咨询工程师工程项目组织与管理冲刺班讲义

第3页JG咨询工程项目组织与管理冲刺班讲义第一章概述第一节工程项目的概念、特征及分类

一、工程项目的概念

区分投资项目、建设项目和工程项目的概念。

投资项目包括两类：一类是兴工动土的建造工程，一类是单纯设备购置。

建设项目是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。建设项目依次划分为单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。

工程项目，主要是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设，并形成固定资产的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置。

二、工程项目的特征

1.工程项目的基本特征

掌握6个基本特征：独特性、一次性、固定性、整体性、不可逆转性、不确定性。

掌握独特性和一次性的具体含义。

2.工程项目与一般项目比较，更具复杂性。

包括：交易及生产过程的复杂性、组织的复杂性（涉及利益相关方）、环境的复杂性。

三、工程项目的分类【考分类】

按建设性质分为新建项目、改建项目和扩建项目；按项目用途分为生产性项目和非生产性项目；按产业领域分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目和社会事业项目。

国际上分类：

（1）生产类项目。包括工业和农业类。

（2）基础设施类项目。包括交通、通讯、邮电、供排水设施等项目。

（3）社会发展和人力资源开发类项目。包括社会公共设施、环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业项目。此类项目是政府关注、投入和监管的重中之重。第二节工程项目周期

一、工程项目周期及阶段划分

6个过程：前期论证、投资决策、建设准备、建设实施、竣工验收、投产运营。

4个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。

二、工程项目各阶段主要工作

前期阶段的主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。

准备阶段的主要工作包括：工程项目的初步设计、技术设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，货物采购，选定工程招标及承包商、签订承包合同等。第三节工程项目管理的含义及其利益相关方

一、工程项目管理的含义

工程项目管理可从主体、客体和环境三个方面理解。

工程项目管理主体是一种多主体的管理。

业主方的项目管理是工程项目管理的核心。

（二）工程项目管理的客体

工程项目投资建设周期内的各项任务和内容是工程项目管理的客体。

业主：全过程所涉及的全部工作。

承包商：承包工程项目的范围。

设计方：工程设计项目的范围。（三）工程项目管理的环境

分为内部环境和外部环境。

工程项目管理必须考虑的影响因素：

1.上级组织的影响。

2.社会、经济、文化、政治、法律等方面的影响。

3.标准、规范和规程的约束。

二、工程项目的主要利益相关方及其要求和期望

业主——投资少，收益高，时间短，质量合格。

咨询部门——合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策,按时支付工作报酬。

内部各部门——松弛的工作进度表，优良的工作环境，有足够的信息资源、人力资源和物资资源。第四节工程项目管理的知识体系与基本原理

一、国际上广为流行的项目管理知识体系

PMI项目管理知识体系对项目管理学科的最大贡献是它首次提出了项目管理知识体系的概念，首次为项目管理学科建立了理论和实践的标准、规范。

PMBOK使用了“知识领域（KnowledgeAreas）”的概念。

ICB4.0则将项目管理的能力要素压缩至29个，分为人、实践、洞察力三个维度。

二、工程项目管理的基本原理

工程项目管理的基本原理主要是系统管理和过程管理。

1.系统管理的理论基础

系统管理的理论基础是系统工程。系统工程既是一个技术过程，也是一个管理过程。如关键路径法、图形网络技术等。

2.工程项目系统的总体框架

工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统。（1）工程项目目标系统

1）目标系统的建立过程

工程项目构思→识别需求→提出项目目标→建立目标系统。

目标系统是一种层次结构，至少由系统目标、子目标、可执行目标三个层次构成。

系统目标即整个工程项目的总目标。

子目标由系统目标分解得到。仅适用于工程项目的某一方面，相当于目标系统中的子系统目标。

可执行目标也称作操作目标，用于确定工程项目的详细构成。更细的目标分解，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成，并得到进一步解释和定量化，逐渐转化为具体的工作任务。

3）工程项目目标系统的建立方法

采用工作分解结构（WBS）方法建立工程项目的目标系统。

（3）工程项目组织系统

工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构（WBS）中各项工作任务的个人、单位和部门所构成。（二）工程项目的过程管理原理

1.工程项目过程的分类

项目过程分为两大类：

一类是创造项目产品的过程。创造项目的产品过程因产品的不同而各异，这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量。创造项目产品的过程只能保证项目产品的功能特性。

另一类是项目管理过程，不因产品不同而各异，项目管理的过程则是利用项目管理的先进技术和工具保证项目的效率和效益。2.工程项目过程的管理

ISO和FIDIC推荐采用国际通用的PDCA（Plan－Do－Check－Act）循环方法。

掌握PDCA循环特点。

3.工程项目过程的动态控制

工程项目具有一次性、固定性、诸多因素带有不确定性等特点，决定了其过程控制的动态特征。

工程项目动态控制的纠偏措施主要有：组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。第五节工程项目的管理模式

PMC模式可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一协调和管理项目的设计与施工，减少矛盾；管理承包商负责管理整个施工前阶段和施工阶段，有利于减少设计变更；业主与管理承包商的合同关系简单、组织协调比较有利，可以提早开工，可采用快速路径法施工，缩短项目工期。其缺点是：由于业主与施工承包商没有合同关系，控制施工难度较大；业主对工程费用也不能直接控制，存在很大风险。

CM模式可以缩短工程项目从规划、设计到竣工的周期，整个工程可以提前投产，节约投资，减少投资风险，较早地取得收益；预先考虑施工因素，以改进设计的可施工性，以节省投资；可以先进行分项设计，分项招标，并及时施工，因而设计变更较少。但分项招标可能导致承包费用较高。DBB模式优点：

1）管理方法成熟，各方对有关程序熟悉；

2）业主可自由选择设计人员，便于控制设计要求，施工阶段也比较容易掌控设计变更；

3）可自由选择监理人员监理工程；

4）可采用各方均熟悉的标准合同文本（如FIDIC“施工合同条件”），有利于合同管理和风险管理。

DBO模式优缺点：责任主体相对单一，设计、施工、运营三个过程均由一个责任主体来完成；可以优化项目的全寿命周期成本；可以减少不必要的延误，使施工的周期更为合理；从质量角度看，可以保证项目质量长期的可靠性；从财务角度看，DBO合同下仅需要承担简单的责任而同时拥有长期的承诺保障。但是，DBO模式责任范围的界定容易引起较多争议，招标的过程也较长，需要专业的咨询公司的介入。第二章工程项目主要参与方的项目管理第一节项目业主对项目的管理

一、项目业主管理的目的和特点

掌握业主管理的目的和特点。

二、项目业主管理的主要任务

准备阶段的主要任务：备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应以及运输等方面的协议文件；及时办理有关设计文件的审批工作；组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作。实施阶段的主要任务：办理的各项批准手续，如施工许可证。施工过程中可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施等方面，需取得法律、法规规定的申请批准手续等；协商解决施工所需的水、电、通信线路等必备条件；解决施工现场与城乡公共道路的通道；向承包方提供施工现场及毗邻居区域的工程地质和地下管线、相邻建筑物和构筑物、地下工程、气象和水文观测等资料；确定水准点和坐标控制点，以书面形式交给承包方，并进行现场交验；协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用。第二节政府对工程项目的管理

一、政府管理的作用与特点

（一）政府管理的作用

理解5个作用。

（二）政府管理的特点

（1）具有行政权威性。

（2）具有法律严肃性。

（3）可采用的管理手段是多方面的。包括行政、法律、经济等手段。

二、政府对项目管理的主要方面

（二）制订相关规定，界定投资管理权限

政府投资的项目实行审批制管理程序；建立企业投资项目管理负面清单制度、权力清单制度和责任清单制度，除国家法律、法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，企业投资建设项目实行核准制管理程序和备案制管理程序。1.不使用政府投资建设的国内投资建设项目

2016年11月国务院颁布《企业投资项目核准和备案管理条例》，对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。

对政府核准的投资项目目录规定以外的项目，实行备案管理。备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定。

项目核准机关对项目进行审查。审查主要根据以下条件：

①是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全；

②是否符合相关发展建设规划、技术标准和产业政策；

③是否合理开发并有效利用资源；

④是否对重大公共利益产生不利影响。

项目核准文件有效期为自项目核准机关做出予以核准决定或者同意变更决定之日起2年。

重新办理核准手续情形：

①建设地点发生变更的；

②建设规模；

⑧建设内容发生较大变化的。（3）企业使用政府补助、贴息投资建设的项目。

1）使用投资补助和贴息资金的重点领域。具体包括：

①社会公益服务和公共基础设施；

②农业和农村；

③生态环境保护和修复；

④重大科技进步；

⑤社会管理和国家安全；

⑥符合国家有关规定的其他公共领域。

申请投资补助或者贴息资金的项目，应提交资金申请报告。2.外商投资项目核准和备案管理

掌握核准权限：《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）3亿美元及以上鼓励类项目，总投资（含增资）5000万美元及以上限制类（不含房地产）项目，由国家发展和改革委员会核准。限制类中的房地产项目和总投资（含增资）5000万美元以下的其他限制类项目，由省级政府核准。《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）3亿美元以下鼓励类项目，由地方政府核准。（3）外商投资项目的核准条件。政府对外商投资项目的核准条件是：

①符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；

②符合发展规划、产业政策及准入标准；

③合理开发并有效利用资源；

④不影响国家安全和生态安全；

⑤对公众利益不产生重大不利影响；

⑥符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。3.政府投资项目

政府投资是指各级政府投入工程项目建设的政府性资金，包括财政预算内投资资金、各类专项建设基金、国家主权外债和其他政府性资金。

各类专项建设基金是指经国务院或财政部批准，向社会特定对象征收的专门用于某方面建设的资金。例如，水利建设基金，三峡工程建设基金，南水北调工程建设基金，铁路、民航、港口建设基金等。

国家主权外债资金是指以国家主权信用为担保的国外贷款。例如，从世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织的借款，从国外政府借款及其赠款等。国外贷款按使用政府投资资金进行管理。

其他政府性资金是指除各类专项建设基金外，各级政府向社会不同对象征收并全部或部分用于工程项目建设的资金，种类较多。例如，征收土地出让费及新增建设用地有偿使用费等。

政府投资资金只投向市场不能有效配置资源的社会公益服务、公共基础设施、农业农村、生态环境保护和修复、重大科技进步、社会管理、国家安全等公共领域的项目，以非经营性项目为主，原则上不支持经营性项目。（2）政府投资项目的管理。政府投资项目实行审批制。政府投资资金可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。政府投资资金按项目安排以直接投资方式为主。对确需支持的经营性项目，主要采取资本金注入方式投入，也可适当采取投资补助、贷款贴息等方式进行引导。政府以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。

对采用直接投资和资本金注入方式的项目，对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模较大的，要在咨询机构评估、公众参与、专家评议、风险评估等科学论证基础上，严格审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。

审批制项目的具体行政管理程序：审批制项目的具体行政管理程序：报送项目建议书→申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续→申报可行性研究报告→办理规划许可手续、正式用地手续→办理项目开工手续。4.境外投资项目管理

掌握核准权限：中方投资额10亿美元及以上的境外投资项目，由国家发展改革委核准。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目不分限额，由国家发展改革委核准。其中，中方投资额20亿美元及以上，并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。

敏感国家和地区包括：未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等的国家和地区。

敏感行业包括：基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业。对境外投资项目，国家发展改革委核准项目的条件为：

①符合国家法律法规和产业政策、境外投资政策；

②符合互利共赢、共同发展的原则，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反我国缔结或参加的国际条约；

③符合国家资本项目管理相关规定；

④投资主体具备相应的投资实力。（2）备案管理。对核准规定之外的境外投资项目实行备案管理。其中，中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额3亿美元及以上境外投资项目，由国家发展改革委备案；地方企业实施的中方投资额3亿美元以下境外投资项目，由各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团等省级政府投资主管部门备案。

（3）变更申请。对于已经核准或备案的境外投资项目，如出现下列情况之一的，应按规定向国家发展改革委申请变更：

①项目规模和主要内容发生变化；

②投资主体或股权结构发生变化；

③中方投资额超过原核准或备案的20%及以上。

（4）核准和备案文件效力。

核准文件和备案通知书应规定有效期，其中建设类项目核准文件和备案通知书有效期两年，其他项目核准文件和备案通知书有效期一年。（三）维护经济安全

“经济影响分析”的章节主要内容包括：

（1）经济费用效益或费用效果分析。

（2）行业影响分析：阐述行业现状的基本情况以及企业在行业中所处地位，分析拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能导致垄断等进行论证。

（3）区域经济影响分析：从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等进行分析论证。

（4）宏观经济影响分析。五）加强重要资源的管理

2.水资源的管理

水资源开发利用控制红线，到2030年全国用水总量控制在7000亿立方米以内；确立用水效率控制红线，到2030年用水效率达到或接近世界先进水平，万元工业增加值用水量（以2000年不变价计，下同）降低到40立方米以下，农田灌溉水有效利用系数提高到0.6以上；确立水功能区限制纳污红线，到2030年主要污染物入河湖总量控制在水功能区纳污能力范围之内，水功能区水质达标率提高到95%以上。

6.能源节约

建设单位应编制固定资产投资项目节能报告。

节能审查机关应在法律规定的时限内出具节能审查意见。节能审查意见自印发之日起2年内（六）环境保护

1.规划环境影响评价

（1）综合性规划

应当编写环境影响篇章或者说明，作为规划草案的组成部分一并报送规划审批机关。

掌握环境影响篇章或者说明应当包括的内容。

（2）专项规划

有关专项规划，应当在专项规划草案上报审批前，组织进行环境影响评价，并向审批该专项规划的机关报送环境影响报告书。2.建设项目的环境影响评价

（1）建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响评价文件，具体包括：

①可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；

②可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价；

③对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。

国务院环境保护行政主管部门负责审批下列建设项目的环境影响评价文件：

①核设施、绝密工程等特殊性质的建设项目；

②跨省、自治区、直辖市行政区域的建设项目；

③由国务院审批的或者由国务院授权有关部门审批的建设项目。上述规定以外的建设项目的环境影响评价文件的审批权限，由省、自治区、直辖市人民政府规定。（6）环境影响评价文件的有效期。建设项目的环境影响评价文件的有效期限为自批准之日起5年，超过5年开工建设的，其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核。

（7）环境影响评价文件的审批期限。

①审批部门应当自收到环境影响报告书之日起60日内，做出审批决定并书面通知建设单位；

②审批部门应当自收到环境影响报告表之日起30日内，做出审批决定并书面通知建设单位；

③环境影响评价文件超过5年，开工重新报原审批部门审核的，原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起10日内，将审核意见书面通知建设单位。第三节承包商对项目的管理

掌握：承包商对工程项目管理的特点

（1）承包商的管理工作都是以固定场地为中心展开。

（2）以委托合同为根本要求。

（3）管理直接作用于工程项目实体。承包商的管理对项目将产生直接的作用。

（4）管理过程中资金投入相对巨大。

（5）项目建设风险的最后控制阶段。

掌握：工程承包商的主要工作

遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等方面的管理规定，办理相关手续；做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作；保证施工现场符合环境卫生管理的有关规定；提交竣工验收申请报告；负责已完工程保护；向委托方完整、及时地移交有关工程资料档案。第四节银行对贷款项目的管理

一、银行对贷款项目管理的目的和特点

（二）银行对贷款项目管理的目的

（1）保证资金的安全性；

（2）流动性；

（3）效益性是商业性银行贷款的最终目的。

（三）银行对贷款项目管理的特点

（1）管理的主动权随着资金的投入而降低。

（2）管理手段带有更强的金融专业性。

（3）以资金运动为主线进行管理。

三、银行对贷款项目的评估

（一）借款人资信评价

4.借款人财务状况及偿债能力评估

掌握偿债能力分析（流动比率、速动比率）和财务结构分析（资本化比率）指标计算。第五节咨询工程师对项目的管理

一、咨询工程师参与项目管理的目的和特点

（三）咨询工程师参与管理的特点

（1）咨询工程师的工作是智力型工作。

（2）咨询工程师的管理内容视委托情况而变化。

（3）不直接建设工程项目实体。

（4）职业的规范性。

（5）服务的有偿性。

三、咨询工程师参与管理的工作时段

咨询工程师的工作阶段包括咨询任务的取得，咨询任务的组织与实施，咨询工作的总结。

（一）咨询任务的取得

咨询项目委托方往往对咨询任务范围有一个较为明确的想法，这些想法集中反映在项目工作大纲（TOR）中。

（二）咨询任务的组织与实施

1.工作前期的准备

（1）认真研究项目的相关资料。

（2）制订项目咨询工作计划。委托方的不同要求一般反应在委托方提供的项目工作大纲（TOR）中。

（3）成立项目团队。第三章工程项目管理参与单位和人员的资格管理第一节工程项目管理参与单位法人登记管理

政府机关法人和事业单位法人由政府机构编制管理机关批准设立，企业法人由工商行政管理部门核准设立。

一、企业法人登记管理

属于企业性质，应按规定到工商行政管理局登记注册，取得《企业法人营业执照》后，方可从事经营活动。

2.企业法人登记条件、登记事项

申请企业法人登记，应具备下列条件：

（1）名称、组织机构和章程；

（2）固定的经营场所和必要的设施；

（3）符合国家规定并与其生产经营和服务规模相适应的资金数额和从业人员；

（4）能够独立承担民事责任；

（5）符合国家法律、法规和政策规定的经营范围。

登记注册的主要事项，包括企业法人名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营范围、经营方式、注册资金、从业人数、经营期限、分支机构。3.企业法人开业登记

企业法人办理开业登记，应当在主管部门或者审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请开业登记。

登记主管机关在受理申请后30日内，做出核准登记或者不予核准登记的决定。

4.企业法人变更、注销登记

企业法人改变名称、住所等，应当在主管部门或审批机关批准后30日内申请办理变更登记。

企业法人分立、合并、迁移，应当在主管部门或审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请变更登记、开业登记或者注销登记。

企业法人歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业，应当向登记主管机关办理注销登记。

二、事业单位法人登记管理

事业单位经县级以上各级政府及其有关主管部门批准成立后，应按隶属关系向县级以上各级政府机构编制管理机关登记或备案，以取得事业单位法人资格。

对比掌握事业单位法人应具备的条件。

掌握申请事业单位法人设立登记应提交的文件。

《事业单位法人证书》有效期为5年。第二节工程项目管理参与单位业务准入资格管理

一、工程咨询单位资格认定

1.工程咨询单位资格等级标准

工程咨询单位资格等级分为甲级、乙级、丙级。

掌握乙级工程咨询单位资格标准。

掌握工程咨询单位的备案信息：

（1）基本情况，包括企业营业执照（事业单位法人证书）、在岗人员及技术力量、从事工程咨询业务年限、联系方式等；

（2）从事的工程咨询专业和服务范围；

（3）备案专业领域的专业技术人员配备情况；

（4）非涉密的咨询成果简介。掌握工程咨询服务范围包括：

（1）规划咨询：含总体规划、专项规划、区域规划及行业规划的编制；

（2）项目咨询：含项目投资机会研究、投融资策划，项目建议书（预可行性研究）、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告的编制，政府和社会资本合作（PPP）项目咨询等；

（3）评估咨询：各级政府及有关部门委托的对规划、项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、PPP项目实施方案、初步设计的评估，规划和项目中期评价、后评价，项目概预决算审查，及其他履行投资管理职能所需的专业技术服务；

（4）全过程工程咨询：采用多种服务方式组合，为项目决策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案以及管理服务。有关工程设计、工程造价、工程监理等资格，由国务院有关主管部门认定。

工程咨询单位资格升级。凡取得丙级资格证书满3年、乙级资格证书满2年的单位，达到规定的上一级资格标准，可按规定程序申请办理升级或扩大专业服务范围手续。

二、工程项目管理服务资格认定

1.工程项目管理服务资格认定条件

工程项目管理作为工程咨询单位8项服务范围之一，分为全过程策划（不承担建设准备和实施阶段具体业务）、全过程策划和准备阶段管理、全过程策划和实施阶段管理、全过程管理（可承担全过程策划和准备、实施阶段具体业务）四种类别。第三节工程项目管理参与人员资格管理

一、职业资格制度

2.与工程项目管理相关的执业资格

目前，我国与工程项目管理相关的准入类执业资格主要有：造价工程师、勘察设计注册工程师、监理工程师、注册设备监理师、注册建筑师、建造师和环境影响评价工程师等。

3.与工程项目管理相关的水平评价类职业资格

目前，在工程项目管理领域的水平评价类职业资格，主要是咨询工程师（投资）。

咨询工程师（投资）可凭据登记证书和执业专用章，以咨询工程师（投资）名义，从事工程咨询业务。

登记的有效期为3年。

二、专业技术职务聘任制度

2.工程技术职务任职条件

工程技术职务名称定为：技术员、助理工程师、工程师、高级工程师。

3.经济专业、工程技术职务评审

高级经济师职务评审委员会，必须有1/2以上的委员是经济专家或担任高级经济师职务的人员；

高级技术职务评审委员会，必须有2/3以上是知名技术专家或担任高级技术职务的人员。第四章工程项目综合管理第一节概述

一、工程项目综合管理的含义及基本框架

工程项目综合管理是指从工程项目的整体出发，在其整个投资建设周期内，保证完成项目总体目标，并尽可能追求项目绩效的最大化。

工程项目综合管理最基本的特点是整体优化性和动态发展性。

二、工程项目综合管理的基本原则

1.以工程项目综合目标的实现为核心

2.坚持系统视角、综合集成的管理理念

3.坚持持续提高项目管理绩效，实施项目的动态管理

三、工程项目综合管理的目标体系及特征

（一）工程项目综合管理目标体系

工程项目综合管理目标体系由成果性目标和约束性目标构成的目标系统。

成果性目标：被分解为项目具体的功能性要求，是主导目标，由一系列技术指标来定义。

约束性目标：限制性条件，为项目实施过程中管理的主要目标。

构成工程项目管理的三大绩效目标可以归结为：进度、质量、成本。此外，安全和环境也被纳入工程项目管理目标体系，构成一个多目标系统。实施工程项目综合管理可以对这个有机的多目标系统进行整体的控制，寻求目标系统的整体最优化。

（二）工程项目综合管理目标体系的特征

掌握5个特征：多元性、相关性、均衡性、层次性、动态性。第二节工程项目综合管理的实现过程

一、工程项目综合管理计划的制定

工程项目综合管理计划的作用：

（1）工程项目综合管理计划是指导项目实施的根本依据，是实施工程项目综合管理的基础性工作。

（2）通过制定工程项目综合管理计划，预测所确定的工程项目管理目标实现的可能性。

（3）统一和协调项目工作的指导性文件，促进工程相关各方之间的协调和沟通，提高整个项目团队的协调合作能力。

（4）确定关键控制点的检查内容、范围和时间等。

（5）确定进度度量和工程项目控制的时间基准线。

工程项目综合管理计划制订的步骤：定义工程项目目标→划分工作包→明确每一个工作包所必须完成的具体任务，并由承担该工作包任务的管理者提出详细的工作计划→安排协调一致的进度计划→确定质量检查评审的关键节点和质量检查、评审安排→进行资源消耗和评审，安排资源供给计划和费用控制计划→对计划执行风险进行分析，提出对策→对计划进行评审，确定后下达基层执行。

三、工程项目综合管理计划变更控制

（三）工程项目综合管理计划变更控制的实施过程

相关工具和技术有：

（1）专家判断

例如：顾问；干系人，包括客户或发起人；专业与技术协会；行业协会等。

（2）变更控制委员会第三节工程项目绩效评价

一、工程项目绩效与绩效评价的概念

工程项目绩效包括评价工程项目实施过程的效率和实施结果两层含义。它强调的是投入与产出的关系。工程项目绩效具有多因性、多维性、动态性等特征。

工程项目绩效评价广义来讲包括建设过程中的评价和建设完成后的后评价。一般是指建设过程中绩效评价，有的称为项目跟踪评价或中间评价。

二、工程项目绩效评价目标

工程项目绩效评价目标是在特定时间用特定指标表示期望结果的一种明确状态，成为项目绩效评价的标准。设定评价目标的时间可分为两类：

（1）阶段性评价是指一个子项目或较大的单项工程完工后的阶段性工作评价，这时评价的内容比较广泛，包括对项目的功能特性，质量、进度、费用等进行综合评价。

（2）定期评价是指建设过程中的月度、季度、年度评价。这时，子项目尚在建设过程中，很难对项目功能特性做出评价，只能对已完成部分工程的质量、进度、费用进行综合评价。

设定工程绩效目标的要求为：

（1）工程项目绩效评价目标必须准确化、具体化、定量化。

（2）工程绩效评价目标的设定应当是合理的和可达到的。

三、工程项目绩效评价的作用

（1）确保业主获知工程项目进展状况，满足业主检查工程项目进展情况的要求。

（2）进一步确认项目组织对工程项目承诺的实现程度。

（3）作为预测项目建设终结绩效的依据。

（4）尽早发现项目实施的问题，以便提前采取措施。

（5）作为考核工作成果，实施奖惩依据。

四、工程项目绩效评价方法

1.关键绩效指标法

关键绩效指标（KPI）是对组织运作过程中实现战略目标的关键成功要素的提炼和归纳，是把组织的战略目标分解为可运作的远景目标和量化指标的有效工具，也是目前国际上流行的绩效成功测量和战略目标管理的工具。建立KPI指标的要点在于流程性、系统性和计划性。

2.平衡计分卡

BSC是一种基于战略管理的业绩考评工具，它从财务、客户、内部运营、学习与成长四个角度，形成一套完整的绩效指标评价体系，实现了从抽象的、定性的战略到具体的、定量的目标的转化。

在工程项目管理中，根据实际情况，平衡计分卡的使用者可以从利益相关者、生命周期、学习与创新、成本估算与财务四个层面建立有效的交流与联系体系，设定涵盖工程项目管理范围、时间、成本、质量、人力资源、沟通、风险等方面知识领域的评价指标考核指标。3.挣值法

三个基本参数：BCWP、BCWS、ACWP

四个评价指标：CV（=BCWP-ACWP）、SV（=BCWP-BCWS）、CPI（=BCWP/ACWP）、SPI（=BCWP/ACWP）

绩效评价结论：

CV<0或者CPI<1，费用投入比计划超支；

SV<0或者SPI<1，进度比计划拖后。第四节工程项目沟通管理

一、概述

（一）工程项目沟通管理的含义和形式

2.工程项目沟通的形式

按照是否需要反馈分为双向沟通和单向沟通；按信息流向分为垂直沟通、横向沟通及网络状沟通；按照沟通媒介分为语音沟通（如交谈、会谈、报告或演讲）和非语言沟通（如项目手册、建议、报告、计划、政策、信件、备忘录等）；按沟通范围分为内部沟通和外部沟通；按正式程度分正式沟通和非正式沟通。

三、消除沟通障碍

1.常见的沟通问题

（1）发送者的障碍

包括语言障碍、发送者个人问题、心理或个性问题。

（2）信息传递的障碍

包括时间不适、媒介不当、信息冲突。

（3）接受者的障碍

（4）组织内部固有的障碍

体现在三个方面：组织结构设置不合理、各部门之间职责不清、组织气氛不和谐。

（5）忽视反馈

发生在单向沟通中。2.如何实现工程项目的有效沟通

（1）提高发送者沟通的语言能力和心理水平。

（2）注重信息传递的及时性、准确性。

（3）坚持目标统一的原则。

（4）设置合理的组织机构、营造和谐的组织气氛。

（5）建立沟通的反馈机制。在项目组织中重视双向沟通。第五章工程项目范围管理第一节工程项目范围管理的概念和范围界定

一、工程项目范围管理概念

项目范围管理的对象应包括为完成项目所需的专业工作和项目管理工作。

工程项目范围管理的内容包括范围界定、范围确认和范围控制。

二、工程项目范围界定

（一）范围界定的目的

工程项目范围界定就是为了交付具有规定特性与功能的产品、服务或成果，把项目的可交付成果（一个主要的子项目）划分为较小的、更易管理的多个单元。

范围界定的目的如下：

（1）提高费用、时间和资源估算的准确性；

（2）确定在履行合同义务期间对工程进行测量和控制的基准，即划分的独立单元要便于进行测量，目的是控制各项工作的进度、质量和费用，建立进度、质量和费用控制基准；

（3）明确划分各单元的权力和责任，便于清楚地分派任务。（二）业主需求的形成

业主需求的识别方法包括：访谈、专题会议、多标准决策分析、问卷调查、观察、原型法、标杆对照以及文件分析。

掌握多标准决策分析、原型法、标杆的具体含义。

（三）范围界定的依据

包括：业主需求文件、其他利益相关者的需求、项目约束条件、项目其他阶段的结果、历史资料、各种假设。（四）范围界定的方法

通常采用工作分解结构（WBS）方法，有时也可采用专家判断、工程项目分析、备选方案识别、研讨会等方法中的一种或几种。

1.工作分解结构的概念和目的

（1）工作分解结构的概念

工作分解结构是一种层次化的树状结构，是以可交付成果为对象，将项目划分为较小和更便于管理的项目单元。计划要完成的全部工作包含在工作分解结构底层的项目单元中，以便安排进度、估算成本和实施监控。例如，对大型工程项目，在实施阶段的工作内容相当多，其工作分解结构通常可以分解为六级。一级为工程项目；二级为单项工程；三级为单位工程；四级为分部分项工程；五级为工作包；六级为作业或工序。

一般地，前三级由业主进行编制，更低级别的分解则由承包商完成并用于对承包商的施工进度进行控制。工作分解结构中的每一级都有其重要目的：第一级一般用于授权，第二级用于编制项目预算，第三级编制里程碑事件进度计划，这三个级别是复合性的工作，与具体的职能部门无关。再往下的三个级别则用于承包商的施工控制。工作包或工作应分派给某个人或某个作业队伍，由其唯一负责。（2）工作分解结构的目的

将整个项目分为相对独立、易于管理的较小的项目单元，以定义项目的工作范围，这是WBS的最主要目的。

（3）工作分解结构的作用

①将项目划分为多个合同，对外发包；

②向与项目有关的组织和个人分配任务；

③对项目费用和时间进行控制；

④确定项目需要完成的工作内容。

工作分解结构的表现形式可以采用列表式、组织结构图示、鱼骨图式或其他方式。

在建设工程项目的不同阶段，工作分解结构的详细程度是不一样的。业主需要越详细，工作分解结构也就更详细和具体。（五）范围界定的成果

1.工作分解结构

工作分解结构定义了工程项目的全部范围，未包括在工作分解结构中的工作则不属于该项目的工作范围。工作分解结构中的级别越低，对项目可交付成果的描述越详细。

2.工作分解结构说明第二节工程项目范围确认

一、范围确认的含义

范围确认是项目业主正式接收项目可交付成果的过程。范围确认可能涉及业主、咨询方、承包人等，还可能涉及各有关政府部门和第三方评价机构。

范围确认可分为中间确认和最终确认。

范围确认不同于质量控制，范围确认表示了业主是否接收完成的可交付成果，而质量控制则关注完成的可交付成果是否满足技术规范的质量要求。

二、范围确认的依据

包括：完成的可交付成果、项目合同文件、评价报告、工作分解结构。

不同阶段，可交付成果不同的表现形式。

在项目前期阶段，项目建议书、可行性研究报告、项目评估报告以及方案设计图纸等是咨询工程师提供咨询服务的可交付成果。

项目准备阶段产生的可交付成果包括：项目实施的整体规划、项目采购计划、项目的招标文件、初步设计及详细设计图纸等。

三、范围确认的方法

范围确认的方法是对所完成可交付成果的数量和质量进行检查，检查方法主要包括：试验和检验（业主方、咨询方、第三方）、专家评定、第三方评定。

范围确认通常包括以下三个基本步骤：

①测试；

②比较和分析（即评估）；

③处理。

四、范围确认的结果

范围确认产生的结果就是对可交付成果的正式接收。业主根据合同中关于可交付成果接收的有关规定，一次或分几次接收完成。业主通过颁发正式的接收证书表示其对完成的可交付成果的正式接收。

范围确认通常包括三种结果：完全接收、拒收、和带缺陷接收。第三节工程项目范围控制

二、范围变更控制的依据

范围变更控制的主要依据包括项目合同文件、进度报告和变更令。

三、项目工作范围变更控制系统

（一）申请变更

咨询工程师、业主和承包人均可对合同工作范围提出变更请求。

（二）审查和批准变更

达成一致意见后由咨询工程师发出正式变更令。

咨询工程师批准工作范围变更的原则：

①变更后的项目不能降低使用标准；

②变更工作在技术上可行；

③业主同意支付变更费用；

④变更工作对总工期的影响不大。（四）承包人向咨询工程师发出对变更工作要求付款的意向通知

我国《建设工程施工合同示范文本》关于变更估价的规定是：“承包人在工程变更确定后14天内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款”，“承包人在双方确定变更后14天内不向工程师提出变更工程价款的报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。”因此，承包商提出变更工程价款的报告是开始变更估价的前提条件。（五）变更工作的估价

1.咨询服务合同中变更工作的估价

咨询服务的采购有两种计价方式：对复杂的咨询服务采购采用基于时间的计价方式；其他则采用总价计价方式。

（1）基于时间的计价方式。

（2）总价方式。在双方签订总价方式的咨询服务合同时，业主要求咨询公司按其要求对咨询服务的总价进行分解，列明提供服务的咨询工程师的人月费率和其他支出，并作为附件列入双方签订的合同。在发生咨询服务范围变更时，以此附件中列明的费率进行变更工作的估价。第六章工程项目管理的组织第一节项目管理组织的作用与构成

一、项目管理组织的作用与影响因素

（二）项目管理组织的作用

了解5个作用。

（三）影响项目组织的因素

掌握5个社会因素和4个组织内部因素。

二、项目管理组织体系的构成

项目管理组织体系包括直接管理项目和服务支持两个子系统。

区分直接管理子系统和服务支持子系统。

项目服务支持子系统主要包括：项目人力资源管理、项目财务管理、项目行政与后勤管理、项目信息管理。

三、工程咨询项目管理组织的社会技术支持

（二）社会技术支持的管理

1.专业机构的交流与联系

2.松散的专家网络

3.专家库系统

4.专家委员会：是高一层次的专家支持系统。

5.顾问体系：属于半松散的高级专家系统。第二节工程项目管理组织结构的确定

一、项目管理组织的基本原理

（一）组织结构

1.组织的构成

组织是由人员、职位、职责、关系、信息等组织结构要素构成的。

2.组织规模

是指该组织管辖人员数量的多少。3.部门设置

部门设置包括部门职能的合理确定与部门划分两个方面的内容，这是组织机构设置的一对重要关系。

（1）部门的划分。是指在项目管理机构中设立多少部门和设立哪些部门。

（2）部门职能确定。部门职能是指部门所应负责的工作与事务范围。

（3）部门职能与部门划分的关系。部门过多，每个部门的职能就会减少；部门少，每个部门的职能就可能会增加。因此首先要科学处理好部门职能与部门数量的关系；同时划分部门与部门职能的设定又是紧密联系的。部门划分的科学合理，各部门之间的职能分工就容易合理设定，如果部门职能设定不合理，将会增加部门的数量，容易造成管理上的混乱。

（4）部门设置的方法：工作部门专业化、实行部门职能化。4.管理幅度

管理幅度又称管理跨度。是指上级管理者所直接领导下级人员的数量。

（1）管理幅度对管理的影响

扩大管理幅度对组织的影响主要有：可以减少管理的层次；缩减组织机构和管理人员，减少协调方面所付出的时间和费用；缩短信息传递渠道与层次，提高工作效率；但管理幅度过大可能使主管人员对下属的指导和监督的时间相对减少，容易导致管理失控、出现各自为政的状况。

减小管理幅度对组织的影响主要有：管理层次增加，相互之间的工作协调难度加大，为此所花费时间和费用都会增加；由于层次增加，信息的传递容易发生丢失和失真；办事效率降低。（2）确定管理幅度时应考虑的主要因素：

1）管理工作的性质

高层领导管理幅度应小一些，基层管理幅度可以大一些；如果工作作业方法与程序的标准化程度高，管理幅度也可以大一些。一般情况下最高层管理人员的管理幅度4～8人较为适宜，基层管理人员的管理幅度以8～15人为宜。

其他影响因素：管理者和被管理者的工作能力、管理者的领导风格、层次内的信息传递效率、管理的组织机构之间工作职能的相似性、组织机构在空间上的分散程度、得到协助的有力程度、经营形式和发展的阶段。

掌握各因素具体对管理幅度如何影响。5.管理层次

管理层次是指从管理组织的最高层管理者到最下层实际工作人员之间进行分级管理的不同管理层次。管理层次多少是指管理分级的层次数量。

四个层面：决策层、协调层、执行层和操作层。

理解各层次的含义。

6.管理层次与管理幅度的关系

一般地说，管理层次与管理跨度是相互矛盾的，管理层次过多势必要降低管理跨度，同样管理跨度增加，同样也会减少管理层次。

当组织规模一定时，管理幅度越大，则管理层次越少。相反，如果管理幅度越小，则管理层次就会增加。在系统组织的规模一定的条件下，两者成反比或接近反比的关系。7.组织形态的纵向层次

高耸型结构的优点主要有：

①组织结构比较严谨、严密，便于经理人员对下属实施严密控制；

②组织成员职责分明，分工明确；

③上下级之间纵向关系十分清晰，有利于统一指挥；

④组织的稳定性程度很高，纪律比较严明。

高耸型结构容易产生的问题主要有：

①层次间和部门间的协调任务重；

②管理层次及管理人员多，管理费用升高，降低了管理工作的经济性；

③信息交流不畅且易失真；

④整个组织的决策民主化程度不容易高；

⑤缺少弹性。扁平结构的主要优点是：

①管理层次少，节约了管理费用；

②缩短了上级与基层之间的行政距离和感情距离，改善和加强了纵向的沟通联系；

③有利于促进基层管理人员的成长；

④提高了决策的民主化程度；

⑤纵向沟通联系渠道缩短，使上下级之间信息传递沟通加快，决策与行动效率更加迅速。（二）部门划分的方法

组织中常用的部门划分方法有人数划分法（如军队中各级作战单位的设置等）、时间划分法（如生产企业中早、中、晚班的设置）等多种方法。但工程项目组织管理中常用的部门划分方法主要有职能划分法、程序划分法、业务划分法、区域划分法等。

职能划分法有利于提高组织的专业化程度，提高管理人员的技术水平，但可能使项目人员缺乏总体眼光，不利于高级管理人员与项目运作人员的培养。

程序划分法有利于专业人员的培养和作用的发挥，但各部门之间容易出现衔接问题，需要有一个部门或小组去进行协调与组织。

业务划分法设立部门有利于发挥专业人员的专业特长，有利于培养项目管理人员的项目分析与管理能力。（三）职务的确定与分析

2.职务特征模型

5个核心维度：技能多样性、任务同一性、任务重要性、自主性、反馈。

前三个方面的特性决定了工作职务的重要程度。拥有自主性的职务会给任职者带来一种对工作结果的个人责任感。如果职务能提供反馈，任职者就会知道其完成的工作的效果情况。

在进行职务设计时，应进行相关任务的合并和科学划分，提高职务技能的多样性和任务的同一性；适当给职务一定的自主性，以增强其责任感；开通反馈渠道，提高职务的激励程度。

二、工程项目管理组织设计的依据与原则

（一）管理组织设计的依据

掌握5个依据。

（二）管理组织设计的原则

掌握新的组织设计原则：目标导向原则、整分合原则、“封闭”设计原则、最佳幅度与层次原则、弹性设计原则。

三、工程项目管理组织的建立步骤

确定合理的项目目标→确定项目工作内容→确定组织目标和组织工作内容→组织结构设计→工作岗位与工作职责确定→人员配置→工作流程与信息流程→制定考核标准。

人员配置：以事设岗、以岗定人是项目组织机构设置中的一项重要原则。第三节工程项目管理组织结构的基本形式

职能式组织结构的优点

（1）项目团队中各成员无后顾之忧。

（2）各职能部门可以在本部门工作任务与项目工作任务的平衡中去安排力量。

（3）当项目工作全部由某一职能部门负责时，项目的人员管理与使用变得更为简单，使之具有更大的灵活性。

（4）项目团队的成员有同一部门的专业人员作技术支撑，有利于项目专业技术问题的解决。

（5）有利于公司项目发展与管理的连续性。项目式组织结构的缺点

（1）容易出现配置重复、资源浪费问题。

（2）项目组织相对封闭，公司管理与对策在贯彻中可能遇到阻碍。

（3）项目团队与公司间基本依靠项目经理沟通，容易出现沟通不够、交流不充分的问题。

（4）项目团队成员在项目后期没有归属感。

（5）项目组织容易产生小团体观念及资源“囤积”思想，造成资源浪费；同时各职能部门的资源支持也会有所保留。矩阵式组织结构的缺点

（1）项目管理权力平衡困难。

（2）信息回路比较复杂。

（3）项目成员处于多头领导状态。

复合式项目组织结构的最大特点是方式灵活。公司可以根据具体项目与公司情况确定项目管理的组织结构形式，而不受现有模式的限制。

复合式组织结构也因此产生不足，即在公司的项目管理方面容易造成管理混乱，项目的信息流、项目的沟通容易产生障碍，公司的项目管理制度不易较好地贯彻执行。

掌握教材表6-3.

掌握组织再造的原则：尽可能保持项目工作的连续性；避免因人调整组织设置；维护客户利益；处理好调整的时机问题；新组织要解决原组织不适应项目发展的关键问题。第七章工程项目的人力资源管理第一节工程项目人力资源管理的特点与过程

一、工程项目人力资源管理的特点

（二）人力资源管理的特点

（1）管理对象相对集中于工程项目所涉及的有关专业。

（2）工程项目的人力资源管理有时只是企业人力资源管理的一部分。

（3）根据项目所采取的组织结构形式不同而有所不同。

（4）与工程项目的规模大小和工作周期长短密切相关。

（5）管理的重点与工程项目的内容密切相关。

二、工程项目人力资源管理的一般过程

工程项目人力资源管理的一般过程包括制定组织计划、人员获取、团队发展以及结束四个阶段，其中团队组织计划包括人员角色与职责分工、人员配备管理计划、制作组织图表等内容，人员获取包括人员来源分析、人员获取实施、团队成员确定等工作，团队的发展包括使项目团队保持工作能力的各种途径与技巧，以及必需的奖励、培训等工作。第二节工程项目人力资源管理的基本内容

一、项目团队组织计划

（一）项目团队与团队组织计划

1.项目团队

项目团队是指一组成员为了实现共同项目的目标，按照一定的分工和工作程序，协同工作而组成的有机整体。

构成团队的基本条件是成员之间必须有一个共同的目标，而不是各有各自的目标；团队内有一定的分工和工作程序。

团队构成有几个重要的因素，包括：

①团队目标；

②人员，一般为3人以上；

③团队定位，包括团队整体的定位和团队中各成员的定位；

④团队的职权与规模，包括整个团队拥有的决定权以及组织的规模与业务等；

⑤团队计划。2.项目团队与团队组织计划的内容

组织计划通常包括四方面的内容：角色和职责安排、人员配备计划、组织关系图和有关说明。

（1）角色和职责安排

为了做好项目组织计划工作，首先要进行工作分析。工作分析是人力资源管理的最为基础性的工作。

角色是指在项目工作中谁来做某一事情，而职责则是回答团队成员应该履行的工作。描述团队成员的角色与职责可采用多种形式，主要有：层级型、矩阵型和文本型。

①层级型。包括工作分解结构、组织分解结构。资源分解结构对追踪项目成本很有用处。

②矩阵型。采用责任分配矩阵（RAM）显示工作包或活动与项目团队成员之间的联系。矩阵图能反映与每个人相关的所有活动以及与每项活动相关的所有人员。它也可确保任何一项任务都只有一个人负责，从而避免混乱。

③文本型。如果需要详细描述团队成员的职责，可以采用文本型。

项目角色和职责与项目范围的确定是紧密联系的。责任分配矩阵通常就用于这一目的。（2）人员配备计划

人员配备计划就是根据已确定各个角色和职责的要求，以需配人、以岗定人。

人员需求。包括：需求的人力资源数量、种类、时间、专业方向与水平等。

组织关系图。组织关系图就是通过某种图形来确定和形象体现项目组织内各组织单元或个人之间的相互工作关系。组织分解结构图是一种特殊的组织关系图，它展示了各组织单元负责的具体工作。（二）制订组织计划要注意的问题

1.项目界面

包括：组织界面、技术界面、人际关系界面。

3.约束条件

包括：项目的组织结构、共同达成的有关协议、项目管理层的偏好、预期的人员安排。

（三）组织计划制订的方法与工具

模板、人力资源管理实践。

二、人员吸纳

（一）人员吸纳的依据

1.人员配备计划。

2.可吸纳人力资源情况。

包括：以前的经验、可得到的程度、个人特点、个人兴趣。

3.招聘惯例。（三）人员吸纳的基本方法

（1）预安排。

掌握3种情况：

1）项目是一个竞争性建议的结果，特别的人员已作为建议书的一部分被确定了。

2）项目是一个内部服务项目，人员安排在项目的有关批准文件中已被确定。

3）项目委托方对项目人员有特殊要求，项目团队的一些特别人员必须按委托方要求来安排。

（2）商谈

掌握3种情况：同公司内职能部门的负责人商谈；对于稀缺专业或专业性很强的人力资源，在组成项目组织时有时需要同其他项目团队商谈；选拔。

选拔可以是部门内部，也可以是公司内部。选拔的优点是成本低、容易控制、情况好掌握；缺点是易受行政、人际关系等的干扰，来源范围可能相对窄一些。

（3）招聘

三、项目雇员考核

（一）考核的作用

5个作用：（1）有利于加强成员的团队意识；（2）时刻提醒团队成员要完成的任务；（3）调动成员积极性；（4）提高成员工作效率；（5）保证项目目标的实现。

（二）考核的内容

对项目团队成员考核的内容主要有工作效率、工作纪律、工作质量、工作成本四个方面。

（三）考核方式

包括：任务跟踪、平时抽查、阶段性总结汇报、征求客户意见、问题征询、成员互评。

任务跟踪：在进行进度跟踪的同时还要进行质量跟踪与费用跟踪。具体方法可以采用横道图、网络图等技术手段。

平时抽查：抽查可采取询问、现场观看等方式。

问题征询：问题征询是指征求第三方对项目团队的意见。第三节项目经理

三、项目经理的主要工作

（一）建立工作基础

1.了解项目情况，研究工作任务

分析了解项目的重要方法是对项目进行工作结构分解，即WBS。

（1）工作结构分解是开展项目工作的一个必经过程。

（2）注意分解的方法。按项目工作内容进行分解；按项目工作过程进行分解；按项目的专业要素进行分解等。3.编制项目工作计划

项目工作计划是开展项目工作的规定性文件，是项目经理重要的工作内容。

项目工作计划主要包括以下几方面的内容：项目名称、项目基本情况、项目团队工作目标与任务、项目工作进度计划、项目团队组成与分工、项目费用预算计划、成果的形式、成果交付数量、时间及交付方式、项目费用的来源。（二）正式启动项目

1.成立项目团队

2.项目启动

掌握项目启动会议的6项内容：①宣布项目正式开始工作；②介绍项目团队成员；③介绍项目基本情况；④宣布工作计划；⑤宣布并落实人员分工；⑥公布工作程序与工作规则。

3.组织制订项目团队各项具体实施计划（三）管理团队工作

1.开展项目实施中的指导

（1）对项目团队中每个成员的工作提出具体要求。

（2）对团队成员工作的方法进行指导。

（3）解决团队工作中的困难与问题。

（4）培养团队精神。2.对项目全过程进行全面控制

（1）进行合理的分工与适度的授权，这是实现有效控制的前提。

（2）建立和保持有效、畅通的信息通道，这是实现有效控制的基础。

（3）经常性的检查，是对固定信息渠道的重要补充。

（4）及时进行必要的调整是实现全过程有效控制的重要手段。第四节项目团队建设

一、团队精神与层次

（二）团队精神的层次

团队精神包括三个层次：团队的凝聚力、互信合作意识和团队士气。

影响团队凝聚力的因素包括外部因素和内部因素，其中内部因素主要有：团队的规模、目标、激励方式和团队的成功经历。

二、项目团队的发展过程

形成、磨合、规范、表现与休整几个阶段。

规范阶段：经过磨合阶段，团队的工作开始进入有序化状态，团队的各项规则经过建立、补充与完善，成员之间经过认识、了解与相互定位，形成了自己的团队文化、新的工作规范，培养了初步的团队精神。

表现阶段：是团队最好状态的时期。团队成员彼此高度信任、相互默契，工作效率有大的提高，工作效果明显，这时团队已比较成熟。

三、项目团队能力的开发

（一）项目团队能力开发的含义和目的

项目团队能力的开发包括两个方面：

一是提高项目参与者个人的贡献力；二是提高项目团队整体能力。

团队作为一个完整的整体来开发是项目团队实现预定目标的关键。

（二）项目团队能力开发的技巧与方法

1.改善环境

2.培训

（1）项目开展初期的培训。

（2）项目工作中的培训。

（3）人员配合训练。

3.开展团队建设性活动4.评价

评价是指对员工的工作业绩、工作能力、工作态度等方面进行调查与评定。

团队评价的具体方式可以采取指标考核、团队评议、自我评价等多种方式。

需要层次理论、X和Y理论、双因素理论这三种最基本的激励理论，与成就需要理论和公平理论等一起构成了团队建设与管理的理论基础。

团队激励的方法。团队激励方法通常包括竞争激励、奖励激励、个人发展激励和薪酬激励。

5.外部反馈

在外部反馈的信息中主要包括委托方的要求，项目团队领导层的意见及其他相关客户的评价与建议等。

6.调整第八章工程项目招标投标管理第一节概述

一、招标投标管理的基本原则

掌握三公原则和诚信原则。

三、咨询工程师在招标投标管理中的工作

区分可行性研究阶段和招标实施阶段工作不同。第二节工程项目招标范围和程序

一、工程项目招标范围、规模和条件

（一）必须进行招标的项目范围和规模标准

（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；

（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；

（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：

1）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；

2）科技、教育、文化等项目；

3）体育、旅游等项目；

4）卫生、社会福利等项目；

5）商品住宅，包括经济适用住房；

6）其他公用事业项目。3.必须进行招标的项目规模标准

达到下列标准之一的，必须进行招标：

（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；

（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；

（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；

（4）单项合同估算价低于第（1）～（3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。

省、自治区、直辖市人民政府根据实际情况，可以规定本地区必须进行招标的具体范围和规模标准，但也不得缩小上述规定的必须进行招标的范围。6.可以不进行招标的项目

依法必须进行施工招标的工程建设项目有下列情形之一的，可以不进行施工招标：

（1）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的；

（2）施工主要技术采用不可替代的专利或者专有技术；

（3）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设；

（4）采购人依法能够自行建设；

（5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的，并且其他人承担将影响施工或者功能配套要求；

（6）国家规定的其他情形。第三节工程项目施工招标投标工作

一、招标资格与招标备案

（一）招标条件

依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标：

（1）招标人已经依法成立；

（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；

（3）有相应资金或资金来源已经落实；

（4）有招标所需的设计图纸及技术资料。招标代理制度

招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。

掌握招标代理机构应当具备的条件。

招标代理机构不得无权代理、越权代理，不得明知委托事项违法而进行代理；不得在所代理的招标项目中投标或者代理投标，也不得为所代理的招标项目的投标人提供咨询；未经招标人同意，不得转让招标代理业务。

二、确定招标方式和发布招标信息

（一）确定招标方式

招标分为公开招标和邀请招标。

可以邀请招标的情形：

（1）项目技术复杂或有特殊要求，或者受自然地域环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；

（2）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标；

（3）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

三、投标申请人资格审查

（一）资格审查方式，内容及结果

区分资格预审和资格后审。

（二）资格预审

自资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。

（三）资格后审

对于一些工期要求比较紧，工程技术、结构不复杂的项目，为了争取早日开工，可不进行资格预审，而进行资格后审。

四、招标文件编制与发放

（二）招标文件的内容

招标人应当在招标文件中规定实质性要求和条件，并用醒目的方式标明。

施工招标项目工期较长的，招标文件中可以规定工程造价指数体系、价格调整因素和调整方法。

投标有效期

招标文件应当规定一个适当的投标有效期，以保证招标人有足够的时间完成评标和与中标人签订合同。投标有效期从投标人提交投标文件截止之日起计算。

理解有效期的延长。（三）招标文件的发放

自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。

自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。

（四）招标文件的澄清和修改

时间：投标截止时间至少15日前。

七、投标文件编制与送达

（二）投标文件的内容

投标文件一般包括下列内容：

（1）投标函；

（2）投标报价；

（3）施工组织设计；

（4）商务和技术偏差表。

掌握投标保证金：招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票，一般不得超过投标总价的2%，最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。（三）投标文件的送达与签收

投标人应当在招标文件要求的提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达投标地点；在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。

依法必须进行施工招标的项目提交投标文件的投标人少于3个的，招标人在分析招标失败的原因并采取相应措施后，应当依法重新招标。

（四）投标文件的补充、修改或撤回

投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改、替代或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。

（五）联合体投标

两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目中的投标。招标人接受联合体投标并进行资格预审的，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。

八、开标、评标与定标

（一）开标

开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标地点也应当为招标文件中预先确定的地点。开标应由招标人或其委托的招标代理机构主持，邀请所有投标人参加。

开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。

投标文件出现下列情形之一的，招标人不予受理：

（1）逾期送达；

（2）未按照招标文件要求密封。（二）评标

掌握评标委员会的组成。

评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或补正。澄清、说明或者补正应以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。

掌握废标的情形。（三）定标

评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束前确定。中标人的投标应当符合下列条件之一：

（1）能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准；

（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。

国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同，不按照招标文件的要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人。（四）提交招标投标情况书面报告

依法必须进行施工招标的项目，招标人应当自发出中标通知书之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

书面报告应当包括的内容：

（1）招标范围；

（2）招标方式和发布招标公告的媒介；

（3）招标文件中投标人须知、技术条款、评标标准和方法、合同主要条款等内容；

（4）评标委员会的组成和评标报告；

（5）中标结果。

九、签订合同

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交；拒绝提交的，视为放弃中标项目。履约保证金不得超过中标合同金额的10%。第四节工程项目货物招标投标工作

一、货物招标应遵循的原则

掌握质量保证原则、安全保证原则和经济原则。

五、招标文件

掌握招标文件的内容：（1）招标公告或者投标邀请书；（2）投标人须知；（3）投标文件格式；（4）技术规格、参数及其他要求；（5）评标标准和方法；（6）合问主要条款。

投标人须知包括：（1）总则；（2）符合招标文件的声明；（3）技术说明；（4）货物采购单及其附件；（5）价格。

七、开标、评标和定标

对于技术简单或技术规格、性能、制作工艺要求统一的货物，一般采用经评审的最低投标价法进行评标，但最低投标价不得低于成本；对于技术复杂或技术规格、性能、制作工艺要求难以统一的货物，一般采用综合评估法进行评标。第五节工程咨询服务招标投标工作

一、工程咨询服务的采购方式

2.政府采购

政府采购应当