【主要经济体的经济制裁制度探究14000字（论文）】

主要经济体的经济制裁制度探究TOC\o"1-3"\h\u297581引言 3127711.1研究背景及意义 3217701.2文献综述 3260861.3本文研究思路与结构 594362中国的经济制裁制度演变 5283772.11978年改革开放——接近全面制裁 677322.2加入世贸组织后——释放外交信号 7169932.32010年至今——制裁意愿上升 8288173美国的经济制裁制度分析 9167793.1美国制裁法律体系 9309573.2OFAC的成立 10238153.3CFIUS的成立 10139333.4美国制裁的手段和管辖权 11205404日本的经济制裁制度分析——出口管制制度 12255024.1出口管制法律法规 13274364.2出口管制执行机构 13270934.3出口管制具体实践 14242055欧盟经济制裁制度分析 14236115.1“两步决策” 1414985.2“双重决策” 14159885.3决策程序及机构 15235396案例分析 16139496.1案例1：克里米亚危机美国对俄罗斯的制裁 16130486.2案例2：日韩半导体产业竞争中日本的制裁 18270516.3案例3：中国建立不可靠实体清单制度 1940557结论和建议 204728参考文献 211引言1.1研究背景及意义随着全球化不断深入，世界各国的经贸纠纷也随之增加。特别是2008年国际金融危机以来，逆全球化思潮兴起，各国开始频繁使用经济制裁手段。与此同时，随着中国在世界经济体系中的权力地位提升，我国所面临的外部风险和挑战也在加剧。在中美贸易战大背景下，中国被迫运用经济制裁的事件数量开始呈上升趋势。然而客观情况是，中国自改革开放以来运用经济制裁的经验的频次都很少，尚未形成完善的经济制裁制度体系。因此，我国该如何制订符合国情的经济制裁政策制度显得尤为紧迫和必要。比较主要大国的经济制裁制度，对我国进一步完善经济制裁政策体系，保障我国国家利益有重要的参考价值，也是本研究的核心目的。1.2文献综述经济制裁这一工具的使用日趋精细化，适用范围也变得越来越广泛，在国际纠纷中，因为成本更低，经济制裁经常成为军事手段的最佳替代方案。PapeRA.Whyeconomicsanctionsdonotwork[J].Internationalsecurity,1997,22(2):90-136.对于外交决策者来说，侧重政治和外交手段等的政策工具不太适用于当前国际关系形势，而一个包含经济制裁在内的更均衡的政策工具箱将为中国外交打开新的局面。PapeRA.Whyeconomicsanctionsdonotwork[J].Internationalsecurity,1997,22(2):90-136.白联磊.中国为何不愿使用经济制裁?[J].复旦国际关系评论,2016(01):150-166.总体而言，当前围绕经济制裁的研究可以分为以下几方面。1.2.1经济制裁的定义卡里·哈夫堡尔把经济制裁界定为有预谋的、政府授权的撤销或者是威胁撤销正常条件下的贸易和金融联系。HufbauerGC,SchottJJ,ElliottKA.Economicsanctionsreconsidered:Historyandcurrentpolicy[M].PetersonInstitute,1990.巴里·卡特的定义则指制裁是通过采取强制性经济措施，使一国或多国改变其政策，或者至少表明实施国对目标国政策的某种意见。CarterBE.Internationaleconomicsanctions:ImprovingthehaphazardUSlegalregime[J].Calif.L.Rev.,1987,75:1159.霍夫鲍尔将经济制裁定义为：蓄意的，由政府发起的断绝或威胁断绝惯常贸易或经济关系的行为，即中断经济援助也被视作经济制裁。HufbauerGC,SchottJJ,ElliottKA.Economicsanctionsreconsidered:Historyandcurrentpolicy[M].PetersonInstitute,1990.CarterBE.Internationaleconomicsanctions:ImprovingthehaphazardUSlegalregime[J].Calif.L.Rev.,1987,75:1159.加利·克莱德·霍夫鲍尔,杰弗里·J·斯科特,金伯莉·安·艾略特,芭芭拉·奥格.反思经济制裁[M].上海人民出版社:,201901.354.1.2.2经济制裁的类型总体而言，学术界把经济制裁分为以下几类，第一类是从实施主体来看，分为单边制裁与多边制裁。单边制裁以一个国际行为体为主要实施主体的制裁。而多边制裁是两个以上国际行为体为实施主体参与的制裁。罗圣荣提出，在实力要求方面，单边制裁的发起国往往实力更高，在经济全球化背景之下，同种商品替代弹性的增加，使目标国在面对单边制裁时更容易寻求替代商品和市场。罗圣荣,刘明明.国际制裁的目的、条件、方式及其对中国参与国际制裁的启示[J].云南大学学报(社会科学版),2019,18(04):126-136.相比单边制裁，多边制裁的风险更大，成本更高。因为合作中的临时同盟可能因实施阶段的背叛问题而存在脆弱性，有较大风险成本。罗圣荣,刘明明.国际制裁的目的、条件、方式及其对中国参与国际制裁的启示[J].云南大学学报(社会科学版),2019,18(04):126-136.DreznerDW.Bargaining,enforcement,andmultilateralsanctions:wheniscooperationcounterproductive?[J].Internationalorganization,2000:73-102.第二类是从作用途径看，可分为贸易制裁和金融制裁。石斌提出，金融制裁是指剥夺目标国获取外国资本或者进入外国金融市场的制裁行为；贸易制裁不仅包括对从目标国进口的商品进行禁运以使目标国出现外汇短缺、出口行业工人失业或削弱其工业能力,还包括对重要商品进行禁运。石斌.有效制裁与“正义制裁”——论国际经济制裁的政治动因与伦理维度[J].世界经济与政治,2010(08):24-47+156-157.而第三类则是从所涉及的范围与强度来分，经济制裁有全面制裁与定向制裁两种情形。全面经济制裁是指阻止目标国与外界所有货物和产品来往的制裁机制。FarrallJM.UnitedNationsSanctionsandtheRuleofLaw,Cambridge,2007[J].定向制裁一般指限于特定行业和领域的制裁。定向制裁也被称为聪明制裁，指各种形式的有限制裁，直接惩罚被制裁国决策者，同时避免伤及一般民众。FarrallJM.UnitedNationsSanctionsandtheRuleofLaw,Cambridge,2007[J].BrzoskaM.Fromdumbtosmart?RecentreformsofUNsanctions[J].GlobalGovernance:AReviewofMultilateralismandInternationalOrganizations,2003,9(4):519-535.1.2.3经济制裁有效性詹姆斯巴伯提到制裁的范围和制裁的力度会对制裁结果产生影响，是否选择地采用制裁，集中于经济的特定方面，例如石油供应，或是在更广泛的基础上实施制裁。BarberJ.Economicsanctionsasapolicyinstrument[J].InternationalAffairs(RoyalInstituteofInternationalAffairs1944-),1979,55(3):367-384.摩根·t·克利夫顿则提出经济制裁大多数情况是“无效的政策”，仅依靠经济制裁就能实现预期的主要目标是错误的。制裁应作为更广泛的战略的一部分实施；否则，制裁将成为“过高预期的受害者”。MorganTC,SchwebachVL.Foolssuffergladly:Theuseofeconomicsanctionsininternationalcrises[J].InternationalStudiesQuarterly,1997,41(1):27-50.BarberJ.Economicsanctionsasapolicyinstrument[J].InternationalAffairs(RoyalInstituteofInternationalAffairs1944-),1979,55(3):367-384.MorganTC,SchwebachVL.Foolssuffergladly:Theuseofeconomicsanctionsininternationalcrises[J].InternationalStudiesQuarterly,1997,41(1):27-50.MalloyM.UnitedStateseconomicsanctions:theoryandpractice[M].Springer,2001.1.2.4综述总结现有的研究结果对经济制裁的定义与类型已经十分详尽。而对于经济制裁实施的有效性受很多因素影响，需要结合不同的主体国家具体分析。而该领域大部分研究内容都是围绕西方为中心，特别是美国为中心来展开，研究在国际经济权力地位较低的国家应如何应对被制裁的局面。较少以自身为主体出发，研究对外经济制裁的具体政策应如何制定。现在世界经历百年未有之大变局，我国面临的经济环境已经发生了极大的变化。本文比较主要大国经济制裁制度的异同，研究中国对外经济制裁制度应如何制定与完善，以保卫我国合法权益。对比我国与国外成熟的经济制裁制度的差异，并总结经验，使研究的角度更加全面。1.3本文研究思路与结构文献分析法。详细梳理中外有关的研究文献。整理中国历来实施经济制裁政策的案例以及实施的具体经济制裁措施，对不同时期的特点予以分类总结。对美国、日本和欧盟各自的经济制裁进行梳理分析，分析各国政策异同，为我国完善制定自己的经济制裁政策制度体系提供一定的参考。案例分析法。作为实证研究的重要研究方法之一。本文运用案例分析法，对三个案例具体阐述与梳理，研究各国经济制裁政策如何顺利实施，取得怎样的效果，比较大国经济制裁制度的异同。2中国的经济制裁制度演变学术界认为，国家在面对外部问题时，主要选择外交手段、经济制裁和军事手段这三个强度依次上升的政策方向。DruryAC.Sanctionsascoercivediploimacy:TheUSPresident'sdecisiontoinitiateeconomicsanctions[J].PoliticalResearchQuarterly,2001,54(3):485-508.但对中国历史以来所经历的国家安全挑战进行具体分析，会发现外交手段和军事手段都有一定程度的局限性，不能百分百解决问题。普通的外交手段是强度最低的，大多数情况下，仅仅是在一定的程度上表达中国的具体态度，而很难触及对方国家的利益从而使其改变意见和立场。而军事手段又过于强硬，一旦发生军事冲突必定对双方国家皆造成极大的，不可逆转的损害。这两种手段都不太适合处置政治安全问题、涉及地区战略平衡问题以及海外利益的DruryAC.Sanctionsascoercivediploimacy:TheUSPresident'sdecisiontoinitiateeconomicsanctions[J].PoliticalResearchQuarterly,2001,54(3):485-508.总体而言，中国使用经济制裁的次数较少。中国的经济制裁制度演变大体可分为三个阶段，一是1978年改革开放前后，该阶段我国实施的经济制裁政策皆倾向于全面制裁；二是加入世贸组织后，此时大多是释放一些外交信号，而缺少具体的实际性措施；三是自2010年后，中国的制裁意愿不断上升，从1949年到2019年之间，中国发出的经济制裁数量极少，仅有5例，而在2010年之后，我国实施的经济制裁政策就有12例之多。2.11978年改革开放——接近全面制裁第一阶段在1978年改革开放到2001年之前，中国就曾对阿尔巴尼亚和越南等国使用过经济制裁。当时我国所实施的经济制裁已接近全面制裁，不只是外交信号的释放，而带有强烈的惩罚意味。在1978年左右因为阿尔巴尼亚发表反华言论，我国中断对其所有的经济和军事援助，停止支付现金援款，并撤回了所有在阿尔巴尼亚的专家。叶皓.中国与阿尔巴尼亚关系发展历程及其经验教训[J].国际问题研究,2014(06):41-50.在1949年新中国成立之时，阿尔巴尼亚就是首批与中国建交的国家之一。中国早在20世纪50年代初，便给予阿尔巴尼亚一定的援助。但是叶皓.中国与阿尔巴尼亚关系发展历程及其经验教训[J].国际问题研究,2014(06):41-50.而1978年越南入侵柬埔寨事件使得中越两国的关系不断下降。在苏联的支持下，越南主动挑起了中越两国的边境争端。在此背景下，中国逐步减少并且最终停止了对越南的经济与军事等援助，限制两国间的经贸联系。中越甚至已出现政治与军事层面的冲突对抗，因而中国在这时所实施的经济制裁政策对越南的影响更加显著。，中国领导人邓小平在1978年11月12日与新加坡总理李光耀的会晤中明确指出中国消减对越经济援助，目的并不是迫使越方采取亲华政策。由此可见，中国发起制裁的目的更多倾向于惩罚，而并非利用经济制裁而使越南做出政治让步或令其改变立场，此次制裁政策目标的政治意图并不明显。而在1992年和1994年间，法国不顾中方多次的严正交涉，一意孤行向台湾出售军舰和战斗机等军事武器设备。这样的行为使法国与中国的关系迅速降至冰点，中国撤销部分拟议中与法方的大型合作项目。法国也因此失去了与中方高层交流沟通的机会，无法参与中国许多重大工程的投标，失去了进入中国市场的最佳时机。中国早在1971年便成为安理会常任理事国，在苏联解体与东欧剧变后，中国并未颓靡，而日益繁荣稳定，市场潜力十分巨大且这一优势逐渐显露。法国经历此次制裁，从长远看损失是无法估量的。2.2加入世贸组织后——释放外交信号中国实施经济制裁政策的第二大阶段是在2001年到2010年之间，中国加入世界贸易组织之后。此阶段以释放我国外交信号为主，并未有大量的具体的实际性措施产生。加入WTO后，我国进出口规模不断扩大，进一步深化发展与他国和国际组织的经济关系。随着国力增强，中国使用经济制裁的能力不断提升，但在这一时期，中国对运用经济制裁的态度较为谨慎，制裁政策的目的主要为对外显示我国外交信号或者改变目标国的部分政策。在2008—2009年之间，中国曾对法国发出过制裁警告。2008年12月，达赖窜访法国，中法两国之间则引发了外交争端。在此次事件发生之前，中国外交部就曾发出严正声明，指出中法两国双边贸易是建立在友好互利的基础之上的，并呼吁法方为双方在各领域的合作创造良好的条件。在法国时任总统萨科齐会见达赖后，中国为表达对此次会见的抗议，推迟在法国举行的“欧盟—中国峰会”以及与欧盟的商务论坛。中国贸易投资促进团访欧时刻意绕过法国。中国民航局表示支持中国部分航空公司取消或推迟了与空中客车公司的一部分合同，取消进口飞机数量达150架。也有观点认为中国民航局此举仅仅是因当时正处全球经济危机，国际航空需求下降所致，而非对法经济制裁。2010年，美国拟向台湾出售武器，中国对美国的经济制裁回应更多表现在象征意义的层面上。2010年1月，美国总统奥巴马决定对台湾实行总额达64亿美元的军售合同。BrowneA,SolomonJ.ChinaThreatensUSSanctionsoverArmsSalestoTaiwan[J].WallStreetJournal,2010,31.对此BrowneA,SolomonJ.ChinaThreatensUSSanctionsoverArmsSalestoTaiwan[J].WallStreetJournal,2010,31.2010年同年，钓鱼岛事件使中日关系趋于恶化，美国也高调介入中日钓鱼岛争端。中方暂停向日本、美国出口稀土。限制重要资源稀土的出口难以持续很长时间，因为稀土供应渠道并不少，且可替代性高。再者，稀土并非我国与日、美贸易的主要贸易产品，难以对对方造成极大的损失，此次制裁主要起报复和警示的作用。2.32010年至今——制裁意愿上升我国实施经济制裁的第三阶段是在2010年之后，我国实施经济制裁政策的数量和频率不断上升。此阶段经济制裁政策实施显得更具针对性，制裁策略更为具体与多样化。中国扩展国际政治收益的外在环境在发生着变化，而中国的崛起态势不断上升，运用国际政治权力的强度和频率将大大提高。其中较为典型的有2012年黄岩岛事件及“南海仲裁案”。2012年4月10日，一艘菲律宾军舰干扰12艘中国渔船在中国黄岩岛潟湖内的正常作业，菲方军舰甚至企图抓扣被其堵在潟湖内的中国渔民，所幸中国两艘海监船发现这一情况并及时阻止。后来中国渔政310船赶往事发地黄岩岛海域维权，菲方亦派多艘舰船增援，双方持续对峙。对菲律宾侵害中国领土主权行为，中方通过检验检疫限制菲律宾水果进口，且不鼓励中国旅客赴菲旅游。菲律宾是农业大国，此次制裁严重打击菲律宾热带水果出口总额。只到2016年中国才恢复进口菲律宾水果，取消对菲旅游提醒。还有2016年底的萨德入韩事件，美韩在2016年7月8日共同发表联合声明，宣布正式部署萨德反导系统。该部署计划对周边地区国家会造成严重的军事牵制作用，破坏东北亚地区乃至全球的战略平衡和稳定。中方对此表示强烈不满以及坚决反对，但韩方部署萨德仍未停止。中国对韩采取了制裁手段，包括限制韩国艺人来华演出；限制中国旅行团赴韩旅游；对乐天公司在华部分机构责令停业。经济制裁可以成为我国维护国家利益的一项重要的政策工具。经济制裁政策有史以来都被美国等国家大量使用来维护其利益，虽然经济制裁大多数情况受人指摘，但只要运用得当，也不失为一种保护进口国合法权益，防范进口风险的有效手段。中国长期坚持奉行和平外交政策，这不意味着中国将放弃使用经济制裁这一对外政策工具的权利。当前在扩大进口的背景之下，若是他国故意挑起争端，损害我国经济安全利益，而通过普通外交途径无法化解冲突和矛盾时，中国自然不会轻易动用军事手段，经济制裁政策就显得十分重要。而中国政府有权采用经济制裁的方式来捍卫国家利益。对经济制裁进行深入的研究有助于更为有效、合理地运用这一对外政策工具，维护国家利益。对外经济影响力不断增强的趋势会增强中国使用经济制裁工具的潜在能力。3美国的经济制裁制度分析美国作为超级大国，其本身的经济政治实力庞大足以实施单边制裁，还是联合国的常任理事国之一，美国也可成为联合国多边制裁的执行者。美国有全套成熟的法律法规体系作经济制裁的政策法律支撑，实现政策目标的制裁手法也是多种多样，有国家制裁、名单制裁、行业制裁和二级制裁等供其灵活运用。历史资料表明美国是实施经济制裁最多的国家。制裁国家的综合国力和制裁效果的关系是正相关的，国家的综合国力越强，制裁所达到效果就会越好。美国经济实力强大是毋庸置疑的，美元在国际结算中拥有核心地位，让美国在国际金融市场成为极其关键的角色，所以美国是研究实施经济制裁的典型国家之一。3.1美国制裁法律体系授权性法律、具体的其他补充性法律，总统行政令和财政部公布的专门条例组成了美国有关制裁的法律体系。美国实施经济制裁的两部核心授权性法律分别为《国际紧急经济权力法》和《国家紧急状态法》。较为常见的是《国际紧急经济权力法》，它赋予了总统权力，制裁通常通过行政命令执行，总统根据行政命令宣布国家紧急状态，为实施制裁措施提供辩护。其次，美国有很多关于经济制裁的法律，起到了重要补充和具体说明的作用，比如打击恐怖主义的重要法律依据——《爱国者法案》，它使总统在不宣布国家进入紧急状态的前提下，单方面决定对敌人开展制裁。《国防授权法案》是一部包括国防安全内容还和经济制裁具有紧密联系的条文。还有《以制裁反击敌人法》，该法律更具针对性，对于美国或美国金融无关的交易，也可以制裁非本国人。除此以外还有《伊朗制裁法案》，《古巴民主法案》和《国际安全和发展合作法案》等等。美国总统与财政部门分别是美国制裁的决定者和执行者，总统可以根据现实局势需要颁布行政令，针对性地开展制裁。而财政部是经济制裁的执行机构，其海外资产控制办公室(TheOfficeofForeignAssetsControloftheUSDepartmentoftheTreasury)扮演一个重要的角色，负责执行和实施美国对外国政府、实体和个人等的制裁措施。3.2OFAC的成立美国财政部海外资产控制办公室TheOfficeofForeignAssetsControloftheUSDepartmentoftheTreasury简称OFAC）自成立以来便是美国负责管理和执行美国制裁计划的机构。OFAC拥有高度的自由和广泛的域外范围，即使是不在美国的实体，也会受OFAC的法规的约束。美国财政部海外资产控制办公室同时也会联合美国司法部等其他机构共同执行经济制裁的政策。OFAC的执法行动是为了惩罚违反美国法律的个人和实体。另外，OFAC还会想方设法抑制屡犯的行为，比如加大对再犯者的惩罚力度，要求违反制裁者采取一定的内部政策和程序等。OFAC还可以利用其执法行动提高个人或实体对违法行为的认识。这样一来，不仅完成了惩罚违反制裁行为的作用，还提高了使他人对遵守制裁义务的认识。同时，美国国务院下设的经济制裁政策与实施办公室(OfficeofEconomicSanctionsPolicyandImplementation，简称SPI)是负责制定经济制裁政策和具体实施问题的专门机构，而美国司法部则是会介入贸易制裁相关的刑事案件。美国靠立法和设置这一系列国家机关初步形成了严密的经济制裁体系。3.3CFIUS的成立不仅是OFAC，美国外资投资委员会（TheCommitteeonForeignInvestmentintheUnitedStates，简称CFIUS）也是一个重要的角色。美国是一个开放的国家，其吸引外资的体量很大，其中直接投资占国内生产总值的百分之二十以上。但美国同时会有外资影响威胁国家安全的担忧。所以随着美国对外资吸收的不断增加，对外资的审查也逐步增强。美国创立了以美国外资投资委员会（TheCommitteeonForeignInvestmentintheUnitedStates，简称CFIUS）为基本监管机构，一整套完善的外资监管体制，利用该体制对美直接投资的国家和企业等进行实时监管，调查这些外资的用途及背景。CFIUS由16个行政部门的代表所组成的执行机构，负责审查进入美国的外资，主席为财政部长。表面上CFIUS在审查外资安全性，实质上却是保护美国国内相对微弱的产业，以寻求产业竞争的胜利。受审查对象需要向CFIUS提交申请，该交易是否影响美国的国家安全，能否继续推进都需委员会的调查审查。若是在审查过程中交易各方未能达成缓解协议，或者外资投资委员会内部意见未能达成一致，则由美国总统在15天之内审查该案件，之后总统需要作出公开声明宣告该交易能否继续进行。董静.CFIUS审查机制对FDI流动的影响[D].天津财经大学,2019.3.4美国制裁的手段和管辖权在美国实施经济制裁尤其是单边经济制裁时，从适用对象来划分为一级制裁和次级制裁手段，二者的的作用是对制裁方案进行细化。美国通过使用一级制裁与次级制裁的手段，将管辖权无限扩张乃至全面覆盖，逐步拓宽制裁范围，以保证其国际经济地位和货币体系。3.4.1一级制裁一级制裁针对的交易主体是“美国人”，或者针对所涉交易与美国有一定联系的制裁。孟刚,王晔琼.美国一级制裁的理论基础与制度实践[J].中财法律评论,2020,12(00):75-92.即使不具备美国人的主体资格，但是其从事的交易具有三种以下因素之一，交易仍存在被制裁的风险。第一是若在未获得许可的情况下，通过任何美国个人或实体来促成、批准或者保证的交易。第二是使用美国金融系统进行的交易行为，包括使用美元的交易。第三是涉及到来源于美国的货物、科技等的交易。一般来说，一级制裁的对象仅仅限于受制裁的国家，与美国有着联系的制裁对象会在一级制裁中就受到孟刚,王晔琼.美国一级制裁的理论基础与制度实践[J].中财法律评论,2020,12(00):75-92.3.4.2次级制裁一级制裁进一步发展，就形成了次级制裁，在《2012年国防授权法》中，美国首次明确宣布若是非美国实体的重大交易行为存在违反美国贸易制裁措施的情况，即使相关交易没有任何“美国联系”，仍有额外施加制裁可能性，这使非美国实体必须在美国市场以及供应链服务和制裁国家市场中作出选择。次级制裁由美国国务院进行管理，相对于一级制裁的判定方法，次级制裁具有更广泛的域外效力。美国的次级制裁主要分为两大类：一类是针对个人或特定企业的制裁，把第三国个人和实体直接纳入制裁对象，禁止第三国个人或实体与被制裁国家及其个人或者实体从事某种特定交易。第二类是针对具体行业的制裁，即限制第三国的个人或企业与目标国的某些特定行业进行交易。3.4.3三级制裁三级制裁的本质是对二级制裁的进一步强化，加强限制第三国与二级制裁的对象往来。一旦违反了次级制裁，第三国的个人和实体就有可能会受到三种制裁，即冻结制裁、菜单式制裁、美元账户制裁。不仅如此，违反次级制裁还可能会波及到继承人、其母公司和子公司，以及参与了该交易的一些关联公司。3.4.4域外管辖的效力来源一一长臂管辖权美国的长臂管辖权是实施制裁的基础依据，把美国的国内法与国际法相连接，更有力地保障制裁的实施。一级制裁和次级制裁的域外效力来源皆离不开长臂管辖权。设定长臂管辖权是为了解决对非居民行使管辖权这一核心问题。其本质是一种特殊的属人管辖权，是对普通属人管辖权的一种延伸。早在1945年，美国最高法院就系统地提出了属人管辖权问题，并确立了“最低限度联系原则”，意即需要有某种联系因素将不在州的被告人和法院联系起来。而且这种联系要保证有一定的次数和频率，当事人依据这种联系，才能提起诉讼。最低限度联系原则是了长臂管辖权的核心。在2001年，《美国爱国者法案》正式确立了长臂管辖原则：当被告人的住所不在法院所在地州，但是和该州存在某种“最低联系”，且所提权利要求的产生已经和这种联系有关时，就该项权利要求而言，该州对该被告人具有属人管辖权，可以在州外对被告人发出传票。长臂管辖权经过进一步发展，已经从“最低联系原则”之中延伸出了“效果原则”。效果原则是指，只要某一发生在国外的行为在美国境内产生了所谓的“效果”，不管行为人是否具有美国国籍或在美国拥有住所，也不论其行为是否符合当地法律，只要这种效果或影响的性质使美国行使管辖权具有一定的合理性，美国法院便可根据因此种效果而产生的诉因来行使管辖权。4日本的经济制裁制度分析——出口管制制度4.1出口管制法律法规日本的出口管制制度是其经济制裁政策的重要组成部分。日本的出口管制政策依托于《外汇外贸法》（TheForeignExchangeandForeignTradeAct），以及《出口贸易管理令》（ExportTradeControlOrder）和《外汇法令》（ForeignExchangeOrder）两个施行令。彭爽.出口管制研究[D].武汉大学,2012.《出口贸易管理令》负责管制商品出口，《外汇法令》管制技术和软件出口。《出口贸易管理令》和《外汇法令》分别附有商品清单及技术与软件清单，管制清单将受控物项分为了16大类，前15类适用于清单管制，而第16类则适用于全面管制。两部法令分别规定了商品和技术的出口许可证申请、出口审批程序、海关检查流程、事后审查、违规处罚等事项。日本主要颁发两种类型的出口许可证，分别为彭爽.出口管制研究[D].武汉大学,2012.4.2出口管制执行机构在执行机构方面，经济产业省（MinistryofEconomy，TradeandIndustry，简称METI）主要负责执行日本的出口管制政策，外务省、海关、日本警察厅和日本海岸警备队等相关政府机构也参与合作，合力落实出口管制。日本经济产业省是日本出口管制事务中最为主要管理执行机构。隶属于经济产业省的贸易经济协作局（TradeandEconomicCooperationBureau）通过贸易经济协作为日本与各国的经济搭建桥梁。而贸易经济协作局下设的贸易管理部（TradeControlDepartment）是执行出口管制的机构，贸易管理部包括贸易管理课（TradeControlPolicyDivision）、安全保障贸易管理课（SecurityExportControlPolicyDivision）、贸易审查课（TradeLicensingDivision）、安全保障贸易审查课（SecurityExportLicensingDivision）四个部门。具体的出口管制业务由安全保障贸易管理课、安全保障贸易审查课、安全保障出口检查办公室（SecurityExportInspectionOffice）实施。安全保障贸易管理课负责出口管制政策的制定、立法和全面管理，管理出口管制条例、参与出口管制相关制度的讨论、组织国际活动；安全保障贸易审查课负责发放许可证，审查出口许可申请、发放或拒发出口许可证；安全保障出口审查办公室的职责主要在于审查出口商、为出口商提供指导等。4.3出口管制具体实践2003年，日本首次颁布了商品观察清单，列出了40项可能用于开发、制造、使用或者储存大规模杀伤性武器（WeaponsofMassDestruction，简称WMD）的两用物项。出口商与该名单上的外国企业或组织交易时，除了要明确出口的产品不会用于大规模杀伤性武器开发之外，还必须提出出口许可申请。从2002年8月，日本引入外国进口商管理名单制度以来，每年日本都会公布该名单。2008年8月27日，《出口贸易管理令》和《外汇法令》被修订以加强对具有军事最终用途的非清单物项的管制，管制商品不仅涵盖WMD，也包括常规武器。非清单物项出口到受联合国安理会武器禁运制裁的国家时需要获得许可证，若是商品清单上受军事最终用途管制的敏感物项的出口，即使是转移到未受联合国制裁的国家，出口商仍需申请许可证。5欧盟经济制裁制度分析欧盟在经济实力雄厚，实施对外制裁方面也具有很大的优势。欧盟拥有27个成员国，是全球最大的发达国家集团，对外执行统一的贸易政策，并寻求在更为宽泛的领域进行政策协调。自《欧洲联盟条约》生效开始，欧盟制裁决策制度几经变迁，逐渐形成了一整套标准化程序，并且通过《里斯本条约》（简称《里约》）实行进一步的调整。5.1“两步决策”欧盟理事会是欧盟制裁决策的核心机构。两步决策机制是指欧盟理事会先按照“一致同意”原则，就制裁提议形成“理事会决定”，然后再以“有效多数”原则制定出台“理事会指令”，即具体的对外制裁决策安排。该机制最早出现于《欧洲联盟条约》，其中第301条规定，“当依据《欧洲联盟条约》关于共同外交与安全政策条款（CommonForeignandSecurityPolicy，简称CFSP）而制定的共同立场或联合行动文件中规定欧共体应采取行动，部分或全部地中断或减少同一个或几个第三国的经济关系时，理事会应采取必要的紧急措施。理事会应当在欧盟委员会提案的基础上以特定多数的决策方式行动”。欧盟在制裁程序上沿用这一机制，在《里约》生效后给予了一定的调整与补充。《里约》用第215条取代先前的第301和第60条，在《欧洲联盟运行条约》部分专设了“限制性措施”一编。新条款明确，理事会需根据欧盟委员会以及外交事务和安全政策高级代表的联合提案来采取相应措施，所实行的具体措施需要通知欧洲议会；理事会对自然人、法人采取限制性措施时可按照制裁第三国的程序，这就明确了欧盟对个人，非国家实体实施制裁的权限。5.2“双重决策”关于欧洲一体化，欧盟内部一直存在着政府间主义和超国家主义的博弈，这一情况反映在欧盟机构设置和运行的各个方面。此种博弈在对外制裁决策中，集中体现在联盟机构与成员国对不同的制裁举措的权限划分之上。欧盟机构拥有贸易和金融方面的制裁举措权，而成员国则有武器禁运和旅行限制权，这是一种“双重决策机制”。早在《罗马条约》，已经就武器禁运制定了含蓄的条款，该条约第57条（现第296条）把有关武器禁运的权限划归成员国。一开始欧共体并不同意援引《罗马条约》的第133条“共同商业政策”条款作为执行制裁决策的法律基础。顾婷.欧盟对外制裁制度的法律解析——从《罗马条约》到《里斯本条约》[J].欧洲研究,2013,31(03):85-98+7.但因欧洲政治合作愈发紧密，在欧盟成立后，经济贸易制裁的内容被明确载入其中，在金融制裁方面还专门制定了条款。由此贸易与金融制裁归属联盟、武器禁运与旅行制裁归属成员国的“双重决策机制”顾婷.欧盟对外制裁制度的法律解析——从《罗马条约》到《里斯本条约》[J].欧洲研究,2013,31(03):85-98+7.5.3决策程序及机构欧盟理事会是欧盟共同外交与安全政策的重要组成部分，负责对外制裁决策。除了理事会之外，对外行动署、欧盟委员会和欧洲议会也参与决策过程。根据《欧洲联盟条约》第30、31条，成员国和高级代表具有发起制裁“理事会决定”的提议权。制裁提议通常在外交事务理事会（ForeignAffairsCouncil）上提出，但不会涉及具体内容。具体的制裁草案如制裁措施、名单和依据等由理事会下设的政治与安全委员会和相关工作组讨论审定。由成员国代表组成的对外关系顾问工作组对草案进行逐条详细讨论之后，制裁草案交由理事会进行表决，并在官方日志中公布。欧盟与其他的主权国家相比，其对外经济制裁具有独特性——超国家性。欧盟是一个国家联合体，追求对外政策的一体化。在欧盟共同外交与安全政策框架下，对外经济制裁政策也不可避免具有超国家性。欧盟经济制裁措施的一部分法律基础来自联盟共同体条约授权，这就与主权国家的对外经济制裁有着明显不同。欧盟在对外经济制裁的实施过程中始终贯彻“灵巧制裁”与综合施策，追求制裁措施的精准性，并将制裁与其他多种手段并用，使制裁效用最大化。6案例分析6.1案例1：克里米亚危机美国对俄罗斯的制裁美国对俄罗斯进行经济制裁的直接原因是克里米亚危机的发生。2014年3月16日，克里米亚公投独立加入俄罗斯。由此，乌克兰国内的政治危机转化为俄乌地缘政治危机，并引发了美国等其他西方国家与俄罗斯进行正面对抗。美国对俄罗斯进行经济制裁，根本原因是为了维护自身全球霸主地位。美俄双方的地缘政治斗争和能源市场争夺会有力打压俄罗斯的经济发展。2017年特朗普签署的《反击俄罗斯影响法》是及其严厉的对俄制裁法案。美国对俄罗斯实行经济制裁的力度在克里米亚危机之后不断地加强，综合运用金融和贸易的制裁手段，制裁的涉及范围包括金融领域、能源领域和国防军工等等领域。从克里米亚危机开始，在克里米亚问题和网络安全问题制裁基础上，美国出台了《以制裁反击美国敌人法案》（CounteringAmerica’sAdversariesThroughSanctionsAct，简称CAATSA），系统化地形成对俄的制裁方案，之后针对俄生化武器问题的制裁也属于CAATSA法案制裁范畴之内。在历次美对俄的制裁中，最为典型的是针对克里米亚危机的制裁。美国与欧盟先后对俄罗斯实施了多轮制裁，制裁面最为广泛、制裁手段最为全面，形成了对俄最为系统化的经济金融制裁体系。在2014年3月6日至2017年9月29日之间，美方先后发布四个总统行政令、两个财政部发布的决定以及七个外国资产控制办公室发布的指令及修订，还有五十个通用许可证。制裁对象涉及范围十分广泛，个人、金融机构、非金融机构和政府部门四大类皆包括在内；制裁手段最为全面，几乎动用了除去央行资产冻结和禁用美元清算系统之外所有的制裁手段。美国联合欧盟等国对俄制裁先是使用金融制裁针对了一部分俄罗斯政府高层官员和党政要员，冻结其在美资产。王林林.美国对俄罗斯的经济制裁研究（2014-2019年）[D].湖南师范大学,2020.王林林.美国对俄罗斯的经济制裁研究（2014-2019年）[D].湖南师范大学,2020.俄罗斯石油和天然气的行业的外部依赖程度很高。美欧正是找准了俄罗斯的这一痛点。对俄罗斯能源企业实施的制裁主要集中在两个方面：一是限制或禁止俄罗斯能源企业的国外融资行动，逐渐切断其资金渠道。包括一些支柱型企业，比如“俄罗斯石油”，也因为融资的限制而不得不一步步放慢一些项目的开发进程。美欧还禁止所有俄罗斯的主要银行和国有银行在欧盟国家发行债券和股票。第二，在深水石油开发中，不再提供北极石油勘探复服务和俄罗斯的页岩油项目，钻井，试井，测井等服务，这一举措削弱了俄罗斯能源的长期生产。毕明.美对俄最新制裁分析及中俄油气合作机遇和挑战[J].国际石油经济,2018,26(11):50-57.在重要的金融银行业方面，美国的具体制裁措施是禁止美国公民或公司出售和购买俄罗斯储蓄银行，俄罗斯农业银行和莫斯科银行等的六家银行发行的债券超过30天；而欧盟一方则是禁止俄罗斯银行进入欧盟资本市场，限制其融资活动。这一系列金融方面的制裁政策大幅度阻碍了俄罗斯吸引外资的数量，同时还大幅增加其借贷成本。俄罗斯金融市场受到十分强烈的冲击。俄方经济的发展受到抑制，对社会也产生了极大的负面影响。6.2案例2：日韩半导体产业竞争中日本的制裁日韩的慰安妇问题和强征劳工等历史问题使双方矛盾激化，产生了外交纠纷，引发贸易战。从表面上看，日韩贸易争端似乎是因为历史积怨问题，但归根结底是双方为了争夺高科技产业主导权而产生的大国竞争与博弈。日本主导着全球半导体和显示材料市场，而韩国则压倒性地占领了全球完整的产品市场。如果日本限制其出口，韩国危险的高度依赖将使其变得脆弱。FumiF.EconomicSanctionsofJapaneseGovernmentonKoreaandTheirImpactsonKorea-JapanEconomicInterdependence[D].서울대학교대학원,2020.FumiF.EconomicSanctionsofJapaneseGovernmentonKoreaandTheirImpactsonKorea-JapanEconomicInterdependence[D].서울대학교대학원,2020.因为韩国在半导体等高科技行业的技术实力增强以及在全球价值链中地位的上升，日本半导体“巨头”的国际地位收到了威胁，所以日本采取出口管制的手段对抗韩国。2019年7月4日起，日本限制向韩国出口氟聚酰亚胺、光刻胶和高纯度氟化氢三种半导体材料。对这三种工业原材料出口韩国进行管控并加强出口审查。这对韩国的半导体产业打击巨大，因为日本拥有生产关键半导体材料的世界一流水准，垄断了这三种半导体材料70%的生产，而材料制造的技术难以模仿。到了2019年8月，日本扩大制裁范围，把韩国从贸易白名单中除名，即把对方国家从本国的优惠贸易名单中剔除，使其无法享受尖端技术出口的简便手续，而是采取比较严厉的贸易审查政策。因此，韩国从日本进口相关材料及制造技术时，需每一单单独申请出口许可证，获批的流程长达90天。韩国对日本进口的含氟聚酰亚胺、光刻胶和氟化氢分别占其进口总量的94%、92%和44%。韩国的半导体行业和智能手机、芯片等产业因产业链流程变慢、变严而受到打击。受此事件的影响，半导体供应链遭受重创，韩国半导体产业和显示器产业等上下游企业紧张。半导体行业属于韩国核心产业，半导体材料断供对韩国经济来说是及其重要的问题，日本实施的经济制裁正是准确击中了韩国经济的要害之处。日本对韩国采取强硬政策，本质上符合美国对韩国的政策利益，也符合美国在朝鲜半岛问题上的政策。周永生.安倍政府时期日本对韩国外交政策演变:从拉拢到打压[J].当代韩国,2020(03):50-66.有传闻讲述日本对韩国进行经济制裁，并不仅是因为慰安妇和强征劳工的历史问题，还有一部分原因是由于日本向韩国出口的一部分关键半导体材料，被偷运到朝鲜。损害了日本、美国及其盟国在朝鲜半岛问题上的安全利益。2019年7月初，日本外相河野太郎曾表示，对韩国实施制裁是出于安全保障的原因。这表明，日本对韩国的制裁政策，可能是代表盟主美国，周永生.安倍政府时期日本对韩国外交政策演变:从拉拢到打压[J].当代韩国,2020(03):50-66.6.3案例3：中国建立不可靠实体清单制度2019年5月31日，中国商务部宣布，根据《中华人民共和国对外贸易法》（以下简称《对外贸易法》）、《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）、《中华人民共和国国家安全法》（以下简称《国家安全法》）等相关法律，中国建立“不可靠实体清单”制度。参见《商务部：中国将建立不可靠实体清单制度》参见《商务部：中国将建立不可靠实体清单制度》本质上，不可靠实体清单制度是要对外国实体施加压力并形成威慑，促使其在遵守外国政府的管制和制裁要求时，更加中立、慎重和克制。外国实体被列入不可靠实体清单后，其所产生的法律后果可以包括进出口管制、投资限制、入境和居留限制、风险警示、民事诉讼等。不可靠实体清单制度在实施过程中应当注意原则性与灵活性相结合，赋予主管部门必要的自由裁量权，重在发挥威慑作用。同时，有关执法部门应特别注意遵照正当行政程序的要求，保障相关外国实体的申辩权和异议权。2019年以来，美方无证无据将多家中国企业列入出口管制“实体清单”，甚至威胁将把更多中国高科技企业列入该清单。中国的企业在美国“实体清单”上占比接近25%，美国的单边主义体现得淋漓尽致，其根本目的是强化贸易保护主义。针对这一情况，中国建立“不可靠实体清单”制度。这是一个构建和完善我国经济制裁制度法律体系的极好的契机。作为“主心骨”的法律法规一落地，相关的基础性制度便可作为“血肉”慢慢补充完善，只要对政策制度进行通盘的考虑和设计，使清单制度成为一项常态化的机制，便可有效地维护中国企业合法权益，建立正常的国际贸易投资商业秩序。我国一直站在维护国际秩序的立场上，意在打破单边主义和贸易保护的障碍。只有坚持维护公平的国际经贸规则和建设以规则为基础的多边贸易体制，才能更好地推动全球合作、推动企业之间互通有无。中国的清单制度不会影响到外国资本在我国境内的投资安全，还会给予外国企业更加明确清晰的中国市场发展规则与环境。中国作为全球第二大经济体和第一贸易大国，影响力不容小觑，中国实施不可靠实体清单制度能够有力打击不公平、不合规的经济活动，有利于促进形成公平、自由、透明、稳定的国际投资和贸易环境。为世界各国抗击贸易保护主义提供中国方案，保障国际投资和贸易的稳步发展。7结论和建议综上可知，触发一国经济制裁行为的诱因主要是本国主权、安全、发展利益受到侵犯。作为崛起大国，完善我国的经济制裁政策体系是新时期维护我国国家利益的重要内容。通过横向比较主要大国的经济制裁制度可知，相同点是各国的经济制裁皆有完善的经济制裁法律体系，通过立法、执法、司法的顺利协调，主管机构或部门负责实施经济制裁，从而达到制裁的目标。而不同点在于，美国经济制裁重心在于通过适用对象的划分来扩大管辖权和制裁范围；日本对外制裁的主要方式集中在清单管制制裁；而欧盟拥有较多成员国，其超国家机构参与对外经济制裁的过程当中以体现欧盟的整体利益和共同意志。为捍卫国家经济安全利益，中国的经济制裁制度体系有待完善，不可靠实体清单制度的建设与完善为我国的外交政策发展增添新动力。参考文献白联磊.中国为何不愿使用经济制裁?[J].复旦国际关系评论,2016(01):150-166.加利·克莱德·霍夫鲍尔,杰弗里·J·斯科特,金伯莉·安·艾略特,芭芭拉·奥格.反思经济制裁[M].上海人民出版社:,201901.354.罗圣荣,刘明明.国际制裁的目的、条件、方