监理项目施工阶段投资控制的的工作方法及措施

监理项目施工阶段投资控制的的工作方法及措施1、投资控制的任务投资控制的任务是安排和调动必要且充足的资金，保证工程建设质量、工期及成本实现最佳组合目标。我公司将采取组织的、经济的、技术的及合同的多方面措施方法，根据工程进展情况及材料、设备等物流所需资金的动态，及时为给业主提供投资供应与计划安排的咨询建议。严格控制进度款的支付、工程变更和施工索赔的发生，严格控制工程造价，确保实现预定的投资控制目标。2、投资控制的方法投资控制是管理过程中的工作重点，在施工阶段进行投资控制的基本原则是把计划投资额作为工程项目投资的目标值，把工程项目建设进展情况的实际支出额与工程投资目标进行比较，通过比较发现并找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，并提出切实有效的措施加以控制。为此，我们通过如下方法，做好投资控制的监理工作：2.1依据工程图纸、概预算、合同的工程量、进度计划建立工程量台帐；2.2熟悉每份施工合同条款内容，把握合同价计算、调整及付款方式；2.3审核承包单位根据进度计划编制的工程项目各阶段、月度资金使用计划，提出合理的资金使用计划和措施；2.4通过图纸自审，熟悉设计图纸，审核施工组织设计及施工方案，进行风险分析，找出工程投资最易突破的部分、最易发生费用索赔的原因及部位，制定造价预控对策；2.5在施工阶段严格审查控制施工过程的新增费用，对涉及停工、用工、赶工材料代用、材料调价、变更等费用的签证，认真调查研究、精确计算；2.6经常检查工程计量和进度款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较、控制；2.7严格规范进行工程计量和进度款支付的程序和时限要求，定期向业主提供造价控制的报表；2.7.1详细记录施工过程中进度、质量变更引起的有关造价控制的问题，预先与业主沟通；2.7.2在保证质量及进度的前提下，对承包单位填报的工程量清单和工程款支付申请表，按施工合同的约定经专业监理工程师进行现场计量、造价工程师进行审核，报总监理工程师审定后，总监理工程师签署工程款支付证书报业主支付；2.7.3通过《监理工作联系单》与业主、承包单位沟通信息，提出工程投资控制的合理化建议，避免造成对业主的索赔；2.8及时审核完成竣工结算2.8.1工程竣工验收合格后，要求承包单位在规定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料；2.8.2项目监理部及时按施工合同的有关规定进行竣工结算审核，公正的处理费用索赔，并对竣工结算的最终造价与承包单位、业主进行沟通，取得一致后，报业主审定；2.8.3督促业主及时按合同约定与承包单位办理竣工结算有关事项；2.9对缺陷责任期的资金使用实行控制。3、投资控制的重点内容3.1审查施工组织设计主要侧重于审查施工总平面布置、施工方案及施工组织措施与投标文件中投标报价内容的一致性；3.2确定合理的计量支付方式施工过程中计量支付方式通常有月计量和形象进度计量，月计量方法是按月计量工程款。根据本工程主要施工内容的特点，可实行分项、分阶段相结合的支付方式；3.3严格控制设计变更，做好现场签证3.3.1变更签证的审核要点3.3.1.1根据承包商报送的签证资料，认真对照合同条款和工程量清单项目或施工预算书，确定该项签证内容是否已包含在原清单或预算中；3.3.1.2变更签证涉及到进度安排与造价控制时，审批过程应由相关专业监理工程师共同参与确定；3.3.1.3工程费用及工期变更情况应由总监理工程师与承包商、业主协调；3.3.1.4专业监理工程师根据变更单督促承包商实施；3.3.1.5加强工程设计变更和现场签证的管理，制定严格的签证管理制度，明确签证变更的权限范围，实行“分级控制，限额签证”；3.3.1.6项目一开始，要制定《设计变更及工程签证管理办法》，明确规定工程设计变更和签证的签发原则及注意事项，严格变更和签证的办理权限和程序，提倡只签客观实际情况而不签造价；3.3.1.7承包商在施工中提出的签证，必须经监理工程师同意并签字认可；3.3.1.8一般变更由设计及现场监理工程师、总监理工程师及业主代表审核后签定，重大变更则另需业主领导签认；3.3.1.9对非发生不可的变更，应尽量提前实现，变更发生的越早，损失越小，反之越大。3.3.2针对不同类型的签证内容，采取不同的控制措施；3.3.2.1数量签证：重点是明确签证内容发生的部位、范围；3.3.2.2价格签证；一定要明确这个价格都包括哪些内容，是否包括税金、运费，是否包括安装需要的副材等；3.3.2.3做法签证：关键是将材料的种类、施工的方法、砂浆配合比、混凝土标号等写清楚；3.3.2.4索赔签证：对待因索赔引发的签证，一定要慎重，在实际工作中，这类签证是最棘手的，也是考核监理工程师业务水平的关键。处理中重点是分析索赔事件发生的原因，分析判断属于谁的责任，确定合理的索赔内容；3.4做好“议价材”和大型设备使用的控制，工程所用材料价格一般以两种方式定价；3.4.1以合同规定价或预算价、信息价计取；3.4.2合同未规定价格且用量多、价格浮动大的材料，需要现场定价。对第2种材料（议价材）的价格，是我们控制的重点。监理人员一方面要督促施工方必须在进场前先作书面报价并提供样品，经监理单位和业主协商后确定其价格；另一方面对材料的实际使用数量及时做好现场计量和签证工作；3.4.3对影响投资的大型机械设备调用，施工单位必须先提出申请（包括台班单价），经监理单位、业主同意后，方可进场使用。监理工程师签认机械设备的工作时间和内容，作为费用计量的依据。3.5处理工程变更要遵守以下要求：3.5.1如果出现了必须变更的情况，应当尽快变更；3.5.2工程变更后，应当尽快落实变更；3.5.3对工程变更的影响应当作进一步分析。4、投资控制的措施4.1组织措施4.1.1建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任；4.1.2编制本阶段投资控制工作计划和详细的工作流程图；4.1.3建立工程款计量和支付制度、工程变更和签证监理工作制度，工程计量由专业监理工程师负责技术审核，造价工程师负责套价和取费的审核，最后由总监审核签字的三级责任制；4.1.4使工程费用及工程进度始终处于受控状态。对未按期完成的工程量，当月不予支付；4.1.5若建设单位同意，建立签证工程必须经建设单位和监理双方人员签字方为有效的制度；4.1.6建立工程造价三级审核制，即现场监理工程师进行量的实物计量，造价工程师进行量价的计量公司总造价师进行量价的最终计量。4.2技术措施4.2.1对施工图纸进行自审，找出工程施工中工程费用容易突破的环节，在实施过程中加以预防；4.2.2熟悉设计图纸和设计要求，针对量大、质高、价款波动大的材料的涨价预测，采取对策，减少承包方提出索赔的可能；4.2.3审核施工组织设计、施工方案和施工进度计划，对主要施工方案进行技术经济分析评价，选择最经济、合理的措施；4.2.4督促承包单位按批准的进度计划完成工程量；4.2.5对甲供材料协助业主确定供应厂家，对承包单位供应的材料、设备，严格按设计要求进行核对，确定合理价格，并督促按时供应交货；4.2.6认真做好施工过程的隐蔽签认与原始记录工作，为准确确定工程造价的变更提供可靠的依据；4.2.7对工程变更进行技术经济比较，严格控制工程变更；4.2.8按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。4.3经济措施4.3.1编制资金使用计划，确定、分解与进度相一致的投资控制目标；4.3.2严格进行工程计量与进度款支付。依据施工合同约定的工程量计算规则、施工图纸和进度款支付原则进行工程量计量和进度款支付；所有计量的工程必须经过监理工程师质量评定，取得质量合格证明；以设计图纸规定的建筑物几何尺寸进行计量；工程计量支付遵循工程量清单计量规定和技术规范“计量支付”条款的规定；4.3.3审核工程付款支付申请单，签发付款证书；4.3.4在施工过程中进行投资跟踪控制，定期的进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施；4.3.5对未按期完成的进度支付款，采取处罚手段；4.3.6对工程施工过程中的投资作好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控制及其存在问题的报告。4.4合同措施和信息措施4.4.1协助建设单位签订一个好的合同，合同中涉及投资的条款，字斟句酌，不出现不利于建设单位的条款。在施工合同中，承包范围、结算方式、采用信息价、政策性调整等帮助业主写明、写清楚。并参与合同修改，补充工作。4.4.2做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是对有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜；4.4.3按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付。提醒业主及时、全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确地处理索赔等；4.4.4收集有关投资信息，进行动态分析比较，提供给建设单位，为他们的决策提供依据。5、投资控制的重点根据工程特点以及工程地质等方面情况，要实现该工程投资控制目标重点控制以下方面：5.1根据计划投资额合理地明确工程项目投资目标值，包括项目的总目标值、分目标值与细目标值，据此编制资金使用计划，同时作出资金使用的进度计划。5.2在招标、合同签订阶段协助业主确定招标文件及合同文件中有关投资控制的条款，防止因合同条款不清导致承包商的索赔。5.3对设计图纸审查，向业主提出合理的建议，这是投资控制的重要环节。5.4合理进行工程计量，严格控制工程变更，加强工程投资是施工过程中投资控制重点。5.5对于招标时暂定价格材料的采购及价格确定，监理应根据掌握的价格信息，协助业主确定此部分材料价格，在保证质量的同时节约投资。5.6协助业主加强设计进度、资金支付、甲供材料设备的管理，避免业主方违约给承包商造成索赔理由。一旦索赔事件发生，应以依据合同协助建设单位开展反索赔工作，维护业主的合法权益。5.7正确处理工期与质量的关系，合理确定资金流量正确处理工期目标与质量目标的关系，应该在确保质量目标实现的同时，抓好工期目标的落实。为使业主合理及时筹措建设资金，避免不必要的延期支付工程款而产生的索赔。工程费用最容易突破的环节存在于工程实施的各个阶段，因此作为本项目的投资控制应重点做好如下工作。施工阶段工程费用突破的环节和投资控制的重点（详见图表1-6）5.8降低工程造价的合理化建议5.8.1施工招标阶段(1)编写一份好的招标文件；(2)合理分区划段；(3)强调方案优化，鼓励使用新技术、新材料、新工艺；(4)实行配套全面招标，节约投资潜力更大；(5)制定科学的评标办法和编制合理的标的；5.8.2合同的签订与管理(1)协助业主签订有利的合同；(2)加强合同管理，减少业主额外费用的支出；(3)签署前对合同条文进行再审查；(4)妥善处理合同事件；(5)随时检查合同执行情况，及时纠正；5.8.3施工阶段(1)重视施工图纸的会审工作；(2)用经济技术的观点，从优化的角度，评定完善施工方案；(3)认真办理现场经济技术签证工作；(4)严格控制设计变更；(5)严格工程价款计量支付程序和规则；(6)做好预（结）算的审核工作；5.8.4注意资金的时间效益(1)由于项目提前运营而产生的生产经营收入；(2)因工期缩短而减少支付的贷款利息；(3)因提前竣工而使业主节约的建设管理费用；5.8.5加大设计图纸审查力度，降低工程投资。把好设计图纸关，是提高投资效益、保证质量、缩短建设周期的关键环节。在保证提高投资使用功能、结构安全和工程质量的前提下进行设计挖潜是非常必要的。(1)在设计基础、结构主体、设备选型时，既要注意安全适用，更要注重经济合理。(2)严格审查地基处理设计方案，根据本场区地基勘察报告，进行地基处理技术挖潜，降低工程造价。(3)建议业主严格控制材料、设备价格，降低工程造价。不同渠道采购的材料和设备价格差别很大，而降低材料、设备的价格是降低工程造价的重要手段。因此建议业主对大宗建筑材料以及重要设备等采用公开招标的形式采购，既能确保质量，又能大幅降低工程造价。对于其他材料要经过多种信息渠道进行价格对比后方可采购。(4)严格审查工程结算。对承包商提交的工程结算书，审计单位严格按合同约定及有关规定进行审查，严格审查工程量、材料价格、设备价格、各种取费及工程变更，避免承包商高估冒算，最大限度地降低工程结算金额。总监理工程师最终审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书。6、设计变更管理6.1项目监理机构按下列程序处理工程变更

6.1.1设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，按规定经有关部门审定；

6.1.2项目监理机构了解实际情况和收集与工程变更有关的资料；

6.1.3总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：

6.1.3.1确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；

6.1.3.2确定工程变更项目的工程量；

6.1.3.3确定工程变更的单价或总价；

6.1.3.4总监理工程师就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调；

6.1.3.5总监理工程师签发工程变更单；

工程变更单符合工程变更单格式，并包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更附设计变更文件；

6.1.3.6项目监理机构根据工程变更单监督承包单位实施。

6.2

项目监理机构处理工程变更符合下列要求：

6.2.1项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，总监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；

6.2.2在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；

6.2.3在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，以建设单位和承包单位达成的协议为依据。

6.2.4在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。

6.2.5未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。6.3工程变更处理程序（详见图表1-7）7、工程款及支付报表控制方法7.1工程款支付控制7.1.1安排专业造价工程师对施工单位上报的施工图预算及时进行审核，并对分部各项或施工段内项目进行细化，结合施工进度网络计划制定相应的工程建设资金使用计划，确定分解投资控制目标，同时为月度工程款支付和工程结算提供依据；7.1.2在已完工程项目质量合格，符合合同条件，其变更有监理工程师的变更通知，支付金额大于临时支付证书规定的最小限额，同时施工单位的工作使业主、监理工程师比较满意的基础上复核工程付款帐单，签发付款证书；7.1.3在施工过程中进行投资跟踪控制，定期进行投资实际支出值与目标值的比较；发现偏差，分析产生的原因，采取纠偏措施；7.1.4对工程施工过程中的投资支出作出分析和预测，经常或定期向业主提示项目投资控制及其存在问题的报告；7.1.5对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更；尤其是施工单位因施工方法、工艺提出的设计变更；7.1.6监理人员将认真审查施工单位的《施工方案》，进行技术经济价值工程分析，进一步统筹优化，减少施工图纸以外的各项费用，尤其是业主方支付的临设费、措施费等；7.1.7重视事前控制，注重工序之间、各专业之间的相互关系，认真审核施工图，把影响施工、制约施工的问题解决在前，避免施工后因设计修改的变更带来工期的延误和费用增加；7.1.8运用以往监理经验和积累的资料，协助建设单位对需找补差价的材料及需业主定厂、定价的设备进行考察，及时协助业主确定并按批准的施工单位的《总进度计划》要求供应到位，有效进行动态投资控制，并避免施工单位因甲方供应材料、设备不及时提出索赔事项。7.2工程款支付报表，竣工结算控制程序（详见图表1-8）7.2.1施工方应于每月25日，将当月工程款申请用《（）月工程计量申报表》（A-4）报监理方审核；7.2.2《（）月工程计量申报表》附件所含内容要齐全；7.2.3监理方接到工程款审核申请后，将对照施工方完成的实际进度和本月签发的《分项分部工程检验认证书》和《材料、半成品、构配件和设备报验单》情况审核当月完成工作量，并将审核结果整理成审核说明和明细表；7.2.4总监理工程师（代表）在确认审核无误后，在《（）月工程计量申报表》上签署意见，并将附件和审核说明及明细表报建设单位付款，每月28日上报。7.3工程付款流程:（详见图表1-9）7.4工程预算和结算7.4.1工程预结算要依据合同，严格遵守国家及地方有关规定，客观、公正、实事求是地反映工程实际造价；7.4.2工程预结算由监理公司及业主预算人员共组成审查组，全面履行审查职责；7.4.3工程预结算，由承包人负责编制，报送监理部预算人员审核签署后，经总监审查签署初审意见，报送审查组审查；7.4.4监理应参与工程成本各阶段管理工作，进行工程成本全过程控制；7.4.5竣工验收鉴定签署后二十天内，承包人应按合同及国家有关规定，向业主提交完整的竣工结算资料，包括结算书、会议纪要、业务联系单、合同及协议、招标文件以及全部施工技术资料等文件；7.4.6监理人员办理竣工结算资料的验收签认时，应严格审查资料的合理性、真实性、完整性。发现问题应及时纠正，必要时可会同承包人对现场重新开挖测量，重新签证；7.4.7监理人员对竣工结算进行初审。对工程量如有疑问，初审人员应随时与审查组交换看法，协商处理，内部达成一致意见，再与承包人预结算员对审，三十天内提出初审意见；7.4.8工程开工前，施工单位必须申报施工组织设计，由监理审查合格后，送业主审批。承包人在施工过程中未按批准的方案施工，监理有权在竣工结算中提出调整；7.4.9工程所用的主要材料，实际价格低于预算价的，监理有权对其价格调查落实，并在竣工结算初审中提出调整意见。8、投资风险预测与防范对策8.1建筑工程主要设备材料采购、供应风险及防范对策8.1.1审查承包人提交的建设项目主要设备、材料清单，由投资监理工程师多渠道掌握主要设备、材料价格信息，以避免质量和价格的损失；8.1.2对大宗建筑材料、设备采购，建议业主采取招投标方式以降低采购价格；8.1.3组织业主、施工单位、设计单位对分散采购的设备、材料进行评议，综合评议供货商的信誉、价格、供货方式及售后服务措施，择优选择供货商及设备材料。8.2工程款的拨付风险防范对策投资控制人员严格按合同的有关条款的要求，进行阶段性的工程款的审批。在审批的过程中，严格按照国家及省市的有关规定审核承包商提交的付款申请，因承包商自身的原因造成的返工增加的工作量坚决不予认可。对于签证及材料认价单，以业主、监理、承包商三方签定的资料作为计量的依据，从而保证工程量的准确性。并严格按照施工合同约定的支付时间，支付比例及预付工程款的抵扣签署工程款支付证书。8.3现场签证风险及防范对策现场签证包括的内容很多，影响工程投资的主要内容有：现场设计变更、材料代用、临时停水停电、临时用工、隐蔽工程追加工程量等，都是容易使实际投资超过计划投资的主要原因，控制的不得力，容易产生造价失控，具体防范对策是：8.3.1现场设计变更及材料代用均由设计单位出图，经监理工程师进行经济核算并报业主同意后，下达变更通知，方可进行变更施工，以便严格控制增加投资；8.3.2临时停水、停电、临时用工等签证的处理，要在施工承包合同中做出约定，并在现场由业主、承包人、监理人，共同签署，并按合同约定处理；8.3.3隐蔽工程签证是工程结算的重要依据之一，应由业主、承包人、监理人，依据现场实际情况，真实反映工程实际情况共同签署，并且要求随隐蔽随签证，不能待工程竣工后补签，以免造成隐蔽工程签证不能反映实际情况而增加投资；8.3.4追加工程量及施工措施签证，现场监理工程师签证核对确认无误后同意。追加工程量签证时要分析原因，若追加工程量是由承包人施工不当造成的，签证时应注明费用由承包方自理；施工措施签证时，要分析采取这种施工措施是否增加费用，该费用是否包含于定额直接费内，经过经济分析后再签，并注明费用由谁承担；8.4设计变更风险及防范对策来自业主或承包人的设计变更意图，其变更发生的越早，损失越小，反之，损失就越大。工程开工前的设计变更只修改图纸，其它费用尚未发生，损失有限；工程开工以后的设计变更，往往造成设备、材料的重新采购，已完工程的拆除势必造成重大变更损失。其风险防范对策是：8.4.1工程项目开工前，项目部组织人员认真审核工程设计施工图纸，对于设计不明确或错误之处及时请设计人员予以明确或修改，力求将变更控制