风险控制管理制度范本

第页共页风险控制管理制度范本第一章总则第一条为规范本公司的风险管理行为，保护公司的资产和利益，提升公司的竞争力和可持续发展能力，制定本制度。第二条本制度适用于本公司的全体员工，包括公司董事、高级管理人员、部门负责人以及其他员工。第三条本制度的风险管理工作的目标是确保公司各项业务活动在合法合规的范围内，稳健运营，避免或减少潜在风险。第四条本制度的内容包括风险管理的基本原则、风险识别与评估、风险控制与监管、风险报告与跟踪等。第五条本公司设立风险管理委员会，负责制定本公司的风险管理策略、综合风险处理和报告等事务。第六条本制度由风险管理委员会负责解释，并根据需要进行修订和实施。第二章风险管理的基本原则第七条风险管理应遵循的基本原则包括但不限于：依法合规原则、风险主体原则、风险分散原则、全员参与原则、连续性原则和信息技术支持原则等。第八条依法合规原则是指在风险管理过程中，必须遵守国家法律法规、行政规章等相关规定，确保公司的风险管理行为符合法律要求。第九条风险主体原则是指风险管理应由各个部门负责，明确相应的责任和权限，确保风险管理的专业性和有效性。第十条风险分散原则是指风险管理应充分考虑市场、业务、地域等多种因素，合理分散和控制风险。第十一条全员参与原则是指风险管理应成为公司文化的一部分，每位员工都应具备风险意识，时刻关注公司风险管理工作。第十二条连续性原则是指风险管理应具备持续性，及时调整风险管理策略，防范和应对新的风险。第十三条信息技术支持原则是指风险管理应充分利用信息技术手段，建立和完善风险管理系统，提高风险管理的效率和准确性。第三章风险识别与评估第十四条风险识别工作应包括但不限于对公司的内外部环境进行分析，发现可能存在的风险源。第十五条风险评估工作应根据公司业务特点，对已识别的风险进行分析和评估，确定风险的可能性和影响程度。第十六条风险识别与评估应由相关部门组织开展，充分征求相关人员的意见，确保全面、准确、客观。第四章风险控制与监管第十七条风险控制工作应根据风险评估结果，确立相应的风险控制策略和措施。第十八条风险控制工作应做到及早发现、及时处置，避免风险扩大和蔓延。第十九条风险控制工作应制定风险控制计划，明确责任人和时间表，并进行跟踪和监督。第二十条风险监管工作应强化对风险控制工作的监督和督促，确保风险控制工作的有效实施。第五章风险报告与跟踪第二十一条风险报告应定期进行，内容包括但不限于风险识别、评估和控制情况等。第二十二条风险报告应包括风险的种类、程度、应对措施和效果等信息，以便公司高管及时了解和决策。第二十三条风险跟踪工作应根据风险报告的结果，及时调整风险控制措施，以确保风险管理工作的连续性和有效性。第六章监督和违规处理第二十四条风险管理委员会应定期对风险管理工作进行监督和评估，对风险管理工作存在的问题提出改进意见。第二十五条对于违反风险管理制度的行为，应按照公司相关规定进行处理，包括但不限于批评教育、行政处罚、终止合同等措施。第七章附则第二十六条本制度的解释权归风险管理委员会所有。第二十七条本制度自颁布之日起施行，同时废止以前颁布的有关风险管理的制度和规范。第二十八条