08设计管理程序

08设计管理程序NX.Q/CX-08-2024

设计管理程序

（A版）

中国石油工程建设公司

宁夏石化炼油项目经理部

发布时间2024年02月10日实施时间2024年03月01日

NX.Q/CX-08-2024

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前言

本程序是依据《项目质量方案》（A版）的要求编写的，是《项目质量方案》的支持性文件。

本程序由项目QA/QC部提出。

本程序由设计管理部起草并负责管理。

本程序主要起草人：安鑫

审核人：孙久茂

批准人：葛治江

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名目

1、适用范围(5)

2、目的(5)

3、项目组成(5)

4、职责(5)

5、工作程序与要求(5)

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1.适用范围

本程序适用于宁夏石化500万吨/年炼油项目全部设计及设计相关活动。

2.目的

为了使宁夏石化500万吨/年炼油项目的具体设计管理符合EPC项目规范化管理的要求，特制定本程序。

3.项目组成

项目主体工程包括500万吨/年常减压装置、260万吨/年重油催化裂扮装置、60万吨/年连续重整装置、200万吨/年柴油加氢装置、40万吨/年气体分馏装置、40万吨/年航煤加氢装置、7万吨/年MTBE装置、10万吨/年聚丙烯装置等十二套工艺装置，配套设施包括76个公用工程单元。

4.职责

4.1设计管理部是设计的归口管理部门。主要负责项目设计的策划、组织、协调和掌握等管理工作。

4.2掌握部是项目方案管理、招投标管理和进度掌握、成本掌握工作的归口部门。

4.3选购部负责工程物资选购、现场入库验收、仓储、发料等全部物资管理工作，组织供货商技术沟通、厂家资料管理。

4.4施工部协作设计管理工作，参加技术沟通、设计审查、设计交底和设计图纸会审等工作。

5.工作程序与要求

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5.1设计策略

5.1.1本项目设计分包商共7家，分别是华东设计分公司（CEI）、洛阳院（LPEC）、寰球工程公司（HQCEC）、中石化北京设计院（SEI）、中纺院、兰化院、长庆院、辽阳院。其设计策略主要是总体设计院负责下的分工合作设计形式，各个设计院对其分包的设计工作负责。华东设计分公司作为总体设计院，还要对项目总体设计技术路线、总体设计统一规定、工厂内外设计界面、装置/单元内外设计界面等负责，当总体设计院编制的总体设计统一规定不能完全满意专业设计院的设计需求时，专业设计院有责任提出修改意见对总体设计统一规定进行修订或编制单独的统一规定报总体设计院批准后实施。

5.1.2整个项目的设计管理组织机构由业主、EPC总包商、总体设计院、专业设计院共同组成，EPC总包商、总体设计院、专业设计院为EPC合同的设计管理执行主体，业主为监督方。

在整个项目设计管理中，业主处于最高管理层级。在EPC合同内，EPC总包商处于第一管理层级。业主的管理行为要通过EPC总包商发生作用。

各方的设计管理组织机构和职责见各方的文件。

5.1.3宁夏项目经理部设计管理部是项目设计管理的归口部门，设有设计方案管理、设计界面管理、设计质量管理、文件掌握等职能。

5.1.4设计院的组织机构中应设有设计方案、设计界面、文件掌握等岗位，形成设计方案管理体系和文件掌握管理体系。

5.2设计工作分解

5.2.1项目工作分解结构的一级分解见“工程主项表”。是设计和施工分包

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的依据，设计院不能自行更改。

5.2.2具体设计开头之初，各个设计院首先应分主项完成设计文件的工作分解，要求分解到每一个设计文件，为了便于管理，设计文件可以分为两类，第一类是用于施工的设计文件，即传统意义上的具体设计阶段的施工图文件，其次类是用于选购的设计文件，两类文件都要根据正式设计文件进行管理，要保证其正确性和完整性。施工用设计文件要编制“设计文件注册表”用于跟踪设计文件的状态；选购用设计文件要编制“MR文件注册表”用于跟踪MR文件的状态。

5.2.3各个设计院应当在具体设计开工会之后的三周内提交设计文件注册表、MR文件注册表。设计文件注册表和MR文件注册表是设计进度周报的附件。设计文件注册表和MR文件注册表在提交设计进度周报时更新以反映设计文件的最新状态。

5.3设计输入

5.3.1设计输入由业主、总包商或设计院共同预备，设计输入由业主和总包商掌握其有效性，全部具体设计输入需要获得总包商和业主批准才能生效。

5.3.2设计院审查厂家资料的符合性、完整性并作为设计输入。

5.3.3设计统一规定也应视为设计输入。从业主角度，设计统一规定经业主批准后就转换成业主规范，要求严格执行来满意业主要求（也是合同要求），从建设和运行的角度，要求严格执行设计统一规定来统一技术、设备和材料的选择，便利选购、施工和工程建成后的维护。

5.4方案管理

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5.4.1方案编制

⑴设计院依据工作分解结构、分主项、按项目部具体设计节点方案（里程碑方案）编制设计条件、设计界面、设计文件、MR文件的设计进度方案并对每项任务安排资源和人工时。

⑵设计院分主项绘制设计进度方案S曲线，当一个设计院担当多个主项的设计任务时，还应绘制总的设计进度方案S曲线。

⑶项目部依据各个设计院的设计进度方案S曲线绘制整个项目的设计进度方案S曲线。

⑷第一版主项设计进度方案报业主和项目部批准后作为主项设计进度

方案基准线，方案基准线视为合同条件不能更改，除非获得业主和项目部的批准。

⑸各个设计院要建立设计进度测量标准，使设计进度可测量、可报告。

5.4.2方案运行

⑴参与项目的全部设计人员和设计管理人员都应了解设计进度方案，并熟识方案的要求。

⑵设计人员负有方案保障的职责，当方案在运行过程中受到内外因素的影响而可能严峻滞后时，设计人员要在第一时间预警，并和方案经理一道制定预防措施并执行。

⑶在设计过程中，方案经理每周检测设计进度，绘制实际的设计进度S曲线，每周将实际的设计进度S曲线和设计进度方案基准线进行比较，比较结果作为管理行动的依据。当设计进度已经严峻滞后于设计进度方案时，方案经理和设计人员一道制定纠偏方案并执行，使整个纠偏行动可控。

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5.4.3设计周报、月报

⑴本项目采纳设计工作状况周报和月报制度，周报报告上周工作状况，月报报告上月工作状况。设计周报和月报的内容均以设计进度内容为主。

⑵设计周报、月报原则上以主项为单位进行编制。

⑶设计周报、月报的内容要包括所报告周或月的主要完成任务、方案基准线进度、测量出来的实际进度、方案人工时、实际人工时、进度偏差、负偏差（即进度滞后于进度方案）的纠偏措施、下一个周或月将要完成的主要任务以及需要总包商和业主解决的问题等。设计周报、月报应附设计进度方案、设计文件注册表、MR文件注册表作为支持文件。

⑷设计周报、月报的提交。设计周报报告上周的工作状况，设计周报于次周二提交给总包商。设计月报报告上月的工作状况，设计月报于次月其次个工作日提交给总包商。总包商接到设计周报、月报后即开头汇总，完成项目周报、月报的编制并提交业主，总包商编制项目周报、月报的工期为接续的三个工作日。

5.5界面管理

本项目总包商和业主的界面管理执行业主的界面管理程序，设计院和总包商的界面执行总包商的界面管理程序（本程序），设计院之间的界面执行总体设计院的界面管理程序。各种界面管理程序的内容消失交叉时要求协调全都。设计院发行的界面文件应同时发行到总包商文控。

5.5.1设计界面管理

⑴界面文件应作为设计文件进行管理，保证界面管理的质量和可追溯性。

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⑵设计院之间界面的管理执行总体设计院的界面管理程序。

5.5.2设计和选购的界面管理

⑴EPC项目的设计分包商担当了大量的选购技术支持工作（MR编制、技术评标、技术澄清、检验、供货商资料审核等）。如何将既符合功能要求、质量标准要求、合同要求又价格低廉的设备和材料从广阔的市场上选购回来，设计起着关键的作用；设计编制的选购文件的正确性、针对性、完整性直接影响供应商的投标行为；设计对投标人的技术评价也直接影响总包商的选购行为，所以，选购支持是设计分包商必需花大力气才能做好的，对总包商项目执行的好坏（包括技术、质量、工期、成本等方面）起着打算性的作用，所以设计和选购的界面必需严格管理。

⑵设计院应使用统一要求的MR模板编制MR文件。

⑶用于材料选购的MR文件要求材料种类正确无误，材料数量符合EPC

工程精度要求。

⑷设计院应当根据总包商和业主的要求参加选购技术活动，如技术澄清，技术评标，技术协议谈判，厂家资料审查等，当总包商要求时，派专业工程师参与设备监造和出厂检验。

⑸设计院应对厂家资料提出要求，总包商应保证厂家资料准时和完整的到达，使设计院能够完成符合合同责任的作业。

⑹设计院应根据选购进度的要求审批厂家资料并传递。

下表定义了设计-选购界面活动的各方责任。

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对于影响选购工作范围、商品质量、数量的商务问题，设计院帮助CPECC对供货商进行评估、审核，确保符合MR的选购要求。

5.5.3设计和施工的界面管理

下表界定了设计-施工界面活动的各方责任。

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5.6文件掌握

5.6.1定义

设计文件——指工程项目设计过程中形成的设计产品。

设计资料——指工程项目设计过程中形成的除设计产品以外的文件，

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包括信函、传真、会议记录、技术质询等。

文件传递——指工程项目设计过程中形成的设计文件的发出和接收。

资料传递——指工程项目设计过程中形成的设计资料的发出与接收。

正式文件——有编号和/或有版次的文件。

非正式文件——指没有编号又没有版次的文件。

5.6.2设计文件和资料等正式文件的掌握

全部项目文件和资料均应通过文控进行注册和传递（即文控对文控），以保证设计文件和资料的完整性和有效性，正式文件应使用传递单进行传递。各方人员应避开直接接收未经过文控传递的受控文件，各方人员收到未经过文控传递的受控文件应马上交给文控处理。

文控应建立设计文件和资料卷宗，编制必要的文控文件模板，以便对项目设计和现场服务阶段形成的文件和资料进行有效的掌握。文控卷宗应根据工厂-单元-专业-文件类别进行分类，当某类文件的数量较少时，可以将“文件类别”和“专业”平级，如某单元的传真可以放入一个独立的和专业文件卷宗平级的卷宗。

设计文件由设计文件开发人按“文件编号系统”规定进行编号，设计资料通常由文控工程师按“文件编号系统”规定编号，界面文件由界面工程师按“文件编号系统”规定编号。

正式发行的全部的设计文件和资料应扫描成PDF格式的电子文件。

设计文件的提交：提交EPC总包商的设计文件分为电子（PDF格式）和纸质拷贝两种，详细份数在设计分包合同中规定。PDF电子文件通常指带签名的扫描版，由文控工程师负责制作。

文控接收到外来的带有传递单的设计文件和资料，在检查无误后应在

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接收到的传递单上签字并立刻传真返给发出方的文控。原则上在收到对方传递单的当天就要将传递单返回。

选购版文件和施工版文件的掌握

(1)选购版文件是指用于选购活动的设计文件，施工版文件是指用于施

工活动的设计文件，这两种文件提交后即可能发生选购和施工活动，具有不行逆性。

(2)对于EPC工程项目，选购和施工文件必需采纳版次设计才能满意和

选购、施工高度交叉、集成化管理的要求。但本项目为了削减设计和文控工作量，要求尽量削减选购和施工文件的版次。对于设计关闭前，不必发生选购和施工活动的，可以只出一版；对于设计关闭前，需要发生选购和施工活动的通常出两版；大型简单设备、厂房、结构的设计文件可以依据设计和施工需求状况适当增加版次。

(3)全部选购、施工版文件必需有签署、版本号和版本用途说明。

设计文件的升版。任何设计文件的修改后发行（外部发行），必需以新的版本号来进行标识，假如是非最终版文件，必需对修改部分进行标识，图纸通常采纳“云线”标识，文档通常采纳“修订标记”标识。

5.6.3非正式文件的处理

对于没有编号又没有版次的非正式文件可以经过文控传递，但不受文控掌握。此类文件应由编制人负责掌握。

设计文件和资料的查阅和借阅

专业工程师因工作需要，可到文控处查阅文件和资料；

文控保存的全部文件和资料一般只能在文控办公室内查阅，阅毕即放回原处；

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的确需要把文件资料借出的，要在文控的借阅登记表上进行登记，在使用完毕后应马上归还文控，借出时间不能超过7天。借阅人负责保管好文件，不能在文件上作任何修改和标记。

文控有权随时收回借出的文件，以保证其他人员使用，防止文件丢失。

5.7设计文件编制、交付

选购文件是设计文件的组成部分，分包商应编制全套的选购文件，选购文件根据业主/总包商批准的模板进行编制。

分包商应按本合同规定的介质和分数向总包商交付设计文件。设计文件又分为纸质和电子两种介质，电子文件的格式为PDF。

分包商须供应设计文件的图例和设计文件编号、设备编号说明，使设计文件完整并在不借助于外部文件的状况下可以阅读。

除专利设备以外，分包商应将全部设备的全套图纸（包括总图、零件图、详图等）提交总包商。

5.8设计沟通管理

5.8.1设计院到CPECC通信

一封信通常应当只有一个主题，全部信件均应由设计院项目经理签署、文控发出。

全部的信件均应当经过CPECC文控发至CPECC项目经理。

全部的信件应当根据发出时间的先后挨次编号，编号方法见“文件编号系统”。

设计院文控工程师保持全部信件、传真、文件传递单的日志，日志应记录每一个文件的编号、日期和主题等。

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5.8.2CPECC到设计院通信

每个信件应当由CPECC的项目经理或其托付人签署。

全部信件均应经过设计院文控发至设计院项目经理，在收到CPECC信件后，设计院项目经理指定分发对象，文控工程师进行分发并存档原件。

CPECC信件可能来自不同的部门，这些信件分为两类便于处理。

A类信件。A类信件是全部涉及工作范围、预算、方案、合同条款、概算、规格要求、施工限制、人力水公平转变的信件；或协议中商定的需要CPECC正式批准的信件。如旅行、加班要求等。

B类信件。这是技术信息澄清、建议、CPECC标准解释等相关的信件。下列状况下，B类信件才能被设计院接受和实施：

●其影响不需要A类信件的批准。

●由CPECC相关专家或负责工程师签署。

5.8.3设计院和供货商的通信

全部至供货商的信件包括技术澄清应当由项目经理签署，全部供货商信件应当包含MR编号或选购订单号，全部供货商相关信件应当发行到CPECC选购部门。

5.8.4CPECC和业主的通信

CPECC和业主的通信根据业主的管理程序和要求进行。

5.8.5设计协调会

项目实行两周一次的例行设计协调会制度，设计协调会由总包商主持召开，邀请业主参与。会议地点通常支配在总包商北京办公楼或总体设计院青岛办公楼。

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总包商将依据项目的需要，适时支配双边或多边的设计协调会解决过程中遇到的问题。

全部的会议在会议开头前应当有一个议程并发到全部参会人员，会议纪要要准时完成和发布。

总包商和设计院应当建立高层和作业层的沟通机制，形式为定期或不定期。作业层沟通机制解决项目资源可以解决的问题，高层沟通机制解决项目资源难以解决的问题，为项目供应企业级的保障。

5.9供货商资料管理

设计分包商在MR文件中应对供货商资料提出要求。

供货商资料应在设计院文控的统一管理下进行接受、登记、分发、反馈意见，要求设计院3-5个工作日完成从接收到反馈意见的活动，超过5

个工作日无意见反馈视为无意见，供货商即可根据合同要求提交正式资料，设计院接到供货商正式资料后一个工作日批准（签字、盖章）返回，使制造行动能够发起。

设计分包商负责审查供货商资料的符合性、完整性并作为设计文件的输入。

设计分包商应对供货商资料进行必要的整理、编码、组卷，最终传递到总包商文控。

5.10设计质量管理

各个设计院要严格执行内部质量管理体系的要求，保证质量体系在项目上有效运行。

严格执行本项目的设计统一规定。

具体设计要符合《石油化工装置具体工程设计内容规定》和选购、施

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工、生产操作的要求。

分包商应确保其所供应的设计文件精确     无误。在工程建设和保质期内，假如发觉设计内容不全或有错误，分包商应尽快予以补充、订正。

5.11具体设计文件审查

5.11.1过程审查

EPC总包商和业主将对各主项有关工艺方案、设备选择的主要设计文件进行过程审查。此外，在以下状况下应当进行主项/单体设计文件过程审查：

⑴基础设计内容深度不够。

⑵具体设计消失设计输入、设计方案变更。

⑶业主或总包商从质量、平安、工期、成本考虑认为有再审查必要的单

项工程或单体工程。

TDR发行后一周总包商和业主将确定设计文件过程审查范围。

设计院应在设计进度方案中支配设计文件过程审查时间，根据方案进行管理。

5.11.2施工图设计交底、施工图会审

总包商原则上将对全部的具体设计文件进行会审。

施工图设计交底和施工图会审在设计文件完成之后施工开头之前进行。施工图设计交底应当在施工图会审之前进行，或与施工图会审合并进行。

施工图设计交底和施工图会审由业主/总包商组织，设计、施工分包商参与。

总包商接到施工图设计文件后，马上分发到施工分包商、业主，施工

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分包商预先熟识图纸，形成看图意见，以书面形式反馈设计分包商，设计分包商结合施工分包商的意见编写交底提纲。施工图设计交底的主要任务包括：交待设计意图；说明设计文件的组成和查找方法；解释图例符号的意义；明确设计、施工、验收的标准规范；介绍同类工程的阅历教训；解答各方提出的问题等。

施工图会审的目的是检查具体设计文件是否满意基础设计文件的要求；检查具体设计文件的错、漏、碰、缺等问题；以及是否满意施工要求。设计院应依据会审意见对设计文件进行修改。

本项目施工图设计交底和施工图会审参照“中国石油自然 气股份有限公司炼油化工建设项目施工图会审管理方法”执行。

5.12过程设计变更、现场变更掌握

过程设计变更指设计文件交付之前的变更，现场变更指设计文件交付后的变更，主要是现场变更。设计文件交付之前的变更将直接导致设计文件修改、升版，设计文件交付之后的变更用变更单处理，并在施工完成后，由总包商打包交给设计院，设计院依据变更单将施工图升版为竣工图。

5.12.1过程设计变更

过程设计变更采纳信函方式进行申请，批准后直接在设计文件上修改，不采纳设计变更单。

EPC合同是在基础设计项目定义完成后签订的，之后对基础设计项目定义的修改将视为设计变更。全部的设计变更必需经过总包商批准后才能实施。

业主提出的设计变更由总包商和业主进行确认后实施，包括工作量、

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工期、费用等。

非业主提出的设计变更（如设计院和总包商提出的变更）一般均需业主批准才能实施，除非对功能、质量、费用、工期、业主利益等无明显影响。

设计变更将成为设计院和CPECC的合同条件。

某个设计变更虽然对工期没有直接的影响，设计院应当确保让CPECC了解其对工期的潜在影响。

设计院应当预备设计变更单并清楚地定义：变更范围、参照的信件、价格影响、工期影响以及ITB的要求等。

设计变更单在设计院项目经理签署后提交CPECC批准。CPECC在商定的期限内批复后返回设计院，或批准或拒绝。

5.12.2现场变更

现场变更的变更单有设计变更单、工程联络单两种形式，设计变更单由设计分包商