第4章 安全管理体系（SMS）《空中交通安全管理》教学课件

《空中交通安全管理》✩精品课件合集空中交通安全管理第4章

安全管理体系（SMS）目录安全管理体系结构与内容4.2安全管理体系建设与运行4.34.1 安全管理体系背景及概念本章小结4.44.1

安全管理体系背景及概念4.1.1

国际背景2001年11月，国际民航组织（以下简称ICAO）在附件11中建议各国在空中交通服务单位中建立安全管理体系（Safety

ManagementSystem，SMS），附件112.26.1款要求：“国家必须制定安全方案，以便提供ATS时达到可以接受的安全水平”；款要求：“应当达到的可以接受的安全水平必须由有关国家制定”；款要求：“作为其安全方案的一部分，国家必须要求空中交通服务提供者执行国家接受的安全管理体系”4.1.2 国内背景（3）2009年6月1日，发布维修单位的安全管理体系

（AC-145-15）（1）2008年3月24日，民航局机场司发布《机场安全管理体系建设指南》（AC-139/140-FS-2008-1）（2）2008年4月29日，民航局飞标司发布《关于航空运营人安全管理体系的要求》（AC-121/135-FS-2008-26）民航局各相关司局相继提出了如下关于SMS建设的要求和规范（4）2009年8月5日，民航局空管办发布《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求》（MD-TM-2009-003）（5）2009年8月31日，民航局公安局发布《航空保安管理体系（SEMS）建设指南》（AC-SB-2009-1）4.1.2 国内背景（4）《民航空管系统安全管理体系建设与实施指南》（IB-TM-2010-003）（3）《民航空管安全管理体系建设指导手册》（第二版）（MD-TM-2009-004）《民航空管安全管理体系指导手册》（第一版）《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求》（MD-TM-2009-003）民航局空管办也相继下发了如下SMS建设指导材料和规范《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设指导手册》（第三版）（MD-

TM-2011-001）《民航空管安全管理体系（SMS）审核管理办法》（AP-83-2011-02）4.1.3

安全管理体系的概念国际民航组织（ICAO）中国民用航空局（CAAC）我们可以这样理解SMS安全管理体系是有组织的管理安全的方法，包括必要的组织结构、问责办法、政策和程序安全管理体系是指建立安全政策和安全目标，通过对组织内部组织结构、责任制度、资源、过程、程序等相互关联或相互作用的一系列要素进行系统性管理，实现安全目标的管理体系安全管理体系是一套安全管理工具和管理方法的整合。4.1.4

实施SMS的重大意义SMS以现代三论为基础、以风险管理为核心，具有更加科学完整的理论基础。它具有比传统安全管理更加严格的定义;更加直观明了的科学方法论;更加系统性的方法和措施，4.2

安全管理体系结构与内容4.2.1

SMS模块、要素和工具的概念SMS模块是SMS的结构化构成，SMS由若干模块构成，每个模块包含若干要素。SMS要素是安全管理体系内容的基本组成单元，是安全管理体系组织结构、办法、政策和程序等内容的具体表现形式。SMS工具是SMS要素反应到运用上的手段和方式，

包括SMS安全管理规范和SMS安全管理工程技术手段两个方面。4.2.2

ICAO安全管理体系（SMS）的结构与内容ICAO

SMS的框架结构管理者承诺与责任安全职责对关键安全人员的任命协调应急预案SMS文件记录培训与教育安全沟通安全绩效监控与测评变革管理对SMS的持续改进危险识别风险评估与缓解4.2.3

我国民航空管运行单位SMS的模块和要素构成民航空管运行单位SMS的总体框架与要素由安全政策和目标、安全风险管理、安全保证、安全促进四大模块，13个要素构成

民航空管运行单位SMS模块与要素4.2.4

民航空管系统的SMS民航空管系统SMS模块与要素构成是安全管理体系的基础是安全管理体系的动态组成部分是安全管理体系持续高效运行和安全的保证是对安全管理体系的有效运行和安全水平的促进安全政策是空管运行单位进行安全管理的行动依据和准则安全目标是在一定时期内预期达到的安全水平空管SMS的要素释义4.2.4

民航空管系统的SMS规章符合性是指空管运行单位建立并保持识别本单位的制度、运行等方面是否符合国家和民航局现行有效法律、法规、规章和标准的机制和过程组织结构及职责是空管运行单位为有效贯彻本单位安全政策和实现安全目标文件管理是空管单位为确保安全管理及运行文件、记录的保存、有效发放、使用和被理解而建立的相应管理制度风险管理是安全管理体系实施和运行的灵魂和核心，是SMS主要的安全管理程序和手段SMS安全信息是组织实施风险管理的根据之源安全评估是SMS基于变革管理理论而被确立的要素之一SMS内部审计是验证SMS建设要素符合性、充分性、适宜性和有效性的重要手段管理评审是空管单位的主要领导适时地评价本单位SMS的持续的适宜性、充分性、有效性和效率的管理活动空管SMS的要素释义4.2.4

民航空管系统的SMS在着手展开任何一项安全管理工作时，都应当有基于安全的必要沟通工作的体现培训与教育是SMS安全促进的主要手段之一事件调查与处置要素是SMS演化应用事后补救管理思想而被确定的要素对空管而言，应急响应是事故或事故征候发生前所做的最后努力安全绩效管理是一个组织依据制订的安全目标及为实现目标所将执行的一系列安全管理绩效指标安全检查要求检查活动更具针对性和细微性4.2.4

民航空管系统的SMS空管SMS模块与要素关系空管各级单位SMS建设模块及相互间的主要关系4.3

安全管理体系建设与运行4.3.1 概述安全管理体系建设与实施作为一个系统工程和管理体系建设，民航空管各级单位在建设与实施SMS时，其阶段和步骤都是一样的，只是根据空管三级机构的职能和分工不同，在建设与实施各步骤里的要素建设与实施范围、内容略有不同空管SMS建设与实施阶段及要素流程图4.3.2 阶段Ⅰ——SMS策划和准备安全管理体系的策划与准备阶段在于做好空管安全管理体系建设的各种前期工作，主要包括：领导承诺、制定安全政策和安全目标、任命管理者代表、成立工作组、系统描述、差异分析、拟定SMS实施计划、资源保障等工作安全管理体系的策划和准备阶段的建设步骤和内容如下：4.3.2

阶段Ⅰ——SMS策划和准备成立SMS建设领导小组和专项工作组安全管理体系宣贯与培训领导承诺建立组织结构，明确各部门和人员的安全管理职能和职责系统描述差异分析制订SMS实施计划SMS手册与工具建设步骤：4.3.3

阶段Ⅱ——SMS手册与工具建设修改与制订文件编写《安全管理体系手册》安全管理体系工具建设安全管理体系专项培训安全管理体系工具建设．

修改与制订文件的要求．

修改与制订文件的内容资源需求SMS手册的作用SMS手册的内容SMS手册的编写SMS工具建设概述SMS工具箱的建设内容SMS工具和工具箱的建设要求资源需求专项培训内容资源需求4.3.4 阶段Ⅲ——SMS试运行与正式运行SMS试运行与正式运行试运行管理评审实施文件、运行程序运行指导与培训SMS工具运行与关联资源需求试运行内部审核SMS试运行启动SMS调整和完善体系建设外部评审SMS正式运行4.4

本章小结4.4

本章小结安全管理体系是一套安全管理工具和管理方法的整合安全管理体系建设与实施是一个系统工程，又是一