2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案

2023年期货从业资格之期货法律法规高

分通关题型题库附解析答案

单选题（共80题）

1、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通

过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人

【答案】C

2、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制

定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】B

3、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出

处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】A

4、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的,

可以暂停其期货从业人员资格（）。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】B

5、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】D

6、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交

易后果，并不得泄露客户的()o

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】C

7、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】B

8、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者

【答案】C

9、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】D

10、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1〜2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】D

11、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其

第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】A

12、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是

()。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所

承担违约责任提起的诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国

务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损

害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规

则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当,

造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规

则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当,

造成其损害为由提起的商事诉讼案件

【答案】A

13、证券公司可以接受下列()的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】C

14、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及

计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】C

15、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易

所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】B

16、期货公司变更（）以上的股权,应当经国务院期货监督管理机

构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】D

17、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】D

18、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散

【答案】B

19、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行

为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适

当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和

高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】C

20、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、

证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年，或者具有

相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

21、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照

()规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风

险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、

期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】B

22、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关

于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）o

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产

90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理

计划总资产80%的，为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理

计划总资产90%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的,

为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固

定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】B

23、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易

所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】B

24、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产

的比例不得高于（）。

A.100%

B.120%

C.125%

D.150%

【答案】D

25、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交

易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员

【答案】C

26、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间

利益冲突的管理制度，建立健全（）,并保持办公场所和办公设

备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】B

27、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不

属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）o

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】D

28、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进

行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅

自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李

某应受到的惩罚有（）o

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款，♦情节严重的,

暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂

停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂

停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】C

29、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,

主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】B

30、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起

诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】A

31、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度

B.财务会计.内部控制制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易.结算和交割制度

【答案】B

32、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是

()o

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】A

33、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的

()o

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】B

34、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员

的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理

人员

D.期货公司的管理人员

【答案】B

35、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意

见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

尢而

D.以上都不对

【答案】A

36、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道,

告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

【答案】C

37、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】D

38、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】A

39、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的

股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据（）原则进行审查,

作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用

【答案】A

40、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）

工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】D

41、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）

年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

42、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）

和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】A

43、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确

的是（）o

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯

罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】B

44、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不

低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】B

45、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于

净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】A

46、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确

定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】C

47、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下

列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.

A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告

破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、

被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

【答案】C

48、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

【答案】A

49、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务

时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时

【答案】B

50、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是

（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】C

51、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同,

也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户

【答案】C

52、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之

日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高

级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

53、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报

（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

【答案】D

54、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控

制指标标准不包括（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客

户委托管理资金）的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因

证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70%

【答案】A

55、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保

障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公

司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金

管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所

2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所

2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴

纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基

金

【答案】A

56、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督

【答案】C

57、期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部

【答案】B

58、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪

用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超

过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】C

59、下列说法错误的是（）。

A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法

人或其他经济组织

B.期货交易所统一实行全员结算制度

C.期货交易所可以实行会员分级结算制度

D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会

员组成

【答案】B

60、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在

上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】A

61、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务

的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】D

62、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比

例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于

净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风

险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】B

63、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）

申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】D

64、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规

定条件，并经营业部所在地（）批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】C

65、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则

确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

【答案】B

66、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但

情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】B

67、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未

作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依

据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担

赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】B

68、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

【答案】D

69、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的

()o

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】B

70、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】A

71、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期

货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况

危急

【答案】D

72、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属

期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了

王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金,

从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说

法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任

【答案】A

73、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】A

74、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产

生的民事责任，由（）承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】A

75、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最

近（）年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

76、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债

【答案】D

77、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】D

78、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储

保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】A

79、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定

违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定

的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】D

80、证券期货经营机构应当根据（）,对其适合销售产品或者提

供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】D

多选题（共40题）

1、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括

（）。

A.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算

会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调

查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的物权登记等资料

【答案】ABC

2、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布

的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量

B.成交价

C.持仓量

D.开盘价与收盘价

【答案】ABCD

3、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（）。

A.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致

B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交

易结算报告

C.确保交易结算报告真实.准确和完整

D.建立并执行当日无负债结算制度

【答案】ABCD

4、期货交易所、非期货公司结算会员有（）等行为的，责令改正,

给予警告，没收违法所得。

A.违规收取手续费

B.违规使用收益

C.限制会员实物交割总量

D.任用不具备资格的期货从业人员

【答案】ABCD

5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,

第（1）项所称风险控制指标标准是指：（1）净资本不低于12亿元；

（2）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金

和客户委托管理资金）的150%;（3）对外担保及其他形式的或有负

债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外；

（4）净资本不低于净资产的70%。中国证券监督管理委员会可以根

据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

A.净资本不低于12亿元

B.净资产不低于12亿元

C.净资本不低于净资产的70%

D.净资产不低于净资本的70%

【答案】AC

6、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明

以下事项：（）

A.做出惩戒决定的日期

B.违反自律规则的事实和证据

C.提起申诉的权利、期限

D.惩戒结论和依据

【答案】ABCD

7、小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王

发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与

公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调

查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的

是（）。

A.期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金

B.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金

C.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金

D.期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全

部投资

【答案】BCD

8、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急

措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿,

以下说法正确的是（）o

A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接

起诉期货交易所

B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应

适当赔偿张某的损失

D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

【答案】AB

9、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据

的文件资料内容的（）进行核查和验证。

A.真实性

B.准确性

C.合法性

D.完整性

【答案】ABD

10、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开

展工作的做法，正确的是（）。

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解

决

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告

上述情况

D.参加.列席相关会议

【答案】AD

11、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为

主要依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公司尚未公开发布的相关信息

【答案】ABC

12、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认

定为透支交易的情形有（）o

A.允许客户开仓交易

B.不通知客户追加保证金

C.对客户强行平仓

D.允许客户继续持仓

【答案】AD

13、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的

化解风险的措施有（）o

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.以上都正确

【答案】ABCD

14、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取

()步骤。

A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备

案

B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备

案

D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

【答案】AB

15、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调

查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施

()。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提

供福利

【答案】ABCD

16、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。

A.财务负责人

B.债务负责人

C.独立董事

D.法定代表人

【答案】AD

17、期货从业人员（）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；

情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员

B.获取不正当利益

C.向投资者隐瞒重要事项

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

【答案】ABCD

18、首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法

可以对其采取的监管措施有（）。

A.情节严重的，认定其为不适当人选

B.责令期货公司更换

C.出具警示函

D.监管谈话

【答案】ABCD

19、期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.执行客户开发管理制度

C.执行开户审核工作制度

D.完善业务流程与内部分工E

【答案】ABCD

20、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为

专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，

确认其符合转化为专业投资者的要求（）。

A.投资知识测试

B.模拟交易

C.追加了解信息

D.风险承受评估报告

【答案】ABC

21、根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有

（）。

A.或者中国期货业协会的工作人员

B.或者期货交易所总监

C.期货公司的管理人员

D.证监会期货监管干部

【答案】ABD

22、期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A.设立目的和职责、营业期限

B.名称、住所和营业场所

C.管理人员的产生、任免及其职责

D.变更、终止的条件、程序及清算办法E

【答案】ABCD

23、甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事，

乙为该公司监事，丙是财务部主任，丁是首席风险官。根据《期货

公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，甲、乙、丙、

丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

【答案】CD

24、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务

的相关表述，正确的有（）o

A.资金可以混合，但业务必须分离

B.不得混合操作

C.应当严格执行资金分离制度

D.应当严格执行业务分离制度

【答案】BCD

25、保障基金的后续资金缴纳比例，由（）和（）确定，并可根

据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】AB

26、期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。

A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的

会计师事务所审计的年度财务报告

B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营

情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工

作报告

c.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的

会计师事务所审计的年度财务报告

D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营

情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工

作报告

【答案】BC

27、（2021年真题）实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、

健全的风险管理制度包话（）

A.当日无负债结算制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.涨跌停板制度

【答案】ABCD

28、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都

施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知

义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货

公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户

声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列

关于责任承担的说法正确的是（）。

A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要

赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿

仓的损失由A期货公司承担

C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部

赔偿责任

D.A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期

货公司共同承担

【答案】AB

29、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员

应当（）o

A.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.严格执行

C.予以抵制

D.直接向中国期货业协会报告

【答案】AC

30、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，

对期货公司的（）等风险监管指标作出规定