2022年期货基础知识真题题库(期货从业资格复习资料)

2022年期货基础知识真题题库

（期货从业资格复习资料）

1.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、

勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.满足投资者的各项要求

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益

【答案】C

2.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受纪律惩戒后,

享有（）权利。

A.上诉

B.申诉

C.抗辩

D.申请行政复议

【答案】B

3.根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施

监控的是（）o

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】A

4.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管

理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】D

5.期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在

相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.7

C.3

D.10

【答案】A

6.在期货交易中，每次报价必须是期货合约（）的整数倍。

A.交易单位

B.报价单位

C.最小变动价位

D.每日价格最大波动限制

【答案】C

7.从理论上讲，看涨期权的价格不会超过（）。

A.相同执行价格和到期时间的看跌期权的价格

B.内在价值

C.执行价格

D.标的资产价格

【答案】D

8.下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述，不符

合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是

（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司应当将该人员开除

C.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用

该人员担任董事

D.该人员仍然可以依法从事期货业务

【答案】B

9.理论上，距离交割的期限越近，商品的持仓成本就（）。

A.波动越大

B.越低

C.波动越小

D.越高

【答案】B

10.现货交易者采取“期货价格+升贴水+运费”方式确定交易价

格时，主要是因为期货价格具有（）o

A.预期性

B.权威性

C.公开性

D.连续性

【答案】B

11.按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定

期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对

（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】B

12.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预警期

的期货公司符合以下（）条件时，风险预警期结束。

A.风险监管指标优于规定标准的

B.风险监管指标优于预警标准的

C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

【答案】D

13,下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结

算科目的内容、模式、处理方式等

B.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员

期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

D.全面结算会员期货公司应执行当日无负债结算制度

【答案】A

14.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】D

15.《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】A

16.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（

权利。

A.抗辩

B.上诉

C.申请行政复议

D.申诉

【答案】D

17.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.证券投资咨询资格

B.期货投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格

【答案】C

18.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行

为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司总经理

D.期货公司

【答案】D

19.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代

其履行职权。

A.理事长

B.总经理指定的人员

C.总经理指定的副总经理

D.第一副总经理

【答案】C

20.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及

其注册会计师应当勤勉尽责，对（）的合法性和真实性负责。

A.出具审计报告

B.出具核查意见

C.出具财务报表

D.出具报告提供的文件资料内容

【答案】A

21.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其

派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理

的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】D

22.公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

23.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于

人民币—元，且净资本不低于人民币—元。（）

A.2亿;8000万

B.2亿;5000万

C.1亿;8000万

D.1亿;5000万

【答案】C

24.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,

错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实

行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司

应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之

间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和

办公设备相对独立

【答案】A

25.（）负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、

管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】A

26.股指期货交易的保证金比例越高，则（）o

A.杠杆越小

B.杠杆越大

C.收益越低

D.收益越高

【答案】A

27.影响股指期货期现套利无套利区间的主要因素是（）o

A.股票指数

B.合约存续期

C.市场冲击成本和交易费用

D.交易规模

【答案】C

28.国债期货交割时，发票价格的计算公式为（）。

A.期货交割结算价/转换因子+应计利息

B.期货交割结算价又转换因子-应计利息

C.期货交割结算价X转换因子+应计利息

D.期货交割结算价X转换因子

【答案】C

29.欧式期权和美式期权的主要区别在于（）。

A.保证金制度不同

B.交易场所不同

C.合约月份不同

D.行权时间规定不同

【答案】D

30.当出现（）情形时，交易所将实行强制减仓以控制风险。

A.会员持仓超过了持仓限额

B.合约连续涨（跌）停板单边无连续报价

C.客户持仓超过了持仓限额

D.临近交割时，客户或会员的持仓超过了持仓限额

【答案】B

31.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，

期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货交易所网站

B.中国证监会指定的媒体

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

【答案】B

32.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）

提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货业协会

C.中国期货市场监控中心

D.期货交易所

【答案】C

33.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对

期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁

【答案】B

34.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规

定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货交易所

B.会员

C.客户

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】B

35.通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

B.中国期货业协会颁发的从业资格证书

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】A

36.期货交易是从（）交易演变而来的。

A.即期

B.远期

C.掉期

D.期权

【答案】B

37.假设6月和9月的美元兑人民币外汇期货价格分别为6.1050

和6.1000,交易者卖出200手6月合约，同时买入200手9月合约进

行套利。1个月后，6月合约和9月合约的价格分别变为6.1025和

6.0990,交易者同时将上述合约平仓，则交易者（）o（合约规模为

10万美元/手）

A.亏损50000美元

B.亏损30000元人民币

C.盈利30000元人民币

D.盈利50000美元

【答案】C

38.按起息日划分，外汇掉期交易不包括（）。

A.隔夜掉期

B.即期对远期的掉期

C.日内掉期

D.远期对远期的掉期

【答案】C

39.关于期货交易与远期交易，描述正确的是（）。

A.均需进行实物交割

B.信用风险都较小

C.期货交易源于远期交易

D.交易对象同为标准化合约

【答案】C

40.期货合约代码JD1810中，JD和1810分别表示（）。

A.交易代码和上市月份

B.交易品种和交割月份

C.交易代码和交割月份

D.交易品种和上市月份

【答案】C

41.波浪理论认为，一个完整的价格上升周期一般由（）个主

升浪和3个调整浪组成。

A.8

B.3

C.5

D.2

【答案】C

42.一般来说，当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行

平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司和客户

C.客户

D.期货公司

【答案】C

43.在基差交易中，卖方叫价是指（）。

A.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

B.确定基差大小的权利归属卖方

C.确定具体时点的实际交易价格的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方

【答案】C

44.对于技术分析理解有误的是（）o

A.技术分析方法的特点是比较直观

B.技术分析方法是对价格变动的根本原因的判断

C.技术分析可以帮助投资者判断市场趋势

D.技术分析提供的量化指标可以警示行情转折

【答案】B

45.1982年，美国（）上市交易价值线综合指数期货，标志着

股指期货的诞生。

A.纽约期货交易所

B.芝加哥期货交易所

C.芝加哥商业交易所

D.堪萨斯期货交易所

【答案】D

31.下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格

的是（）o

A.期货从业人员被解聘

B.期货从业人员死亡

C.期货从业人员辞职

D.期货从业人员因身体原因暂时不能执业

【答案】D

32.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配

方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少

于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】A

33.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构

履行适当性义务进行监督管理的是（）o

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协

会

D.中国证监会

【答案】B

34.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保

证金，但可以查封

C.客户保证金不属于期货公司清算财产

D.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

【答案】B

35.中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的

有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

51.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业

务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

52.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风

险监管指标应当持续符合监管要求。

A.24个月

B.12个月

C.6个月

D.3个月

【答案】C

53.全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算

担保金。

A.自有资金

B.风险准备金

C.客户保证金

D.非结算会员保证金

【答案】A

54,下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）o

A.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

D.期货交易