产业经济学课件

第一章

導

論

教學要求：本章要求學生瞭解產業經濟學的形成及理論發展脈絡，瞭解產業經濟學的學科性質和特點及研究方法。

1.1產業經濟學的形成與發展1.2產業經濟學的研究對象與內容1.3研究產業經濟學的方法第一章導論

1.1產業經濟學的形成與發展西方傳統經濟理論的危機1、新古典經濟學的危機古典和新古典經濟學都側重於個量分析，也即注重微觀經濟的分析，強調市場機制的作用，也即咱們所熟悉的所謂自由放任主義。但是，1929年的危機衝擊了新古典經濟理論。

2、凱恩斯國家干預主義的危機二戰後，西方發達國家出現的經濟增長緩慢，經濟出現問題，意味著凱恩斯理論的不健全。70年代西方國家出現的滯脹徹底導致了該理論的崩潰。

3、產業經濟學思維的出現

新古典經濟學的危機意味著光從微觀考慮經濟問題不現實、是片面，但是凱恩斯理論強調政府干預的宏觀經濟學又面臨著挑戰。因此，許多經濟學家開始在微觀和宏觀兩個端點上尋找出路，把研究的思路深入到兩者的中間結合點即產業的維度。這樣就推動了產業分析理論的出現。古典經濟學家亞當斯密《國富論》最早提出產業組織理論即市場自發調節自由競爭的市場機制以及這一條件下廠商的市場行為。20世紀初英經濟學家馬歇爾《經濟學原理》，將組織作為生產要素引入經濟分析。—”馬歇爾衝突”。20世紀二三十年代，張伯倫、羅賓遜分別《壟斷競爭理論》、《不完全競爭經濟學》提出了壟斷競爭的理論。20世紀40至60年代，哈佛學派形成，梅森、貝恩、謝勒等，SCP範式。20世紀70年代：芝加哥學派、可競爭市場理論。20世紀80年代後：泰勒爾、科瑞普斯為代表將博弈論引進了產業組織理論（新產業組織理論）。傳統的產業組織理論體系主要是由張伯倫、梅森、貝恩、謝勒等建立的，即著名的市場結構、市場行為和市場績效理論範式(又稱SCP模式)。該理論認為：市場結構是決定市場行為和市場績效的基礎；市場行為取決於市場結構，而市場行為又決定了市場績效；市場績效受市場結構和市場行為的共同制約，是反映產業資源配置優劣的最終評估標誌；市場行為和市場績效又會反作用於市場結構，影響未來的市場結構。SCP模式奠定了產業組織理論體系的基礎，以後各派產業組織理論的發展都是建立在對SCP模式的繼承或批判基礎之上的。在分析框架中突出市場結構，在研究方法上偏重實證研究，是哈佛學派區別於其他學派的兩個重要特徵。在貝恩等人看來，寡占的市場結構會產生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產業組織政策首先應該著眼於形成和維護有效競爭的市場結構，主張對經濟生活中的壟斷和寡占採取規制政策。哈佛學派的這種政策主張對戰後以美國為首的西方發達市場經濟國家反壟斷政策的開展和強化都曾經產生過重大的影響。在結構主義占主流地位的1970年前後，一批大型反托拉斯案件相繼在美國被提出訴訟，其中包括1969年由美國司法部提出訴訟的國際商用機器公司(1BM)案、1972年的施樂影印機公司案、1972年凱洛特公司等四家早餐穀物公司案、1973年的埃克森公司等8家石油精煉公司案等等。這種結構主義的反壟斷政策從80代開始在美國逐步失去了主導地位：①從70年代後期80代初開始，曾經是世界量大最強的美國傳統的一些優勢產業受到日本和亞洲一些國家和地區的巨大衝擊，其國際競爭力不斷下降，而實施世界最嚴厲的反壟斷政策則被認作是削弱美國產業競爭力的要因之一。②大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和大量時間消耗，如IBM公司案前後訴訟長達13年，案件產生了6600萬頁的檔並花費了納稅人和IBM公司數10億美元。這使人們對結構規制的實施所花費的大量社會成本究竟能否帶來更大的實際效果產生了疑問，而放鬆政府規制反而更能達到促進競爭效果的觀點卻被越來越多的人們所接受。③產業組織的芝加哥學派在理論上對結構主義的哈佛學派學說展開了有力的批判。80年代雷根政府執政的8年中，基本採用了“自由放任”的芝加哥學派的主張，在反托拉斯方面採取了緩和政策。60年代末70年代初提出訴訟的IBM公司案、凱洛特等四家早餐穀物公司案、埃克森等8家石油精煉公司案等都經歷了長達十年甚至十幾年的訴訟而分別在雷根政府執政後的1981、1982年以司法部的撤訴而告終結。因此從70年代後期開始，圍繞反壟斷政策的放鬆，批判和反對結構主義政策論的產業組織學派的理論觀點受到了新的注目。與此同時，一些新理論和研究方法也應運而生。其中，最具影響的是芝加哥學派的產業組織理論和鮑奠爾等人的可競爭市場理論以及博弈論方法等。芝加哥學派(效率主義者）芝加哥學派是60年代後期在對哈佛學派的批判中崛起的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。施蒂格勒，由於他對產業組織理論的開創性研究而被授予1982年諾貝爾經濟學獎。

該學派繼承了奈特F.

Knight）以來芝加哥大學傳統的經濟自由主義思想和社會達爾文主義，認為市場競爭過程就是市場力量自由發揮作用的過程，是一個“生存檢驗”的過程。

該學派在理論上皈依新古典經濟理論，堅信瓦爾拉均衡和自由競爭理論依然有效，廠商行為是廠商預期的函數，政府不需干預，1966年施蒂格勒的名著《產業組織》

一書問世，標誌著芝加哥學派理論上的成熟。該學派特別注重市場結構和效率的關係，而不像結構主義者那樣只關心競爭的程度，故被理論界稱為效率主義者。可競爭市場理論作為對傳統的SCP範式的批判，鮑莫爾（WJBaumol

）、帕恩查（JCPanzar

）和韋利格（R.D.

Willig）等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上於1982年合作出版了《可競爭市場與產業機構理論》一書，系統闡述了所謂的“可競爭市場理論”該理論以完全可競爭市場和沉沒成本（sunk

cost）等概念為中心，來推導可持續的、有效率的產業組織的基本態勢及其內生的形成過程，對貝恩的進入壁壘理論提出了強烈批評，認為問題不在於是否存在進入壁壘，而在於是否存在人為的進入壁壘，這一理論對80年代鮑莫爾（1982）提出的“進退無障礙理論”（Contestability

Theory

,又譯“可競爭性理論”）有很大影響。在政策上該學派主張政府的競爭政策與其重視市場結構，倒不如說更應該重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關鍵是要盡可能地降低沉沒成本。

新產業組織理論新產業組織理論在研究方向上，不再強調市場結構，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業行為看作是一種外生力量，而市場結構則被看作內生變數，並且不存在回饋線路，尋求將產業組織理論與新古典微觀經濟學進行更加緊密的結合。在研究方法上，80年代前後，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經濟學家將博弈論引入產業組織理論的研究領域，用博弈論的分析方法對整個產業組織學的理論體系進行了改造，逐漸形成了“新產業組織學”的理論體系。新產業組織理論的特點可以歸納為三個主要方面：從重視市場結構的研究轉向重視市場行為的研究，即由“結構主義”轉向“行為主義”；突破了傳統產業組織理論單向、靜態的研究框架，建立了雙向的、動態的研究框架；博弈論的引入。我國產業經濟學與歐美產業經濟學在含義上有根本區別。我國：產業組織理論是產業經濟學的一部分，是兩門課。國外：產業經濟學與產業組織學（Industrial

Organization）是同一學術領域，美國“產業組織”較流行，歐洲常見的是產業經濟學。歐美主流經濟學家認為：產業結構就是通常所說的市場結構，主要分為完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭和寡頭壟斷四種形態。是指某一具體產業內部的組織形態，不涉及不同產業間的關係。中國、日本學者認為：產業結構主要是指不同產業間的構成關係，是存在於具體某一個產業外部的、不同產業間的組織形態。一、產業的含義1、產業是社會分工的產物狩獵、採集農業分離出來三次社會大分工畜牧業從農業中分離出來手工業從農業中分離出來商業從農業、手工業中分離出來第一次產業革命第二次產業革命手工生產過渡到機器生產新興產業部門出現、產業分工細化第三次產業革命1.2產業經濟學的研究對象與內容1.2產業經濟學的研究對象與內容（一）產業經濟學的研究對象:產業產業（industry）即是具有某種同類屬性的具有相互作用的經濟活動組成的集合或系統。產業經濟學中所指的“產業”不僅僅單指“工業”或“商業”或其他某個行業，而是泛指國民經濟中的各行各業。在一般情況下，產業經濟學中的“產業”與“市場”是同意語。產業經濟學研究的是產業內部各企業之間相互作用關係的規律、產業本身的發展規律、產業與產業之間互動聯繫的規律以及產業在空間區域中的分佈規律等等，這些都是產業經濟學研究的具體對象。<1>、產業結構領域<2>、產業關聯領域<3>、產業組織領域<4>、產業政策領域<5>、產業佈局領域1.2產業經濟學的研究對象與內容<1>．產業結構領域

產業結構是產業經濟學研究的宏觀領域，所謂產業結構是指產業之間的聯繫與聯繫方式。產業經濟學在這一領域主要研究用動態方法分析研究伴隨技術進步、經濟發展，產業間的關係結構是如何發展變化的，以尋求產業結構演變的一般規律；如何利用產業結構演變規律來規劃、調整產業結構，以推動產業結構高度化和加快經濟發展。率先在該領域進行研究並作出重大貢獻的先驅者是本世紀30年代的德國人霍夫曼和40年代初的英國人克拉克。前者對工業化過程中工業部門結構演變規律的研究，以及後者用三次產業分類法對經濟發展條件所做的探討，為現代產業結構理論奠定了基礎。

<2>．產業關聯領域

所謂產業關聯領域是指社會再生產過程中產業部門間中間產品的供需比例關係。它側重於用中間產品的生產、分配、交換、消費等方面的量化關係，來揭示產業間相互關係。產業經濟學在產業關聯領域主要研究社會再生產過程中各產業部門間中間品投入與中間品需求的量化比例，這一研究成果就是產業聯繫理論。這一理論的首創者應推美國經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者列昂捷夫，他所創建的投入產出經濟學，運用投入產出表和投入產出數學模型，將一個國家一定時期內所進行的社會再生產過程中，各產業部門間按一定的經濟技術關係所發生的投入與產出關係加以量化與分析。

技術關聯分類法生產技術或製作工藝上具有相似性食品製造業銀行業製造業建築業冶煉業運輸業原料關聯分類法相同的原材料：棉紡工業化纖工業鋼鐵工業木材業捲煙業類似的原材料：造紙業紡織業服裝業印刷業冶金業性能相似的投入物：電力煤氣供水活動對象相似：採石業礦業漁業伐木業用途關聯分類法產品具有相同或相似的用途自行車製造業造船業汽車製造業儀器工業軟飲工業煙草業醫藥製造業服裝業食品製造業旅遊業方向關聯分類法單向關聯雙向關聯環向關聯前向關聯棉花

棉紗

色布

服裝小麥

麵粉

饅頭後向關聯煤炭

電力煤炭

鋼鐵

礦山機械

煤炭戰略關聯分類法產業政策中的地位不同主導產業先導產業支柱產業重點產業先行產業GDP第一產業第二產業第三產業14.6%52.2%33.2%工業45.3%建築業6.9%/中華人民共和國統計局統計標準<3>．產業組織領域

產業組織的“產業”範圍較小，僅指生產具有密切替代產品或服務的企業集合。產業組織是指產業內企業間的市場關係和組織形態。這一概念包括兩層含義：第一，產業內企業間的市場關係，是指同類企業間的壟斷、競爭關係。它表現為產業內企業間壟斷與競爭不同程度結合的四類市場結構，即完全競爭型、完全壟斷型、壟斷競爭型和寡占壟斷型等市場結構。它反映了產業內不同企業的市場支配力差異、市場地位差異和市場效果差異。第二，產業內企業間的組織形態是指同類企業相互聯結的組織形態，如企業集團、分包制、企業系列等。這些不同的產業組織形態既根源於企業間技術關聯的專業化協作程度，又取決於產業內企業間壟斷與競爭的不同結合形態。產業經濟學在產業組織領域研究的基本問題是：如何使產業內企業間既保持競爭活力，又能充分利用規模經濟的有效競爭態勢，實現滿意的市場效果。

<4>、產業政策領域

產業政策是由政府制定的，資源配置過程的經濟政策總和，它包括產業保護、扶植、調整的產業結構政策和協調產業內競爭和經濟規模矛盾的產業組織政策。對產業政策領域的研究，主要是研究產業政策體系的目標、約束條件和影響因素；研究產業政策的實施與實施效果的評估；研究產業政策如何與其他經濟政策的配套，以及產業政策隨產業發展狀態的變化而轉換等問題。

<5>、產業佈局理論

產業佈局：是指一國或一地區的產業生產力在一定範圍內的空間分佈和組合，產業佈局是產業的空間結構，其合理與否將影響到該國家或地區經濟優勢的發揮及經濟的發展速度。

產業佈局理論主要研究一國或地區的產業佈局對整個國民經濟的影響。產業佈局理論主要研究影響產業佈局的因素、產業佈局與經濟發展的關係、產業佈局的基本原則、產業佈局的基本原理、產業佈局的一般規律、產業佈局的指向性以及產業佈局政策等等。

產業經濟學理論前提基本理論理論應用研究對象與方法產業及其分類產業結構（廣義）產業組織產業發展產業政策內容結構—產業結構狹義

數量結構—產業關聯

空間結構—產業佈局市場結構市場行為市場績效

發展的內容與途徑產業革命

發展戰略

產業結構政策

產業組織政策

產業發展政策產業經濟學理論體系結構圖

二、研究產業經濟學具有重要的實踐意義

產業經濟學對於促進產業結構的調整和經濟的發展具有重要意義

產業經濟學對於制定正確的產業政策具有重要意義

產業經濟學對於促進產業的合理佈局具有重要意義

一、研究產業經濟學具有重要的理論意義

有利於統一的經濟學體系的建立產業經濟學的研究有利於經濟學和管理學的溝通產業經濟學的研究有利於應用經濟學的學科建設宏觀經濟學主要研究宏觀經濟總量的變動規律及其相互作用規律，其研究的手段是總量分析的方法。這些宏觀經濟總量包括國民生產總值、國民收入、總投資、總消費、就業率、通脹率、儲蓄率、物價水準、利息率、匯率等等，宏觀經濟學通過對這些宏觀經濟總量變動情況的分析來研究其相互之間的聯繫及其對經濟發展的作用。宏觀經濟學的研究主要為了解決以下幾個根本問題：一是如何配置資源總量，以使經濟總量保持某種平衡，達到總產出和總消費的高水準與高增長；二是如何保持高就業率；三是如何保持價格水準的穩定或低的通貨膨脹率；四是如何保持經濟總量的對外平衡，包括進出口平衡和穩定的匯率。產業經濟學與宏觀、微觀經濟學微觀經濟學則以單個經濟單位(居民、廠商以及某個產品市場)為考察對象，研究單個經濟單位的經濟行為及在其間表現出的經濟變數的變化規律和相互聯繫，其研究手段為個量分析的方法。這些經濟變數包括：單個商品的產量、成本、利潤、供給、需求、價格等等。

微觀經濟學的研究主要是回答以下幾個基本問題：第一，需求是由哪些因素決定的；第二，供給是由哪些因素決定的；第三，供給與需求的相互作用是如何決定產量和價格的；第四，價格機制是如何決定資源的有效配置的。產業經濟學的橋樑作用一是在現實經濟生活中還存在著“產業”這種由某種相似特徵的經濟活動所組成的經濟集合，這種經濟集合的行為變數既不是宏觀經濟學研究的經濟總量，又不是微觀經濟學研究的經濟個量，其行為規律既不能為宏觀經濟學所解釋，又不能被微觀經濟學所解釋；二是經濟總量的變動規律似乎與微觀經濟個量的變化規律是無關的，但事實上經濟總量肯定是其相應的經濟個量整合而成的，那麼其整合過程是怎樣的呢?更嚴重的是某些經濟總量並沒有相應的經濟個量，那這些經濟總量是如何從經濟個量的相互作用中產生的呢?宏觀經濟學與微觀經濟學都不能給出解釋；三是宏觀與微觀經濟學的分割造成了經濟學學科體系的破碎，使得經濟學本身是由宏觀經濟學、微觀經濟學這樣兩個互相獨立的部分拼湊而成的，而不是一個內在邏輯結構一致的、完整的學科體系。這種情況在理論上是很難令人滿意的，所以對產業經濟的研究就因需而生。產業經濟學通過分析經濟個體相互之間的作用關係來研究整個產業的整體變化規律，可以較好地解決上述第一方面的問題；產業經濟學通過分析研究經濟個體的相互作用是怎樣通過層次整合最後形成經濟總量及其相互聯繫、變動的規律有望回答上述第二方面的問題；產業經濟學通過研究各個層次產業本身的經濟行為及其相互之間的作用規律，將微觀經濟個量與宏觀經濟總量通過產業的各個層次聯繫起來，則有望填補宏觀經濟學與微觀經濟學之間的邏輯空白，為建立完整的經濟學體系奠定了基礎。（一）宏觀分析與微觀分析相結合

（二）實證分析與規範分析相結合

（三）靜態分析與動態分析相結合

（四）定性分析與定量分析相結合

（五）統計分析與比較分析相結合

1.3研究產業經濟學的方法（一）宏觀分析與微觀分析相結合

產業是一些具有某些相同特徵，彼此之間有相互聯繫、相互作用的經濟組織和活動所組成的集合或系統。在對某一產業進行分析研究時，需要運用微觀分析方法，掌握產業內部各個微觀經濟主體的特點，有針對性地進行研究；同時，又要運用宏觀分析方法，把許多產業部門構成的整體作為研究對象，研究整個經濟總量的變動規律。

只有將宏觀分析和微觀分析有效地結合起來，才能充分認識產業發展變動的規律性，正確處理產業發展過程中的問題。

（二）實證分析與規範分析相結合

實證研究是產業經濟學研究問題的基本方法。所謂實證研究是對社會經濟的實際運行情況進行描述、分析和解釋的方法。實證研究通過分析實際經濟運行的過程及其規律，說明社會經濟現象“實際是什麼”，它不涉及對實際經濟運行狀況和後果的評價，不回答社會經濟現象好壞的問題。

所謂規範研究是分析社會經濟應該怎樣運行的方法。規範研究對社會經濟運行的過程和結果做出理論分析和價值判斷，評價利弊得失，回答社會經濟現象“應該是什麼”的問題，通過一定的價值標準進行判斷與推理，找出更好地管理產業發展的方法和措施，帶動整個經濟的發展。

在進行產業經濟學的研究時，要將實證分析與規範分析結合起來，而不能將二者割裂開來，既要重視實證分析，又要進行規範分析，首先進行實證研究，然後再進行規範研究，真正發揮產業經濟學揭示產業發展規律，促進產業發展的作用。

（三）靜態分析與動態分析相結合

靜態分析是分析事物在某一時點或橫截面上的狀況和帶有規律性的特徵的方法，這種方法有助於認識事物的現狀，有助於進行比較研究，分析發現產業中存在的問題，有針對性地進行解決。

然而，產業總是處於不停的發展變化之中，研究產業的發展變化規律，又必須運用動態分析的方法，這種方法更有利於揭示事物發展的規律。

在許多情況下靜態分析是動態分析的起點和基礎，產業經濟學的研究更注重動態的發展的觀點，動態研究是研究產業經濟的主要方法。

（四）定性分析與定量分析相結合

定性分析是對產業經濟研究的內容進行一般的、規律性的總結，它不涉及具體的、量的計算。

定量分析方法具有確定的量化內容，它通過建立一定的經濟數學模型，確定產業經濟中有關量的計量值，它涉及具體的數量計算。

定性分析是定量分析的前提，能夠減少定量分析的複雜性和難度；定量分析加深定性分析，使定性分析具體化、數量化、精確化、可操作化。

（五）統計分析與比較分析相結合

研究產業經濟學要運用統計分析的方法，探尋產業內客觀存在的規律，總結出具有代表性的一般產業及產業之間聯繫的發展規律，指導產業的發展。

由於不同國家、不同地區的產業所處的經濟階段不同、條件不同，產業發展的表現形式不同，還要運用比較分析方法，對大量的產業資料進行比較分析，分析各國的產業及產業之間的關係，並與該國的資源、人口、經濟狀況、文化傳統等相聯系，進行比較分析，從中得出相關的結論和經驗，發展本國經濟。

因此，研究產業經濟學，需要將統計分析與比較分析結合起來。

市場類型廠商數目產品差別程度對價格控制的程度進出行業的難易程度類似的市場PerfectCompetition很多完全無差別沒有很容易一些農產品MonopolisticCompetition很多有差別有一些比較容易一些輕工業產品、零售業Oligopoly幾個有或無差別較大程度比較困難鋼、汽車、石油Monopoly唯一唯一的產品，且無相近的替代品很大程度，但經常受到管制很困難公用事業，如水、電市場類型的劃分和特徵完全競爭市場的基本條件1、市場上有大量的買者和賣者2、市場上每一個廠商提供的商品都是同質的3、所有的資源具有完全的流動性4、資訊是完全的完全競爭市場的五個中心假設1、原子性假設2、產品同質性假設3、充分資訊假設4、機會均等假設5、自由進出假設OQPACMCE•P1Q*•MRPeQeQ1Q2完全競爭廠商的長期均衡短期來看，如果市場價格為P1，那麼廠商的產量水準從Qe擴大到Q2之前，都會有超額利潤，如在Q1點，其超額利潤為圖中的陰影部分。但是這種狀態不會保持長久，因為市場的進入是無障礙的，大量新廠商進入以及現有廠商產量規模擴大的結果是市場價格的下跌，從而重新實現均衡。LMC廠商長期均衡的條件OQPLACd1(AR1=MR1=P1)Q1E1P1•••SMC1SAC1SMC2SAC2SMC3SAC3Q2Q3d2(AR2=MR2=P2)d3(AR3=MR3=P3)P2P3總結：完全競爭廠商的長期均衡出現在LAC曲線的最低點MR=LMC=SMC=LAC=SAC長期均衡時廠商利潤為零完全競爭廠商的長期均衡消費者剩餘(Consumer’sSurplus)消費者剩餘是指消費者願意支付的價格與實際支付的價格之間的差額。願意支付的價格取決於商品的邊際效用；實際支付的價格取決於該商品的市場供求關係QODPeQfQeMEPN當價格為Pe時，消費者剩餘指消費者對其購買的產品願意支付的價格超出實際支付的價格部分PEPe；生產者剩餘指生產者獲得的超出他們願意生產時的最低成本的收益OEPe。S完全競爭的社會價值完全競爭是一種無超額利潤的生產。完全競爭是在最小單位成本條件下運行的。如果對以上兩個方面均否定的話，完全競爭的帕累托式社會價值標準也就不存在了。同樣，如果存在對競爭市場的外在干預，或者均衡偏離了競爭性均衡點，上面說的帕累托最優也不可能實現。完全壟斷市場ACMCd(AR)MR＝MC•QOPQeGPeEF傳統壟斷理論：1、生產者在該產業中的獨佔性2、保障這種獨佔性免受新來的生產者侵犯的特權地位3、生產者擁有完全競爭市場上其他生產者所沒有的某種權力第二節競爭性選擇1、完全競爭模型的非現實性及其與實證數據的矛盾。第一，在任何特定時期和給定的企業，進入和退出是同時發生的。第二，很多廠商甚至長期獲得超額利潤。第三，廠商的規模分佈顯示了一定的規律，並不都集中於某一規模。保留完全競爭模型的三個假設：(1)廠商是價格的接受者；

(2)產品的同質性；

(3)價格資訊是充分的。增加的兩個假設：(1)廠商進入需要支付沉沒成本；

(2)不是所有廠商都能得到相同的技術。2、競爭性選擇模型的假設第二節競爭性選擇3、競爭性選擇模型對完全競爭模型的改進第一，競爭性選擇模型表明不同的企業有不同的收益率。第二，這一模型說明在同一產業中廠商進入與退出是同時發生的。第三，效率水準的分佈差異影響廠商規模分佈的差異。4、在競爭性選擇下達到的均衡是有效率的在廠商對其效率判斷是不確定的情況下，決定廠商效率的惟一辦法是進入該產業。MCdMR•PSRqSROPQAC(qSR)MR(qSR)=MC(qSR)AC第三節壟斷競爭理論壟斷競爭模型除了產品同質性假設以外，實際上保留了完全競爭模型的所有其他假設。如果P>AC(qSR)，外部廠商就想進入市場，潛在進入者預期將得到與典型在位廠商一樣的利潤，即π=(qSR)［PSR-AC(qSR)］。如果P<AC(qSR)，則在位企業的利潤為負，退出市場是更好的選擇。短期均衡下的壟斷競爭模型MCdMR•PLR=AC(qLR)qLROPQMR(qLR)=MC(qLR)AC第三節壟斷競爭理論在長期均衡下：(1)廠商利潤最大化，邊際效益等於邊際成本；(2)廠商的利潤為零，價格等於邊際成本，這時將沒有在位廠商想退出該產業，也沒有外部廠商想進入該產業。壟斷競爭模型與完全競爭模型的長期均衡的相似之處：兩種模型都允許自由進入，所以長期利潤為零；不同之處：在完全競爭模型中，零利潤均衡意味著價格等於最低平均成本，而在壟斷競爭模型中，價格高於最低平均成本。長期均衡下的壟斷競爭模型MC•PmQeOPQPcACQh如果市場價格為Pm，按照價格等於邊際成本的基本原則，則廠商選擇產量水準Qh，就會實現利潤的最大化。對古典廠商理論的評論：①在一般意義上強調技術的作用，在特定意義上強調規模收益作為企業規模的重要的決定因素。②在完全競爭假設下，該理論在分析最優產量選擇如何隨著投入和產出價格變動而變動方面、在理解整個產業的整體行為方面、在研究企業之間策略相互作用的結構方面，也一直是十分有用的（泰勒爾，1997）。對古典廠商理論的評論：不足之處：①將企業看作一個完全有效的“黑匣子”，忽略了企業內部的激勵問題；②沒有研究企業內部組織關係；③未能確定企業的邊界；④無法說明為什麼規模經濟必須來自企業內部。2、企業的契約理論：企業是一系列不完全契約的有機組合（1）現代企業理論的產生

1937年科斯《企業的性質》（2）現代企業理論研究的問題：一是企業為什麼存在，企業的本質是什麼，企業與市場的邊界如何確定；

二是什麼是企業所有權的最優安排，在企業內部，誰是委託人，誰是代理人；

三是委託人與代理人之間的契約如何安排，委託人如何監督和控制代理人。（3）現代企業理論的分支：

交易成本理論：企業與市場的關係委託代理理論：企業內部組織結構及企業成員之間的代理關係產權理論：企業內部產權界定及對效率的影響三種理論的共同點在於都強調企業的契約性、企業契約的不完備性及由此導致的企業所有權的重要性。因此，現代企業理論也稱作“企業的契約理論”。（4）交易成本理論（科斯、德姆塞茨、威廉姆森、哈特、張五常）無論是通過企業內部，還是通過市場，資源的配置過程都存在成本，市場的價格機制並不免費，但企業作為一種組織在其內部資源配置過程中存在比較優勢。企業的功能在於節省市場中直接定價的成本或者市場交易費用。交易成本成為決定市場與企業邊界的核心尺度。交易成本的四種類型。交易雙方面臨的偶然因素在簽約前無法預料；即使預料到也難以寫進契約；契約執行情況的監督成本；執行契約涉及的法律成本。交易費用與管理成本的邊際比較——企業的邊界。為了節約更多的交易費用，企業要支付更多的管理(組織)成本。因為：(1)勞動作為一種特殊商品通過市場交易的成本很高；(2)企業作為一個組織在其內部允許某個權威來支配資源。Thelimittothesizeofthefirmissetwhereitscostsoforganizingatransactionbecomeequaltothecostofcarryitoutthroughthemarket.不完全契約理論(威廉姆森)契約人的行為假定：人的行為只能是有限理性的；人的行為動因是機會主義的。(哈特)：修正契約會產生成本；契約雙方的資訊不對稱導致各方都不願意進行專用性投資。解決方式：放棄這種交易；將這些交易過程內部化到企業中，通過縱向或者橫向一體化將這些交易變為企業的內部交易；設計一種不同的契約關係。（5）代理理論（阿爾欽、德姆塞茨、詹森和麥克林）代理理論主要研究企業內部的組織結構與企業中的代理關係。資訊不對稱容易導致逆向選擇（事前）與敗德行為（事後）。代理理論的關鍵問題是，在存在不確定性和不完全監督的條件下，如何構造委託代理人和代理人的契約關係，從而為代理人提供適當的激勵，促使其選擇使委託人福利最大化的行為。從委託代理理論的角度看，契約關係是企業的本質，企業完全是一種法律假設，是一組個人契約關係的連接。（阿爾欽、德姆塞茨）企業是一種“團隊生產”方式，無法準確計量團隊個體成員的努力程度和對團隊整體成果的貢獻程度。因此，團隊中必須的監督，並且最適合、最有效的監督者是最終剩餘的索取者。（詹森和麥克林）管理者不是企業的所有者，產生代理成本。管理者(代理人)代表所有者(委託人)行使資產的經營與管理職能，但管理者和所有者存在著對立的利益。所有者監督管理者的成本非常高。(6）產權理論（諾思、馬克思、德姆塞茨、科斯）產權理論主要是研究權力分配對於效率的影響。企業產權及其分解。（歸屬權、佔有權、支配權和使用權）當契約不完全時，沒有在契約中詳細規定的那部分權利應該歸誰所有？現代企業理論認為企業是將一組生產要素連結起來的特殊合約。合約的不完備性決定了合約中存在未經指定的權利，剩餘控制權（residual

rights

of

control）是行使合約中未經指定權利的權利；剩餘索取權（claim

to

residue）是佔有由企業總收益與總成本的之差構成的剩餘（residue）的權利。

在以個人企業（Individual

Proprietorship）為代表的古典型企業中，企業的剩餘完全由企業所有者佔有，這種制度安排由於企業經營者與所有者身份的統一內生地解決了經營者的激勵問題。在現代企業制度中，企業的所有權與經營權是分離的：所有者將企業的經營管理責任交由經營者承擔，並通過對經營者的有效監督來保障其權益。這是一種典型的委託—代理關係：經營者受股東的委託負責企業的經營活動，委託人（股東）追求剩餘的最大，代理人（經營者）追求自身報酬的最大，給定企業的收益，二者的利益相互侵蝕；由所有者完全佔有剩餘的制度安排對企業的經營者存在著激勵不足。

基於人力資本易於隱藏的特徵，所有者無法對經營者的努力程度進行準確的測量和監督。儘管所有者可以以壓榨的方式來促使經營者努力工作，但鑒於企業經營者、特別是企業的高級經營管理者人力資本在企業經營中的重要作用，所有者的最優選擇只能是激勵。阿爾欽和德姆塞茨以“團隊生產”（team

production）的理論展示了這一邏輯。

經濟發展進程中社會分工的細化使企業的生產成為“團隊生產”：產出屬於一個團隊，且不是每個成員分別產出的簡單疊加；基於成本和技術上的原因，能夠考察的只是團隊生產的整體績效，團隊成員個體對產出的真實貢獻則根本無法科學準確的度量。這樣，“搭便車”（free-riding）、“偷懶”(shirking)等事後機會主義行為在企業中就有了很大的活動空間。出於防範機會主義行為對企業績效的損害，需要有一部分團隊成員成為監督者專門從事對其他成員的監督工作。而為了避免“誰來監督監督者”的監督困境，最終的監督者必須具備自我監督的動機。這樣，讓最終的監督者成為剩餘索取者分享企業剩餘的所有權安排就成為解決現代公司制企業委託—代理問題最有效的解決方案。

剩餘索取權與剩餘控制權對應則是企業所有權安排的基本原則。這一原則給出的企業剩餘權利安排的基本框架是將企業的剩餘控制權安排給企業的經營者，將剩餘索取權安排給股東和企業經營者分享，經營者擁有剩餘索取權是保證正其當行使剩餘控制權的一個最為重要的激勵工具。3、企業的利益相關者理論1）企業是一系列關係契約的組合，其本質是利益相關者圍繞權益的活的和保護形成的權力網。由於利益相關者的各自的談判力不同，決定了其在企業中的權益份額的差異，並且隨著當事人談判力的變化，會導致企業所有權結構的改變，從而導致企業治理結構的形成和演變。2）參與到企業經營過程中的利益相關者包括：企業的員工、債務所有者、企業產品和服務的最終消費者、供給者以及企業所在社區等。(詹森、麥克林)：公司內部的利益衝突與對立除了存在於管理者和所有者之外，資產的所有者和債權所有者之間也存在利益衝突。資產所有者傾向於將通過負債獲取的資本投向高風險的專案中，如果專案成功，資產所有者獲取收益的大部分而債權所有者只獲得固定債息，如果投資專案失敗，因為有有限責任規則，債權所有者將承擔巨大損失。對公司職工利益實現的考慮以及其對決策過程的參與體現了公司職工對公司治理過程的影響。起源於歐洲特別是德國的共同決策制度最初是從工作過程中的社會倫理角度給予強調的，如工作過程中人的尊嚴、社會公正的實現等，或者說產業的民主化。4、小結雖然可以把企業定義為通過投入轉化為產出從而追求利潤最大化的行為主體，但是因企業的契約性質，特別是不完全契約的性質，產生一系列企業內外部的不同契約安排，這些不同契約安排，表現為企業不同的內部制度和外部關聯，會直接影響到企業行為的選擇。企業社會責任的三個方面：經濟責任(管理者充分實現利潤最大化)、公共責任(對社會公共政策過程的參與，如公平的就業機會、勞動者的案例保障與健康等)與社會反應(企業對社會責任的態度從被動的遵從向積極呼應的轉變)。3）企業社會責任理論兩個假設前提：(1)企業要實現生存，其經濟活動必須滿足社會的要求，其行為和經營過程必須遵循已有的一系列社會規則；(2)企業在社會中扮演著一個類似道德機構的角色，其行為最終體現為對某種社會認同價值的遵循或者強化。第二節交易費用與機會主義行為一、交易費用產品的所有生產過程並不是在單個廠商內部完成。交易費用就是通過市場交易所花費的成本，包括交易雙方事前的資訊搜尋費用、交易協議協商過程中發生的費用、交易協議執行過程中發生的費用以及因協議的不完全性導致的事後修改協議發生的費用，最後可能還包括因不確定性導致的最終損失。二、資產的專用性、機會主義和“敲竹槓”交易成本的存在取決於三個因素：受限制的理性思考、機會主義和資產的專用性。1、機會主義。機會主義是指當事人在交易活動中並不會大公無私或者利他，而是通過機會主義行為增加自身的利益。Williamson稱之為“狡詐地追求自我利益（Self-interestseekingwithguile）”。2、資產的專用性。資產的專用性是指這樣一種狀態，在雙方交易過程中，有些投資是專用性，是專門為特定交易過程進行的投資，這些專用性投資無法挪作他用，或者挪作他用的成本非常高，也或者是挪作他用會導致資產的大幅度貶值。專用性資產包括地點的專用性、有形資產用途的專用性、人力資本的專用性以及品牌資本等。3、“敲竹槓”問題（Holdupproblem）,是指交易的一方完成對專用性資產的投資後，由於交易的另一方通過終止和約等形式相威脅，而被迫接受不利於己的條款或由於交易對方的行為使專用性資產投資貶值。“敲竹槓”問題是交易費用、非對稱資訊和事後機會主義行為的結果，會導致專用性投資的不足，使合約的談判和執行變得更加困難，因而造成現貨市場交易的高成本。4、解決上述問題的三種方式引入外部協調機構，建立“三邊治理機制”。縱向一體化。建立長期契約和“雙邊治理機制”。企業邊界的擴張有可能使企業內部資源配置的成本高於市場配置資源發生的成本。由於企業內部雇員的機會主義，廠商必須花費資源用於監督以保持內部生產過程的有效率。三、監督成本廠商的規模越大，雇員之間協調行動的相互作用就越多，用於監督和協調的成本會隨著企業規模的擴大而增加。隨著廠商規模的擴大，相互作用的數量增加導致的監督成本支出最終會超過廠商內部配置資源所帶來的好處。四、對管理者和雇員的激勵2、對管理者的監督與激勵。一系列公司經營醜聞的出現促使許多州修改了公司法，增加了董事會中獨立董事的構成比例和要求。由於公司管理者與所有者的利益衝突的主要原因在於管理者不擁有企業的最終剩餘索取權，所以也加強了對管理者的激勵。如管理者收入分配的年薪制、讓管理者擁有企業一部分股權、公司面對外部收購時不會失去相應職位的制度等。3、對一般雇員的激勵。激勵的方式和制度包括，計件工資制、工資的定期增加、養老金及其他保險金的發放、獎金及內部升遷制度、職工持股計畫的實施、職工參與公司內部治理過程等。1、管理者控制的產生。大部分公司都存在大量的中小所有者，單個所有者在公司只佔有非常小的股權，因此單個股東在參與公司內部治理過程中，在對管理者進行監督過程中存在“搭便車”現象：沒有哪個股東願意投入足夠的時間和精力監督管理者的行為，因為他們只有獲得最終剩餘的很小比例。第三節廠商的內部組織與產權組織形式一、等級制度在企業內部，由於分工的不同存在不同的崗位，處於協調和控制崗位上的人與被控制者之間形成一種責任和負責任的關係，從而在企業內部形成一種上下級關係，這種存在控制與被控制的上下級關係的組織，稱為科層等級制度。典型的科層等級制度（科層組織）如下圖所示：副總經理總經理副總經理生產副總經理副總經理行銷與銷售原材料採購工程與技術二、大廠商的內部組織大規模生產的廠商可以採取不同的組織結構，其中最主要的是兩種：職能化組織與多部門化組織（事業部型組織）。1、職能化結構（U型組織，UnitaryStructure），也稱為直線職能型結構。廠商的科層組織可以看成簡化的職能化組織結構，其基本特徵在於，將企業按照職能的不同劃分成若干個部門，而每個部門均有企業最高層領導直接進行管理。（見上圖）。優點：既保證了集中統一指揮，又能發揮各種專家業務管理的作用，職能高度集中、職責清楚、秩序井然、工作效率較高，整個組織有較高的穩定性。缺點：下級部門的主動姓和積極性的發揮受到限制；各部門自成體系，不重視資訊的橫向溝通，工作容易重複；當職能部門和直線部門之間目標不一致時，容易產生矛盾，致使上層主管的協調工作量增大；整個組織系統的適應性較差，缺乏彈性，對新情況不能及時作出反應。2、多部門化組織結構（M型組織,MultidivisionalStructure）也稱為事業部型組織，其典型形式如下圖：A產品部總經理B產品部生產D產品部C產品部行銷與銷售原材料採購工程與技術Ｍ型組織結構是一種分權式結構，即在總公司之下的各事業部或分公司都是具有相對獨立的利潤中心。利潤中心按成品或地區設立，每個利潤中心內部通常都是按U型結構來組織的。監督、評價、控制和協調各事業部的活動致力於制定戰略性計畫研究制定公司各項重要政策公司總部的主要職責：M型組織結構的特徵：各事業部是具有相對獨立性、獨立核算、自負盈虧的利潤中心，利潤中心在生產、銷售、採購、運輸等各項經營活動中具有自主權M型結構能夠產生三種效應：①公司管理層能夠準確瞭解和控制各個業務單位的經營績效，並使控制問題變得簡單化；②在不同業務單位之間進行效率比較變得容易了，有助於提高資源在不同業務單位之間配置的效率；③刺激那些經營績效落後的業務單位努力尋找改善經營狀態的途徑。缺點：由於機構重複，造成管理人員的浪費；由於各事業部獨立經營，各事業部之間相互協調、相互支援比較困難，甚至可能出現各事業部間相互競爭、發生內耗。另外，廠商內部組織結構還有分權型組織結構、控股型組織結構、矩陣型組織結構和網路型組織結構等。每一種組織結構都有其自身優點和缺點，企業所處的內外環境的差異、企業規模的大小、技術發展水準等是影響企業組織結構的主要因素。優點：最高管理層擺脫了具體的日常管理事務，有利於集中精力做好戰略決策和長遠規劃；由於組織最高層與事業部的責、權、利劃分比較明確，能較好的調動經營管理人員的積極性，提高管理的靈活性和適應性。未來企業組織結構展望第一、組織的扁平化。電腦技術及互聯網技術的應用，使企業內外的資訊傳遞更為方便、直接，原有組織內大量中間層面得以刪除，管理層次的減少有助於增強組織的反應能力。企業的所有部門及人員更直接地面對市場，減少了決策與行動之間的延遲，加快對市場和競爭動態變化的反應，從而使組織能力變得柔性化，反應更加靈敏。第二、組織的網路化。網路經濟條件下可以充分利用互聯網強大的整合資源能力，進行網路化的管理。通過互聯網的開發，將企業所面臨的眾多分散的資訊資源加以整合利用，通過一個介面觀察到很多不同的系統，從而實現迅速而準確的決策。第三、組織的無邊界化。組織更多的不是表現為一種有形的障礙，其界限越來越趨向於無形。企業再也不會用許多界限將人員、任務、工藝及地點分開，而是將精力集中於儘快地將資訊、人才、獎勵及行動落實到最需要的地方。“無邊界化”並不是說企業就不需要邊界了，而是不需要僵硬的邊界，是使企業具有可滲透性和靈活性的邊界，以柔性組織結構模式替代剛性模式，以可持續變化的結構代替原先那種相對固定的組織結構。第四，組織的多元化。企業不再被認為只有一種合適的組織結構，企業內部不同部門、不同地域的組織結構不再是統一的模式，而是根據具體環境及組織目標來構建不同的組織結構。目標決定戰略，而戰略決定結構。管理者要學會利用每一種組織工具，瞭解、並且有能力根據某項任務的業績要求，選擇合適的組織工具，從一種組織轉向另一種組織。現代資訊處理技術與通信網絡技術的相互滲透，使技術通過創新與經濟的結合變得越來越緊密，而且這種結合逐漸超越國家與地區範圍界線，加速ICT產業本身的全球化進程，具體表現為全球性採購、全球性生產、全球性行銷的趨勢。以電腦的全球化為例，美國企業接到訂單並根據顧客需要給出新產品的設計圖紙，然後在世界其他國家組裝，其中CPU產自諸如美國的Intel公司，其他一些晶片可能來自日本，主板主要來自中國臺灣省，顯示器在韓國生產，軟體在印度完成編制，再彙集到中國大陸來組裝，並在中國香港組織銷售等。這個過程瓦解了原來電腦產業的上下游垂直壟斷的市場結構，打破了單個企業對電腦的銷售與分配、應用軟體、操作系統、電腦和晶片等幾個環節的垂直一體化壟斷模式。三、所有權與控制廠商的典型形式有三種：單一業主制、合夥制和股份公司，三者的主要差異在於所有權與控制權的不同歸屬上。1、單一業主制2、合夥制3、股份公司股份公司可以進一步區分為有限責任公司和股份有限公司。按照《公司法》的規定，有限責任公司是指股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務負責；股份有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。二者的主要區別在於公司資本是否劃分為等額股份以及公司設立的方式上。股份有限公司在設立過程中採用募集設立的，往往被稱為上市公司或者公眾化公司。四、所有權與控制權的分離

“搭便車”行為。別人付出，自己袖手旁觀、採取坐享其成的態度。這種行為就稱為搭便車（free-riding）或吃白食；搭便車者(Free-Rider)：指享受利益，但未付出相應代價的人。“用腳投票”。在上市的公眾股份制公司裏，大股東們掌握或爭奪上市公司的控制權用手投票，左右了公司的管理和經營，但買進賣出股票受到資訊披露等要求限制，行動不便，事實上在很大程度上失去了用腳投票的自由。而廣大中小股東是搭便車者，基本不參加股東大會，放棄了用手投票的權利，只是依據公開信息和個人資訊隨時買進賣出，行動自由，用腳投票。這是在資本市場中大小股東資訊和交易成本不對稱情況下的合理分工。2、機構投資者的出現。機構投資者與分散的個體股東不同，有相對充分的有關公司治理的資訊，機構投資者都是專家理財，機構投資者有較強的社會影響力等，這些都會使機構投資者更加關注和參與公司內部治理過程，因股權分散導致的管理者控制會有所緩解。1、伯利和米恩斯對上市公司股權結構的研究4.1產業組織理論的產生北美通常稱產業組織理論(TheoryofIndustrialOrganization)或產業組織(IndustrialOrganization)；在英国和欧洲，人们习惯称之为产业经济学(IndustrialEconomics)，這裏的“產業經濟學”與國人所說的“產業經濟學”從研究對象、內容到研究方法是不太一樣的。我國在20世紀50年代從蘇聯引進的按工業、農業、商業等產業(或行業)分門別類設立學科的做法，無論是在學術上還是在實踐上，都已經被充分證明是極不科學的。1996年，國務院學位委員會公佈了新的研究生專業學科目錄，雖然仍存在一些問題，但與過去相比的確有了很大進步。產業經濟學成了“經濟學”大類中“應用經濟學”這個一級學科之下的二級學科。但是，在我們國家，產業經濟學除了包括產業內企業間的關係外，還包括不同產業之間的產業結構理論，產業佈局理論以及產業技術進步理論等內容，但後面的這些內容更適合放入發展經濟學、區域經濟學等內容當中。4.1產業組織理論的產生產業組織理論是運用微觀經濟學理論分析廠商和市場及其相互關係的一門學科，是研究企業結構與行為、市場結構與組織，以及市場與廠商相互作用和影響的一門新興應用經濟學分支。“產業”(industry)是指生產同類有密切替代關係的產品的廠商在同一市場上的集合，這些廠商之間的相互結構關係就稱之為產業組織，亦即產業內部企業之間的競爭壟斷關係。產業組織理論的產生馬歇爾（Marshall）英國，1890年《經濟學原理》組織：第四生產要素組織企業內的組織形態企業之間的組織形態產業之間的組織形態“馬歇爾衝突”與不完全競爭企業大規模生產規模經濟性單位成本下降市場佔有率提高競爭市場壟斷當時對市場的認識僅限於壟斷和競爭兩種極端形態Marshall’sdilemma4.1產業組織理論的產生“有時把組織分開來算作一個獨立的生產要素，似乎最為妥當”“馬歇爾衝突”與不完全競爭Marshall’sdilemma企業大規模生產規模經濟性單位成本下降市場佔有率提高競爭市場壟斷1933年張伯倫《壟斷競爭理論》羅賓遜夫人《不完全競爭經濟學》產業組織理論的鼻祖4.1產業組織理論的產生馬歇爾的經濟理論觸及了產業組織研究的一些基本問題1、觸及了壟斷問題，論述了所謂完全競爭市場是不存在的。馬歇爾指出：“實際上，如果某種商品的生產遵守著報酬遞加規律，從而給予大生產者以很大的優勢，那麼，這種生產很容易為少數幾家大廠所操縱”。2、觸及了產品差別、生產條件差異以及廣告費用等造成不完全競爭市場的壟斷因素問題。產品差別是同類產品不完全替代的根本原因；生產條件差異是大企業同小企業相比具有更多的優勢；廣告宣傳則促使人們瞭解產品特性，擴大心理偏好，意味著壟斷因素的增長。3、提出了被後人稱作“馬歇爾衝突”的規模經濟與競爭的矛盾問題。企業追求規模經濟的結果，是壟斷的發展，而壟斷又阻斷價格機制、扼殺競爭，使經濟失去活力。當然，馬歇爾的近似於產業組織的“工業組織”的概念的表述是含糊不清的。它既涉及了產業間組織的“各部門之間的機能”，又涉及了產業內部組織的“各部分之間的關係”，還涉及了企業內的組織關係。另外，馬歇爾所觸及的產業組織的基本問題，只是散見於其龐大的經濟學體系中，均未作出專題理論分析。儘管如此，還是為後來的產業組織研究給予了很有價值的啟迪。西方學者稱其為產業組織理論的先驅。1933年，幾乎同時問世的張伯倫的《壟斷價格理論》和羅賓遜的《不完全競爭經濟學》，圍繞著競爭和壟斷的關係問題進行了更接近實際的全面研究，奠定了壟斷價格理論的基礎。尤其張伯倫提出的一些觀點和概念成為現代產業組織理論的重要來源。主要有：（一）否定了純粹競爭存在的條件，提出壟斷競爭的概念在現實生活中，在完全競爭和純粹壟斷這兩種極端的市場形態之間，存在著廣闊的“中間地帶”。因為“產品如有任何程度的差別，即可以說該售賣者對他自己的產品擁有絕對的壟斷，但卻要或多或少地遭到不完全替代產品的競爭。這樣則每人都是壟斷者，而同時也是競爭者，我們可以稱他們為‘競爭的壟斷者’，而稱這種力量稱為‘壟斷競爭’特別相宜”。（二）提出了生產同類產品的集團問題由於供給者的商品具有一定的替代性，因而產生了同類產品企業間的價格、產量協調的生產者集團。同時集團內企業因其產品的一定相互替代性而消除不了競爭。這就產生了集團內企業間、集團企業與非集團企業間縱橫交錯的競爭關係。張伯倫提出的集團問題，實際上是指集團內的一個企業既受集團內其他企業，又受集團外企業制約而決定其行為的問題。（三）界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響“一般來說產品都是有差別的。這種標準可能是具體的，也可能是抽象的。只要它對購買者有其重要性，使購買者喜好這種產品而不喜好那種產品，都可能構成差別的標準”。張伯倫的“產品差別”有三層含義：一是商品的品質、包裝等產品本身的不同之處；二是產品銷售條件、服務態度的不同之處；三是消費者“想像”的心理差別。（四）提出了企業在市場上的進入和退出問題張伯倫從理論上證明，伴隨著企業進入和退出市場，集團和非集團企業也可能在某一點達到均衡。張伯倫指出，決定一個企業成本收益關係的基本因素是企業“進入”該產業的難易程度。（五）對壟斷競爭的市場結構進行了分類張伯倫對完全競爭和純粹壟斷這兩端的市場結構進行了分類，並且考察了不同產業之間的聯繫，分析了特定產業內的結構、價格、利潤、廣告和效率等相互關係。這些分析為以後的經濟學家，尤其是梅森和貝恩，提供了進一步分析的基礎。4.1產業組織理論的產生產業組織理論的分析研究方法理論研究方法產業組織的理論研究既有實證理論，又有規範評價。實證理論本身關注的是經濟實踐，可以被反駁，不包含價值判斷在內。然而，對產業組織、市場結構、廠商行為和運行績效的研究是不能離開價值判斷的，否則，理論研究就失去了指導實踐的意義。在產業組織的理論研究中，新古典經濟學的理論分析方法都是適用的，常用的是各種模型和均衡分析(以局部均衡為主)方法，以不完全競爭市場為研究重點。實證檢驗方法產業案例研究產業間的比較研究產業計量經濟學研究產業實驗室研究4.1產業組織理論的產生市場(marker)的定義微觀經濟學：市場是一個單一的、完全同質的產品的交易場所。總量產品：無論在供給者還是需求者看來都是比較接近的替代品。尼達姆：市場是一組從事買賣或交易的供方和需方，這些供方和需方在同一地域範圍內買賣效用可以互相替代的產品。謝潑德：市場是一組買者和賣者對特定產品所進行的交易，這一特定產品與其他產品的交叉需求彈性很高。弗格森：市場是一組廠商的集合，這一組廠商生產的產品在買者看來具有很高的替代彈性。交叉需求彈性的計算不存在什麼疑問，但要在實踐中準確地計算就比較困難了，因為現實中的產品價格與銷售量之間的關係並不是顯而易見的。

軟飲料

酒

牛奶

果汁

葡萄酒

啤酒相鄰市場的例子如果產品之間有一定的替代性，一種產品價格的變化會影響到消費者對該產品及其替代品的購買量，況且生產者一般都會同時生產幾種替代品以分散經營風險。因而，這些產品應該包括在一個更廣闊的市場範圍內。從理論上說，市場的地域範圍可以分為四個層次：本地性的(local)、區域性的(regional)、全國性的(national)、和國際性的(international)、。不同的產品會在不同層次的市場上進行銷售和競爭。影響某一產品市場覆蓋的地域範圍的一個主要因素是運輸費用的高低。現實中的市場是錯綜複雜的，因而對市場下一個“普遍適用”的準確定義也就沒有必要，絕大多數市場的邊界是由其替代品相互交叉的。4.1產業組織理論的產生產業概念產業(industry)：在完全競爭市場的分析框架內，產業是指生產同質產品的、相互競爭的一大群廠商。這些廠商的供給需求的總和等於該產業的供需總量。相反，在完全壟斷市場中，壟斷廠商就代表一個產業，二者是同一的。在產業經濟學的研究領域，產業是居於微觀經濟的細胞(企業與家庭)與宏觀經濟的單位(國民經濟)之間的一個“集合概念”。產業是具有某種同一屬性的企業的集合，又是國民經濟以某一標準劃分的部分。三個層次：一是以同一商品市場為單位劃分的產業；二是以技術、工藝的相似性為根據劃分的產業；三是大致以經濟活動的階段為根據，將國民經濟劃分為若干大部分所形成的產業。4.1產業組織理論的產生市場界定與產業分類第一種分類就是大致以經濟活動的階段為根據，將國民經濟劃分為三次產業，即第一產業、第二產業和第三產業。這種分類方法的優點在於簡單明瞭，但劃分過於簡單也有不足，不能滿足較細緻研究的目的。第二種分類即標準產業分類法，聯合國為了統一世界各國的產業分類，特別頒佈了一整套詳細的標準產業分類(StandardIndustrialClassification,SIC)體系。第三種分類是全國工業普查領導小組和國家統計局於1985年共同制定的《中華人民共和國工業行業分類》，該分類是根據中華人民共和國國家標準《國民經濟行業分類和代碼》，結合我國工業行業的實際情況制定的，1994年又進行了修訂。1938哈佛大學梅森（Mason）產業組織研究小組1959貝恩《產業組織理論》標誌產業組織理論的誕生哈佛學派（Harvardschool）正統產業組織理論4.2結構-行為-績效框架該理論體系主要包括市場結構、市場行為、市場績效和產業組織政策四方面的內容。市場結構是指產業內企業的市場聯繫特徵，即構成產業市場的賣者（企業）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關係的地位和特徵。決定市場結構的主要因素有集中度、產品差別和進入障礙。市場集中度是反映某一產業市場賣者或買者的規模結構。可分為賣方集中度和買方集中度，通常是指前者。產品差別是同類產品不完全替代的根本原因，因而擴大產品差別，就使同一產業內的不同企業減少了可替代性，意味著該產業壟斷因素的增長。進入壁壘是指準備和剛剛進入某產業的新企業在與已有企業競爭過程中，遇到的不利因素，即障礙。進入壁壘主要包括規模經濟壁壘、必要資本壁壘、資源佔有壁壘、產品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。20世紀50年代美國製造業的產品差異化與集中類型（貝恩）產業產品差異化的主要手段產業集中類型高度：捲煙洋酒汽車大型農業機械高級廣告廣告、品質款式和產品評價、顧客服務、廣告款式、顧客服務極高寡占性高位集中寡占型極高寡占性高位集中寡占型中度：輪胎石油精煉高級男式皮鞋廣告、顧客服務、設計差別廣告、顧客服務廣告、銷售管道控制與系統化高位集中寡占型高位集中寡占型中位集中寡占型輕度：鋼材肉類製品普通鋼筆顧客服務廣告、品質廣告、款式中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型可以忽略的：銅、水泥、水果、小麥粉等市場行為所謂市場行為，是指產業市場上企業為獲得更大的利潤和更高的市場佔有率所採取的戰略性行動。這種行動受市場結構的制約，又反作用於市場結構，並直接影響市場績效。賣方的基本市場行為可分為三類：價格行為、非價格行為和組織調整行為。價格競爭與價格協調是最基本的價格行為，它們以控制和影響價格為直接目標。非價格行為主要考慮如何通過開發和銷售產品獲得較高的利潤，包括：產品和技術開發；銷售活動，包括銷售策略、網路、服務、廣告等。組織調整行為是指企業合併、兼併、聯合等行為。市場績效市場績效是產業市場運行的效率。說明和描述實際的市場績效，主要側重於以下幾個方面：資源配置效率。是反映市場績效最重要的指標。貝恩認為，可用產業的長期利潤率是否趨於平均化，來測量資源配置是否有效。技術進步程度。技術進步是指發明、革新和技術轉移，最終通過經濟增長的市場績效表現出來。產業組織的技術效率。又稱產業的規模結構效率，反映產業經濟規模和規模效益實現程度。主要通過三個方面來分析：一是經濟規模企業產量占全產業產量的比例；二是垂直結合的企業的產量占各流程階段產量的比例；三是有無開工不足，能力過剩。X非效率。指由於企業內部組織層次多，關係複雜，機構龐大，加上所有權與經營權分離，使企業難以形成利潤極大化和費用最小化的行為，導致企業內部資源配置效率低下。產業技術進步（動態的經濟效率）技術進步：發明、創新和技術轉移1、技術進步的三階段-發明、創新和技術轉移（熊彼特）2、企業規模與技術進步（1）熊彼特等認為：大企業對技術進步的作用最大理由：①技術創新成本大，只有大企業才能承擔②研究與開發中也存在規模經濟，大企業比小企業更有能力利用和發揮這種規模經濟效益。③擁有市場份額高，且從事多元化經營，從發明和創新中獲取更高的收益。④維護和鞏固壟斷地位的需要迫使大企業開展更多的技術發明和創新活動。（2）謝勒等觀點相反：小企業作用大理由：①大企業壟斷一旦形成，技術進步的動力就減弱，競爭才是技術進步的原動力②大企業所擁有的大規模在技術進步中也會成為劣勢。如：決策低效、相互傾軋、忽略和不支持③實踐表明：小企業能對技術進步做出重要貢獻客觀：所有規模的企業在技術進步上都可以有所作為。專利與技術進步目的：促進和推動新產品和新工藝的發明。許多經濟學家：專利是一種合法化的壟斷行為，似乎與政府制定反壟斷政策的宗旨背道而馳。解決困境：關鍵在於專利制度本身的制度安排，即專利的保護期和保護程度必須適當；對濫用專利權的行為加以限制和懲罰，從而使專利制度最大限度地發揮其積極作用、削弱其消極作用。一、產業組織理論的體系市場結構標準市場績效標準市場行為標準★集中度不太高★市場進入容易★沒有極端的產品差別化★對於價格沒有共謀★對於產品沒有共謀★對競爭者沒有壓制政策★存在不斷改進產品和生產過程的壓力★隨成本大幅下降價格能向下調整★企業與產業處於適宜規模★銷售費用在總費用中的比重不存在過高現象★不存在長期的過剩生產能力4.2結構-行為-績效框架Structure—Conduct—Performance結構—行為—績效產業組織政策觀點：市場結構決定企業在市場中的行為，企業行為又決定市場運行的績效為獲得理想的市場績效，關鍵通過公共政策來調整和改善不合理的市場結構哈佛學派：結構主義者反壟斷“集中度—利潤率”假說

4.2結構-行為-績效框架結構行為績效集中度—利潤率假說：在具有寡占或壟斷市場結構的產業中（結構），由於存在著少數企業間的共謀、協調行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為（行為），削弱了市場競爭性，其結果往往產生超額利潤，破壞資源配置效率（績效）。貝恩市場結構分類（行業集中度）1963年美國的市場集中度與利潤的關係1963年集中度係數R1_Rs0~20%6.4%20%~30%9.4%30%~40%7.0%40%~50%7.0%50%~60%12.8%60%以上14.0%植草益分類法（日本63年統計資料）市場結構主要條件完全壟斷一個廠商佔有100%的市場份額主導廠商一個廠商擁有的市場份額在50%-100%之間，沒有與之相抗衡的廠商緊密寡頭前4位廠商共同佔有60%-100%的市場份額，它們之間很容易串謀固定價格鬆散寡頭前4位廠商共同佔有最高40%的市場份額，它們之間串謀固定價格是不可能的壟斷競爭存在許多有實力的競爭對手，任一廠商都不能佔有10%以上的市場份額完全競爭至少存在50個以上的競爭者，任一廠商的市場佔有率均微不足道謝潑德(Shepherd,1985)（市場勢力和市場份額）壟斷的弊端★壟斷使產品的產量受到限制，造成社會損失★由於缺乏競爭壓力造成生產者管理上的鬆懈和低效率★壟斷降低生產者研究和開發新產品的積極性★生產者為了獲利或者維持壟斷地位而進行的尋租行為造成社會資源的浪費4.2結構-行為-績效框架你可能聽別人說過：“我去施樂那個檔”(I’mgoingtoXeroxthedocument)，而其意思是他要複印一份檔，並不一定是用施樂(Xerox)牌影印機。不過，直到70年代早期，“施樂”仍然被當作“複印操作”的同義詞。該公司發明了世界上第一臺照相影印機，擁有超過17000件有關照相複印過程的專利，而在美國國內的影印機訂單中，大約95%是開個施樂公司的。1972年，美國聯邦商業委員會起訴施樂公司，理由是該公司曲解專利法對發明創造實施一定時間保護的用意，而將其作為壟斷影印機市場的一種策略，固步自封，而壟斷是美國《反壟斷法》明文禁止的。案例：施樂仍然等於照相複印嗎？案例：施樂仍然等於照相複印嗎？經過幾年的調查和辯論，最後宣佈施樂與該委員會“達成一致”。這以為著施樂並不承認自己做錯任何事情，只是好歹同意改變過去的做法而已。1975年7月，施樂同意允許其他競爭對手使用該公司的專利，甚至允許他們查閱部分尚未獲得專利的新技術，另外，施樂撤回對其他公司的侵權起訴。聯邦商業委員會的發言人稱這些步驟（連同其他一些步驟）將“減低施樂獨佔影印機行業的可能性”。因為不再擔心使用施樂專利可能被起訴，影印機市場的大門洞開，以日本理光公司為首的廠商們一擁而上，影印機價格大跌。1980年，施樂在美國只得到46%的訂貨，對市場的佔有率下降到31%。為了重振雄風，進入80年代後，施樂相繼採取了一些重要措施，那就是進入電腦和金融行業。在90年代，它則全力投入鐳射印表機以及可連接電腦和傳真機的智能影印機的研製，希望借助高科技力量重新奪回自己的領先地位。案例：電信服務業改革11984年，美國把AT&T（美國電報電話公司）分解為一個只提供長途電話的公司(大貝爾)和七家地方電話公司(小貝爾)。但經過90年代的世界電信業兼併浪潮，到1999年底，7家小貝爾只剩下3家了。繼美國之後，澳大利亞、英國、法國、德國、日本等都在不同的時間裏進行電信業的改革-開放和私有化。美國1984年AT&T解體前電信競爭者情況時期經營者數量競爭狀況1876-93時期獨立競爭者125家主要是貝爾區域性公司和其他公司競爭，但貝爾明顯占壟斷地位1894-97時期6000家其他公司與貝爾間接競爭，後發展成直接競爭