第三章外部性理论课件

第三跫外部性理论部性理论下~货第三童IZ2第三章外部性理论第一节外部性概念及其分类第二节环境外部性对资源配置的影响第三节市场结构和环境外部性第四节外部性、产权和科斯定理第五节环境外部不经济性的内部化I、外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产电位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），按照传统福利经济学的观点賴，外部性是一种经济力量对于另一种经济力的“非市场性”的附带影响T

S经济力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过啦场价格机制反映出来）.类分其念概性部kJ夕节1®-我们在理解外部性时，应注意以下三点:•(1)这种外部影响是否是故意的。•(2)要区别货币外部性和技术外部性(这将在下面进行详细论述)，货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。•(3)当补偿(或者赔偿)行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性。•外部性的.分类•外部不经济性，造成不良影响，货币外都性t是外部效果通过价格变化转換来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的，成良好影响井使周围的人受益，而行为人井未从周围取得额外的利益、如植树造林、饭店旅馆，指某项活动使得社会成本萵于个体成本的悄况，即某项活动对周围事务而行为人并未为此付出任何补偿费，如环境污染。生产过程产生的外部性，消费过程产生的外部性，-•外部经济性：指某项活动使得社会收益商于个体收益的W况，即某项活动对周围事务造-*・技术外部性：是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。•生产的外部性：f消费的外部性：•公共（非竞争）外部性：不可减少的，如污染的水、空气、嗓声己经公共场所的垃圾。-*•私人（竞争＞外部性：可减少的。第二节环境外部性对资源配置影响(1)几个概念l从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导致市场失灵。l外部性计量(社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值)边际外部成本：MSC=MPC+MEC边际外部效益：MSB=MPB+MEBi利润最大化的条件：MC=MR外部性的后果——低效的资源配置（2）外部经济性的后果当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例：私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q外部性的后果——低效的资源配置（3）外部不经济性的后果当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐木为例：由MB和MSC决定的>4嶋(4)外部性理论对资源配置的影响对外部性的制造者：应该征税外部性基于对资源价格的影响，将进步影响资源的配置,以燃煤发电厂染行:-1J1峰-------*1111.HeQyS囝3-3污染行为対燃煤发电量的影哬鴣如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的■*a*i成不，使供给曲线se^移，达到新的均衡l受害者应当因为受到损害而得到补偿。•在某些条件下，应对受害者征税。l只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少的还是不可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应该适用赔偿的方式，对受害者征税也是不恰当的。•不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正措施是对外部性的制造者征收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对受害者提供补充刺激。t第三节市场结构和环境外部性•市场结构与资源配置；l垄断竞争市场与外部性;•计划失效与环境外部性。断克争市场与外部性•对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。价完，向，品和之方正产o士言S纠其篇同以，淤？不予业经态向都。企不狀量*-化或霧数力变必外何种把向行虑是格两方的考将价这的争<，品对会竞求量产须社断要数的必于垄会和业则利有塞企，有叉乎价>>«輒性合的促效否部个理，会是外合量社系境于其力的体环对，种佳济重相言两最经严，而这得断有量场性取判既数市舐了能个出的外为不一产争和，就T-和竞断乳则对垄运否计划失效与外部性l计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、带来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破坏等一系列后果。l在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量，而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，促成了企业靠消耗大量资源和能源投入来实现髙产出，从而导致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污染的外部成本也不可能由企业内部化（即由企业承担），除非政府提供资金进行污染削减。第四节外部性、产权和科斯定理lll在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件：1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系；2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转卖财产使用权;3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上;i

4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的:犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。外部性是与非有效的财产权结构相关联的。但是有效的财产权结构是针对经济效率而言的，它代表的是财产权的一种极端情况，在注重效率的同时，往往会失去公平或伦理道德价值，因而有时往往是不现实的。l既然外部性与有效的财产权规定有关，那么我们是否可以从财产权这个概念本身去寻求克服或消除外部性？美国芝加哥大学科斯回答了这个问题。l

“科斯定理”：是指在一个有效的财产权规定条件下，处于外部性的有关双方之间的权利交易，将会消除帕累托相关外部性，而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少有一方要受到损失。而且，只要是在有效的财产权条件下，资源配置最优效率状态或结果与具体的财产权规定无关。l根据“科斯定理”，如果外部性的制造者和受害者之间不存在交易成本，只要其中一方拥有永久产权，将会产生最优结果。关于科斯定理的几点说明llll义斯定理对于理解外部性和誦刪觀的意1、科斯定理提出了一个更为广泛的市场概念，这种市___繼窘立在权利交易的基础上，而不是一般的单纯2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不减弱的财产权条件下才可能实现。3、科斯定理假设交易成本为零，同时不考虑收入效果。这与实际情况往往不太一致，因为在某些情况下，交易成本不但是正的，而且还可能相当髙，同时也存在一定的收入效果。机■■卜C科斯条件下的庇古税在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误雲M

\\\—-^E述际损害T__--------^^Z:际效益AK活动水平图3-5庇古税造成的资源§己罝失娱CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若不对B进行补偿，则此时的最优点为P，经济产权方法与庇古税■交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害者科斯证明：在与一种外部性有关的各方之间，当可能充分利用潜在收入（因外部性而产生的灰色收入）进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。!=■但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群，此时使用产权方法会带来巨额交易成本，对此应用庇古税却可能产生最优结果。第五节环境外部不经济性的内部化1=l所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。命令控制型方法l命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。即运用行政和法律手段，直接作用于政策对象，强制其执行环境标准的方法。l它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。l管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。l管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。l争ll«

l管制手段的局限性：1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以支持。2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用作出及时反应。3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高。4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加以解决。•*经济刺激型方法F-l经济刺激型方法：利用经济手段，间接作用于政策对嶼-*象，刺激其改变行为的方法。钃＜l它主要包括：财产或权益损失的直接赔偿、基于污*-*染权的市场交易方法、非市场性的经济手段。■*>4E面觀W奶国111、fl

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