企业合规师职业技能证书统考（高级）样卷

（样卷）一、案例题（556150）12021年4月16日上海市市场监督管理局执法人员在对上海我爱我家房地产中介古美路第三分公司门店检查时，查见业务员刘某、何某某等人电脑桌上存放有相同的记录有“楼盘+房号”、“业主及联系方式”等信息的房源名单，涉及消费者个人信息共计37条。系统内的个人信息为当事人在开展多年房屋租赁经纪业务过程中，通过各种方式所收集。当事人在系统内收集、使用的业主个人信息未获得消费者同意。案件结果：2021年11月8日，上海市市场监督管理局以侵害消费者人格尊严、侵犯消费者人身自由或者侵害消费者个人信息依法得到保护的权利为由，对其作出罚款5000元的行政处罚。1.[问答题]案例中企业未履行哪些合规义务？2.[问答题]案例中我爱我家这样的房地产中介公司，日常会涉及大量的客户个人信息，应该如何构建数据合规管理体系？3.[问答题]经过此次事件，我爱我家计划设置信息保护负责人，请简要例举信息保护负责人的工作职责。4.[问答题]该企业如何开展数据合规的培训工作？5.[问答题]当下正处于数字化时代，数据成为企业重要的生产要素和资产。结合案例说明，相比于其他的物质资产，数据资产应该如何开展审计工作？PAGEPAGE42017年12月，国家反垄断执法机构依法开展反垄断调查。经调查，2013年至2017年期间，长安福特汽车有限公司在重庆地区销售“福特”牌汽车时，通过制定并下发《价格表》、要求经销商签订《价格规范自律协议》、制定车展期间价格政策以及限制经销商网络最低报价等方式，与经销商达成了限定向第三人转售整车最低价格的垄断协议。在长安福特汽车有限公司的价格控制下，下游经销商基本按照其限定的整车最低转售价格对外销售。长安福特汽车有限公司为加强对下游经销商的控制，聘请了第三方公司对经销商的报价和实际零售价格进行监控，并对不按最低价格政策销售汽车的经销商，通过扣除保证金、暂停供货等措施进行处罚。长安福特汽车有限公司限定经销商整车最低转售价格的行为违反了《反垄断法》。2019年6月，市场监管总局依法责令长安福特汽车有限公司停止违法行为，并1.6281.[问答题]案例企业存在哪种合规风险？简要说明。2.[问答题]案例中长安福特汽车有限公司的垄断行为应该如何认定？3.[问答题]长安福特汽车有限公司的垄断行为构成了哪些危害？4.[问答题]企业在与合作伙伴往来时，有哪些高风险情况需要防范？5.[问答题]长安福特汽车有限公司应当如何防范此类合规风险？ft东省沂南县Y有限公司（以下简称Y公司）系专门从事家电销售及售后服务的有限责任公司，法定代表人姚某明。除Y公司外，姚某明还实际控制由其表哥姚某柱H（H）。201692018320206Y水县农村义务教育学校取暖空调设备采购、沂水县第一、第四中学教室空调等招标项目，安排犯罪嫌疑人徐某（Y公司员工）借用H公司等三家公司资质，通过暗箱操作统一制作标书、统一控制报价、协调专家评委等方式串通投标，后分别中标，中标金113420211Y标罪移送沂水县检察院审查起诉。1.[问答题]案例中涉及哪些合规风险？简要说明。2.[问答题]串通投标有哪些危害？3.[问答题]沂水县农村义务教育学校在招标过程中应该注意哪些违规风险？4.[问答题]单位在进行招投标工作时，有哪些合规要点需要注意？5.[问答题]案例中，如果投标报价高于标底，是否可以认为没有造成招标人、其他投标人的损失，就不构成串通投标？2020年4月29日，浙江省湖州市生态环境局吴兴分局（以下简称吴兴分局）接到群众举报称，湖州市织里镇一非法小作坊常有刺鼻气味飘出。执法人员立即赶赴现场开展检查，发现现场贮存有不明化学物质，部分原料溢流在场地上，伴有强烈的刺激性气味。经鉴定，现场不明化学物质为有机玻璃制造产生的精馏残渣（以下简称废甲酯油），属于具有毒性危险特性的危险废物，数量约为300吨。吴兴分局委托司法鉴定机构开展生态环境损害评估。经查，犯罪嫌疑人周某某（系本案群众举报的非法小作坊实际经营者）和郑某某（另一收集点经营者）以400-500元/吨的价格从安徽滁州、宣城，江苏盐城等地的非法有机玻璃加工作坊收购废甲酯油，经简单处置，每吨加价200元转卖给下游安徽燃料油收购商。收购商则将废甲酯油以“重油”名义，按2700-3000元/吨卖至安徽各地沥青搅拌站，最终被作为“燃料油”使用，在焚烧过程中对大气环境造成污染。2020年7月3日，湖州市生态环境局吴兴分局将线索移送至湖州市公安局吴兴分局。7月8日，湖州市公安局吴兴分局正式立案侦查。此后，生态环境部门多次配合公安机关赶赴江苏、安徽等地，对涉及的上下游产业进行调查取证。截至2021年7月，已有32名犯罪嫌疑人被采取刑事强制措施（包括非法有机玻璃加工作坊等上下游人员），湖州市吴兴区人民检察院已批捕11人，案件正在公诉阶段。1.[问答题]该案例中可以识别出哪些合规风险？2.[问答题]什么是环境合规？存在哪些风险？3.[问答题]如何建立环境合规管理工作机制？4.[问答题]企业在生产经营中，应当履行哪些环境合规义务？5.[问答题]案例中的数名被告人出售危废物品，引发法律责任。除了法律风险，企业生产经营过程中的环境不合规还会导致哪些风险？5H公司是一家房地产集团公司，总部位于L市，在全国有多个子分公司。其子公BLBZL的承包人。Z公司组织施工人员实施该工程项目建设。B公司已按时支付Z公司工程款,Z某日，H公司总部门前，突然出现十余人将大门堵住，声称H公司拖欠工资，要求尽快支付。H公司保安人员立即电话报告行政负责人、法务合规负责人、品牌传播负责人。相关负责人马上赶到现场，将来访人员引导至谈话室，避免在公共场合引发群众围观,造成不良影响。经过初步了解情况后，B公司工程负责人、Z公司负责人、公司项目负责人也赶到现场，对来访人员进行安抚,说明相关情况。最后，在项目负责人的劝导下，讨薪农民工回到工地。突发来访事件得以暂时解决。1.[问答题]分析H集团在此事件中的合规需求。2.[问答题]针对本案中建设单位B公司已向承包人支付工程款，承包人拖欠农民工工资的情形，后续应该如何制定解决方案？3.[问答题]案例中，农民工到H集团讨薪是否合法？4.[问答题]此突发情况的处理，只是解决了一个眼前的小问题。由此引起的合规问题并未解决。关于此事，涉及哪方面的合规问题？5.[问答题]针对此次突发事件，H集团应进行哪些培训？2022）答案解析一、案例题（556150）1（1）个人信息收集的合规（1分。企业收集个人信息应当采取合法、正当的方式。首先，企业应当注意在收集时获得处理个人信息的合法基础；其次，收集个人信息，则应按照《个人信息保护法》规定获取个人的有效同意，并在特定场景下取得单独同意或书面同意（2。个人信息使用的合规（1分）。在使用和加工个人信息时，应当取得个人同意。如果企业以个人同意为合法基础处理个人信息，在使用时目的、方式和个人信息的种类发生变化的，应当重新取得个人同意（2）。（1务，并结合企业当前的数据合规管理实践评估合规差距（1分（2）审视数据资产：用于评估数据安全风险等级、制定相应的数据合规管理措施等。把控数据在业务中的整个生命周期可能产生的风险（1分（3）布局数据合规管理架构：部署数据合规管理组织，明确决策层、执行层与管理层，并明确相关人员的职责（1分（4）制定/完据安全管理措施，完善数据合规管理制度（1分（5）数据合规培训：进行数据合规的典型案例（1分（6）数据合规监控与审计：将数据合规完成度、潜在风险等内容（1分（7）持续改进。（1）全面统筹实施组织内部的个人信息安全工作，对个人信息安全负直接责（2组织制定个人信息保护工作计划并督促落实（3新个人信息保护政策和相关规程（4（5开展个人信息安全（6组织开展个人信息安全培训（7共享等处理行为（8（9进行安全审计（1016答案：首先，企业应当指定特定的部门/人员/工作小组来负责统筹企业数据合规培培训方式、培训材料的留存、培训效果的检验方式等（2分。其次，培训工作可以由施；也可委托/聘请外部专业机构/人士提供特定主题的数据合规培训（2分。再次，培训的方式可以有多种多样，除了线下的会议/课程式培训、线上视频直播培训/课程录播外，企业也可以通过宣传册、海报、宣传片的方式向员工宣贯数据合规意识。数据合规培训工作小组可以通过定期发布内联网内容、通过电子邮件等互联网通讯方式、提供海报和其他宣传材（2。（1律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性而开展的定期自行审计，另一类则是当风险事件发生时，企业应监管机构要求或履行风险应急管理义务而启动的专项审计（2分（2）案例企业在筹集、存储和使用个人信息时存在合规风险，定期和全面的审计工作可以规避此类风险期对其处理个人信息遵守法律、行政法规的情况进行合规审计。同时监管机构在履职时发现个人信息处理活动存在较大风险或者发生个人信息安全事件的，可以按照规定（2分（3）数据合规审计的要点应当至少包括以下内容：①常见的数据处理风险场景及企业的应对措施；②数据合规管理架构的运营情况及问责机制；③企业开展数据合规培训的情（2分）2答案：存在垄断协议风险（1分）。（1）企业从事B2B和B2C业务时，注意不以任何方式干涉或限制下游经销商的自主定价权（1分）。（2）不得以被动方式变相限定价格，如经销商、分销商向企业发出“售价请示”，不宜回复（1分）。（3）如公司有建议零售价，应明示该建议不具强制性，经销商或分销商可以自由选择是否遵守（1分）。（4）即使经销商的转售价格政策与企业的利益不符，也不应采取中止供货或其他威胁、报复性的惩罚手段。不应采用考核评价机制间接督促、激励、要求、审批经销商定价（1分）。（5）企业作为下游公司时，若上游供应商涉嫌干涉公司定价的要求、约定、协议等，及时上报公司领导和法务组织，咨询处理意见解析（1分）。（1）我国对包括限定最低转售价格在内的纵向价格垄断协议的法律规定主要是《反垄断法》第十四条、第十五条。在立法形式上，我国对纵向价格垄断协议的规制类似于欧盟原则性禁止加豁免的立法模式。其中止性规定，明确禁止固定转售价格和限定转售最低价格两种纵向价格垄断协议，同时设置一项兜底条款，从而赋予反垄断执法机构一定的自由裁量权条规定了限定价格垄断协议可以豁免的7种例外情形。在适用原则上，这两条规定可以分别看作对“本身违法原则”和“合理原则”的运用止限定最低转售价格的规定适用的是本身违法原则，只要能够证明当事人限定了向第三人的最低转售价格，即推定其违法，而不必考察其行为是否产生了反竞争效果。而《反垄断法》第十五条规定了豁免的具体情形，体现了合理原则，行为人要想得到豁消费者分享由此产生的利益（3分（2）本案中，市场监管总局一方面指出长安福特（3分。（1经营活动受到上游制造商长安福特的强力控制，在这种情况下，不同经销商之间价格竞争的范围和程度受到严重限制，低价分销模式的创新被遏制。作为强势一方的长安福特由于实施价格垄断行为，也很难通过真实有效的价格变动感受到市场压力，从而促使其他制造商也限制经销商的转售价格（2分（2）侵犯经销商的自主经营权。长安福特限制下游经销商最低转售价格的行为直接侵犯了其定价自主权，使原本相对独（2分。损害消费者利益。长安福特限制最低转售价格的行为抑制了品牌内的价格竞争，使得转售价格在很大程度上免于市场竞争，不仅会剥夺消费者可能从竞争中获得的价格优惠，甚至会使经销商将价格负担转嫁于消费者，从而损害消费者利益（2。（1）限制销售商的转售价格（1分。在纵向关系中，反垄断法关注的是下游法被反垄断法和执法机构认可。一旦企业实施限制转售价格的行为，则将被认定为达成纵向垄断协议（2。（2）限制转售价格具体表现为：直接固定转售商品的价格，限定转售的最低价格。纵向垄断协议在面临执法机关处罚的风险同时，也可能引发下游经销商诉讼风险（3分）。（1）不以任何方式干涉或限制下游经销商的自主定价权（1.5分（2）不得以被动方式变相限定价格，对“售价请示”不宜回复（1.5分（3）公司如果有建议零售价，应表明建议不带强制性，经销商和分销商可以选择是否遵守（1.5分（4）即使经销商的转售价格政策与公司不符合，也不应采取中止供货或其他威胁和报复性（1.5分。3答案：涉及的串通投标风险（1分）。串通投标风险指投标人与招标人之间或投标人之间通过非正当途径串通报价、约定投标策略、排斥公平竞争的投标舞弊风险（3分）。常见的形式有招标人预先内定中标人并组织投标人串通投标；投标人邀请其他企业“陪标”以增大自己的中标概率；多家投标人形成同盟、轮流坐庄，联合排挤其他投标人以便控制中标价格和中标结果等等，本案例属于第二种情况（2）。答案：首先，它破坏了公平、公正原则，扰乱了招投标市场秩序，阻碍市场的健康发展，招投标变成了贿赂和私下利益交易的博弈（2分。其次，少数的投标人操控评标招标人的工程成本，致使国家或招标人遭受不应有的损失（2分。另外，串通投标行这不仅破坏了公平竞争，使其他投标人蒙受较大的经济损失，还给工程质量和安全带来严重隐患（2。违规处罚；另一方面需防止发生串通投标等舞弊风险（1分（1）招标人妨碍投标人的公平竞争：包括以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧（1分；（2）招标人泄露依法应当保密的招标信息：包括依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招（1分（3招标人与投标人进行实质性谈判：依法必须进行招标的项目，招标人违反法律规定与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的（1分（4）招标人与中标人背离招投标文件订立合同：招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，合同的主要条款与招标文协议的（1分（5）招标人未依法履行招标程序：如依法应当公开招标而采用邀请招标；招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申中标通知书；无正当理由不与中标人订立合同或提出附加条件的（1分；（1岗位职责、避免工作人员超授权决策，降低违规风险的发生概率（2）尽可能扩大竞争企业不足三家时，应及时废标，防止出现投标人找其他单位陪标的情形（3）做好对投标人的资格审核：投标人除应具有合法的主体资格和业务资质外，还应与招标人不存在利害关系，且与其他投标人不属于关联方，以降低串标风险（4）完善对招标文件的审查机制：招标文件应对招标的实质性要求和条件、具体的评标方法和打分标准等作出明确规定，不得包含不合理的倾向性、限制性条款（如限定外国品牌、附加过短的工期要求等）招标文件起草完成后，应经采购、业务、法务、财务、合规等多个部门审查通过，方可定稿发布（5）加强对招标流程中相关负责人员的培训和监管：全部相关人（6）完（7分审查，并由专人对招标代理机构的工作开展情况进行持续监督，以防因代理机构违规操作给招标人造成损失。答案：投标报价是指投标人为了争取中标并通过提供商品、工程实施或服务取得经是招标人的期望价格，是招标人预定的招标的底价底的，应当参考标底（2分。其实，不论串通投标行为人中标报价高于标底还是低于标底，只要具有串通行为，都构成串通投标，都为法律所禁止（2分。因为这种行为实际上破坏了招标投标中的公平、公正原则，损害了招标人的利益或其他投标人的公间的高低无关（2。4答案：涉及环保合规风险，构成危废物品非法处置（2分（1）危险废物具有毒性、易燃性、爆炸性、腐蚀性等特点，如果不经专业处理，就可能对生态环境和人类健康造切不可为了获得经济利益而非法回收、处置危险废物，以免造成严重污染环境后果而自食恶果（1分（2）根据《危险废物经营许可证管理办法》的规定，相关单位必须有机玻璃制造产生的精馏残渣300（1.5分（3期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；有下列情形之一的，处七年以上有期徒刑，并处罚金（1.5。企业长成以及环境国际条约、规则等的要求（3分。环境合规风险是指企业因环境不能性（3。（1加强环境合规部门和人员的能力建设，提高其环境合规管理水平（2分（2）将环境合规管理工作纳入股东会、董事会、监事会的治理框架，制定企业环境合规管理的目标、方针和计划，为企业环境合规指明方向（2分（3）强化环境合规的工作协调，环境合规通常会涉及法务、相关环境管理等技术管理部门以及其他业务部门等,在识别、分析、评价和预警环境合规风险以及应对特定环境合规风险时，需要强化各相关部门的协同（2。（1要承担相应的环境法律责任。设定强制性环境合规要求是政府对企业实施环境监管的主要手段，因而成为环境合规法律规范的基础和主要形式（2分（2）经济激励性环境合规要求。经济激励性环境合规要求是对符合法定条件的企业给予一定的经济激励，以促使企业更好地改善其环境绩效。财政补贴、税收减免等是政府常用的环境经济激励手段（2分（3）环境合规承诺。环境合规承诺是企业自愿承担的环境合规要求，例如企业与政府有关部门签订环境协议，自愿承担法定义务之外的环境义务;或者以自我承诺的方式宣布企业实施比污染物排放标准更为严格的排放标准等（2。（2分。市场风险是指因企业环境不合规行为给企业带来的市场经济损失和声誉损失等。适应当今生态环境保护以及绿色低碳发展的现实需要，世界各国市场也呈现出“绿化”倾投融资以及产品销售等产生直接影响。例如环境合规经营的企业相较于环境违规事件多发的企业更容易受到资本市场的青睐（4。5（1规风险。缺乏专门的关于工程建设领域的合规制度或指引文件（3分（2）行政、品牌传播部门需要处置突发事件的应急管理机制。尤其是处置此类非正常到访的群体性（3分。（1）Z20（依法不需要办理施工许可证或批准开工报告的工程自签订施工合同之日起20个工作日之内（1分（2B公司应当按照合同约定及时拨付工程款,并将人工费用及时足额拨付至农民工工资专用账户，加强对施工总承包单位Z公司按时足额支付农民工工资的监督（1分（3）B公司应当以项目为单位建立保障农民工工资支付协调机制和工资拖欠预防机制，督促施工总承包单位加强劳动用工管理，妥善处理与农民工工资支付相关的矛盾纠纷（1分（4）B公司应通知Z公司进行处理，并通知当农民工集体讨薪事件的，建设单位应当会同施工总承包单位及时处理。建设单位已经按约定足额向专用账户拨付资金，但总包单位依然拖欠农民工工资的，建设单位应向项目所在地人力资源社会保障行政部门和相关行业工程建设主管部门报告有关情况（1分（5）农民工到H公司集体讨薪，H公司应妥善处理，积极接待