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文档简介

内控岗位职责内控岗位职责2.内控部工作职责2.1履行服务与监督职能,合理保证JV公司经营方针、目标的实现。2.2研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度,提出内控机构设置及人员配备建议。2.3评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性,促进内控体系的建立和完善。2.4协助建立健全反舞弊机制,合理关注和检查可能存在的舞弊行为。2.5制定并实施公司年度内控计划,对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。2.6对审计中发现的问题或管理层需求,提供审计建议或咨询服务,但不得替代管理层的决策职能和实施执行。2.7对重大违纪事项进行审计监督,提出处理建议。2.8检查审计发现、改进计划的落实情况。3.内控部门岗位职责3.1内控经理岗位职责3.1.1根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。3.1.2领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率,促进公司内控体系的建立健全。内控岗位职责全文共1页，当前为第1页。内控岗位职责全文共1页，当前为第1页。3.1.3协助建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容,并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。3.1.4根据公司的战略计划及企业发展阶段重点,制定部门发展方向以及年度内控计划,报经公司总经理和审计委员会批准。3.1.5督导落实批准的年度内控计划,以及专项审计计划;审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。3.1.6对内控人员进行业务指导,管理协调内控工作的开展。3.1.7向公司总经理汇报内控工作,听取工作指示;向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。3.1.8与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。3.1.9制订人员需求计划,招聘合格内审、内控人员;制定并参与部门员工的培养和发展方案,提高员工的业务技能和素质。3.1.10制订、完善内部审计制度、审计作业程序,报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。3.1.11制定部门预算,报经公司总经理批准后执行监督。3.1.12完成总经理交办的其他工作。3.3内控专员岗位职责3.3.1协助内控主管制定内控作业计划,报经内控经理审核和公司总经理批准。内控岗位职责全文共2页，当前为第2页。内控岗位职责全文共2页，当前为第2页。3.3.2参与公司重要经营活动,按审计作业程序开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能。3.3.3按审计作业程序实施审计跟踪,督促、协调审计发现的改进落实,降低经营管理风险。3.3.4参与、协助或执行内审所负责的工作项目,并按要求、作业程序完成。3.3.5及时向内控经理报告重大审计发现。3.3.6协助内控主管建立健全SOP,宣导、推动SOP的贯彻落实。3.3.7建立维护审计沟通机制,与管理层沟通审计需求,确立可审计对象。3.3.8总结审计项目经验,完善审计作业系统。3.3.9收集、分析审计所需资料,建立完善审计信息系统。3.3.10及时提交审计管理报表和工作周报,以及内控部所需其他资料。3.3.11归档、保管审

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