海运提单-有关海运提单的国际立法

维斯比规则目录01《维斯比规则》的历史背景02《维斯比规则》的主要内容01《维斯比规则》的历史背景《维斯比规则》的历史背景《海牙规则》统一了海上货物运输中的提单条款，对提单的规范化起到了积极作用，促进了国际贸易和海上货物运输业的发展。《海牙规则》的赔偿限额由于通货膨胀显得过低。较多地维护承运人的利益风险分担上很不均衡《维斯比规则》的历史背景海上运输方式发生了重大变革，特别是集装箱运输方式的出现和迅猛发展。1968年2月23日，全称为《关于修订统一提单若干法律规定的国际公约的议订书》（简称《维斯比规则》）在布鲁塞尔通过，于1977年6月23日生效。被称为《海牙-维斯比规则》,简称《维斯比规则》不能单独使用要和《海牙规则》合起来一起使用02《维斯比规则》的主要内容《维斯比规则》的主要内容《维斯比规则》共17条，但只有前6条才是实质性的规定，对《海牙规则》的第3、4、9、10条进行了修改。主要内容有：（1）扩大了规则的适用范围123在缔约国签发的提单；货物在一个缔约国的港口起运；提单载明或为提单所证明的合同规定，该合同受公约的各项规则或者使其生效的任何一个国家的立法所约束，不论承运人、托运人、收货人或任何其他有关人员的国籍如何。《维斯比规则》的主要内容（2）明确了提单的证据效力1《海牙规则》：托运人承运人是初步证据提单《维斯比规则》的主要内容（2）明确了提单的证据效力2《维斯比规则》进一步规定：

提单在承运人和第三者收货人或提单受让人之间是最终证据承运人是最终证据提单or提单受让人第三者收货人《维斯比规则》的主要内容（2）明确了提单的证据效力3《维斯比规则》确立了一项在法律上禁止翻供的原则：第三者提单背书转让不得借口在签发清洁提单前货物就已存在缺陷或包装不当来对抗提单持有人

货物已按上面记载的状况装船的最终证据承运人《维斯比规则》的主要内容（3）强调了承运人及其受雇人员的责任限制1《维斯比规则》第三条规定：“本公约规定的抗辩和责任限制，应适用于

就运输合同涉及的有关货物的灭失或损坏对承运人提出的任何诉讼，不论

该诉讼是以合同为根据还是以侵权行为为根据。”《维斯比规则》的主要内容（3）强调了承运人及其受雇人员的责任限制2承运人的受雇人员或代理人不是独立订约人诉讼提起有权援引《海牙规则》规定的承运人的各项抗辩和责任限制《维斯比规则》的主要内容（4）提高了承运人对货物损害赔偿的限额（双轨制）121984年4月生效的《海牙-维斯比规则》议定书，承运人责任限制的计算单位，由金法郎改为特别提款权，即每件或每单位666.67特别提款权（SDR）或每千克2SDR，以较高为准。每件或每单位的赔偿限额10000金法郎以受损货物毛重为标准的计算方法30金法郎公斤以较高为准《维斯比规则》的主要内容（4）提高了承运人对货物损害赔偿的限额（双轨制）3丧失赔偿责任限制权利的条件：承运人损失蓄意造成或知道很可能会造成这一损害而毫不在意的行为或不行为所引起无权享受责任限制的权利《维斯比规则》的主要内容（5）增加了“集装箱条款”1如果货物是用集装箱、托盘或类似的装运器具集装时，则提单中所载明的装在这种装运器具中的包数或件数，应视为本款中所述的包数或件数。《维斯比规则》的主要内容（5）增加了“集装箱条款”2如果不在提单上注明件数，则以整个集装箱或托盘为一件计算。提单具体载明在集装箱内的货物包数或件数计算责任限制的单位就按提单上所列的件数为准不在提单上注明件数将一个集装箱或一个托盘视为一件货物《维斯比规则》的主要内容（6）延长了诉讼时效12明确了诉讼时效可经双方当事人协议延长的规定：

诉讼事由发生后，只要双方当事人同意，这一期限可以延长对于追偿时效则规定，即使在规定的一年期满之后，只要是在受法院法律准许期间之内，便可向第三方提起索赔诉讼。但是准许的时间自提起诉讼的人已经解决索赔案件，或向其本人送达起诉状之日起算，不得少于三个月。汉堡规则目录01《汉堡规则》的历史背景02《汉堡规则》的主要内容01《汉堡规则》的历史背景《汉堡规则》的历史背景以英国、北欧等海运发达国家的船方利益为代表，由国际海事委员负责起草修改，最终导致《维斯比规则》产生。来自广大的发展中国家，代表了货主的利益，提出彻底修改《海牙规则》，联合国贸易和发展会议的航运委员会于1969年4月的第三届会议上设立了国际航运立法工作组，研究提单的法律问题。《海牙规则》是本世纪20年代的产物，曾发挥了它应有的作用，随着国际贸易和海运的发展，对其进行修改已在所难免。如何进行修改，两种思路导致了两种不同的结果。《汉堡规则》的历史背景国际航运立法工作组，于1976年5月完成起草工作；提交1978年3月6日至31日在德国汉堡召开的，有78个国家代表参加的联合国海上货物运输公约外交会议审议；通过了1978年《联合国海上货物运输公约》，简称《汉堡规则》。《汉堡规则》的历史背景规则于1992年11月1日起正式生效。规则全面修改了《海牙规则》，较大程度加重了承运人责任，保护货方的利益。02《汉堡规则》的主要内容《汉堡规则》的主要内容《汉堡规则》全文共分7章34条，在《汉堡规则》的制定中，除保留了《维斯比规则》对《海牙规则》修改的内容外，对《海牙规则》进行了根本性的修改，是一个较为完备的国际海上货物运输公约。其主要内容包括：（1）承运人的责任原则《海牙规则》规定承运人的责任基础是不完全过失责任制《汉堡规则》确定了推定过失与举证责任相结合的完全过失责任制《汉堡规则》的主要内容（2）承运人的责任期间《汉堡规则》规定承运人的责任期间从承运人接管货物时起到交付货物时止。与《海牙规则》的“钩至钩”或“舷至舷”相比，其责任期间扩展到“港到港”。《汉堡规则》的主要内容（3）承运人赔偿责任限额

承运人对货物灭失或损坏的赔偿，以每件或其他装运单位的灭失或损坏相当于835特别提款权或毛重每公斤2.5特别提款权的金额为限，两者之中以其较高者为准。《汉堡规则》的主要内容《汉堡规则》第5条第2款规定：“如果货物未能在明确议定的时间内，或虽无此项议定，但未能在考虑到实际情况对一个勤勉的承运人所能合理要求时间内，在海上运输合同所规定的卸货港交货，即为迟延交付。”承运人应对因迟延交付货物所造成的损失承担赔偿责任。（4）对迟延交付货物的责任货物规定的交货时间满后连续六十天内仍未能交付有权对货物灭失提出索赔的人可以认为货物已经灭失《汉堡规则》的主要内容《汉堡规则》规定：

“承运人对迟延交付的赔偿责任，以相当于迟延交付货物应支付运费的2.5倍的数额为限，但不得超过海上货物运输合同规定的应付运费总额。”（4）对迟延交付货物的责任《汉堡规则》的主要内容增加了实际承运人的概念（5）承运人和实际承运人的赔偿责任承运人实际承运人将全部或部分货物委托办理仍需按公约规定对全部运输负责《汉堡规则》的主要内容（5）承运人和实际承运人的赔偿责任则在其应负责的范围内，承担连带责任实际承运人及其雇用人或代理人疏忽或过失造成货物损害承运人和实际承运人均需负责《汉堡规则》的主要内容（6）托运人的责任过失责任

《汉堡规则》第12条规定：“托运人对于承运人或实际承运人所遭受的损失或船舶遭受的损坏不负赔偿责任。除非这种损失或损坏是由于托运人、托运人的雇用人或代理人的过失或疏忽所造成的。”托运人不负举证责任《汉堡规则》的主要内容（7）保函的法律地位《汉堡规则》第17条对保函的法律效力作出了明确的规定：对托运人也属无效承运人也不再享受责任限制的权利托运人承运人出具承担赔偿责任的保函清洁提单在承、托人之间有效对包括受让人、收货人在内的第三方一概无效有意欺诈《汉堡规则》的主要内容货物灭失或损害不明显时，收货人可在收到货物后的15天内送交通知（8）索赔通知及诉讼时效收货人承运人代理人or通知货物损害明显收到后第1个工作日12《汉堡规则》的主要内容对货物迟延交付造成损失，收货人应在收货后的60天内提交书面通知（8）索赔通知及诉讼时效可以在时效期限内的任何时间提出书面声明延长时效期限诉讼时效2年自承运人交付货物或部分货物之日或自应交付货物的最后一日起算被要求赔偿的人索赔人《汉堡规则》的主要内容（9）规则的适用范围两个不同国家之间的所有海上货物运输合同规定的装货港或卸货港位于其一缔约国之内备选的卸货港之一为实际卸货港并位于某一缔约国内《汉堡规则》的主要内容（9）规则的适用范围提单或作为海上货物运输合同证明的其他单证在某缔约国签发；提单或作为海上货物运输合同证明的其他单证规定，合同受该规则各项规定或者使其生效的任何国家立法的管辖。鹿特丹规则目录01《鹿特丹规则》的历史背景02《鹿特丹规则》的主要内容01《鹿特丹规则》的历史背景《鹿特丹规则》的历史背景由于货物运输集装箱化，尤其是多式联运的发展，原有的提单规则已不能顺应时代变迁。三项公约的不统一及在航海过失免责、舱面货和活动物、保函的效力、承运人的责任期间等方面存在的冲突，已影响到了国际航运的有序进行。《海牙规则》《维斯比规则》《汉堡规则》《鹿特丹规则》的历史背景世界各国都希望制定一部统一的调整海上货物运输关系的国际公约早在20世纪90年代初，国际海事委员会(CMI)就着手研究国际海运公约的统一问题。2008年12月11日，第63届联合国大会第67次会议审议通过了联合国贸法会提交的《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约（草案）》。2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行签字仪式，将公约定名为《鹿特丹规则》。02《鹿特丹规则》的主要内容《鹿特丹规则》的主要内容《鹿特丹规则》共有18章96条，主要是围绕船货双方的权利义务、争议解决及公约的加入与退出等作出一系列规定。（1）调整范围《海牙规则》：“钩至钩”或“舷至舷”《汉堡规则》：“港至港”《鹿特丹规则》：扩大到“门至门”运输《鹿特丹规则》的主要内容

（2）承运人的责任承运人必须在：谨慎处理使船舶处于且保持适航状态，适航义务扩展到贯穿航程的始终开航前开航当时海上航程《鹿特丹规则》的主要内容

（2）承运人的责任对货物的责任期间，自承运人或履约方为运输而接收货物时开始，至货物交付时终止。承运人责任基础采用了完全过错责任原则，废除了现行的“航海过失”免责和“火灾过失”免责。未在约定时间内在运输合同规定的目的地交付货物，为迟延交付。单位责任限制有较大幅度的提高。《鹿特丹规则》的主要内容（3）托运人的义务交付备妥待运的货物，提供有关的货物的信息、指示和文件；应在货物交付给承运人或履约方之前，及时将货物的危险性质或特性通知承运人，并按规定对危险货物加标志或标签；托运人的责任基础是过错原则；增设单证托运人。《鹿特丹规则》的主要内容（4）海运履约方制度定义：凡在货物到达船舶装货港至货物离开船舶卸货港期间履行或承诺履行承运人任何义务的履约方。《鹿特丹规则》的主要内容（4）海运履约方制度内陆承运人仅在履行或承诺履行其完全在港区范围内的服务时方为海运履约方。海运履约方与托运人之间不存在直接的合同关系。承担公约规定的承运人的义务和赔偿责任，并有权享有相应的抗辩和赔偿责任限制。《鹿特丹规则》的主要内容（5）批量合同定义：在约定期间内分批装运特定数量货物的运输合同。适用于班轮运输中使用的批量合同，除承诺的货物数量外，每次运输项下承托双方关于货物运输的权利、义务或责任等方面适用公约的规定。公约赋予批量合同当事人双方较大的合同自由，允许在符合一定条件时背离公约的规定自行协商合同条款。明确规定了电子运输记录，确认其法律效力；电子运输记录分为可转让与不可转让电子运输记录；该规定适应了电子商务的发展，具有一定的超前性，加速了运输单证的流转速度并提高安全性。《鹿特丹规则》的主要内容（6）电子运输记录《鹿特丹规则》的主要内容（7）货物交付赋予收货人收取货物的强制性义务对无单放货作出规定承运人凭收货人的保函和提单副本交货习惯做法可转让运输单证载明：可不凭单放货承运人凭托运人或单证托运人发出的指示交付货物只有在单证持有人对无单放货事先知情的情况下，才免除承运人无单放货的责任。鹿特丹规则《鹿特丹规则》的主要内容（8）货物控制权公约首次在海上货物运输领域规定货物的控制权。货物控制权根据公约规定按运输合同向承运人发出有关货物的指示的权利，具体包括就货物发出指示或修改指示的权利；在计划挂靠港或在内陆运输情况下在运输途中的任何地点提取货物的权利；由包括控制方在内的其他任何人取代收货人的权利。此种指示不构成对运输合同的变更《鹿特丹规则》的主要内容除批量合同外，索赔方有权在公约规定的范围内，选择诉讼地和仲裁地，且运输合同中的诉讼或仲裁地点，仅作为索赔方选择诉讼或仲裁地点之一。允许缔约国对此做出保留。（9）诉讼与仲裁海牙规则的历史背景《海牙规则》的历史背景《海牙规则》的历史背景1.《海牙规则》的历史背景

19世纪后半叶，从事国际海上货物运输的承运人滥用契约自由原则，在运输提单中随意增加各种免责条款、无限扩大免责范围的做法，使当时的国际贸易和运输秩序陷入极度的混乱。《海牙规则》的历史背景1.《海牙规则》的历史背景

以英国为代表的船东国在提单上滥用免责条款的时候，以美国为代表的货主国利益受到了极大的损害。为了保护本国商人的利益，美国于1893年制定了《哈特法》（HarterAct）。《海牙规则》的历史背景《海牙规则》的历史背景严禁在提单中规定免除承运人由于疏忽、过失或没有适当装载、保存、照料等而造成灭失或损坏的赔偿责任。严禁在提单中加入减轻或免除承运人提供一艘适合航行的船舶和管理货物的责任的条款。规定了承运人的各项免责条款。《哈特法》《海牙规则》的历史背景《海牙规则》的历史背景哈特法对各国立法影响

1904年制定了《海上货物运输法》、新西兰于1908年制定了《航运及船员法》；加拿大于1910年制定了《水上货物运输法》，这些立法都采纳了《哈特法》确定的基本原则，根据《哈特法》的有关规定对提单的内容进行了调整。《海牙规则》的历史背景

各国立法不一，各轮船公司制定的提单条款也不相同，极大地妨碍了海上货物运输合同的签订，不利于国际贸易的发展。国际海上货物运输不可能按某一国的法律处理。《海牙规则》的历史背景《海牙规则》的历史背景

国际法协会所属海洋法委员会于1921年5月17-20日在荷兰海牙召开会议，制定了《统一提单若干法律规定的国际公约》，简称《海牙规则》，1924年8月25日由26个国家在布鲁塞尔签订，1931年6月2日生效。《海牙规则》《海牙规则》的历史背景《海牙规则》

许多国家加入该公约，有的国家通过国内立法使之国内法化，有的国家根据公约的基本精神，另行制定相应的国内法，还有些国家虽然没有加入这一公约，但他们的一些船公司的提单条款也采用了这一公约的精神。《海牙规则》的作用123使得海上货物运输中有关提单的法律得以统一。促进海运事业发展，推动国际贸易发展方面发挥了积极作用。目前仍被普遍使用的国际公约。《海牙规则》的历史背景海牙规则的主要内容《海牙规则》的主要内容《海牙规则》的主要内容《海牙规则》的主要内容

《海牙规则》共16条，其中第一至第十条是实质性条款，第十一至第十六条是是有关公约的批准、加入和修改程序性条款，实质性条款主要包括以下内容：《海牙规则》的主要内容1.承运人最低限度的义务承运人谨慎处理使船舶适航的义务妥善和谨慎管理货物的义务

《海牙规则》要求承运人提供适航船舶，并且妥善管理货物，否则将承担赔偿责任。《海牙规则》的主要内容

承运人对货物运送负责的期限。按照《海牙规则》第一条“货物运输”的定义，货物运输的期间为从货物装上船至卸完船为止的期间。2.承运人运输货物的责任期间使用船上吊杆装卸货物时：装货时货物挂上船舶吊杆的吊钩时开始，至卸货时货物脱离吊钩时为止，即“钩至钩”期间。《海牙规则》的主要内容2.承运人运输货物的责任期间托运人承运人使用岸上起重机装卸：以货物越过船舷为界，即“舷至舷”期间。承运人在码头仓库接管货物至装上船，及货物卸船后到向收货人交付货物这两段时间，可由承运人与托运人就承运人在这两段发生的货物灭失或损坏所应承担的责任和义务来订立任何协议、规定、条件、保留或免责条款。《海牙规则》的主要内容

承运人不能免责的原因造成的货物灭失或损坏，通过规定单位最高赔偿额的方式，将其赔偿责任限制在一定的范围内。3.承运人的赔偿责任限额《海牙规则》的主要内容3.承运人的赔偿责任限额承运人承运人对每件或每单位货物灭失或损坏的最高赔偿限额为100英镑。

托运人在装货前已就该项货物的性质和价值提出声明