2023年证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案汇总

历年证券基础知识模拟测试题和参照答案

第一部分：单项选择题

请在下列题目中选择一种最适合的答案，

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的o按投资者的出资比例进行分派。

A、基金总资产B、基金净资产C、可分派收益D、基金资本

2、按与否在证券交易所挂牌交易，证券可分为L

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券

C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券

3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为“

A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会

C、司法部和证监会D、人民银行和证监会

4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（

A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金

5、股票未来收益的现值是股票的（）

A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值

6。某债券为一年付一次利息的息票四值为WOO元息票利率为B%期限为23年，当市场利率

为7刈寸,该债券的发行价格为（）

A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.24

7o如下哪一种机构不是会员制证券交易所设置的机构）

A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会

8、按与否在证券交易所挂牌交易，证券可分为L

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券

C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券

9、证券企业的自营业务必须使用()

A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金

C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金

10、我国《证券投资基金管理暂行措通定，基金管理企业的最低实收资本为人民币)万元。

A、1000B、2023C、3000D、5000

试题训练：

11、在实践中某股东要有股份企业实际的最大决獭婚有的股票数额必须到达决策所需的)。

A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数

12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次所有偿还本金的I偿债方式，被称为（

A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还

13、证券投资基金的资金重要投向（）。

A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝

14、职业道德是人们在多种职业活动中应当遵守的IX

A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范

15、职业态度是从业人员对本职工作的0认识、情感倾向和行为方式，也是一种人对其职业地

位、职业理想、职业责任主观认识的心理体现。

A、性质B、价值C、责任D、客观

16、为了有效实行投资计划并减少风■金措施》规定，同一基金管理人管理的所有基金持有

家企业发行的证券，不得超过该证券的0。

A、5%B、10%C、30%D、40%

17。（）年，日本公布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业

务，此类业务的经营及有关利润的收取应由证券企业从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。

A、1933B、1940C、1971D、1948

18、对于临时没有集资需删OR计划，合适的选择应是（）ADR

A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募

19、开放式基金的交易价格取决于（）。

A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值

20、为适应股份有限企业境外募集股份及境外上市的需要I年8月18日国务院第60号令公布

了（），它对于我国股份有限企业境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。

A、《国务院有关股份有限企业境内上市外资股的规定》

B、《股份有限企业境内上市外资股规定的实行细则》

C、《国务院有关股份有限企业境外募集股份及上市的尤其规定》

D、《有关深入加强在境外发行股票和上市管理的告知》

试题训练：

21、投资者A以14元1股的价格买为（企业股票若干脚终分得现金股息90元计算投资眷的

股利收益率

A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%

22、证券专营机构在美国称（）o

A、投资银行B、商人银行C、证券企业D、证券商

23、偿还期限布年以上23年如下的国债被称为（）。

A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债

24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（

A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所

C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所

25、按照《基金管理暂行措施》的规定，基金管理人由）（机构担任。

A、证券企业

B、基金管理企业

C、信托投资企业

D、保险企业

26、证券经营机构的重要业务有（）

A、承销、经纪、自营

B、吞并收购、基金管理

C、承销、经纪、征询服务

D、承销、经纪、自营、吞并收购、基金管理、征询服务及其他业务

27。保险企业进行证券投资重要是考虑0

A、本金安全和收益率

B、流动性和分散风险来源：

C、投资和融资

D、调剂资金余缺

28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是)(

A、道―琼斯股价指数

B、《金融时报》指数

C、日级25股价指数

D、恒生指数

29、证券必须同步具有的两个最基本特性是。。

A、法律特性与经济特性

B、法律特性与书面特性

C、经济特性与书面特性

D、经济特性与权益特性

30、我国对法人股在互相持股方面的一种规定是，一种企业拥有另一种企业后以上的股份,

则后者不能购置前者的股份。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

试题训练：

31、证券企业客户的交易结算资金必须全额存入指定的M单独立户管理。

A、商业银行

B、金融机构

C、证券企业

D、工商银行

32、影响期权价格的最重要原因是（）。

A、期权的执行价格

B、标的物资产的现价

C、标的物资产价格的波动

D、合约的期限

33、在股票票面上标明的金额，是股票的0。

A、票面价值

B、帐面价值

C、清算价值

D、内在价值

34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是0。

A、100与年收益率的差

B、100与合约最终交易日两个月期伦敦银行同业拆放利率的差

c、100与年贴现率的差

D、100与年收益率的和

35、设基会\在2023年7月某估价日计算的基金资产总额疑32.3万元负债总额为B5.4万元

保管费率为）.2%计算该月应提取的基金保管费是（）万元

A、2.2495

B、1.5368

C、0.8985

D、3.5486

36、深圳证券交易所编制并公布的以所有上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平

均计算的股价指数是（）

A、上证综合指数

B、深证综合指数

C、上证30指数

D、深证成分股指数

37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种措

施是（）。

A、相对法

B、综合法

C、基期加权法

D、计算期加权法

38、职业道德范围是反应职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的

某些（）。

A、基本概念

B、基本准则

C、基本特性

D、基本关系

39、契约型基金反应的）是（）关系。

A、产权关系

B、所有权关系

C、债权债务关系

D、信托关系

40、政府为了实行某种特殊政策而发行的国债是I。

A、赤字国债

B、建设国债

C、战争国债

D、特种国债

试题训练：

41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的根据是）。（

A、券面形态

B、发行方式

C、流通方式

D、偿还方式

42、在下述四个结论中，对的的结论是0

A、职业道德具有职业上的普遍性

B、职业道德具有内容上的稳定性

C、职业道德具有形式上的同一性

D、结论A、B及C都不是对的的。

43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由）（托管。

A、基金托管人

B、基金承销企业

C、基金管理企业

D、基金投资顾问

44、一般不在场外交易市场交易的证券是Oo

A、债券

B、新发行的各类证券

C、不符合证券交易所上市原则的证券

D、封闭式基金的受益凭证

45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分派的优先股，称为（

A、非累积优先股

B、非参与优先股

C、可赎回优先股

D、股息率固定优先股

46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是

)o

A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约证券交易所

D、美国堪萨斯农产品交易所

47、股票价格与经济周期变动的关系是0

A、股票价格先于经济周期的变动而变动

B、股票价格与经济周期同步变动

C、股票价格落后于经济周期变动

D、股票价格变动与经济周期变动无关

48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在后来年度补发的优先股，称为(

A、参与优先股

B、累积优先股

C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股

49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是L

A、物质利益原则

B、经济效益原则

C、社会效益原则

D、人民利益原则

50、设按2023年5月8日收盘价计辗金B拥有的金融资产总值22724.3万元现金为37.4万元

已售出1亿基金单位试以已知价法计算基金在2023年5月9日的基金单位资产净值

A、2.276

B、2.586

C、4.323

D、3.789

试题训练：

51、金融期货证券是一种（）

A、商品证券

B、资本证券

C、货币证券

D、凭证证券

52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算措施中

的（）。

A、相对法

B、综合法

C、基期加权法

D、计算期加权法

53、我国发行国际债券始20世纪（）初期。

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

54、证券企业办理经纪业务，应当置备统一制定的X供委托人使用。采用其他方式的，必须

作出委托记录。

A、证券买卖委托书

B、买卖成交汇报单

C、指定交易协议书

D、交割单

55、某企业发行优先认股救企业股票目前的市价是每吐180元新股的认购价格是每胺80元

买1股新股需要个优先认股撤计算附权优先股和除权优先股权的.价值

A、0.50.4

B、0.50.5

C、0.40.4

D、0.40.5

56、在企业章程中载明并获同意后，企业以一部分股本作为股息派发，称之痂（

A、股票股息

B、财产股息

C、负债股息

D、建业股息

57、证券企业从业人员在证券交易活明麒所属的证券企业的指令或者运用职务违反交易规则的,

责任应由（）

A、所属证券企业不负责任，由其本人负责

B、所属证券企业承担所有责任

C、证券登记结算企业负连带责任

D、证券登记结算企业负所有责任

58、债券是由（）出具的。

A、投资者

B、债权人

C、债务人

D、代剪发行者

59、根据《证券法》规定，设置证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：

A、5亿元

B、2亿元

C、5千万元

D、1亿元

60、封闭式基金的交易价格重要取决于0。

A、基金总资产

B、基金净资产

C、供求关系

D、其他

试题训练：

61、证券经营机构按业务范围划分，可分0。

A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等

B、证券专营机构与证券兼营机构

C、证券企业和可经营证券业务的信托投资企业

D、证券企业与证券商

62、某股价平均娄选择ABC三种股票为样本联三种股票的发行股数分别赖00万股8000万股

和5000万股某计算我三种样本股日勺收盘价分另摘。元9.00元和7.60元计算该日这三种股票的以

发行量为权数的加权股价平均数

A、9.43

B、8.43

C.10.11

D、8.69

63、证券投资基金的资金重要投向()

A、实业

B、邮票

C、有价证券

D、珠宝

64、认股权证的认购期限一般为（）。

A、2-23年

B、3-23年

C、两周至B0天

D、两周至60天

65、在债券宽限期过后分次在规定的日期按一定的偿还率偿还本■种偿还方式被称为）。

A、随时偿还

B、任意偿还

C、到期偿还

D、定期偿还

66、根据1997年12月10日国务院证券委员会公布的《证券交易所管理措施》规定，证券交易所接

纳的会员应当是（）

A、有权部门同意设置并具有法人地位的境内证券经营机构

B、有权部门同意设置的金融机构

C、有权部门同意设置的境内证券经营机构

D、有权部门同意设置并具有法人地位的证券经营机构

67、被公认的职业道德实际上是一种代代相传的职业老式，已形成人们因职业心理和职业习

惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。

A、普遍

B、规范

C、绝对稳定

D、比较稳定

68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，增进证券市场健康发展,

1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了0

A、《严禁证券欺诈行为暂行措施》

B、《有关严禁国有企业和上市企业炒作股票的规定》

C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D、《证券市场禁入暂行规定》

69、金融期货的交易对象是（）。

A、金融商品

B、金融商品合约

C、金融期货合约

D、金融期权

70、证券企业自营业务必须使用

A、自有资金和依法筹集的资金

B、借入资金和自有资金

C、借入资金和依法筹集的资金

D、融入资金和自有资金

第一部分：单项选择题

(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)A

(9)A(10)A(11)C(12)B(13)C(14)D(15)B(16)B

(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(22)A(23)B(24)C

(25)B(26)D(27)A(28)A(29)B(30)B(31)A(32)C

(33)A(34)A(35)A(36)B(37)B(38)A(39)D(40)D

(41)A(42)B(43)A(44)D(45)B(46)D(47)A(48)B

(49)D(50)A⑸)B(52)A(53)C(54)A(55)B(56)D

(57)B(58)C(59)B(60)C(61)A(62)B(63)C(64)B

(65)D(66)A(67)D(68)D(69)C(70)A

训练:

历年证券基础知识模拟测试题和参照答案

单项选择题

1、卜五世纪意大利的证券交易品种重要是（

A、债券

B、期货

C、商业票据

D、股票

【参照答案】KC3

2、根据我国《企业法》有关规定，设置股份有限企业时，发起人以工业产权、非专

利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。

A、15%

B、20%

C、30%

D、35%

【参照答案】KB3

3、中期国债是指偿还期限在()o

A、1年以上23年如下

B、5年以上

C、3年以上

D、23年以内

【参照答案】KA3

4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【参照答案】KC2

5、我国《证券投资基金管理暂行措施》规定，拟设置的基金管理企业的最低实收资

本应为()»

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、8000万元

【参照答案】KA3

6、同一基金管理人所管理的所有基金，持有同一家企业所发行的证券不得超过该证

券总额的()。

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【参照答案】KC3

7、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看涨期权

D、看跌期权

【参照答案】KB3

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()»

A、做市商制

B、企业制

C、科层制

D、会员制来源：

【参照答案】KD3

9、证券市场的关键是（）。

A、证券投资者

B、上市企业

C、证券监管机构

D、证券交易所

【参照答案】KA3

10、《中华人民共和国刑法》规定，私自发行股票或企业、企业债券的行为应处

以（）。

A、破坏金融管理秩序罪

B、妨害企业管理秩序罪

C、金融诈骗罪

D、金融失职罪

【参照答案】KA2

试题训练:

11、我国《企业法》规定，发起人所持有的我司股份自企业成立之日起（）内

不得转让。

A、5年

B、3年

C、1年

D、六个月

【参照答案】KB3

12、根据法律规定，股份有限企业进行破产清算时，资产清偿的先后次序应是（）。

A、一般股东、优先股东、债权人

B、债权人、一般股东、优先股东

C、债权人、优先股东、一般股东

D、优先股东、一般股东、债权人

【参照答案】KC2

13、短期国债指偿还期限为（）的国债。

A、六个月或六个月以内

B、1年或1年以内

C、2年或2年以内

D、3年或3年以内

【参照答案】KB3

14、它国企业股票在美国上市一般采用（）形式。

A、股票

B、股票期权

C、权证

D、存托凭证

【参照答案】KD3

15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）o

A、混业经营、集中管理

B、混业经营、分业管理

C、分业经营、分业管理

D、分业经营、统一管理

【参照答案】KC3

16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的I是（）。

A、伦敦证券交易市场

B、纽约证券交易市场

C、那斯达克证券交易市场

D、法兰克福证券交易市场

【参照答案】KC3

17、股份企业向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。

A、税后利润

B、公积金

C、借贷资金

D、募集资金

【参照答案】KA3

18、我国《证券法》规定，在上市企业收购中，收购人对所持被收购的上市企业的股

票，在收购行为完毕后的（）内不得转让。

A、1年

B、2年

C、6个月

D、3个月

【参照答案】KC3

19、根据我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为

属于（）。

A、虚假陈说行为

B、欺诈行为

C、操纵市场行为

D、内幕交易行为

【参照答案】KA2

20、一般状况下，变动收益证券比固定收益证券（）。

A、风险高，收益高

B、风险低，收益高

C、风险低，收益低

D、风险高、收益低

【参照答案】KA3

试题训练：

21、根据我国《企业法》的规定，有限责任企业由（）的股东共同出资设置

（国有独资的有限责任企业除外）。

A、3个以上30个如下

B、3个以上50个如下

C、2个以上30个如下

D、2个以上50个如下

【参照答案】KD3

22、我国《企业法》规定，在企业未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召

开（）。

A、股东年会

B、临时股东大会

C、董事会会议

D、监事会会议

【参照答案】KB3

23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是

（）。

A、单利债券

B、复利债券

C、贴现债券

D、累进利率债券

【参照答案】KB3

24、欧洲债券也被称为（）。

A、外国债券

B、国际债券

C、扬基债券

D、无国藉债券

【参照答案】KD3

25、我国《证券投资基金管理暂行措施》规定拟设置的基金管理企业的最低实收资本

为（）»

A、500万元

B、1000万元

C、3000万元

D、5000万元

【参照答案】KB3

26、同一基金管理人管理的所有基金持有1家企业发行的证券不得超过该证券的

（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参照答案】KB3

27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的

（）•

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【参照答案】KC3

28、设置综合类证券企业，注册资本最低限额为（）。

A、1亿元人民币

B、2亿元人民币

C、5亿兀人民币

D、10亿元人民币

【参照答案】KC3

29、上海证券交易所编制并公布的以所有上市股票为样本，以股票发行量为权数按加

权平均法计算的股价指数是（）。

A、上证30指数

B、深证综合指数

C、上证综合指数

D、深证成分股指数

【参照答案】KC》30、信用风险是()的重要风险。

A、公债

B、一般股

C、优先股

D、企业债券

【参照答案】KD3

试题训练：

31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过

()»

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【参照答案】KA』

32、()是指由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生的证券。

A、货币证券

B、商品证券

C、资本证券

D、商业证券

【参照答案】KC3

33、证券必须具有的两个最基本的特性是()o

A、风险特性和收益特性

B、经济特性和法律特性

C、虚拟特性和实际特性

D、法律特性和书面特性

【参照答案】KD3

34、()是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公

告制度。

A、国际证券

B、特定证券

C、固定证券

D、私募证券

【参照答案】KD3

35、根据规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的()。

A、信贷资金

B、划拨资金

C、预算内资金

D、预算外资金

【参照答案】KA3

36、在西方国家，资本市场不包括（）。

A、中长期信贷市场

B、股票市场

C、债券市场

D、国库券市场

【参照答案】KA2

37、根据是（）不一样，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式

B、市场范围

C、市场参与主体

D、市场的功能

【参照答案】KD2

38、中国证券业协会于（）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C.1991年8月

D、1993年5月

【参照答案】KC1

39、（）称证券经营机构为商人银行。

A、美国

B、法国

C、荷兰

D、英国

【参照答案】KD3

40、如下不属于金融机构证券的是（）。

A、银行承兑汇票

B、大额可转让定期存单

C、金融债券

D、银行股票

【参照答案】RB2

试题训练：

41、下面不属于证券交易所职责的是（）。

A、提供交易场所和设施

B、制定交易规则

C、制定交易价格

D、监管交易行为

【参照答案】KC2

42、募集发起设置股份有限企业，发起人认购的股份不得少于企业股份总额的（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

【参照答案】KB3

43、原则的股票是（）o

A、优先股票

B、一般股票

C、记名股票

D、不记名股票

【参照答案】KB3

44、我国股份有限企业的会计记帐原则为（）。

A、借贷记帐法

B、借贷复式记帐法

C、时点发生制

D、责权发生制

【参照答案】KB345.股份有限企业解散时成立清算组的人选应由（）确定。

A、主管部门

B、监事会

C、法院

D、股东大会

【参照答案】KC3

46、根据我国现行法律，股份有限企业申请股票上市，持有股票面值1000元以上

的股东人数不得低于（）o

A、1000人

B、2023人

C、3000A

D、5000人

【参照答案】KA3

47、股份企业监事的任期每届为（

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【参照答案】KC3

48、我国《企业法》规定董事会的人数不得少于（）。

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

【参照答案】KB3

49、优先股是指（）优先。

A、股东地位

B、股东权利

C、分派次序

D、分派原则

【参照答案】KB3

50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表目前（）。

A、与一般股股东有同等的表决权

B、有转换或其他股票的权利

C、享有规定股份企业赎回股票的选择权利

D、可以与一般股股东一起分享本期剩余盈利分派的权利

【参照答案】KD3

试题训练：

51、我国B股以（）标明股票面值。

A、外币

B、外汇

C、人民币

D、美元或港元

【参照答案】KC1

52、下列哪一项不是股东的综合权利。（)

A、直接处理企业财产

B、分派股息红利

C、出席股东大会

D、参与投票表决

【参照答案】KA3

53、法人股股票（）。

A、以法人记名

B、不容许记名

C、以法人代表记名

D、由国有资产管理部门决定

【参照答案】KA3

54、《企业法》第106条规定，股东大会作出的某些决策，如修改企业章程、企业合

并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

【参照答案】KB3

55、股份有限企业进行破产清算时，资产清偿的先后次序是（）。

A、债权人、一般股东、优先股东

B、债权人、优先股东、一般股东

C、优先股东、一般股东、债权人

D、一般股东、优先股东、债权人

【参照答案】KB3

56、股票未来收益的现值是股票的（）»

A、市场价格

B、帐面价值

C、内在价值

D、票面价值

【参照答案】KC3

57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。

A、生产经营过程的价值增值

B、资本损益

C、买卖价差

D、风险赔偿

【参照答案】KA』

58、根据《企业法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内召

开创立大会。

A>10日

B、20日

C、30日

D、60日

【参照答案】KC3

59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。

A、直接财产支配权

B、资产所有权

C、资产使用权

D、债权

【参照答案】KD3

60、政府债券的风险重要是（）。

A、购置力风险

B、信用风险

C、经营风险

D、财务风险

【参照答案】KA2

试题训练：

61、在名义利率相似的状况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不一定

【参照答案】KA3

62、企业债券与政府债券比较（）。

A、企业债券风险小，收益小

B、企业债券风险小，收益大

C、企业债券风险大，收益小

D、企业债券风险大，收益大

【参照答案】KD3

63、不以任何企业资产作担保而发行的债券是（）。

A、收益企业债

B、保证企业债

C、抵押债券

D、信用企业债

【参照答案】KD3

64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算原则，其单位定名这“分，

A、货币

B、实物

C、黄金

D、夕卜汇

【参照答案】KB3

65、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券企业承销。

A、投资者所在国

B、发行者所在国

C、发行地所在国

D、第三国

【参照答案】KB2

66、公债的最初功能是（）。

A、筹集建设资金

B、弥补财政赤字

C、金融

D、调控宏观经济

【参照答案】RB3

67、（）是与实物国债相对应的形式。

A、债券

B、凭证式国债

C、记帐式国债

D、货币国债

【参照答案】KD3

68、我国企业短期融资券的期限不包括（

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

【参照答案】KD3

69、在日本发行的外国债券称为（

A、东洋债券

B、日本债券

C、武士债券

D、东亚债券

【参照答案】KC3

70、50年代我国政府先后发行过（）。

A、5种国债

B、2种国债

C、3种国债

D、4种国债

【参照答案】KB3

试题训练：

单项选择题

1、证券的法律特性是指()

A、它是依法签订的一种合约

B、它须依法审批才能发行

C、各国都制定有关的证券法律法规

D、反应的是某种法律行为的成果

原则答案：D

2、一般状况下，虚拟资本的价格总额总是实际资本额()

A、不小于

B、等于

C、不不小于来源：

D、不等于

原则答案：A

3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，阐明提货单是一种

_()

A、有价证券

B、商品证券

C、货币证券

D、资本证券

原则答案：B

4、狭义的证券就指()

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券来源：

D、现金证券

原则答案：C

5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的酬劳此收益

的最终源泉是（）

A、买卖差价

B、利息或红利

C、生产经营过程中的资产增值

D、虚拟资本价值

原则答案：C

6、证券欧I风险性来源于（）

A、可预测的不利变化

B、无法预测口勺变化

C、更高的收益也许

D、未来状况时不确定性

原则答案：D

7、世界上第一家股票交易所在成立（）

A、纽约

B、阿姆斯特丹

C、伦敦

D、费城

原则答案：B

8、中国历史上第一家由中国人自己开办的证券市场所是（）

A、北平证券交易所

B、上海华商证券交易所

C、青岛物品证券交易所

D、天津市企业交易所

原则答案：A

9、，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（）

A、1992年4月23日

B、1993年4月22日

C、1994年4月22日

D、1995年4月22日

原则答案：B来源：

10、证券登记结算企业性质上属于（）

A、证券服务机构

B、证券经营机构

C、证券管理机构

D、自律性组织

原则答案：A

11、证券业协会和证券交易所属于()

A、政府组织

B、政府在证券业的分支机构

C、自律性组织

D、证券业最高监管机构

原则答案：C

12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为市场()

A、直接融资

B、间接融资

C、资本

D、货币

原则答案：B

13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了()

A、证券市场和回购协议市场

B、证券市场和中长期信货市场

C、证券市场和同业拆措市场

D、证券市场和货币市场

原则答案：B

14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能重要有:

)

A、筹资、定价、资本配置

B、筹资、定价、收益

C、收益、监督、资本配置

D、监督、定价资本配置

原则答案：A

15、证券交易价格是通过得以确定的I()

A、证券商与投资者协商

B、一级市场上的公开竞价

C、证券供求双方共同作用

D、发行者与证券商协商

原则答案：C16、记名股票与不记名股票的差异在于()

A、股东权利

B、股东义务

C、出资方式

D、记载方式

原则答案：D

17、在股票票面上标明的金额，是股票的()

A、票面价值

B、账面价值来源：

C、清算价值

D、内在价值

原则答案：A

18、股票的清算价值，是指企业通过清算后,每股所代表的价值()

A、帐面

B、实际

C、内在

D、理论

原则答案：B

19、股票实质上代表了股东对股份企业的()

A、产权

B、债权

C、物权

D、所有权

原则答案：D

20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在后来年度补发的优先股，称为

)

A、参与优先股

B、累积优先股

C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股

原则答案：B

21、债券根据发行分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和企业

债券()

A、性质

B、对象

C、目的

D、主体

原则答案：D

22、政府为了实行某种特殊政策而发行的国债是()

A、赤字国债

B、建设国债

C、战争国债

D、特种国债

原则答案：D

23、金融机构发行金融债券使得其资金来源()

A、减少

B、增长

C、不变

D、都不是

原则答案：B

24、国际债券的计价货币一般是,以便在国际资本市场筹措资金（）

A,外国货币

B、国际通用货币

C、本国货币

D、本国货币或外国货币

原则答案：B

25、我国发行国际债券始于20世纪初期（）

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

原则答案：C

26、未知价计算法中的未知价是指（）

A、当日证券市场上多种金融资产的开盘价

B、当日证券市场上多种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上多种金融资产的开盘价

D、下一种交易日证券市场上多种金融资产的收盘价

原则答案：B

27、证券投资基金资产的名义持有人是（）

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金监管人

原则答案：C

28、货币市场基金是以为投资对象的投资基金（）

A、货币市场短期证券

B、货币市场长期证券

C、债券

D、股票期权

原则答案：A

29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易

市场隹）为准（）

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

原则答案：B

30、按照《基金管理暂行措施》的规定，基金管理人由担任（）

A、证券企业

B、信托投资企业

C、保险企业

D、基金管理企业

原则答案：D

31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作()

A、基金托管人

B、基金承销企业

C、基金管理人

D、基金投资顾问

原则答案：C

32、可在期权到日或到期日之前的任一种营业日执行时期权是()

A、欧式期权

B、美式期权

C、看张期权

D、看跌期权

原则答案：B

33、期权交易中的选择权，属于交易中的()

A、买方

B、卖方考试大

C、双方

D、第三方

原则答案：A

34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是()

A、纽约证券交易

B、芝加哥期货交易所

C、国际货币市场

D、美国堪萨斯农产品交易所

原则答案：C

35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产

生的交易所是()

A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约证券交易所

D、美国堪萨斯农产品交易所

原则答案：D

36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表证券的可转让凭证()

A、债权

B、外国企业

C、跨国企业

D、基金组合

原则答案：B

37、可转换证券实际上是一种一般股票的()

A、长期看涨期权

B、长期看跌期权

C、短期看涨期权

D、短期看跌期权

原则答案：A

38、优先认股权实际上是一种一般股票的()

A、长期看涨期权

B、长期看跌期权

C、短期看涨期权

D、短期跌期权

原则答案：C

39、《证券法》中的证券经营机构重要就是指()

A、银行

B、证券企业

C、保险企业

D、财务企业

原则答案：B

40、如下不是证券发行主体的是()

A、政府

B、企业

C、居民

D、金融机构

原则答案：C

41、如下不是证券交易所会员大会的职权的是()

A、制定和修改证券交易所章程

B、选举和撤职会员理事

C、审议和通过理事会、总经理的工作汇报

D、审定对会员的接纳

原则答案：D

42、如下不是证券交易所理事会的职责的I是()

A、执行会员大会的决策

B、选举和撤职会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

原则答案：B

43、如下哪一种机种不是会员制证券交易所设置的机构()

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、监察委员会

原则答案：B

44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()

A、简朴算术股价平均数

B、加权股价平均数

C、修正股价平均数

D、综合股价平均数

原则答案：A

45、我们平时常说的道―琼斯指数是指它的()

A、工业股价平均数

B、运送业股价平均数

C、公用事业股价平均数

D、股价综合平均数

原则答案：A

46、以货币形式支付的股息，称之为()

A、现金股息

B、股票股息

C、财产股息

D、负债股息

原则答案：A

47、企业以其持有的其他企业的投票或子企业股票、债券、实物派发股息，称为

()

A、股票股息

B、财产股息

C、负债股息

D、建业股息

原则答案：B

48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种状况应

计算()

A、股利收益率

B、获利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率

原则答案：C

49、买入债券后持至期满，获得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收

益率是()

A、直接受益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、赎回收益率

原则答案：B

50、在通货膨胀状况下，发行保值贴补债券，这是对的赔偿()

A、信用风险

B、购置力风险

C、经营风险

D、财务风险

原则答案：B

51、经纪类证券企业只能从事单一的()

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务

原则答案：A

52、证券企业的性质不应是()

A、有限责任企业

B、无限责任企业

C、股份有限企业

D、我国《企业法》中所指企业

原则答案：B

53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，

称为（）

A、中央登记结算企业

B、地方登记结算企业

C、交易所

D、交易中心

原则答案：A

54、代理中央登记结算企业为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机

构，称为（）

A、中央登记结算企业

B、地方登记结算企业

C、交易所

D、交易中心

原则答案：B

55、信息披露制度是证券市场贯彻的详细体现（）

A、公开原则

B、公平原则

C、公正原则

D、保护投资者原则

原则答案：A

56、根据《企业法》的规定，下面哪一项不是股份有限企业董事会行使的职权

()

A、制定企业的经营方针和投资方案

B、制定企业的基本管理制度

C、执行股东大会的决策

D、对企业发行债券作出决策

原则答案：D

57、根据我国《企业法》的规定，股份有限企业的法定代表人是()

A、总经理

B、监事长

C、董事长

D、副董事长

原则答案：C

58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，增进证券

市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了()

A、《严禁证券欺诈行为暂行措施》

B、《有关严禁国有企业和上市企业炒作股票的规定》

C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D、《证券市场禁入暂行规定》

原则答案：D

59、中国证券业协会采用欧I组织形式（）

A、会员制

B、企业制

C、基金会

D、事业单位

原则答案：A

60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自

动失效，获得资格证书的人员持续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需

要重新申请（）

A、8个月24个月

B、24个月18个月

C、18个月18个月

D、24个月24个月

原则答案：C

1.证券企业的重要业务

证券企业自营业务重要赚取的是（）。（单项选择题）

1：A：佣金［错］

2:B：手续费［错］

3:C：价差收益［对］

4:D：利差收益［错］

2.债券按利率与否固定分类

债券是（）的证明书。（单项选择题）

1：A：股票［错］

2:B：有价证券［错］

3:G债［对］

4:D：基金［错］

3.上证指数

上证综合指数是以所有上市股票为样本，（）。（单项选择题）

1：A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算［错］

2:B：以股票发行量为权数，按简朴平均法计算［错］

3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算［对］

4:D：以股票流通股数为权数，按简朴平均法计算［错］

4.企业型基金

企业型基金的I资产是委托（）经营管理的。（单项选择题）

1：D：基金托管人［错］

2:A：基金持有人大会［错］

3:B：董事会［错］

4:C：基金管理企业［对］

5.《企业法》的重要内容

根据《有关设置外商投资股份有限企业若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限

企业中，外国股东购置并持有的股份占企业注册资本的比例不得低于（）。（单项选择

题）

1:A：25%［对］

2:B：30%［错］

3:C：40%［错］

4:D：50%［错］

6.金融期货与金融期权的区别

一般，在金融期权交易中，（）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金.（单项选择

题）

1：A:期权购入者［错］

2:B:期权买卖双方均要［错］

3:C:期权买卖双方均不［错］来源：

4:D:期权发售者［对］

7.股票价格指数

在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数

计算措施中的（）。（单项选择题）

1:A：相对法［对］

2:B：综合法［错］

3:C：基期加权法［错］

4:D：计算期加权法［错］

8.封闭式基金

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分派。

（单项选择题）

1:A：出资比例［对］

2:B：类型［错］

3:C：购置日期［错］

4:D：购置价格［错］

9.契约型基金

契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。（单项选择题）

1：A：基金章程［错］

2:B：基金契约［对］

3:C：基金董事会［错］

4:D：基金监事会［错］

10.《基金法》的重要内容

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参

与，方可召开。（单项选择题）

1：A：百分之三十以上［错］

2:B：百分之七十以上［错］

3:C：百分之十以上［错］

4:D：百分之五十以上［对］

11.影响金融期权得重要原因

在下列有关金融期权价格的I说法中，哪个说法是错误的（）。（单项选择题）

1:A：一般，利率高会减少期权价格的机会成本伊j］

2:B:一般,权利期间与时间价值的变动方向是一致日帆错］

3:C:一般，权利期间越长,期权价格越高［错］

4:D:一般,协定价格与市场价格之间的J差距越大,时间价值越小［错］

12.国际债券的定义和特性

国际债券在国际市场上发行其计价货币一般是（）«（单项选择题）

1：A：外国货币［错］

2:B：国际通用货币［对］

3:C：本国货币［错］

4:D：本国货币或外国货币［错］

13.经营风险

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。（单项选择题）

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