审计主管的岗位职责模版

第页共页审计主管的岗位职责模版一、职位概述审计主管是指在一个组织机构中担任领导地位的审计人员。他们负责制定审计策略、计划和程序，管理团队成员以执行审计工作，并向高级管理层报告审计结果和建议。审计主管需要具备深入的财务和业务知识，熟悉内部控制和风险管理，并具备良好的沟通和领导能力。二、职责列表以下是审计主管的岗位职责模板，分为以下几个方面：1.审计策略和计划-制定审计策略，根据组织目标和风险评估确定审计工作的重点和优先级。-开展年度审计计划，合理分配资源，制定审计项目的时间表和目标。-根据内外部因素对计划进行调整，并及时报告给高级管理层。2.管理团队-带领和管理审计团队，确保团队成员的专业能力和素质。-分配工作任务，协调资源，规划审计项目的具体工作内容和进度。-提供培训和指导，促进团队成员的个人和职业发展。3.审计执行-制定审计程序和方法，根据项目的特点和目标进行具体的工作安排。-审核并评价组织机构的内部控制和风险管理体系的有效性。-进行财务报表的审计，确保其真实准确地反映组织的财务状况和业绩。-发现潜在的违规行为和风险，并提出改进建议以提高组织的内部控制水平。4.审计报告和沟通-撰写审计报告，准确地总结审计结果和问题，并提出相应的建议。-向高级管理层和审计委员会报告审计结果，解答相关问题。-与财务、内控和风险管理部门保持有效沟通，及时共享信息和意见。5.持续改进-参与组织的风险管理和内部控制改善项目，提供建议和支持。-跟踪和评估审计建议的实施情况，确保其有效性和可持续性。-关注行业动态和最佳实践，持续提升审计方法和工作效率。三、职责细化1.审计策略和计划-分析组织的内外部环境，了解其战略目标和业务模式。-评估组织的风险状况，确定审计工作的重点和优先级。-制定年度审计计划，评估资源需求和可用性。-定期向高级管理层报告计划的实施情况。2.管理团队-招聘、培养和评估审计团队成员，确保其素质和专业能力。-分配工作任务，制定具体的工作计划和进度安排。-指导和支持团队成员的工作，解答问题和解决冲突。-组织例会和培训，促进团队的交流和学习。3.审计执行-设计审计程序和方法，根据项目的特点和目标进行工作安排。-收集、分析和核实相关的证据和信息。-评价内部控制和风险管理体系的有效性和合规性。-检查财务报表的准确性和可靠性。4.审计报告和沟通-撰写审计报告，包括审计结果、问题和建议。-向高级管理层和审计委员会报告审计结果，并回答相关问题。-与其他部门和团队保持有效沟通，共享信息和意见。5.持续改进-参与风险管理和内部控制改善项目，提供专业意见和支持。-跟踪审计建议的实施情况，监督改进措施的有效性。-关注行业动态和最佳实践，更新审计方法和工作流程。四、能力要求审计主管需要具备以下能力和素质：1.出色的财务和业务知识，熟悉相关法规和准则。2.具备扎实的内部控制和风险管理知识。3.良好的沟通和影响力，能够与不同层级和背景的人有效交流。4.高度的责任心和职业操守，保持独立和客观的立场。5.出色的分析和问题解决能力，能够处理复杂的审计问题。6.强大的领导和团队管理能力，能够激励和指导团队成员。7.熟练使用审计软件和工具，能够提高工作效率和准确性。五、总结审计主管是一个重要的岗位，对于组织的财务管理和风险控制有着关键的作用。他们需要制定审计策略和计划，管