内控制度咨询公司

姓名:单位： 职务：内部控制制度部分总分:(《内部控制管理制度》《内控评价办法》《内控审计办法》)判断题：(您认为以下说法正确或错误的，请在后面的括号里用J或x标识出来)2X15=30()1.内部控制只是公司高层级各业务部门的控制活动，跟员工没啥关系。()2.内部控制在机构设置、权责分配、业务流程等方面应该是相互制约、相互监督又是相互支持的。()3.内部控制只是针对重要业务和事项、高风险领域与环节采取的控制措施，确保不存在重大缺陷。()4.内部控制应随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。()5.内部控制包括内控环境、风险评估、控制活动及监督检查等四项内容。()6.控制要素之间的相互关系：控制环境是依据，风险评估是基础，控制活动是载体，信息沟通为手段，监督是保证。()7.内控制度执行的监督只是审计监察部的事，跟监事会没有关系。()8.公司法人治理结构是由股东大会、董事会、监事会和管理层四部分组成的，主要作用在于协调公司内部不同产权主体之间的经济利益、矛盾，克服或减少代理成本。()9.决策审批、执行及监督检查等职能可以由一个人来承担。()10.一公司财务部门，夫妻或者父子或兄弟可以在同一个部门任职，这种说法对吗？()11.内部监督检查包括：日常监督检查和专项监督检查。()12.风险应对的措施一般包括风险规避、风险降低、风险分担和风险承受四项。()13.内控环境包括：法人治理结构、组织机构设置及权责分配、战略目标管理、企业文化及法制观念、社会责任、人力资源管理和内部审计七项内容。()14.内部控制的评价主要是对内控制度建立的健全性和运行的有效性进行的评估并出具评估报告的过程。()15.内部审计其范围主要包括财务会计、管理会计和内部控制检查。选择题(把题目的所有正确选项选全了才能得分)2X10=20()1.内部控制的三大目标是A合规目标 B人身的安全目标C财务报告的真实可靠目标C财务报告的真实可靠目标D经营的效率效果目标内部控制的五大要素是A内控环境B营销策略A内控环境B营销策略C控制活动D风险评估E监督检查FE监督检查F信息沟通G采购政策风险评估包括四项是A目标设定B风险识别C风险评析D风险应对E担保本公司的内控体系包括以下三个层次的制度体系A公司层面的制度体系A公司层面的制度体系B部门层面的制度体系C业务层面的制度体系C业务层面的制度体系D环保层面的制度体系风险应对的措施包括以下四项A规避风险 A规避风险 B观望等待 C降低风险D分担风险 E承受风险内控缺陷包括以下三项A重大缺陷 A重大缺陷 B中等缺陷 C重要缺陷D一般缺陷E很小缺陷为什么要在本公司建立内控体系？至少选三点A公司由人治转向法治的要求B上市的需求C公司进行风险管理的要求D体系整合的要求D体系整合的要求E证卷公司的要求请从以下备选答案中选出至少四个内部控制措施A授权审批B不相容职务分离CA授权审批B不相容职务分离C会计控制 D财产保护控制E员工绩效控制 F采购控制G生产控制企业文化包括四个要素，他们是A制度文化 A制度文化 B宗教文化 C行为文化D精神文化E物质文化)10.目前我公司内部控制重点应放在以下三点A权力使用控制 B环境无软控制C行政后勤控制 D成本费用控制 E资金控制法务管理部分(《合同管理》《仲裁与诉讼管理办法》《法务管理制度》《公司危机处理办法》)一.判断题：(您认为以下说法正确或错误的，请在后面的括号里用J或X标识出来)2X15=30()1.合同，就是一种协议、契约，可以使书面的，也可以使口头的，只要当事双方达成共识，即产生法律效应，不得违约。()2.当遭受不可抗力的因素(如自然灾害)致使合同无法履行的一方，无需通知另一方，可自行终止或解除合同，不算违约。（）3.合同的订立、变更、转让、终止是合同管理的全部内容，审查、监督、控制是合同管理的手段。（）4.遵守《合同法》是合同管理的业务目标，确保合同管理中的不相容职责分离、相互制约是合同管理工作的合规指标。（）5.为恰当履行合同条款或监控不当，将会导致违约损失、无比、欺诈等合规风险。（）6.对于重大合同协议或法律关系复杂的合同协议，主管部门应当组织由承办部门、法律、技术、财会、审计等部门的专业人员参加的合同会审工作，针对合同的合法性、可行性、严密性提出建议和见解，并在《合同会审单》上签字。（）7.合同执行过程中发生合同纠纷，处理措施有：要求合同对方支付违约金、要求定金担保、要求合同对方继续履行合同、要求赔偿损失。（）8.合同执行过程中发生违约行为，处理措施有：协商谈判、达成共识后补签协议、提请仲裁或诉讼。（）9.仲裁与诉讼管理工作程序是：需进行诉讼或仲裁的部门提出申请、法务管理部门审核并给与答复、法务部门上报公司高级管理层审核、法务部门组织联席会议、会议坐车决定、提起诉讼或提出仲裁、诉讼或仲裁结果执行、资料归档管理。（）10.法律事务管理系统业务管理流程可分为接受程序、调查程序、处理程序、归档程序、总结反馈程序。（）11.公司危机预防和处理的程序是：设置危机处理的主管部门、明确危机集体内容和预防处理措施、发生危机后的具体信息发布程序、明确责任追究程序。（）12.产品质量问题，是可以给客户“三包”服务的，不会给公司造成危机状况，而恰恰是自然灾害会给公司带来严重的危机。（）13.对于公司自行研发设计、发明创造的一些科研成果，可以一边投入生产，待客户认可后即可去申请相关专利。（）14.健全公司规章制度体系，主要做法是：制定规章制度管理办法和实施计划；清理老规章；进行规章制度汇编，完善公司规章制度；严格对公司规章制度的执行和监督；完善责任追究制度，做到有章可依，执章必严，违章必究。（）15.危机处理工作中的24小时原则，意思是当危机发生后，要在24小时内汇报给公司的相关上级领导。二.选择题（把题目的所有正确选项选全了才能得分）20分（）1.目前，本公司常用的经济合同有（至少选出四种一此题2分）A技术合同 A技术合同 B委外加工合同 C采购合同D工程项目承包合同E劳动用工合同F投资合同 G产品销售合同（）2.合同管理至少存在以下几种不相容的岗位职责（此题2分）A合同的拟定与审批 B合同的审批与执行C合同的执行与监督 D合同的备案保管与公正（）3.在以下备选答案中至少选出四个合同风险防范的措施来（此题3分）A争取合同的起草权 B审查签约对象的主体资格和信用等级C明确价款支付方式 D明确规定双方应承担的义务、违约的责任E明确违约金和赔偿金的数额或计算方法F委托公证、鉴证机关进行公证或鉴证（）4.合同执行过程中发生合同纠纷，处理措施有（至少选出3条---此题2分）A协商谈判 B双方协商一致后，补签相关协议C向仲裁委员会提出仲裁 D向法院提出诉讼（）5.合同执行过程中发生违约行为，处理措施有（至少选出四---此题3分）A要求合同双方支付违约金要求定金担保 B要求合同对方继续履行合同C要求赔偿损失 D终止或解除合同（）6.法律管理工作中，从以下几个方面加强管理来规避公司的法律风险（至少选出四条---此题2分）A遵守行业监管、证券监管之规定B加强合同管理及国内和国际盛业活动管理C知识产权管理 D环保和安全生产管理E劳动法律关系管理 F公司治理和公司董事会秘书管理G索赔及诉讼案件管理（）7.公司危机处