【工程项目风险管理分析文献综述6300字】

工程项目风险管理研究文献综述目录TOC\o"1-2"\h\u26043工程项目风险管理研究文献综述 125781工程项目风险的概念界定 1168832工程项目风险因素的识别 225793工程项目风险的评估 318214工程项目风险管理的对策 4250045研究述评 610026参考书目 61工程项目风险的概念界定“风险”一词的定义随着时代的不同，定义也随之改变。风险管理作为一种防控风险的重要手段，最早出现在德国著名学者莱特纳写的《企业风险论》一书中，当时为德国企业应对风险提供了理论依据（Leitner，2001年）。1921年，马歇尔在其著作《企业管理》书中明确了风险负担的概念，有利于企业家从风险负担视角进行企业管理（Marshall，1921年）。1938年，美国的一些企业开始在日常工作中使用风险管理，积累了大量的经验，随后风险管理在美国形成了一门学科，在大学广泛教授，《企业的风险管理》文章的发表更是引起了西方国家对风险管理的重视。随着风险管理在全球广泛应用，其研究也逐渐形成体系。针对风险管理的研究，欧洲许多国家设立了专门的研究机构，极大地推动风险管理的发展。在1975年全球风险管理年会上风险管理原则首次提出，使得风险管理向科学化以及系统化迈进。Haycsctal基于自己的实践经验总结了工程项目风险管理中风险识别、评估、分析、应对的方法，在后续的风险管理中有着广泛的研究（Haycsctal，1997年）。美国著名风险管理家Chirs在其《大型项目风险管理:模型、方法和案例》一书中首次提出了“风险工程”的概念，并认为应该运用多方法相结合的方式进行风险评价（Chapman，2007年）。Stephen和Chirs通过实际案例发现具有良好风险管理的工程项目其质量、费用成本控制都是较好的（Stephen和Chirs，1976年）。Cooper早在1981年将风险定义为“为追求某项不确定性的特定行动的过程中，可能承担一定的经济或财务上的损失”，其对风险管理的过程进行了划分，他认为项目风险管理至少包括项目的风险关键点、管理战略、出现的时间点、风险监控与管理、结构化风险的关系、风险评估偏差、责任分配、风险影响程度等几个方面（Cooper，1981年）。国内有关项目风险管理的研究起步较晚，最早是华罗庚在20世纪60年代从国外引进的网络技术方法，为后续项目风险管理打下了坚实的理论基础。风险管理是项目管理中非常重要的核心部分，一开始，很多学者在项目管理研究中都只是将注意力放在了理论分析和基本方法的研究上。单方面的研究使得管理的现实意义没能得到重视，由于缺乏项目风险管理的意识，加之经济社会发展的水平低下，这就使得风险得不到有效识别，项目风险管理对整个项目的重要性也就得不到体现。2工程项目风险因素的识别Chapman（2007）从技术角度对工程建设中各种风险因素进行了定性整合与分析，进一步提升了现代风险管理的层次，推广了风险管理理论在建设领域的应用。并提出了从项目的背景目标方面对项目风险进行综合分析。Culine等人（2007）认为要从承包方和监理方方面对建设工程项目的风险进行识别，Kitchenham（1997）则认为项目风险管理的首要任务就是风险识别，要保证风险管理有效性就需要对项目风险进行全面的识别和准确的判断。Boehm等人（2003）认为项目风险不仅要在项目阶段进行分析，更要在整个项目周期内对项目风险进行分析和识别，同时对有效调控风险管理。Tam等人（2007）系统分析了项目施工过程中各种影响项目质量、项目施工安全的因素，提出了运用AHP矩阵来对项目风险进行分析，同时提出了项目风险管理的应对措施。Grimsey与Lewis（2002）将基础设施建设项目PPP模式（Public-PrivatePartnership的简称，即政府和社会资本合作，是公共基础设施中的一种项目运作模式）存在的风险因素分为技术风险、运营风险、环境风险、金融风险、建设风险、回收风险、政策法规风险、不可抗力风险、以及项目缺省风险等九大类，并且根据项目参与方的不同角度对风险的评价指标与评价方法做出解释。贾楠分析了房产投资风险，认为有两种类型的风险，系统的风险和非系统的风险。系统风险是因为某种风险因素的影响下，引起的系统崩溃所造成的风险，具有随机性的特点，不易控制和避免；非系统性风险是指能够进行预测识别，从而得以避免、消除的风险（贾楠，2001年）。2002年，有学者提出了项目设计阶段发生风险的可能原因。如:政府干预和招投标暗箱操作等违规行为；无设计任务书，目标不明确，随意性大；政府干预工期，承包商的时间进度、工程项目进度计划不科学；承包商的工程项目变更；市场的价格和费率的波动；设计质量(国内设计和勘察(很多是分离的)造成工期延误；由于工程预算及政府干预对设计时期的材料采购可能造成的风险（贾宗元，2005年）。还有学者对之前典型PPP项目进行研究，通过典型案例研究找出对项目影响最大的关键风险因素，并且对风险产生的根本进行深刻研究，从政府和私人部门两个角度对风险提出了有效的建议（相亚成，2015年）。李炤（2009）在学术论文中结合中建房产开发的某楼盘在施工过程中遇到的风险进行识别后，把施工阶段风险分为包括社会和自然等因素在内的外部风险和包括技术和管理等因素在内的内部风险，并将定性识别出的风险运用层次分析法做出定量的计算，得到了一个有效的风险评价表（李炤，2009年）。3工程项目风险的评估Yates等（1992）通过构建风险评价模型，从风险发生概率、风险损失以及不确定性三个角度进行讨论，对当代风险管理的发展起着重要作用。有学者在2012年首次应用模型分析的方队对项目的风险进行数据化的分析，并且该模型分析综合考虑了项目自身的成本和预期收入以及毛利等因素，另外还把其他相关的因素也考虑在内，例如业务和施工单位情况等因素（Richard，2012年）。2007年，Brendan等人运用模糊理论对工程项目施工阶段的风险进行了识别与评价；同年，有学者为方便人们对风险的后果能定量的分析，把质量风险、成本风险、进度风险都分成了高、重要、适中、低四个等级（Baccarini和Archere，2001年）。2014年，学者利用模糊层次分析法对某工程进行了风险评估，该方法能够评估工程项目的整体风险，对选择项目有重要的贡献（Taylan等人，2014年）。Zhang等（2017）提出了一个云模型来进行现有管线的风险评估，为该类研究在定性概念和定量表达间的不确定性转换提供了基础。意大利学者针对意大利提出了一种市政工程地震风险评估程序，该程序对于减轻地震作用下市政工程设施风险理论的发展有极大的促进作用（Meroni等人，2000年）。王家远和刘乐春（2004）深入研究了建设工程项目风险的管理制度，工程保险等方面内容并提出相关对策及建议。郭鹏，施品贵（2005）通过灰色聚类理论研究风险评价方法，并客观准确的构造了风险评价矩阵。孙成双，顾国昌（2005）针对工程项目的特点，提出了一种基于综合分类法的风险管理方法，方便风险的识别和对不同类型的风险采取不同的分析方法和管理措施。杜亚灵，尹航（2011）通过结构方程模型的方法进行实证分析，构建工程项目中社会资本对合理风险分担的影响模型，有利于引导交易双方制定更为合理的风险分担方案促使项目成功。张芮，刘强（2017）分析了依据免疫原理对风险管理进行指导，提出了基于BIM（BuildingInformationModeling的简称，利用数字模型对建设项目进行设计、施工、运营和管理的过程）的风险管理过程，建立了基于免疫原理的风险管理模型，并提出了相应的企业预防风险相关建议。赵金先等人（2017）将成熟度理论应用到项目施工风险评价体系，形成应用范围、关键过程、成熟度级别3个维度的施工风险管理全过程的能力成熟度模型，评定施工风险管理能力水平，而且能够指出薄弱环节，给出改进路径，以对组织的施工风险管理能力持续改进提供支持，以满足当前大型工程施工管理的要求。何旭东（2018）基于复杂性分析的方法，深入研究大型工程项目主体行为的风险管理体系，降低项目主体行为风险。李莉华等人（2007）基于AHP法（Analytichierarchyprocess的简称，层次分析法）、决策树法等方法对有外来资金和融资参与的市政工程项目的风险管理进行了研究。粟国敏则通过权重打分法市政设施工程项目进行风险分析。王丽梅（2013）论述了风险调整系数法以及风险当量法在风险管理中的意义。陈琳、黄富年运用数理概率模型对项目风险发生的概率进行了研究。章连根基于贝叶斯理论、蒙特卡洛方法及投影寻踪方法，并建立模型对风险管理进行了研究。张建坤（2010）则对项目风险管理中处于中间地带的灰色性，模糊性问题进行了探讨。唐文彬（2021）通过整理相关资料，自行整理了城市轨道交通项目的风险指标并构建了评价体系，其次利用模糊评判理论与层次分析法，建立了适用于轨道交通的风险评价模型，并应用于实际项目中进行评价。程鸿群（2016）从城市公共基础设施项目的参与主体和工程项目全生命周期两个方面出发，构建了二维坐标以此为基础进行风险识别，建立评价模型，并进行了实证研究，证明了风险识别方法是有效的。4工程项目风险管理的对策Stephen和Chirs通过实际案例发现具有良好风险管理的工程项目其质量、费用成本控制都是较好的对风险管理的过程进行了划分，他认为项目风险管理至少包括项目的风险关键点、管理战略、出现的时间点、风险监控与管理、结构化风险的关系、风险评估偏差、责任分配、风险影响程度等几个方面（Chapman和Ward，2003）。Yates等（1992）通过构建风险评价模型，从风险发生概率、风险损失以及不确定性三个角度进行讨论，对当代风险管理的发展起着重要作用。Ridal（2001）提到在工程项目实施过程中，由于承包商、分包商等实施者没有参与项目的设计，面临一些非自愿性风险，从而可能导致经济损失、项目延期等风险结果。有学者指出在项目实施过程中项目业主、咨询机构、承包商、分包商、供应商等各方参与者都有责任对项目风险管理进行协同工作（Hopkin等人，2012）。Smullen等（2000）指出识别项目风险与机会的过程应当伴随着项目决策制定的过程而启动，在实际过程中，不能在制定了项目决策之后，才开始识别项目风险与机会。Basuil（2015）指出对于一个项目组织者来说，将风险视为同时包含威胁和机会的涵盖性术语时存在那么一个问题，许多的大部分行业组织者往往注意到风险而忽视了机会，必然导致的结果是行业组织者的机会丧失和绩效降低。Bettis（2016）指出即使是在高度复杂的公私合营（PPP）或私人主动融资（PFI，Privateactivefinancing的简称，是指政府部门根据社会对基础设施的需求，提出需要建设的项目，通过招投标，由获得特许权的私营部门进行公共基础设施项目的建设与运营，并在特许期（通常为30年左右）结束时将所经营的项目完好地、无债务地归还政府，而私营部门则从政府部门或从接受服务方来收取费用以回收成本的项目融资方式）项目中，风险管理实践也是可变的，凭直觉获知的、主观的和过于简单的。Charususin（2013）提到风险管理成熟度表现在几个方面，包括组织对其风险复杂程度的理解，有多少关于如何减轻风险的知识，以及用以处理风险事件并从中恢复所需的内部业务连续性系统的完备程度。Gareis（2013）提到在缺乏对项目目标恰当理解的情况下就无意识地做出项目决策，这也是很多潜在风险与机会容易被忽视的主要因素之一。Prasanta（2010）提到在发生风险事件期间，有效的沟通必不可少，但却常常难以进行，似乎那些有着有效沟通的业绩记录，并将其作为日常生活中固有部分的公司最有可能存活下去，当发生重大危机，需要与紧急服务、公众、媒体、现有客服和潜在客户登外部干系人进行非常规的往来时，有效的沟通系统显得尤为重要。Hillson(2002)提到对于项目决策者能够意识到通过收集项目各种相关信息来降低项目的不确定性，并不能完全回避项目风险。Azaron等人（2006）指出风险管理要着眼于风险规避，通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保证项目目标免受风险的影响。Cooper等人（1985）指出风险管理是公司降低风险损失的决策过程，通过风险预测、识别、评估，并在此基础上优化组合各种风险管理经验，妥善应对项目风险的损失后果，从而以最小的成本收获最大的安全保障。孙成双，顾国昌（2006）针对工程项目的特点，提出了一种基于综合分类法的风险管理方法，方便风险的识别和对不同类型的风险采取不同的分析方法和管理措施。胡杰武（2015）提到项目风险管理问题起源经济衰退时期，企业为控制生产成本，经济专家和学者提出了包括风险管理在内的企业经营管理问题。美国在1929年至1933年期间，遭遇严重的金融危机，为了使企业在危机中生存，越来越多的企业管理者开始注重项目风险管理研究。莫吕群（2017）提出施工企业要更好地理解、识别PPP项目风险，需做好角色转换、思维转变，从传统的工程承包商角色转换为投资人、项目公司管理人，提高测算、评估能力，做好风险防范措施，从而获取更大收益。赵美玲等针对水电EPC项目风险多样且具有显著阶段可变性的特点，提出全过程、全方位、全要素、全团队的风险管理方法以实现提高承包商全过程风险管水平的目的。贺婷等认为风险管理的前提是建立科学完善的风险识别系统，以丰富的实践经验为基础，从建筑承包商的角度提出海外建设工程从项目评估、项目决策到项目建设三个核心阶段的风险识别重点及主要风险因素。杜亚灵，尹航（2015）通过结构方程模型的方法进行实证分析，构建工程项目中社会资本对合理风险分担的影响模型，有利于引导交易双方制定更为合理的风险分担方案促使项目成功。张芮，刘强（2017）分析了依据免疫原理对风险管理进行指导，提出了基于BIM的风险管理过程，建立了基于免疫原理的风险管理模型，并提出了相应的企业预防风险相关建议。陈明辉（2013）针对市政给排水管道工程施工风险与管理进行分析，根据市政给排水管道施工的特点以及施工流程，对安全风险源进行分析，制定合理的施工方案和风险应对措施，减少给排水施工安全风险。5研究述评综上所述，此前风险管理基础数据不够系统，对数据的分析也不够完备，需要更多的实践进行进一步完善。在随后的十几年中虽然有很多关于风险管理方面论述文章，但是针对工程项目的风险研究并不多见，更不要提及工程项目风险管理方法研究了。以工程项目风险管理为关键词，搜索了相关文献资料，通过整理、归纳后发现:就工程项目风险管理研究的内容主要集中项目进度、费用等方面。少数关于工程项目风险研究则是基于国外研究成果做的总结和归纳，没有能够结合中国特色工程项目特点做出相关研究。参考书目Haycsctal.RiskmanagementinEngineeingConstruction.ThomasTelfordLtd[J].London，1997:23-31.ChrisChapman，StephenWard，processes，techniquesandinsights[M].ElectronicIndustryPress，2003.CooperDFMacdonaldDHandChapmanCB，RiskAanlysisofaconstructionCostEstimate[J].ProjectManagement，1985，(3):225-263.ChapmanRJ.SimpleToolsandTechniquesforEnterpriseRiskManagement:Chapman/Simple[M].2012.CulineS,KerbratP,KramarA,etal.Refiningtheoptimalchemotherapyregimenforgood-riskmetastaticnonseminomatousgerm-celltumors:arandomizedtrialoftheGenito-UrinaryGroupoftheFrenchFederationofCancerCenters(GETUGT93BP)[J].AnnalsofOncologyOfficialJournaloftheEuropeanSocietyforMedicalOncology,2007,18(5):917.KitchenhamB,LinkmanS.Estimates,uncertainty,andrisk[J].IEEESoftware,1997,14(3):69-74.Boehm,Barry,Turner,etal.UsingRisktoBalanceAgileandPlan-DrivenMethods.[J].Computer,2003.VWYTam,XFGao,CMTam.EnvironmentalEnhancementThroughUseofRecycledAggregateConcreteinaTwo-StageMixingApproach[J].HumanandEcologicalRiskAssessment:AnInternationalJournal,2007.GrimseyD,LewisMK.Evaluatingtherisksofpublicprivatepartnershipsforinfrastructureprojects[J].InternationalJournalofProjectManagement,2002,20(2):107-118.贾楠,刘志才.关于房地产投资风险类型的研究[J].建筑管理现代化,2002.贾宗元.当前建筑工程设计阶段项目管理的九大内容[J].管理工程学报,2002,16(B10):3.相亚成.基于政府管制视角的PPP项目民间资本投资回报率研究[D].浙江工业大学,2015.李炤.中建房地产开发项目的施工风险分析与防范[D].吉林大学,2009.YatesJF.Risk-takingbehavior[M].Wiley,1992.Corbett,RichardB.AViewoftheFutureofRiskManagement[J].RiskManagement,2012,6(3):51-56.Carr,V;Tah,J.H.M.Afuzzyapproachtoconstructionprojectriskassessmentandanalysis[J].ConstructionprojectriskmanagementsystemAdvancesinEngineeringsoftwarevolume.2001,32(10-11):21-26DavidBaccarini,RichardArchere.Theriskrankingofprojects:amethodology.InternationalJournalofProjectManagement,2001，19(3):139-145.Taylan,Osman;Bafail,AbdallahO.;Abdulaal,RedaM.S等.ConstructionprojectsselectionandriskassessmentbyfuzzyAHPandfuzzyTOPSISmethodologies[J]AppliedSoftComputing,Apr2014Huang