外部经济效应与政府经济政策

外部经济效应与政府经济政策

本章主要介绍了外部效应的概念及分类，以及政府对外部效应的治理。外部效应是指，在实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是有害的。有益的影响称为外部经济性，或正外部性；有害的影响称为外部不经济性，或负的外部性。政府对外部性问题的治理与管理可以采用非市场化方式，也可以采用市场化方式。非市场化方式主要依靠政府的力量来克服和纠正外部性问题，其常用的措施或方法主要有罚款或收税、财政补贴、公共（行政）管制、法律措施等；市场化方式主要依靠市场自身的力量来克服和纠正外部性问题，政府的作用主要是为市场作用的发挥提供必要的外部条件，其常用的措施或方法主要有产权界定和保护、可交易的许可证、一体化等。在外部效应研究领域，庇古税和庇古补贴、科斯定理等观点具有重要影响。外部经济效应与政府经济政策1、经济学中的外部效应（外部性）是指，在实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是有害的。有益的影响（收益外部化）称为外部经济性，或正外部性；有害的影响（成本的外部化）称为外部不经济性，或负的外部性2、外部性是伴随着生产消费活动而产生的，带来的或是积极的影响，或是消极的影响。所以，可把外部性分为生产的外部经济性、消费的外部经济性、生产外部不经济性、消费的外部不经济性4种类型。3、由于外部性的存在，成本收益不对称，这就会影响市场配置资源的效率（市场均衡），带来效率损失。因为企业或个人进行决策的时候，只可能将其实际承担的成本和得到的收益进行比较，在无需对外溢成本进行补偿的情况下，经济主体实际承担的成本（内部成本或私人成本）会小于其活动的总成本（社会成本），因而会导致其产量"过剩"；相反，在外部收益得不到报酬的情况下，经济主体实际得到的收益（内部收益或私人收益）会小于其活动的总收益（社会收益），因而其产出会趋向于减少。外部经济效应与政府经济政策4、政府对外部性问题的治理与管理可以采用非市场化方式，也可以采用市场化方式。非市场化方式主要依靠政府的力量来克服和纠正外部性问题，其常用的措施或方法主要有罚款或收税、财政补贴、公共（行政）管制、法律措施等；市场化方式主要依靠市场自身的力量来克服和纠正外部性问题，政府的作用主要是为市场作用的发挥提供必要的外部条件，其常用的措施或方法主要有产权界定和保护、可交易的许可证、一体化等。5、在存在外部成本的情况下，如果政府向有关企业或个人课以相当于他造成的边际外部成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事人的内部成本，他们在决策时就会考虑到这些成本，从而避免效率损失。由于这一纠正外部成本的方法是英国经济学家庇古首先提出的，所以又叫做庇古税。外部经济效应与政府经济政策6、当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可以直接提供准公共产品，收取较低的价格。另一方面，政府也可以给私人企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本，从而使企业在一定的价格下扩大供给量，达到纠正市场失灵的目的。这一补贴被称为庇古补贴。庇古税和庇古补贴方法在外部效应治理中应用非常普遍，尤其是在环境保护领域，它是应用最广泛、最典型的一种方法。7、科斯定理含义是：在产权明确、交易成本为零或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性。还可以解释为：只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人，只是会带来收入分配结果的不同。科斯还认为，即便外部效应涉及到多方，即使不把公共资源的产权赋予单个的一个人，市场也可以自动地纠正外部效应。外部经济效应与政府经济政策8、科斯定理"强调产权的重要性，认为解决外部性问题的关键是界定和保护产权。所谓产权是经济当事人对其财产（物品或资源）的法定权利，这一权利是排他的、可转让的和永久的。"产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。""产权是界定人们如何受益及如何受损，因而向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。"在市场体制中，一切经济活动都以明确的产权为前提。9、国际上过去对于环境和生态问题一般都是采取"命令控制"的方式，通过实践，发现在很多场合下收效甚微。因此，近年来很多国家开始转向积极地利用市场机制的作用。外部经济效应与政府经济政策10、管制手段对发达国家和发展中国家来说，都是传统的、占主导地位的环境管理手段。管制的前提是有一系列污染控制法律，然后根据这些法律对该工厂或消费者确定污染物的排放种类、数量、方式以及生产工艺中的相关指标。管制系统包括管制指令生成机构、执行机构以及制裁、监督机构。与收税、排污权交易手段相比，管制在消除外部不经济性方面有较大的局限性。第五章政府经济行为与公共选择

本章主要介绍了公共选择理论的基本内容，西方多党制议会民主制度下政府经济决策，以及中国人民代表大会制度下政府的经济决策。公共选择，一般是指在政府经济活动中，如何通过政治程序决定公共物品生产、供给等问题。其基本原理是，将经济学的分析方法用于非市场的政治领域。在直接民主制度下，公共选择涉及全体一致原则、多数裁定原则、单峰偏好和多峰偏好、中位选民等问题。在代议民主制度下，公共选择涉及政治家的行为、政府公务员的行为、特殊利益集团的行为等问题。西方多党制议会民主制度下政府经济决策包括议会党派斗争与政府经济政策、政府预算的审查与批准、议会通过立法对政府经济活动的制约等内容。中国人民代表大会制度下政府的经济决策，涉及各级人民代表大会对政府预算、决算的审查与批准、对政府国民经济和社会发展计划的审查与批准、全国人大及地方人大经济立法与监督等内容。政府经济行为与公共选择

本章主要介绍了公共选择理论的基本内容，西方多党制议会民主制度下政府经济决策，以及中国人民代表大会制度下政府的经济决策。公共选择，一般是指在政府经济活动中，如何通过政治程序决定公共物品生产、供给等问题。其基本原理是，将经济学的分析方法用于非市场的政治领域。在直接民主制度下，公共选择涉及全体一致原则、多数裁定原则、单峰偏好和多峰偏好、中位选民等问题。在代议民主制度下，公共选择涉及政治家的行为、政府公务员的行为、特殊利益集团的行为等问题。西方多党制议会民主制度下政府经济决策包括议会党派斗争与政府经济政策、政府预算的审查与批准、议会通过立法对政府经济活动的制约等内容。中国人民代表大会制度下政府的经济决策，涉及各级人民代表大会对政府预算、决算的审查与批准、对政府国民经济和社会发展计划的审查与批准、全国人大及地方人大经济立法与监督等内容。政府经济行为1、公共选择。一般是指在政府经济活动中，如何通过政治程序决定公共物品生产、供给等问题。其基本原理是，将经济学的分析方法用于非市场的政治领域。2、直接民主。是指社会成员以投票等形式，直接参加公共物品生产和供给决策，参与社会政治、经济和其他事务管理。3、全体一致原则。指由于所有的人都能从公共物品的提供中受益，社会成员可就公共物品供给与其所需要征收的税收达成一致。即所有成员一致同意征收一定数量的税收以提供相应数量和质量的公共物品。4、所谓多数裁定原则。指要通过一个方案，必须有一半以上的人赞同。多数裁定原则还可具体分为简单多数原则、有条件多数原则。简单多数原则是指在投票表决时有超过1/2的票数即可。有条件多数原则是指投赞同票的票数超过了简单多数，如常见的要求达到2/3的多数。其中，简单多数原则运用最为普遍。政府经济行为5、单峰偏好和多峰偏好。单峰偏好是指在可选择的方案中，人们最理想的结果只有一个，如偏离这一点，无论方向如何，其效用都是下降的。而多峰偏好是指人理想的结果不止一个。6、中位选民。指其偏好落在所有选民偏好序列的中间。一半人偏好大于其偏好，一半人偏好小于其偏好。7、代议民主制度。即社会成员通过选举自己的代表，如我国的人大代表或其他国家的议员，代表自己的意愿参与社会公共事务管理，从事选举和任命政府负责人、审查和批准政府收支等决策活动。在代议民主制度下，通过公共选择来决定政府经济活动的机制和过程有其特点。（1）政治家的行为：追求选票数量的最大化。（2）政府公务员的行为：追求预算的最大化。（3）特殊利益集团的行为：使公共选择的结果更有利于自己的利益。政府经济行为8、西方国家议会党派斗争与政府经济政策多党制议会民主制度，对西方国家政府经济政策具有重要影响。主要体现在以下几方面：（1）制定符合执政党利益集团的各项经济政策。（2）制定相应经济政策，取得选民支持，争取连选连任。（3）制定、实施某些适当顾及反对党和其它社会阶层利益的经济政策。9、西方多党制议会民主制度下政府预算的审查与批准。政府预算的审查与批准，是议会的重要职权，成为政党斗争的焦点之一。预算是政府年度财政收支的基本计划，是政府履行内外职能的经济基础，构成政府经济活动的核心。在预算编制、执行、调整和决算过程中，如何协调政府与议会的关系，有效处理政党之争，对整个政府经济活动具有决定性影响。10、西方议会通过立法对政府经济活动的制约。在西方多党制议会民主制度下，作为立法机关，议会的基本职责是制定和实施法律，对政府各项经济活动进行规范，成为国家市场法律体系重要组成部分。而政府必须在法律的授权的范围内组织财政收入、安排财政支出，开展宏观经济管理活动。（1）议会对政府经济立法的层次。（2）议会立法对政府经济活动的制约。政府经济行为11、人民代表大会制度下各级人大对政府经济活动的调节、监督。（1）各级人民代表大会对政府预算、决算的审查与批准。（2）各级人民代表大会对政府国民经济和社会发展计划的审查与批准。（3）全国人大及地方人大经济立法与监督。12、人民代表大会制度下政府的经济决策。（1）政府在预算编制、执行和决算中的职责。（2）制定和实施国民经济和社会发展战略规划。（3）法律授权范围内的政府宏观经济决策。13、中国政府重大经济决策中的政治民主协商。政治协商制度对政府经济影响的途径有：（1）政府就重大经济决策问题，通过政协组织与各民主党派、无党派人士和各人民团体进行协商，听取意见。（2）各民主党派、无党派人士和各人民团体，在视察、调查研究的基础上，通过政协组织，向政府有关部门反映经济运行中存在的突出问题，成为政府经济决策的重要依据。（3）在每年人大、政协"两会"期间，政协委员就政府经济问题提出的议案，交由政府有关部门办理，对政府经济活动产生影响。政府经济行为14、完善与健全有中国特色政府经济公共选择制度。（1）加强各级人大对政府经济的监督力度。（2）进一步提高政府经济决策的民主化、科学化。（3）扩大基层民主，拓展社会公众参与政府经济决策的途径。（4）加强政治协商，提高公共选择水平。第六章政府支出概述

本章分析了随着经济发展、社会的进步，政府财政支出规模呈现增长趋势。介绍了对财政支出规模增长现象的理论解释，包括宏观理论方面和微观理论方面来解释。宏观增长模型主要包括瓦格纳的"财政支出不断上升的规律"、皮考克和怀斯曼的"财政支出增长的理论"、马斯格雷夫和罗斯托的"财政支出增长的发展模型"；微观增长模型主要有鲍莫尔的"财政支出非均衡增长模型"。并对改革开放以来，我国财政支出规模的变化进行了分析。本章还介绍了对财政支出分类的主要方法，以及政府支出绩效衡量的方法的，包括成本-收益分析法、最低费用选择法和公共定价法。此外，本章还论述了政府采购的有关问题。政府支出概述1、随着国家经济发展、社会的进步，政府财政支出规模呈现增长趋势。一般来说，衡量财政支出规模相对增长主要从财政支出金额与GNP或GDP进行对比，同时也可以把财政支出分成若干项目（转移性支出、购买性支出等）与GNP或GDP进行对比。对财政支出的规模，不同国家或同一个国家在不同时期都不是相同的，并明显地呈现出增长趋势。2、对于财政支出规模增长现象的理论解释主要有四种，包括宏观理论方面和微观理论方面来解释。宏观增长模型主要包括瓦格纳的"财政支出不断上升的规律"、皮考克（Peacock）和怀斯曼（Wiseman）的"财政支出增长的理论"、穆斯格雷夫和罗斯托的"财政支出增长的发展模型"；微观增长模型主要有鲍莫尔的"财政支出非均衡增长模型"。3、从一定意义上说，导致财政支出增长的综合原因主要是包括政治性因素、经济性因素和社会性因素引起的。政治性因素有国防力量的加强和国家机构地行政效率；经济性因素主要体现在经济发展的水平、经济体制的选择、物价水平、征税能力和政府的经济干预上。而社会性因素则是指社会福利事业的扩增、人口状况和文化背景等。政府支出概述4、改革开放以来，我国财政支出规模呈现出先下降后又逐步回升的现象。一段时期内，呈现财政支出规模虽然在不断扩张，财政支出增长率也比较高，但财政支出比率却不断下降的现象。分析其原因主要是我国经济处于转轨期，经济管理体制发生了根本的变化，同时税收限制政策也促使财政支出规模呈现如此现状。为此，在工作中要时刻关注我国财政支出规模的变化。5、财政支出可按不同标准进行分类，主要包括按政府职能分类；按住性质分类；按支出用途分类；按功能分类；按支出部门分类；按支出预算编制分类；按预算管理体制分类。政府支出概述6、政府支出的绩效，是指各项政府支出所发生的"成本"与所得"收益"的对比关系。提高政府支出绩效，实际上就是政府通过相应的经济活动，达到"低成本、高收益、高效率"这样一种最优效果。7、政府支出项目的多样性，决定了政府支出绩效衡量方法的多样化。一般来说，对政府支出项目的衡量有多种衡量方法，包括成本-收益分析法、最低费用选择法和公共定价法。8、成本-收益分析法，就是对政府面临的项目或服务等目标提出若干实现建设目标的备选方案，并进行成本-收益比较，详细列出各种备选方案的边际社会成本和边际社会收益，以便让政府决策者通过认真分析比较，确定一个项目或服务就总体而言是否有益，最终选择出最优的政府投资项目。其最终目标是，要使政府决策者面临项目或服务时能够作出有效率的支出决策。政府支出概述9、最低费用选择法，是指不必使用货币单位来计量备选的政府支出项目的社会效益，只需要计算所有每项备选项目的有形成本，并且把所花费的成本最低作为政府支出项目择优选择方案的基本标准，在所有备选方案中，哪一个方案消耗的成本最低，就成为政府支出项目方案的首选方案。10、公共定价法是指市场经济条件下，政府自身对市场也提供了大量满足社会公共产品需要的"排他性物品"，并且这些物品（和服务）也同样就涉及到与其他普通商品和服务一样的问题，即价格的确定。这种满足社会公共产品需要的"排他性物品"的定价问题就是所谓的公共定价，公共定价问题也是宏观经济学需要研究的重要问题。11、政府采购，是一个国家的各级政府为了从事日常的政务活动或提供公共服务，以及事业单位和提供公共服务的团体为了开展业务活动，利用国家财政性资金和政府借款购买货物、工程及劳务的行为。政府采购对加强财政支出管理，提高支出效益具有重要意义。第七章政府购买性支出

本章介绍了政府购买性支出的主要内容。包括公共投资、公共事业支出、行政管理支出和国防支出。政府公共投资，是指政府将一部分公共资金用于购置公共部门的资产，以满足社会公共需要所形成的支出，它是政府提供公共产品的基本手段，也是政府提供公共劳务的前提与基础。公共事业支出，是指政府为满足社会各项公共事业发展而安排的支出，包括教育、科技、卫生、文化等。行政管理支出，就是指政府财政用于国家各级权力机关、行政管理机关和外交机构行使职能所需要的经费开支。国防支出是指政府用于国防建设以满足全体社会成员安全需要的费用。政府购买性支出1、政府公共投资，是指政府政府将一部分公共资金用于购置公共部门的资产，以满足社会公共需要所形成的支出，它是政府提供公共产品的基本手段，也是政府提供公共劳务的前提与基础。（1）政府公共投资和私人投资之间存在着本质的区别。（2）市场经济体制下政府公共投资的作用主要表现在：第一，政府进行公共投资是弥补市场失灵、有效配置资源的重要途径。第二，通过政府进行公共投资，有利于强化国有经济在关系到国家经济命脉的关键产业中的实力和地位。第三，政府公共投资是政府进行宏观调控的重要手段。（3）政府公共投资范围主要包括：基础产业投资和农业投资。政府购买性支出2、政府公共事业支出，是指政府为满足社会各项公共事业发展而安排的支出。政府的公共事业支出与公共投资支出虽然同属于购买性支出，但两者之间存在着明显的差异，最大的区别就在于公共事业支出从总体上来看具有非生产性，是一种社会消费性支出。主要包括：教育、科技和卫生等公共事业支出等。这些支出所带来的利益具有一定的外部效应，即能够为提高国民的受教育程度和健康水平以及促进社会经济快速发展起到重要的积极作用，从而体现出教育、科技、卫生等服务社会化的一面，但另一方面又由于教育、卫生服务的直接享受者是个人，科技成果也能够直接为私人或私人团体带来经济利益，因而又体现出这类服务具有个人化的一面。因此，从总体上看，教育、科技和卫生服务既存在公共物品的属性同时，也存在私人物品的属性，属于混合产品。因此，在市场经济条件下，它们可以由政府和