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文档简介

自查报告的提纲1.背景和目的1.1背景在这部分，需要说明自查报告的背景和产生的原因。如监管部门要求的自查报告、公司要求的自查报告等。1.2目的在这部分，需要明确制定自查报告的目的。例如：确定合规性，包括法律、合规、道德和商业准则的符合程度。验证公司执行合规计划和政策的效果。定位并纠正潜在的违规行为。2.自查报告的指导原则在此部分，需要列举自查报告指导原则。可能包括：报告应以客观、认真和专业的方式编写并呈现查找的信息和评估的结果。在自查报告中，必须描述和分析所有可能的违规行为和不合规实践。直接而不含糊地描述自查过程、结果以及合规实践和失误。对所有的发现提出具体的改进建议。3.自查报告的组成部分3.1简介在此部分，需要列举自查报告的标题、日期和编制人等信息，并简要描述自查的过程和方法。3.2执行自查的程序在此部分，需要描述执行自查的过程和程序，包括：自查计划和时间表；自查的范围和对象；自查的方法和工具；自查的参与人员；自查的记录和存档。3.3分析与总结在此部分，需要针对自查过程中发现的问题进行分析和总结。可能包括：发生的不合规情况，包括法律违规、商业道德不良、内部控制缺陷和信息系统缺陷等。不合规情况的类型和数量；不合规情况的原因和影响；客观分析合规性的水平；对合规管理方针与流程的评估和改进建议。3.4结论和建议在此部分，需要总结自查的结论和提出相应建议。对不合规情况的整改措施；对合规管理方针与流程进行的改进和完善建议；完成自查后的合规性水平评估，以及对于管理风险的建议。4.自查报告的后续在此部分，需要描述自查报告完成后的后续工作，并列举自查报告的使用和存档等。如：向管理层和董事会等相关人员报告结果，确保合规性问题得到解决，持续监督整改进展等。同时，将自查报告抄送相关单位和部门，以供业务关联单位和部门参考。自查报告应妥善保管，备查。5.结论最后，要用简洁明

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