总工办管理制度

总工办管理制度第一章工程变更管理实施办法第一节

总则第一条

为加强河北省大广高速公路京衡段公路工程建设管理工作，规范公路工程变更行为，保证工程质量，控制工程投资，维护建设、设计、施工、监理等单位的合法权益，根据《河北省交通厅公路工程变更管理实施细则》及《河北省道路开发中心公路工程变更管理实施细则》，结合大广高速公路京衡段的实际情况，特制定本实施办法。第二条

本办法工程变更是指工程项目初步设计文件批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对批准的初步设计文件、施工图设计文件及有关单位和部门根据实际情况提出的对工程建设所进行的修改、完善和调整等行为，包括优化设计、完善设计和新增工程等。第三条

本办法适用于河北省大广高速公路京衡段筹建处(以下简称筹建处)所辖土建、机电、交通、房建及附属设施、绿化、线外等工程。第四条

筹建处总工办负责工程变更的组织和管理，工程科参与工程变更方案的制订并负责变更工程量的核准，计划科参与工程变更方案的制订并负责变更单价的审定，变更申请文件经主管处长审核，呈处长批准后上报或执行。第二节

工程变更的分类第五条

工程变更按工程量计算分为重大工程变更、较大工程变更、一般工程变更。（一）有下列情形之一的属于重大工程变更：1、连续长度10公里（包括10公里）以上的路线方案调整的；2、特大桥的数量或结构型式发生变化的；3、互通式立交的数量发生变化的；4、收费方式及站点位置、规模发生变化的；5、超过初步设计批准概算的。（二）有下列情形之一的属于较大工程变更：1、路线起讫点和主要控制点发生变化的；2、连续长度2公里（包括2公里）以上的路线方案调整的；3、局部技术标准：包括技术等级、路基宽度、设计荷载等级发生变化的；4、连接线的标准和规模发生变化的；5、连续长度1000米（包括1000米）以上或累计长度2000米（包括2000米）以上，特殊不良地质路段处置方案发生变化的；6、路面结构类型、宽度和厚度发生变化的；7、大中桥的数量或结构型式发生变化的；8、互通式立交的位置或方案发生变化的；9、分离式立交的数量发生变化的；10、监控、通讯系统总体方案发生变化的；11、管理、养护和服务设施的数量和规模发生变化的；12、任何单项工程规模或技术方案发生变化，变更费用增减总额超过500万元（包括500万元）以上的；或需要调增已批准施工图预算的。（三）一般工程变更是指除重大工程变更和较大工程变更以外并且单项变更费用增减总额在500万元以内的工程变更行为。包括:1、连续长度2公里以内的路线方案调整的；2、在不影响路基稳定的情况下，连续长度1000米以内或累计长度在2000米以内的特殊不良地质路段处置方案发生变化的；3、小桥、涵洞、通道位置、座数的调整和增减，以及结构形式、孔径、地基处理方式的改变；4、排水工程位置、断面形式、材料的变化；5、防护工程、调治构造物位置、结构、数量的变化；6、大、中桥非主要结构、基础埋深的改变；7、对使用功能和运营安全影响不大的其它工程技术方案变化；8、其它一般性对施工图设计的完善、调整等行为。第三节工程变更的条件及原则第六条符合下列条件之一的，可以考虑工程变更。1、因自然条件包括水文、地形、地质情况与设计文件出入较大的；因施工条件所限，材料规格、品种、质量难以达到设计要求的；2、不降低原设计技术标准，而能节省原材料，或者可少占用耕地，并便利施工，缩短工期和节省投资的；3、能提高技术标准，减少工程病害，便于采用新技术，提高工程使用年限或者提高服务等级，而不增加投资或者增加较小数量投资的；4、由于铁路、水利、农田、矿工、环保、文物以及地方工作等方面不可预见的因素，需要变更设计的；5、上级交通行政主管部门和筹建处对工程提出新的要求；6、其它特殊情况。第七条工程变更的原则1、工程变更应当符合国家有关公路工程强制性标准和技术规范的要求，符合公路工程质量和使用功能的要求，符合环境保护及相关部门的要求。2、工程变更图纸设计、资料要求和深度等应不低于原设计文件标准及质量要求。3、所有工程变更应经过事先调查、充分酝酿、沟通并经筹建处初步同意后，可以向筹建处提出变更申请。4、设计文件是安排建设项目和组织施工的主要依据，设计一经批准，不得任意变更。只有当工程变更按本办法规定的审批权限得到批准后，方可组织施工。5、任何单位或个人不得违反本办法规定擅自变更已经批准的公路工程初步设计、施工图设计等文件。不得肢解工程变更，规避审批。工程变更一经批准一般不得再次变更。第四节工程变更的审批权限、责任及时限第八条工程变更的审批权限1、重大工程变更由交通厅审查后上报原初步设计审批部门审批。2、较大工程变更由河北省道路开发中心（以下简称中心）审查后，上报河北省交通厅审批（审批时间为15个工作日）。3、一般工程变更（1）单项变更费用增减额在300～500万元（含300万元）范围内的工程变更项目，由筹建处审查后上报中心审批（审批时间为10个工作日）。（2）单项变更费用增减额在5～300万元范围内的工程变更项目，由筹建处审批后报中心备案。其中由施工单位和监理单位提出的工程变更，由总监理工程师审查签署意见后，由总监办报筹建处批准。（3）单项变更费用增减额小于5万元（含5万元）的项目，由总监理工程师审查、审批后报筹建处备案。4、紧急变更是指施工现场突然发生的、难以预料的事件，需要立即做出变更决定，推迟变更，将给国家和社会造成重大损失。当这种情况发生时，总监理工程师应在征得筹建处领导同意的情况下，立即主持现场的变更工作，并于开始变更后10个工作日之内办理有关变更手续。第九条

监理（在总监办审批权限之内的工程变更除外）、设计、施工单位未经筹建处或交通行政主管部门审批，擅自决定工程变更的不予计量，由此造成的一切后果自负。第十条工程变更实施过程中，筹建处、监理、设计、施工单位由哪一方原因造成的工程变更失败和损失的，由该方承担该变更所有责任。第十一条工程变更申请审批、变更通知应遵守以下时限规定：1、一般工程变更《工程变更申请》的各单位相关部门审核、上报、筹建处研究决定下发变更意向通知时间为：霸州分部所辖段驻地办2个工作日，总监霸州分部3个工作日；总监工程师2个工作日，肃宁段驻地办2个工作日，总监办3个工作日，总监理工程师2个工作日。筹建处7个工作日。2、《工程变更报告单》（详细工程变更方案）各部门审核、上报、审批时间为：霸州分部所辖段驻地办2个工作日，总监霸州分部2个工作日，总监工程师2个工作日。肃宁段驻地办2个工作日，总监办2个工作日，总监工程师2个工作日，筹建处8个工作日（需上级批准的除外）。3、重大、较大工程变更履行有关程序，筹建处得到变更通知后，2个工作日内发出变更通知。第十二条

工程变更的提出筹建处和总监办对工程变更的申请不同意的，应以书面形式通知变更单位。第五节工程变更单价及工程量确定原则第十三条工程变更单价的确定原则1、合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格确定变更价格。3、合同中没有适用或类似于变更工程的价格，遵照本工程招投标时确定的费率、价格，由承包方通过单价分析计算后上报变更单价，按照规定报驻地办、总监办分部或总监办、总监理工程师、筹建处按审批权限批准。4、如果工程变更后，其合同价格或某一清单细目单价或总价调整必须满足合同条款要求。第十四条工程变更工程量的确定原则由筹建处审批的工程变更项目的工程量由变更方根据筹建处变更意向通知、设计图纸和实际施工情况，如实计算工程量，由驻地监理工程师核实、总监办负责肃宁段审核，霸州分部负责霸州段审核，之后报筹建处工程科核定。由总监理工程师审批的工程变更项目，由相应驻地监理工程师核实、审核，总监办或分部核定、批准。第六节工程变更令申请、审批与编号第十五条为保证工程变更费用批复的公正性、公开性和权威性，筹建处对变更的工程实行工程变更令申请、审批管理制度，申请和审批均采用书面形式。总监办和总监办霸州分部负责对所有工程变更令申请进行审核和管理。总监理工程师负责所有工程变更令申请的审批和签发，并按要求进行分类编号、统一管理。总监理工程师应先将工程变更令申请的审批结果和变更令通过网络上报筹建处同意后，方可正式下达工程变更令并组织实施变更和费用支付。紧急总监理工程师是唯一具有第十六条应首先向驻地办递交《工程变更令申请单》，驻地办应在规定的时间内审核、上报相应的总监办总部或总监办分部，审批时间为驻地办3个工作日，总监办分部3个工作日，总监理工程师审批时间5个工作日。下发《工程变更令》时间为2个工作日。总监理工程师将《变更令》直接下发到施工单位，并同时抄送相关驻地监理；属于霸州分部所辖区域的工程变更，总监理工程师将《变更令》同时抄送分部及相关驻地监理。第十七条所有《工程变更令申请单》未经审批的均不能计量支付。工程变更令的分类编号原则工程变更令由总监理工程师按照下述规定，分标段和年份进行统一编号。编号结构为：Bn（AA）—XXXX；代号说明：B为工程类型，分别代表以下5大类工程：LQ（路基、桥涵工程）、LM（路面工程）、FJ（房建工程）、JD（机电工程）、YX（沿线设施及其它工程）。n为标段号，数字01～99;AA为年份代号，例如08，代表2008年；XXXX为变更数字标号，代表0001～9999范围内的数字。例如：LQ08（09）—0018，代表路基、桥涵工程第8标段，2009年的第18个变更。2、工程变更令登记原则按照上述第1款的5大类分类登记。第七节工程变更的程序第十九条公路工程上级主管部门提出的工程变更，主管部门直接向筹建处下达工程变更意向通知；筹建处各有关科室、勘察设计、和地方政府等单位提出的工程变更，可直接向筹建处提出工程变更申请；施工、监理提出的工程变更，经总监理工程师审核同意后，由总监办以便函文件形式（附件2）向筹建处提出申请。审批程序详见附件1：工程变更流程图。第二十条变更申请包括以下内容（基础资料）：1、工程变更申请书。包括拟变更设计的公路工程名称、公路工程的基本情况、原设计单位、设计变更的类别、变更的主要内容、变更的主要理由等；2、对工程变更建议的调查核实情况、合理性论证情况；3、工程变更工程量计算（估算）书、增减费用计算表、工程变更后初步施工组织安排等。第二十一条筹建处收到上级工程变更意向通知后，由总工办按照筹建处领导的批示意见，直接向设计代表或总监办下发《工程变更意向通知》，待完成变更设计后，正式下发工程变更通知。第二十二条施工、监理单位提出的公路工程变更申请：1、工程变更申请资料上报的程序为：施工单位→驻地监理签字→驻地办审核→副总监理工程师审查（此项仅限总监办霸州分部）→总监理工程师审查→筹建处会审→发变更意向通知。2、总工办负责组织有关单位和部门对工程变更情况进行调研，重要变更应组织技术专家进行咨询论证（重、较大变更由筹建处领导组织），提出初步工程变更意见或方案。呈报处长办公会研究决定。工程变更申请待上级部门或筹建处批准后，由筹建处总工办向设计代表或总监办下达《工程变更意向通知》（附件4），凡涉及总监办霸州分部的，应抄送霸州分部。3、由施工单位提出工程变更，总监办转发《工程变更意向通知》给相应的施工单位，并抄送相对应驻地办；属总监办霸州分部管辖的标段，总监办转发《工程变更意向通知》给霸州分部，由分部转发相应的施工单位，并抄送相对应驻地办。4、由驻地办提出的工程变更申请，在筹建处发出《工程变更意向通知》后，由总监办转发《工程变更意向通知》给所辖申请变更的驻地办。属霸州分部管辖驻地，由总监办转发给霸州分部，再由霸州分部转发给相应驻地办。第二十三条其他单位、部门（上级交通主管部门除外）提出的工程变更程序按照第二十二条规定执行。第二十四条各有关单位接到《工程变更意向通知》后，应尽快开展工作，按以下要求形成工程变更文件《工程变更报告单》（附件6）。（1）工程变更报告单（内容应包括公路工程名称、工程变更工程名称、详细位置、费用计算、论证根据及结论等，相关各方签署的意见）；（2）工程变更说明（主要阐述工程变更提出过程、变更理由和论证材料）；（3）原设计图纸及工程变更的勘察设计图纸；（4）工程量和费用变化清单、合同价变化情况，重大工程变更和较大工程变更应编制概、预算；（5）其他材料（计算书、原勘察设计单位意见等）。第二十五条工程变更报告文件完成后，应逐级上报审批。1、由施工单位和监理提出的单项变更费用增减总额≤5的一般工程变更，由提出单位向监理提交工程变更申请及工程变更报告文件。上报的程序为：施工单位→驻地监理签字→驻地办审核→副总监理工程师审查（此项仅限总监办霸州分部）→总监理工程师审批。单项变更费用增减总额在5～300万元的一般工程变更，上报的程序为：施工单位→驻地监理签字→驻地办审核→副总监理工程师审查（此项仅限总监办霸州分部）→总监理工程师审查→筹建处审批。3、单项变更费用增减总额超过≥300万元的一般工程变更，上报的程序为：施工单位→驻地监理签字→驻地办审核→副总监理工程师审查（此项仅限总监办霸州分部）→总监理工程师审查→筹建处审查→道路开发中心审批。4、重大、较大工程变更文件完成后，上报的程序为：施工单位→驻地监理签字→驻地办审核→副总监理工程师审查（此项仅限总监办霸州分部）→总监理工程师审查→筹建处审查→中心审查→省交通厅并送达公路局或初步设计原批准单位审批。第二十六条对需要进行紧急抢险的公路工程变更，筹建处可先进行紧急抢险处理，同时按照规定的程序办理工程变更审批手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的情形。第二十七条总工办负责工程变更方案文件的汇集，必要时与设计代表共同对工程变更方案进行研究以确定最终工程变更方案。工程科对变更工程量进行核实（附件7）；计划科对工程变更单价进行审核（附件8），在工程量和单价审核无误后，总工办将最终的变更方案呈报主管副处长审核，呈处长审批（附件9）。第二十八条工程变更方案核备及审批完成后，由总工办向总监办下发正式变更文件，并附表《工程变更通知书》（附件10）。总监办收到筹建处下发的《工程变更通知书》后，可组织实施变更令申请及审批程序（附件11）。第二十九条总监办审批的工程变更项目（累计总费用≤5万元人民币的）要求采用筹建处规定的《工程变更申请报告》和工程变更令申请审批及其附件的格式。变更令附件还包括与变更有关的所有资料，如变更会议纪要、申请报告、筹建处有关变更通知、单价分析表、相关图纸、变更依据等。第三十条特殊情况下的变更程序1、当遇到特殊情况时，如施工现场停工等待变更，无法履行变更申请手续时，监理工程师或在得到筹建处主管领导同意后即主持开始实施变更，待变更开始后，必须补办申请书手续，否则不予支付。2、遇到不可遇见因素或大的自然灾害时需紧急变更时，总监理工程师在得到筹建处领导同意后，即主持实施变更，待变更开始后，必须补办申请书手续，并以书面形式报告省交通行政主管部门。3、工程变更的施工原则上由原施工单位承担。原施工单位不具备承担设计变更工程的资质等级时，由筹建处通过招标选择施工单位。第三十一条总监办应对审批权限范围内的工程变更建立台帐，于每月25日前通过HCS信息管理系统上报筹建处。同时筹建处建立工程变更管理台帐，随时对工程变更情况进行分类汇总，于每月底通过HCS公路建设信息管理系统将工程变更情况上报，并于每季度最后一个月20号前将汇报情况以书面形式上报中心。中心将根据情况随时对工程变更管理台帐进行检查。第八节工程变更资料的编制第三十二条

工程变更的申请应以书面形式提出，并应当注明变更理由，按照本办法规定的审批权限和程序上报审批。工程变更事先应周密调查，填报基础材料，备有图文资料。按照本办法第二十条和第二十四条规定提供相应文件外，还应在制定详细工程变更方案时详细说明变更理由（软基处理类应附土样分析、弯沉检测或承载力试验数据）、变更方案（附简图及现场图片）与原设计技术经济比较（无单价的填写估算费用）等。需要提交的主要资料（但不限于）参见本办法第二十四条相关内容。第三十三条工程变更中所有文件及资料应按照本办法规定执行，资料文件的整理及保存应达到竣工验收标准和筹建处《竣工文件编制管理办法》要求。对每项工程变更申请、变更意向通知、工程变更令、工程变更金额及工程变更支付等做出统计和汇总（附件3、5、12、13、15）。所有工程变更资料应齐全、整洁、分类明确、保存完整、无污损等。第三十四条所有工程变更文件均为一式8份，筹建处保留四份（筹建处、总工办、工程科、计划合同科），监理保留3份（总监办、总监办分部、驻地办），施工单位保留1份，其余由总监办和总监办分部或驻地办转发。第九节工程变更协调和检查第三十五条工程变更的会议协调制度当遇到重大变更或变更工作遇到困难时，总工办负责召集各科室参加会议共同研究讨论决定有关事宜，必要时刻邀请技术专家召开专家会研究决定变更方案等事宜。第三十六条工程变更的会议检查制度为了加强对工程变更的监督检查，筹建处每3个月举行1次联合会议检查，检查项目由处领导根据变更情况决定。总工办负责召集工程科、第十节工程变更工作的处罚规定第三十七条工程变更工作的处罚原则对于工程变更的施工单位，偷工减料，施工质量低劣，或给筹建处造成损失的；对上报的变更工程量和单价弄虚作假的；设计单位提出的变更图纸粗糙、错误遗漏较多，拖延工期的监理工程师故意拖延，吃、拿、卡、要，接受贿赂的，故意多报变更工程量和单价的，按照上级相关文件精神给予通报批评或经济处罚等。第三十八条筹建处工作人员玩忽职守，故意拖延，对施工单位提出无理要求等情况，筹建处将按照上级相关文件规定给予行政处罚等。附件1工程变更流程图必要时必要时同意总工办组织有关单位和部门调研；提出初步工程变更意见处长办公会研究决定变更意向通知总监理工程师肃宁段驻地办相应承包人相应承包人：填写《工程变更报告单》，附综合单价预算及相关资料等文件相应驻地办核实变更详细方案总监办审核变更详细方案总工办汇集变更方案总工办确定最终变更方案工程科核实工程量计划科审核变更单价主管副处长审核、处长审批报请上级审批或核备总工办发变更文件设计代表各单位、各部门提出变更申请上级变更通知肃宁段驻地办监督组织实施总监理工程师签发变更令并统一编号相应承包人实施变更总监办霸州分部霸州段驻地办总监办霸州分部总监办总监办霸州分部审核变更详细方案总监理工程师审查变更方案霸州段驻地办监督组织实施同时抄送同时抄送 附件2河北省大广高速公路京衡段总监办文件（便）（总监办（便）××××）★河北省大广高速公路京衡段总监办工程变更申请大广高速公路京衡段筹建处：附：工程变更申请表二○○×年××月××日附件3工程变更申请表合同号施工单位设计单位驻地办项目名称变更前变更后预估算金额增减工程项目名称工程量单价金额估算工程量估算单价估算金额预计对工期等影响情况说明变更主要原因及简图：筹建处总工办初步意见综述：（附件）签字：处长办公会研究意见：（附页）记录人：附件4工程变更申请报告登记表序号申请编号批复文号变更项目名称申请日期批复日期同意否附件5河北省大广高速公路京衡段筹建处文件（便）冀京衡便字[200X]X号★河北省大广高速公路京衡段筹建处工程变更意向通知总监办：二○○×年××月××日附件6 工程变更意向通知登记表 序号标段号（年份）批复文号变更项目名称申请日期批复日期同意否附件7工程变更报告单合同号施工单位设计单位驻地办项目名称变更前变更后金额增减工程项目名称工程量单价金额工程量单价金额预计对工期等影响情况说明申请变更原因及简图:驻地监理意见：驻地监理工程师（签字）：审核意见：总监理工程师（签字）：附：详细单价预算及相关资料。附件8工程变更工程量审核意见表合同号施工单位设计单位驻地办项目名称变更前变更后预估备注工程项目名称工程量工程量工程科科长（签字）：工程量核实情况说明:工程科经办人（签字）：附件9工程变更单价确认表合同号施工单位设计单位驻地办工程项目名称变更前单价变更后单价备注计划科科长（签字）：单价核实情况说明:计划科经办人（签字）：附件10工程变更最终方案审核意见表合同号施工单位设计单位驻地办项目名称变更前变更后金额增减工程项目名称工程量单价金额工程量单价金额预计对工期等影响情况说明申请变更原因及简图:总工办审核意见：总工办长：主管处长审核意见：处长审批意见：附件11.1河北省大广高速公路京衡段筹建处文件冀京衡字[200X]00X号★河北省大广高速公路京衡段筹建处工程变更通知总监办：附：工程变更通知表二〇〇×年××月××日主题词：筹建处变更通知抄送：××××××XXXX年X月X日印发附件11.2大广高速公路京衡段建设项目工程变更通知表合同号施工单位设计单位驻地办项目名称变更前变更后金额增减工程项目名称工程量单价金额工程量单价金额预计对工期等影响情况说明申请变更原因及简图:附件12.1大广高速公路京衡段建设项目工程变更令承包单位：合同号：监理单位：筹建处变更通知文件编号变更令编号：变更项目一、变更理由详细说明：二、变更金额：三、对合同价的影响：++++增加金额减少金额增加金额减少金额增加金额减少金额驻地监理工程师（签字）：总监理工程师办公室意见：总监理工程师代表（签字）：筹建处代表（签字）：承包人（签字）：附件：附件12.2变更内容及详细说明合同号：变更令号：一、变更依据及说明二、变更工程数量三、变更工程单价附件13工程变更令申请审批登记表工程类别：序号变更令编号合同号变更项目名称增加金额减少金额累计金额附件14工程变更金额明细表合同号：工程类别：承包商：变更令编号：清单号项目名称单位变更前变更后金额单价数量金额（元）单价数量金额（元）增加（+）减少（－）合计：变更金额（元）：附件15工程变更工程中间计量表施工单位：编号：合同号：项目名称：第页共页支付项目编号项目名称桩号部位图号中间交工证书标号编号变更令号计量草图、几何尺寸及计算式：计量单位工程数量承包商人员签字日期监理工程师签字日期计量员计量支付工程师核对驻地监理工程师项目经理附件16工程变更项目支付明细表合同号：变更令号：工程类别：序号清单编号项目名称单位数量计入清单项目计入清单单价数量金额（元）单价数量金额（元）合计第二章建设项目档案管理办法第一节总则第一条大广高速公路固安(京冀界)至深州段项目（以下简称本项目）是交通部规划重点建设的“7918”国道主干线之一，为做好本项目竣（交）工档案资料的规范化管理，做到“工程建设和资料收集、归档同步，避免工程资料在建设过程中遗失，促进各项工程管理水平的整体提高，保证本项目档案完整、准确、系统、安全保管并有效利用”。根据《中华人民共和国档案法》、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》，以及交通部《公路工程竣（交）工验收办法》和《河北省公路工程竣（交）工验收办法实施细则》，结合河北省大广高速公路京衡段筹建处实际制定本办法。第二条本办法适用于大广高速公路京衡段筹建处（以下简称筹建处）及在大广高速公路京衡段从事设计、施工、监理的所有单位和个人。第二节组织与职责第三条项目竣工文件编制和项目文件整理、归档工作由筹建处负总责，组织勘测设计、施工、监理及其它协作单位，按谁形成谁管理，谁建设谁管理的原则，根据本办法规定，完成各自职责范围及合同规定范围内的文件编制和整理工作。第四条筹建处总工办（以下简称总工办）负责竣工文件的统筹、规划编制、业务指导和验收把关工作，组织各部门完成竣工文件归档、立卷管理工作；并做好竣工文件的审查和抽查工作，指导、协调监理、各承包人完成竣工资料的编制，组织完成竣工资料归档工作；向上级主管部门提出档案验收申请并配合验收工作。第五条总监理工程师负责组织对总监办肃宁总部和总监办霸州分部、各驻地办、各承包人进行竣工资料的组织、审查工作。副总监理工程师负责组织对总监办霸州分部、管辖范围内驻地办、承包人进行竣工资料的组织、审查工作。第六条总监办肃宁总部及总监办霸州分部、各驻地办应设专人负责档案管理工作，加设独立的资料室。各驻地办对所辖承包人竣工文件编制、进度进行日常管理、检查。驻地监理工程师在工程完工后应立即组成工作组，逐项审查承包人竣工文件，指导、配合做好竣工文件编制工作；并组织完成本驻地办竣工文件的收集、归档、管理工作。第七条各承包人应实行竣工文件编制及日常管理工作的项目经理负责制，配备专职档案员，保持档案管理员的相对稳定，落实本单位职责范围内的竣工文件编制、归档，并纳入日常管理工作中。承包人应建立专门的资料室，并按照本规定要求对资料室进行规范化管理。做到竣工文件的编制、归档等工作能够与工程建设同步进行，确保竣工文件的完整、准确与系统。第三节竣工文件收集和管理第八条竣工资料是指大广高速公路京衡段建设项目从项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图设计、招标投标、工程计量支付、交工验收、试运行、竣工验收、项目后评价等全过程形成的反应项目真实面貌，具有保存、查考、利用价值的文字资料、图表、图纸、计量资料、声像材料、软盘、程序等形式与载体的文件资料。凡是反映与本工程建设有关的重要活动、具有查考利用价值的各种载体的文件材料，都应收集齐全，归入公路工程成套档案。第九条所有归档资料原则上都必须是资料原件。所有设计、施工、监理单位应无偿提供建设期间筹建处所要求的归档原始资料。第十条规定的竣工资料从以下八个方面收集：1、可行性研究：包括项目建议书及批复、工程可行性研究报告及批复、项目评估、环境预测、环境调查报告及水利、文物、地震等所有与工程有关的评估和报告。2、设计基础资料：包括工程地质、水文地质勘察设计、勘察报告，重要土岩说明、水文、气象等其他设计基础资料。3、设计文件：包括总体规划设计、审批的设计及有关文件、公路用地图。4、工程管理文件：包括征用土地批准文件及红线图、公路建设用地承报表、征地数量明细表、拆迁、补偿协议书，承、发包及委托合同、协议书，招标、投标、租赁文件，技术规范的补充文件和修改文件，施工执照，环保、规划文件，电、暖、煤供应协议书，工程总结、关键性工程、特殊的管理文件等。5、施工文件：包括开工报告，工程技术要求，技术交底、图纸会审纪要，施工组织设计、施工方案、施工计划、重要会审纪要，分项工程开工申请单及附件，原材料及构件出厂证明、质量鉴定报告、原材料试验报告，工程变更文件等。6、监理文件：包括监理通知、开（停）工令许可证、备忘录、会议纪要，施工质量检验分析、规程规范、合同管理文件、计划进度管理文件、工程技术管理文件、工程质量控制文件、工程计量与支付、与总监及筹建处的来往函、监理工作会议记录或纪要等。7、竣工文件：包括工程竣工申请报告，工程竣工验收报告，竣工验收鉴定书、验收委员会名册，工程总结文件，工程审计文件、材料，财务决算、支付报表。8、科研文件：包括建设期间上报厅级及以上机关的科研项目。科研文件按项目进行专项管理。设计、施工、监理单位根据科研项目的进行情况及时整理、归档本单位的科研资料。第十一条总工办将联合其它部门对设计、施工、监理单位档案管理的人员和设施配置进行验收，不符合要求的限期整改。交工验收时，按要求交付本单位掌握的全部档案资料，交工验收后6个月内，应完成所有竣工档案资料的提交工作。筹建处将配合省档案馆对竣工资料进行专项验收。第十二条筹建处各科室应设1人负责档案收集工作，筹建处固安分部管辖的工程范围内资料档案由各科室派驻分部人员配合总部科室档案负责人进行收集整理工作，并按照本办法要求进行。所有与本工程有关的档案收集工作按本章第十条的资料收集范围进行收集。每季度最后一个月的28日将本科室需存档的资料送总工办归档。第十三条总工办档案管理员对每一份入档或借出的档案材料登记造册。没有特殊原因借阅者应在14日内归还，若超过该期限需到总工办办理过期、延期手续。第四节竣工文件的编制要求第十四条竣工文件编制要求1、竣工文件应做到全面、完整、准确、如实反应工程建设的真实面貌。凡是原设计图表涉及的内容，施工、监理以及为建设项目的实施所做各项工作成果均要反映，不得遗漏。2、归档的竣工文件应完整、准确、系统。应根据建设项目的实际情况，进一步收集所缺少的重要文件；文件数量未满足合同（或协议）以及本办法规定份数的，应按要求复制补齐。3、对施工文件、施工图及设备技术文件的准确性和更改情况进行核实，并按要求修改或补充，并标注到相应的文件上。与施工图有关的工程变更、现场洽商和材料变更等文件资料可与施工图编在一起，也可以按照本办法规定单独组卷。4、归档的竣工文件必须书写工整，字迹、线条清楚，图样清晰，格式统一，签字手续完备。5、文件材料图幅应采用A4纸，页边距为：上边20mm,下边15mm,装订边25mm,翻页边15mm。6、竣工文件的字体应采用印刷体字。手写体用长仿宋体，字迹要工整、清晰。竣工图表中的线条、文字用黑墨水，不得使用圆珠笔、铅笔书绘。竣工检测、试验资料应至少有一份为原件。7、永久、长期保存的文件书写材料应采用碳素墨水，禁止使用易褪色的书写材料（如圆珠笔、铅笔、红色墨水、纯蓝墨水、复写纸等）。凡由易褪色的书写材料制成的资料（如复写纸、热敏纸）应复印并加盖本单位公章保存。8、每页有文字的文件材料应用阿拉伯数字编号：单面书印的文件材料标注在右下角；双面书印的文件材料正面标注在右下角，背面标注在左下角；标注页号应与卷内目录的页号相对应。9、施工、监理、筹建处拍摄的工程照片及音像资料，应分类装入像册（A4规格）。照片要有文字说明，内容包括：地址标段号、工程名称、照片名称、拍摄时间。录音、录像、图片文件须长期储存的，应以光盘为介质，并附带文字说明，文字说明部分按第十四条1～9款规定执行。10、竣工文件的排放顺序如下：（1）管理资料首先按主题（问题）分类，如：质量管理、进度管理、费用管理其他等，涉及几个方面的综合性文件资料，排在最后其他一类中；其次，按文件资料产生的时间排列；同一时间产生的同类文件资料按重要程度排列。（2）质量检查资料首先就某一单元工程，按成果资料、中间性资料和原始资料一次分类排列；其次，按重要资料和次要资料排列。（3）工程验收资料在质量检查资料整理的基础上，依次按类排列到相应的扩大单位工程、单位工程、分部工程、分项工程、单元工程。（4）材质证明与质量检验资料首先针对某一材料按检验成果、检验原始记录、材质证明排列，再按材料总类、型号、批次排列。（5）施工综合资料排列顺序为：开工令，工程技术交底、图纸会审纪要，施工组织设计，施工大事记，施工记录等。（6）合同及决算资料排列顺序为：合同及变更，索赔资料，设计变更（按专业、部位、时间排序），工程更改洽商函件（按专业、部位、时间排序），材料代用核定审批件（按品种、型号排序），工程量核定资料，竣工决算。（7）竣（完）工验收资料排列顺序为：验收批准书、鉴定书（签证），验收申请，设计报告，监理报告，施工报告，项目执行报告。第十五条竣工图编制要求项目竣工图由施工单位负责编制。各驻地办负责审查所辖标段的竣工文件，总监办肃宁总部和总监办霸州分部分别负责对所辖各标段竣工图进行最终审核。1、竣工图应完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。2、竣工图应能全面、准确反映竣工路线、路基、路面、桥梁、隧道、涵洞、路基防护、互通式立交工程、安全设施等的全部施工实际造型和特征。竣工图应按工程实际情况编制，如：工程变更、现场洽商、材料代用、质量事故处理等，均应在竣工图上反映。3、发生变更的图纸，应重新绘制，图标中首行写明“×××竣工图”内容为施工单位名称、施工单位编制人、施工单位技术负责人、监理审核人，并在图纸中说明变更依据、原图号、编制日期等。4、凡一般性工程图纸变更及符合杠改或划改要求的变更的，变更很小且不是主要部位，一般性设计变更和材料代用的图纸，可以按以下方法在原图上修改，加盖竣工图章后形成竣工图。竣工图的更改方法（1）文字、数字更改一般是杠改；线条更改一般是划改；局部图形更改可采用圈改，在原图空白处重新绘制。（2）利用施工图更改，应在更改处注明更改依据文件的名称、日期、编号和条款号。（3）无法在图纸上表达清楚的，应在标题栏上方左侧用文字说明。（4）图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条。（5）有关施工技术要求或材料明细表有文字更改的，应在修改变更处进行杠改，当更改内容较多时，可采用注记说明。（6）新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上做相应的添加和变更。（7）对变更的尺寸数据和文字用平滑的杠改线改正。（8）对变更的图形和图线用叉线（×××）改正。（9）若修改处无空白，用虚线（……）指引到空白处修改。（10）凡修改处必须注明变更（修改）依据。5、施工图没有变动的，由竣工图编制单位在施工图空白处加盖竣工图章（红色印泥）作为竣工图。如无空白，竣工图章盖在图标背面。6、凡结构、工艺、平面布置等重大改变及图面变更面积超过10%的，应重新绘制竣工图并加盖竣工图章。7、重复使用的标准图、通用图可不编入竣工图中，但必须在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。8、竣工图采用A3纸，图幅的短边不得加长，长边加长的长度应为210mm的整倍数，并折叠成A3纸装订，规格必须符合国家标准。9、竣工图中应增列设计与竣工工程数量对照表，表中竣工工程数量应与计量支付相符。10、竣工图应编制竣工图总说明及各专业的编制说明，叙述竣工图编制说明、各专业目录及编制情况。11、竣工图纸的编排（1）按总体和局部的关系排列。即总体性、综合性的图在前，局部性的居中，细部的、大样性的图排后。例如按总体布置图—系统图—平面图—大样图等。工程变更一览表和变更图纸应排列在竣工图表前面，一张变更通知涉及多张图纸的，或图纸不在同一卷的，应在备考表中加以说明。（2）按合同项目工程的单位工程（分部工程、分项工程、单元工程）分专业立卷。12、图文混合材料卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，副本在后；印件在前，定（草）稿在后。具体为对整个要编制的资料（对象）或整个保管单位的全面情况进行说明或指导的综合性材料，要排在图样的前面；只是针对本卷内图样进行补充说明或局部性基本原则和要求的，其文字资料排在图样的后面。13、竣工图的审核（1）竣工图编制完成后必须经监理单位审核签字，发现不准确或短缺时要及时修改和补齐。并在扉页上加盖承包商单位公章。（2）竣工图内容应与施工图设计、工程变更、商洽、材料变更、施工及质检记录相符合。（3）竣工图按单位工程、装置或专业编制，并配有详细的编制说明和目录。（4）竣工图应使用新的或干净的施工图，并按要求加盖并签署竣工图章。（5）一张更改通知单涉及多图的如果图纸不在一卷的，应将复印件附在有关卷册中，或在备考表中说明。（6）国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外方提供的竣工图应由外方签字确认。14、竣工图章的使用（1）竣工图章内容、尺寸如图所示（见附件）。竣工图章的尺寸为80mm×60mm，内容为施工单位名称、施工单位编制人、施工单位技术负责人、监理单位及审核人、编制日期。（2）所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章的内容填写应齐全、清楚、不得代签。（3）竣工图章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。第十六条竣工文件提交时间及归档数量根据大广高速公路京衡段建设实际情况，竣工文件提交时间为交工验收之时起3个月内。竣工文件的文字版归档数量为一式三套。其中一套为原件，并按照筹建处统一要求提交电子板光盘文件两套。第五节竣工文件的整理要求第十七条竣工文件整理的基本要求及步骤1、竣工文件分别由相关部门编制，筹建处汇总（具体见分工目录）。其中监理资料由驻地办整理，总监办审查后再复印装订成册；施工单位资料由承包商整理成册，驻地办审查，总监办抽查后，再复印装订成册。工程实体资料由施工单位与驻地办在施工过程中按规定顺序整理，整理后存放在施工单位，驻地办和施工单位把各自资料的复印件在本单位存档，总监办在工程实施过程中根据计量支付进度随时检查，工程结束，资料完成。工程实体资料中的所有资料用原件，在其他地方需要的采用复印件。2、路基工程、排水工程、砌筑工程检测资料按分项划分自然段整理，一本装订不下时，可按桩号从小到大的顺序分几本装订；路面工程检测资料按结构层划分整理，一本资料可以包括一个或几个结构层；构造物以每座为单元进行资料整理，每本资料可以包括几个构造物（要注意顺序，从小桩号到大桩号排列），一个大、中桥资料一本装订不下时，可以分几本装订。台背、被交道检测资料附在相应构造物中；通道、分离立交、匝道检测资料附在相应路基工程、路面工程、桥梁工程等分册中，被交路、匝道竣工图放在竣工图标的相应分册中。资料排列按施工先后，从上往下排列，如桥台：基坑开挖检测资料在上，基础浇筑资料在下；路基：填前碾压（0层）资料在上，第一层资料在下，第二层资料再往下顺排。3、竣工文件应有外封皮、内封皮、编制说明（在每册、每分册中）、目录。外封皮统一定做，内封皮要按规定样式打印。每本竣工文件的末页要附有[备考表]。4、本规定所列的各种检查记录、试验记录、原始记录表格若不全面，应根据工程实际检测情况从总监办下发的有关表格中选用。5、本规定未包含的图表，按相应专业规定表式填写。6、各单位竣工文件编制完成并经审查后，进行归档整理工作。竣工文件整理要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，便于档案的保管和利用。7、档案的整理步骤为：分类—组卷—卷内文件排列—案卷编目—案卷装订—案卷装盒—案卷排列—编制检索工具第十八条竣工文件分类方法1、第一卷综合文件2、第二卷决策和审计文件3、第三卷监理资料4、第四卷施工资料5、第五卷科研、新技术资料第十九条竣工文件组卷要求河北省交通厅2005年印发了《河北省公路工程竣（交）工验收办法实施细则》，对工程项目竣工文件的组卷提出新的要求：组卷应遵循公路工程文件材料的自然形成规律和成套性原则，科学分类；对工程资料整理存档的思路是：以分部或单项工程为核心，施工、监理对应资料部分开，报验、施工记录、试验报告不分离；按施工和报验顺序，由分项到分部，到单位工程，进行积累，使项目资料收集、整理与工程建设同步，做到边施工，边整理，达到工程完成结束，资料编制完成。1、公路工程竣工文件材料归档前，均需按要求由文件材料形成单位分别进行整理组卷。组卷应遵循公路工程文件材料的自然形成规律和成套性的原则，分类科学，便于查找利用。（1）公路工程征地拆迁文件、招标文件、投标文件及评标文件、承包合同、合同谈判和工程交、竣工验收阶段形成的竣工验收文件。工程决算及审计报告等有关文件材料应分别由交通主管部门和筹建处根据文件材料形成的阶段、性质、内容分类整理组卷；（2）公路工程涉及文件材料包括地质勘察资料、初步设计。方案设计、技术设计、总体规划设计、工程概预算、施工图设计等由设计单位按项目、阶段、单位和分部、分项工程、专业分别整理组卷；（3）公路工程施工阶段形成的施工文件材料由施工单位负责组卷。其中开工报告、施工组织设计、施工计划、施工日志及中间验收等分别按合同段集中组卷。各项施工原始记录、监理工作记录按路线行进方向，结合单位工程（含分部、分项）及不同专业，分别整理组卷。（4）公路工程监理工作形成的监理文件材料包括监理通知、开（停、复）工令、备忘录、有关会议纪要、施工质量检验分析、合同管理问价、计划进度管理文件、工程质量控制文件、工程技术管理文件、工程计量支付文件、与总监及参建单位的来往函等由监理单位按阶段问题分类整理组卷。（5）项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构、专业组卷；项目竣工文件图按里程、专业组卷或按建筑、结构、水电、暖通、电梯、消防、环保等顺序组卷；管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；监理文件按文种组卷；原材料试验按单项工程、单位工程组卷。2、组卷要求（1）组卷要遵循科技文件材料的形成规律，保持案卷内科技材料的系统联系，并便于档案利用和保管。（2）案卷内文件材料所反映的工程项目情况和有关管理活动内容，必须做到完整、准确、系统。（3）案卷内文件材料的制作和书写材料，必须利于长期保存。书写材料必须用碳素墨水，禁止使用蓝墨水、圆珠笔和铅笔。凡属易褪色书写材料（如复写纸、传真件）应复印后加盖单位公章保存。（4）案卷内不应有重份文件，件内不应有重页文件，但卷与卷之间相互有关联的文件，在归档过程中允许有一定数量的重复。3、档案卷应包括：（1）卷盒（2）案卷封面（3）卷脊（4）卷扉页（5）卷内文件目录（6）卷内文件（7）备考表上述案卷封面、卷脊、卷内文件目录、备考表的要求和式样见附件。4、为统一式样，卷盒采取集中采购；案卷封面、卷脊、卷扉页、卷内文件目录和备考表由各单位编制，组卷时上交电子文档，待审查完成后，全线统一集中打印。第二十条竣工文件卷内文件排列卷内文件材料按以下要求进行排列：1、管理性文件按问题或重要程度排列；2、项目技术文件（施工文件）材料按管理、依据、施工记录、检测实验、评定、证明顺序排列；3、设备文件材料按依据性、设备开箱验收、随机图样、设备安装调试和设备运行维修等材料排列；4、竣工图按里程、专业、图号排列；5、卷内文件材料一般文字材料在前，图样在后。6、卷内文件一般文字在前，图样在后。文字材料译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，原稿在后；批复在前，请示在后。第二十一条竣工文件案卷编目1、卷内目录的编制（1）卷内文件页号的编写无论单面或双面只要有书写文字，均作为一页编写页号，每卷页号均从1开始，单面书写的文件材料在其右下角编写页号；双面书写的科技文件材料，正面在其右下角，背面在其左下角编写页号。图样页号编写在标题栏外。（2）成套的图样材料或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，不必重新编页号，原已有图样目录和文件目录时，应尽量利用原有目录，可不再重新编制。与其他科技文件材料组成一卷的，应排列在卷内文件材料最后，将其作为一份文件填写卷内目录，不必重新编写页号，可在备注里说明总页数，已编有页号的只需在卷内文件目录页次中填写册数。（3）卷内目录的编制主要项目有顺序号、文件编号或图样图号、责任者、文件（材料）题名、日期、页次、备注等。卷内文件目录有下列项目组成：①顺序号，填写文件排列的顺序号，用阿拉伯数字从1起一次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号；②文件编号或图样图号，填写文件材料的原始编号或图号，或设备、项目代号，没有时可空缺；③责任者，填写文件材料的直接形成部门或主要责任者，可采取通用的标准简称。④文件题名，应填写文件材料标题的全称，原文上有标题的，可以照录下来。没有标题或标题不能说明文件材料内容的，应自拟标题，外加[]号以示区别；⑤日期，是指文件材料的行程日期，填写时间可省略“年、月、日”字样，单月单日可用0补充，如2008年8月18日可填写为“20080818”。⑥页次，填写每份文件首页上标注的页号，最终件注起止号。⑦备注：需要说明的问题。（4）卷内目录排列在卷内文件材料的首页之前。2、案卷封面和脊背的编制填制案卷封面。案卷封面的项目有：（1）案卷题名：应简练、准确揭示卷内文件的内容。应包括公路工程建设项目的名称、起讫里程。单位工程（含分部、分项）名称及文件名称，如属桥梁、隧道等工程项目，还应同时标明结构、部位的名称。案卷题名应能准确反映出案卷的基本内容，如：·项目技术文件案卷题名的表示形式XX高速公路XX段XX桩号XX工程XX结构XX文件名称示例：大广高速公路固安至深州段K172+500-K173+000路基工程路基土石方填筑抽检大广高速公路固安至深州段K153+270滹沱河特大桥12号基础及下部构造施工检验表·管理性文件案卷题名的表示形式建设项目名称+责任者+问题+文件名称示例：大广高速公路固安至深州段总监办关于加强安全生产管理的通知（2）编制单位，指案卷的形成单位。应填写负责文件组卷的部门或项目负责部门；（3）编制日期：应填写卷内科技文件形成的日期；（4）保管期限：应填写组卷时划定的档案保管期限；（5）密级：应在文件发放前按交通主管部门有关保密规定划定，保密规定填写卷内文件的最高密级；若没有密级，该项不填写；（6）档号：应填写档案的项目代号、分类号和案卷顺序号。本项目竣工文件档号编制说明如下：GL5·1·DGJH·XX·X-X·Y-Y-Z档号编制说明：GL公路5公路工程1道路DGJH京衡段项目代号XX部门代号筹建处DGJH总监办肃宁总部ZJBS总监办霸州分部ZJBB监理驻地JL1,JL2……各承包商各承包商标段代号X-X类别号相当于第几卷Y-Y分类号第几册第几分册（没有分册时直接写成Y）Z案卷流水号四级类目下案卷号从1开始为一个流水号，不设虚位（即“1”不编为“001（7）档案馆号：由负责接受的档案馆提供。（8）微缩号：指案卷内微缩品的编号，没有的可以不填写。3、案卷脊背：应填写保管期限、档号和案卷题名。（1）保管期限可以直接填写在相应位置。（2）档号内容填写用4号宋体横排打印。（3）案卷题名用3号宋体自右至左竖写，首行空两字。脊背内容统一打印在与卷盒颜色相近的牛皮纸上，再粘贴在脊背对应位置，贴纸要求比脊背宽度两侧各窄2mm，以防取放档案时把纸边拉卷，或直接打印在相应位置。4、卷内备考表的编制（1）备考表排列在卷内文件材料的尾页之后。其内容应标明卷内文件材料的卷数、页数，不同载体文件的数量，说明中注明组卷情况，如立卷人、检查人、立卷时间等。以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题。立卷人由负责立卷者签名，即谁立卷谁签名。时间填写完成立卷的日期。检查人由案卷质量审查人签名，即合同的技术负责人签名。时间填写完成审核的日期。（2）互见号：应填写反映同一内容而形式不同且另行保管的档案报关单位的档号。档号后注明档案载体形式，并用括号括起。（3）工程中所使用的主要材料的质量检验、材料检测报告与拟用部位工程在竣工资料备考表中有互见标注。第二十二条竣工文件装订要求1、按规定分类、分册装订时，如页数较少，可采用合订本装订，但应在合订本增加全册目录，并在原分类、分册文件前增加本册软封面。每本资料的装订厚度不得超过2.5厘米，超厚时另本装订。每本资料均应在每页正面的右下角或反面的左下角打上页号，页号不包括外封皮、内封皮、编制说明和目录。装订前去掉文件中的金属物，不得使用浆糊和普通胶水，采用三孔一线方法装订，外加包150g以上牛皮纸。2、装订时靠装订边和下边取齐。对批语、签注意见写在文件装订线上的，应予以粘贴补宽，对纸张规格大小差别较大的文件应适当补贴或折叠。3、管理性文件以每份文件为单位，不加封面，文件阅办单放在文件之上一道装订（采用缝纫机或三孔一线方法装订）。4、不装订的文件，每份要在文件首页右上角加盖档号章，档号章用红色印泥加盖在每件文件首页的左上角，距上边沿10mm，左边沿20mm的位置。5、图纸可不装订，但每份需加盖档号章。档号章内容包括该份文件所在案卷的档号和在本案卷中所在页次。第二十三条竣工文件的移交1、移交时间：公路工程建设项目交工验收后6个月内，各参建单位应根据本办法要求向筹建处移交经系统整理过的全部档案资料。一式三套，光盘两套，其中文字资料一套为原件。2、筹建处应根据本办法的要求，在公路工程建设项目竣工验收后3个月内，向上级单位或有需要的其他有关单位办理档案材料移交手续。3、项目各单位在档案资料移交时，均要填写《科学技术档案归档接收签证单》。对移交的档案资料，交接双方经清点核查后，相互办理交接签字手续。第六节竣工文件目录第二十四条竣工资料编制内容及分工一览表竣工资料编制内容及分工一览表序号归档文件编制单位一综合文件(一)竣（交）工验收文件1竣工验收文件筹建处2交工验收文件筹建处3各参建单位总结报告建设、设计、施工、监理、质监单位（二）单项工程验收文件筹建处1机电工程验收文件2房建工程验收文件3环保工程验收文件4档案验收文件（三）建设依据及上级有关指示筹建处1项目建议书及批准文件2工程可行性研究报告及批准文件3水土保持批准文件4环境影响评价及批准文件5文物调查、保护等文件6初步设计文件及审批文件7施工图设计文件及审批文件8设计变更文件及批准文件（四）征地拆迁资料筹建处1征地拆迁合同协议书2征地批文3征用土地数量一览表4占地图及土地使用证5拆迁数量一览表（五）工程管理文件筹建处1招标文件2投标文件、评标报告3合同书、协议书4技术文件及补充文件5筹建处往来文件6其他文件及资料二决算和审计文件筹建处（一）支付报表（二）财务决算文件（三）工程决算文件（四）项目审计文件（五）其他文件三监理资料监理单位（一）监理管理文件（二）工程质量控制文件1质量控制措施、规定及往来文件2材料试验、检测资料3监理独立抽检资料4交工验收工程质量评定资料（三）工程进度计划管理文件（四）工程合同管理文件（五）其他文件（六）其它资料1监理日志2会议记录、纪要3工程照片、音像资料4监理机构基本情况四施工资料施工单位（一）竣工图表1变更设计一览表2变更图纸3路线竣工图4路基路面竣工图5小桥涵竣工图6大中桥竣工图7通道、分离式立交竣工图8互通式立交竣工图9沿线设施竣工图10绿化工程竣工图（二）工程管理文件（三）施工质量控制文件1工程质量文件2试验、检测报告3施工原始资料4缺陷责任期资料（四）施工安全及文明施工文件（五）进度控制文件（六）计量支付文件（七）合同管理文件（八）施工原始记录1施工日志2天气、温度及自然灾害记录3测量原始记录4各工序施工原始记录（未汇入施工质量控制文件的部分）5会议记录、纪要6施工照片、音像资料7其他原始资料五科研、新技术资料施工单位（一）科研资料（二）新技术应用资料第二十五条竣工文件编制目录第一卷综合文件第一册竣（交）工验收文件第一分册竣工验收文件一、封面二、总目录三、本册目录注：总目录中本册目录名称画粗线框（各卷目录皆照此执行）四、竣工验收文件（一）竣工验收鉴定书1.工程概况1.1工程名称1.2工程地点（包括主要控制点）1.3建设依据（计划、设计、概算、施工、各阶段批准文号）1.4建设规模及性质（全长、新建、改建）1.5技术标准（包括主要技术指标）1.6开工及竣工日期1.7工程概（预）算情况及实际造价1.8工程建设主要内容（包括主要工程数量）1.9实际消耗主要材料1.10实际征用土地数量2.评价和鉴定2.1建设项目工程质量鉴定结论（评分及等级）2.2建设、设计、施工、监理单位综合评价2.3建设项目综合评价及等级（对工期、质量、投资等综合评价、评分及等级）3.决定和建议竣工验收委员会有关决定和建议3.1工程缺陷的处理决定3.2对养护管理的意见和建议3.3其他有关问题决定或建议4.竣工验收委员会名单及有关单位签名（二）竣工验收申请、批准文件五、卷内备考表第二分册交工验收文件一、封面二、总目录三、本册目录四、交工验收文件1、交工验收工作组情况2、工程概况3、工程检验情况及工程质量（含各标段）评审建议4、存在主要问题及处理意见5、关于修复、补救等事项的决定6、关于交工验收及养护管理问题的意见附件：（1）质量监督部门关于工程质量检测意见（2）质量监督部门对工程质量的检验资料（3）公路工程交工验收报告六、卷内备考表第三分册各参建单位总结报告一、封面二、总目录三、本册目录四、公路工程项目执行报告（一）概况1、建设依据2、建设规模及主要技术指标3、工程进度4、项目投资及来源5、主要工程数量6、主要参建单位，包括设计、施工、监理、监督、检测等单位一览表（二）建设管理情况1、前期工作（1）设计单位招标情况（2）施工单位招标情况（3）监理单位招标情况2、征地拆迁情况3、项目管理情况（1）项目管理机构设置及职能（2）质量控制措施及效果（3）进度管理情况（4）工程造价控制情况（工程决算）（5）其他情况（三）交工验收及相关问题1、各合同段交工验收情况及存在的主要问题2、缺陷责任期出现的质量问题及处理结果3、出现重大安全事故情况4、试运营期间的养管情况（四）科研和新技术应用情况（五）对各参建单位的总体评价1、对设计单位的总体评价2、对施工单位的评价3、对监理单位的评价（六）对工程质量的总体评价（七）项目管理体会五、公路工程设计工作报告（一）概况1、任务来源及依据2、沿线自然地理概况3、主要技术指标的运用情况（二）设计要点1、路线设计2、路基路面及防护工程设计3、桥梁、涵洞、通道设计4、隧道设计5、立体交叉工程设计6、环保、景观等工程设计7、交通工程及沿线设施设计8、房建及其他工程设计（三）施工期间设计服务情况（四）设计变更情况1、重大设计变更理由2、设计中存在问题的变更3、设计变更一览表（与原设计工程量和造价比较）（五）设计体会六、公路工程施工总结报告内容提要：1、工程承包合同的内容、合同期限及施工单位资质情况2、工程概况（1）工程地点、起讫历程、开竣工日期（2）技术标准、主要工程结构（3）主要工程内容及工程量3、施工组织管理（1）施工组织机构设置表（2）人员配备情况（管理、技术、主要技工的数量、素质等）（3）机械设备情况（施工机械、车辆、试验检测仪器的数量及技术状况）（4）主要材料的数量、质量（5）主要工程的施工方案的选用（6）施工现场管理、工艺控制（7）工程变更设计情况（8）新技术、新材料、新工艺的应用4、工程质量管理（1）施工质量控制、保证体系，质量控制措施（2）工地试验室工作情况（3）检测手段、自检制度执行情况及自检情况（4）工程质量问题及事故发生、处理情况及处理结果（5）对完工工程质量的评价5、工程计量与支付情况6、工程进度控制与工期执行情况7、安全生产与文明施工情况8、环境保护与节约用地措施9、对筹建处、设计单位、监理单位的评价10、施工体会七、监理工作报告内容提要：1、建设项目的工程概况工程规模、起讫地点、开竣工日期2、监理组织管理（1）监理合同内容、期限、监理资质情况（2）监理机构、人员配备、专业人员分工情况（3）试验室的机仪器、设备、工作条件（4）通讯及交通条件（5）例会制度及执行情况3、施工准备阶段的监理（1）施工单位人员、设备材料进场的督促、审查、把关情况（2）施工组织计划的审批及开工报告的批准4、工程质量监理（1）工程质量控制程序及执行情况（2）工程质量管理措施（3）现场质量控制情况（4）质量问题与事故处理情况（5）施工中质量检查情况汇总（6）工程质量评定情况5、工程进度管理（1）进度计划的审批、检查情况（2）进度计划调整情况（3）工期管理与控制情况6、工程费用监理（1）工程支付程序的执行情况（2）计量与支付的管理情况（3）价格调整的依据、计算方法及支付情况7、合同管理（1）工程变更及管理情况（2）工程延期、索赔情况（3）争端与仲裁情况（4）分包、转让、制定分包情况8、交工验收中存在的问题及处理情况9、对筹建处、设计单位、施工单位的评价10、监理工作体会八、公路工程质量监督报告（一）质量监督概况（二）建设程序的监督情况（三）试验室的认证情况（四）监理人员的检查情况（五）施工过程中质量监督情况1、检查项目及结果2、存在问题的处理结果3、对各合同段工程质量的意见（六）交工验收前的工程质量检测意见（七）竣工验收前的工程质量鉴定意见（八）对设计单位、施工单位、监理单位的评价（九）筹建处管理情况的评价（十）监督工作体会九、卷内备考表第二册单项工程验收文件一、封面二、总目录三、本册目录四、单项工程验收文件1、机电工程验收文件2、房建工程验收文件3、环保工程验收文件4、档案验收文件五、卷内备考表第三册建设依据及上级有关指标第一分册项目建议书及批准文件一、封面二、总目录三、本册目录四、项目建议书及批准文件五、卷内备考表第二分册工程可行性研究报告及批准文件一、封面二、总目录三、本册目录四、工程可行性研究报告及批准文件五、卷内备考表第三分册水土保持批准文件一、封面二、总目录三、本册目录四、水土保持批准文件五、卷内备考表第四分册环境影响评价及批准文件一、封面二、总目录三、本册目录四、环境影响评价及批准文件五、卷内备考表第五分册文物调查、保护等文件一、封面二、总目录三、本册目录四、文物调查、保护等文件五、卷内备考表第六分册初步设计文件及审批文件一、封面二、总目录三、本册目录四、初步设计文件及审批文件五、卷内备考表第七分册施工图设计文件及审批文件一、封面二、总目录三、本册目录四、施工图设计文件及审批文件1、土建工程2、房建工程3、交通工程4、绿化工程5、机电工程五、卷内备考表第八分册设计变更文件及批准文件一、封面二、总目录三、本册目录四、变更文件及批准文件1、土建工程2、房建工程3、交通工程4、绿化工程5、机电工程五、卷内备考表第九分册设计中重大技术问题来往文件、会议纪要一、封面二、总目录三、本册目录四、设计中重大技术问题来往文件、会议纪要五、卷内备考表第十分册上级单位有关指示一、封面二、总目录三、本册目录四、上级单位有关指示五、卷内备考表第四册征地拆迁资料一、封面二、总目录三、本册目录四、征地设计文件及审批文件1、征地拆迁合同协议2、征地批文3、征用土地数量一览表4、占地图及土地使用证5、拆迁数量一览表五、卷内备考表第五册工程管理文件一、封面二、总目录三、本册目录四、工程管理文件1、招标文件2、投标文件、评标文件3、合同书、协议书4、技术文件及补充文件5、筹建处往来文件6、其他文件资料五、卷内备考表第二卷决算和审计文件第一册支付报表一、封面二、总目录三、本册目录四、支付报表五、卷内备考表第二册财务决算文件一、封面二、总目录三、本册目录四、财务决算文件五、卷内备考表第三册工程决算文件一、封面二、总目录三、本册目录四、工程决算文件五、卷内备考表第四册项目审计文件一、封面二、总目录三、本册目录四、项目审计文件五、卷内备考表第五册其他文件一、封面二、总目录三、本册目录四、其他文件五、卷内备考表第三卷监理资料第一册监理管理文件第一分册监理规划一、封面二、总目录三、本册目录四、监理规划五、卷内备考表第二分册专业工程监理细则一、封面二、总目录三、本册目录四、专业工程监理细则路基、路面、桥梁等专业工程监理工作流程，控制要点，控制方法及措施等。五、卷内备考表第三分册监理月报一、封面二、总目录三、本册目录四、监理月报五、卷内备考表第四分册其他监理管理文件一、封面二、总目录三、本册目录四、其他监理管理文件五、卷内备考表第二册工程质量控制文件第一分册质量控制措施、规定及往来文件一、封面二、总目录三、本册目录四、质量控制措施、规定及往来文件（一）质量控制措施、规定（二）质量控制往来文件1、交通主管部门文件2、管理处文件3、总监办文件（包括监理工程师通知、监理指令、备忘录、现场指示等）4、驻地办文件五、卷内备考表第二分册材料试验、检测资料一、封面二、总目录三、本册目录四、材料试验、检测资料（一）材料试验、检测资料1、路基土石方材料试验资料1.1土的颗粒分析1.2液塑限、塑性指数1.3土的承载比1.4有机质含量及易溶盐含量1.5水泥常规试验1.6粉煤灰试验1.7石灰试验1.8土工布试验1.9碎石桩碎石试验1.10土工隔栅试验1.11软土试验2、涵洞、小桥、通道、排水、防护材料试验资料2.1钢筋2.2水泥2.3粗集料2.4细集料2.5片石、块石2.6外加剂（减水剂、膨胀剂、防冻剂等）2.7橡胶支座2.8钢纤维2.9伸缩缝3、桥梁工程材料试验资料3.1钢筋3.2水泥3.3粗集料3.4细集料3.5片石、块石3.6外加剂（减水剂、膨胀剂、防冻剂等）3.7橡胶支座3.8钢绞线3.9锚具3.10波纹管3.11伸缩缝4、路面工程材料试验资料（底基层、基层、透层油、封层油、粘层油、面层、路缘石等）4.1水泥4.2石灰4.3粉煤灰4.4天然砂砾4.5粗集料、细集料、矿粉4.6沥青5、通讯管道工程材料试验资料5.1水泥5.2钢筋5.3粗集料、细集料、砂5.4砖5.5硅芯管5.6过桥钢管、管箱6、交通安全设施材料试验资料（二）标准试验资料1、路基标准试验资料1.1路基土标准击实1.2路基灰土组成设计1.3路基灰土灰剂量标准曲线2、路面标准试验资料2.1底基层、基层配合比设计2.2底基层、基层标准击实2.3底基层、基层路基灰剂量标准曲线2.4沥青混凝土面层组成设计3、桥梁、涵洞、通道、排水、防护标准试验资料3.1混凝土配合比组成设计3.2砂浆配合比组成设计3.3孔道压浆配合比组成设计五、卷内备考表第三分册监理独立抽检资料一、封面二、总目录三、本册目录四、监理独立抽检资料（一）路基工程监理独立抽检资料1、路基土石方工程监理独立抽检资料1.1地表处理监理独立抽检资料开工报告批复单中间交工证