外国法律制度简史第十五章

第十五章欧盟法制演进e第一节欧盟法概述e第二节欧盟法的基本内容

e第三节欧盟的司法制度第一节欧盟法概述e一、欧盟法的概念和特征e

（一）欧盟法的概念e在欧洲一体化的进程中，以各欧共体条约和《欧盟条约》等基本法律文件为基础和核心建立起来的，包括修补、补充和实施各欧共体条约和《欧盟条约》有关的其他条约，欧盟机构的立法，欧共体所承认的一般法律原则和欧盟法院的司法立法，旨在调整欧盟一定的内部与外部社会关系，既是其成员国国内法组成部分，又构成自己独立的、新的法律制度和法律规范的总称，即为欧盟法。e

（二）欧盟法的特征e首先，欧盟法具有超国家性。e其次，欧盟法具有联邦性。e最后，欧盟法是欧洲一体化的产物，是国际法和国内法的结合。e二、欧洲共同体的形成与欧洲联盟的发展e从欧洲煤钢共同体（ECSC）到欧洲联盟（EU），欧洲一体化到今天已经走过五十多年的历程。e

（一）欧洲共同体的形成e

1948年4月，英国、法国、意大利、联邦

德国等17个西欧国家首先利用美国提供的财政支持建立了“欧洲经济合作委员会”（the

Organization

for

EuropeanEconomic

Cooperation）来推动建立一个西欧自由贸易区。e

1948年，英国、法国、荷兰、比利时和卢森堡五国签订了《布鲁塞尔条约》；1949年条约缔约国又与美国、加拿大、丹麦等国签订了《北大西洋公约》，并建立“欧洲委员会”，作为欧洲军事和政治联合的试点。e当时有6个国家首先共同向欧洲统一迈出了第一步，它们是法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡。1951年4月18日，上述6个国家签订了《建立欧洲煤钢共同体条约》（《巴黎条约》）。1952年7月25日条约生效，欧洲煤钢共同体（the

European

Coal

and

SteelCommunity，简称ECSC）正式成立。e这个新机构从6个成员国政府手中接过了管理煤和钢铁的责任，成为一个具有超国家性质的国际组织，具有立法、行政和司法职能，不仅能对成员国当局发布法律指令，而且还能越过国家当局对成员国公民和法人直接行使职权，并以自己的司法机构保障其实现。e

1957年3月25日，欧洲煤钢共同体的6个成员国又在罗马签署了两个条约，这就是《建立欧洲经济共同体条约》和《欧洲原子能共同体条约》。由于这两个条约是在罗马签订的，故一般把它们称作《罗马条约》。e

1958年1月1日，条约生效，欧洲原子能共同体（Community

Euratom）和欧洲经济共同体（EEC）即告诞生。e在很长一段时间里，三个欧洲共同体同时存在，它们的直接目的和内容虽有区别，但它们的基本目的是一致的：建立共同市场，在成员国之间加强协调，实现经济领域高度一体化，以促进社会与经济的发展，提高人民的生活水平。它们的成员国也是一致的。因此，成员国签署《关于欧洲共同体（复数）的某些共同机构的公约》和《建立欧洲共同体（复数）的唯一理事会和唯一委员会条约》，三大共同体拥有了共同的内部机构，即共同体部长理事会、共同体委员会、欧洲议会和欧洲法院。e

（二）欧洲联盟的发展e随着1972年英国、爱尔兰、丹麦，1982年希腊，1986年葡萄牙和西班牙，1995年奥地利、芬兰和瑞典，2004年爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亚、马耳他和塞浦路斯的加入，欧洲共同体已经成为一个由25个国家组成的大欧洲组织。但实际上，欧洲共同体的发展并不仅仅是成员国数量上的变化，更重要的是，欧洲共同体这种主要致力于经济一体化的欧洲跨国组织，已发展演变为一个具有经济和政治双重性质的欧洲国家联盟。e

1986年2月，欧共体成员签订了《单一欧

洲法令》（the

Single

European

Act），对建立欧共体的三个条约作了修改和补充，在一定程度上推进了欧洲联盟的进程。e

1992年2月7日，《欧盟条约》（TEU）签署，该条约的制定是欧洲共同体发展的重要里程碑。条约于1993年1月1日生效，欧洲联盟正式建立。e三、欧盟法的法律渊源e欧盟法的法律渊源兼具西方国家两大法系的特征，主要有条约、欧盟的自主立法、法的一般原则及欧洲法院的判例。e

（一）条约e欧盟成员国之间为实现一体化所缔结的条约（广义的条约包括公约、协定等国际法律文件）及其各种附件，是欧盟法的基本渊源，可分为成员国之间的条约和欧盟与其他国家或组织间的条约。e

1成员国之间的条约e

2欧盟与其他国家或组织间的条约e

（二）欧盟的自主立法e欧盟的自主立法，又称欧盟的立法，即为实施欧盟的基础条约而以欧盟的身份独立立法。它的形式是规则（regulation）、指令（directive）和决定（decision）。这些规则、指令和决定作为欧盟部长理事会和欧盟委员会制定的立法性文件，为派生渊源，是欧盟自主立法的结果。e

1

规则e规则是欧盟最重要的立法性文件。规则的基本特性有三：（１）普遍的适用范围；（２）全面的拘束力；（３）在一切成员国内的直接适用性。e２

指令e指令是为履行欧盟条约上的义务而作出的，对特定的成员国有拘束力的，命令该成

员国通过国内立法手段来履行该义务的规

定。指令的基本特性为：（１）非全面的拘束力；（２）仅适用于其所发至的（一个、几个或全部）成员国；（３）通常非直接适用。e３

决定e决定通常用于特定场合对欧盟一般性法律规则的具体实施，它要求成员国或者法人甚至个人从事某项活动，禁止从事某项活动，或实施某项处罚。决定有如下特点：（１）特定的适用对象；（２）对其特定适用对象的全面拘束力；（３）直接的适用性。e

（三）法的一般原则e由于欧盟的法律制度尚处在不断发展、健全的过程中，其某些法律规则难免或失于粗疏，或留有空白。因此，欧盟成员国法律的一般原则在欧盟法上是作为法律渊源得到承认的。法的一般原则是欧洲法院在设有其所建立的欧盟法律制度实施所依据的法律渊源，在司法实践中，它常常表现为“诚信”、“平等”、“正义”、“基本人权”和“保护既得权”等概念，也时常被具体化为欧盟法律制度中的“货物的自由流动”、“人员的自由流动”和“平等待遇”等原则。e

（四）欧洲法院的判例e尽管欧洲法院不同于普通法系国家的法院，并不存在“遵循先例原则”。但自英国和爱尔兰加入欧盟后，受普通法系的影响，欧洲法院开始在其判决中提及欧洲法院曾经作出的决定，重复法院曾经做过的决定，并指示法官考虑其他类似的情况，并通常遵循其所确立的判例，且从不明确地推翻过去的决定，承认欧洲法院在其司法活动中的立法作用及其相应的结果，判例成为辅助性的法律渊源。第二节欧盟法的基本内容e一、欧盟的主要机构e欧盟区别于其他国际组织的一个最重要的特征，是在于它拥有一套精心设计的机构，享有独立的权力来发展欧盟的整体利益。这些机构可分为非司法性的机构与司法性的机构。本节主要介绍非司法性的机构，司法性的机构将在下一节中介绍。e

（一）欧盟委员会（the

Commission）e欧盟委员会的首要职责和权力是作为欧共体条约和《欧盟条约》以及为执行欧共体条约和《欧盟条约》而制定的欧盟法律的护卫者，采取欧盟法律所规定的适当行为，来保证欧

共体条约和《欧盟条约》所规定的义务得到

各成员国、欧盟机构以及有关的法人和自然

人的遵守。e

（二）欧盟理事会（the

Council）e欧盟理事会前身为部长理事会。欧盟理事会由成员国政府部长级代表组成，成员国政府根据会议讨论事项的性质委派政府中相应的成员与会。e

（三）欧洲理事会（European

Council）e欧洲理事会的产生，可以追溯到1974年12月9、10日在巴黎召开的，由当时的9名成员国的元首、政府首脑、外长以及欧洲委员会主席参加的最高级会议。e

（四）欧洲议会（European

Parliament）e欧洲议会由成员国公民直接选出的议员组成，议席的分配采用“综合比例”原则确定。欧洲议会的议员任期为5年。欧洲议会设主席一人，副主席若干人。e二、欧盟的经济一体化法律制度e欧洲共同体的形成是以经济共同体的形式开始的，经济一体化的高度发展是欧盟不断巩固和深化的坚实基础和持久动力。在欧洲统一化的过程中，一系列在欧洲联盟范围内对经济进行干预和调节、给各成员国经济法以一定限制的共同社会经济政策成为欧盟法中最为引人注目的部分。e

（一）欧洲共同市场e实现欧盟目的的重要途径之一就是欧盟共同市场的建立。e共同市场的建立，至少包括下述内容：取消对成员国的联销货物进出口关税与数量限制，以及一切其他具有同等作用的措施；建立针对第三国的共同关税和共同贸易政

策；建立一个以废除成员国间货物、人员、服务和资本自由流动障碍为特性的内部市

场；建立保证内部市场中竞争不受扭曲的

一种制度；在共同市场运行所需限度内，

成员国法律趋于一致。e

（二）欧盟货币制度e欧盟各成员国均有自己独立的法定货币，然而，诸多不同货币及其制度的存在，事实上阻碍着欧洲一体化的发展，也不利于欧盟商业的进步和人民生活的便利，因此建立和推进欧洲货币一体化就在欧洲一体化的深化中显得越来越重要。e

1979年欧洲货币体系开始建立与实施。欧洲货币体系以“欧洲货币单位”为核心内容。e

1993年欧洲经济与货币联盟建立后，经《欧盟条约》所修改的欧共体条约对欧盟的货币政策作了系列规定，建立了欧洲货币局，以加强各成员国中央银行的合作，监督欧洲货币体系的运行，并为欧洲经济与货币联盟第三阶段的实现作准备。e

1999年1月1日，欧洲经济与货币联盟第三阶段开始，欧盟11个成员国这11个成员国是：比利时、德国、西班牙、法国、爱尔兰、意大利、卢森堡、荷兰、奥地利、葡萄牙和芬兰。开始使用欧洲单一货币——欧元。e

（三）欧盟竞争法律制度e为建立一个保证不违反共同市场内部竞争的制度，欧盟竞争法律制度成为欧盟重要的经济法律制度之一。欧盟竞争法主要由欧共体条约中的规则、部长理事会和委员会的规则和指令、委员会的决定和声明和欧洲法院的判例组成。其中欧共体条约第81条和第82条为欧盟现行竞争政策的基础法律，而从2004年5月1日起开始实施的《关于实施欧共体条约第81、82条的第1/2003号决议》和《关于企业合并控制的第139/2004号决议》，则是欧盟竞争法的最新发展。e竞争法内容的三大支柱主要是：禁止限制竞争协议、禁止滥用市场支配地位和企业合并反垄断审查。e

1

禁止限制竞争协议。e

2

禁止滥用市场支配地位。e

3

企业合并反垄断审查。

e

（四）欧盟公司法律制度e欧盟公司法是由欧盟基础法的有关规定、欧盟机构的立法性文件和欧洲法院的判例组成。其中部长理事会作出的公司法指令是很重要的立法行动之一。它主要分为公司法指令与资本市场指令两类。e欧盟公司法主要的目标就是在协调各成员国公司法的基础上，通过制定一系列的指令和规则，允许公司在其他成员国自由营业和跨国界的合作及合并。e更有建设性的创举是欧盟委员会于2001年10月8日通过了《欧洲股份公司章程》（SE）。e除以上几个方面的法律制度外，欧盟还根据基础条约的明确规定，逐步制定了适用各成员国的共同社会经济政策与法律，内容涉及农业、渔业、交通、能源等方面。e三、欧洲联盟的对外关系法律制度

e

（一）对外贸易法律制度e对外贸易关系是欧盟最早实现一体化，且一体化最彻底的领域。以立法形式规范欧盟对外贸易政策，欧盟统一的对外贸易制度取代了各成员国外贸法律制度。e在这些制度中，共同关税、非关税贸易保护、普遍优惠制度以及反倾销与反补贴制度是最基本的。e1共同关税政策e２非关税贸易保护政策e３普遍优惠制e４反倾销与反补贴政策e

（二）共同外交与安全法律制度e关于欧盟共同外交和安全政策的法律主要是由《欧盟条约》规定的。在《欧盟条约》的第1编共同条款中，明确规定了欧盟总的对外关系法律框架中包括共同外交和安全政策。e条约规定，欧盟的主要目标是通过实施共同外交和安全政策，加强在国际事务中的地位。为此，欧盟应该特别在对外关系、安全、经济和发展政策领域保证对外交往的连贯性和一致性。第三节欧盟的司法制度e一、欧洲法院e欧盟中各种条约、法律、规定的综合，构成了欧盟法的概念。在执行欧盟法的过程中，虽然各个成员国以及欧洲联盟各种立法和行政机构都发挥其各自的作用，但在欧盟法执行过程中，起最重要作用的则是欧洲法院。欧洲法院位于卢森堡，早在欧洲煤钢共同体时期就已经存在，在欧洲共同体条约创制的制度中发挥着十分重要的作用。e

（一）欧洲法院的组成e欧洲法院的成员现由25名法官和8名护法

顾问组成。欧洲法院法官的人数基本上是欧盟成员国数量的反映。由于欧洲法院实行合议制，即判决由参加审理的法官多数作出。e由法官们从中选举出一位首席法官，任期3年，可以连任。首席法官负责司法工作和欧洲法院的行政管理，还有权主持听证调查和欧洲法院的评议活动，指定案件给分庭或全体庭，规定与法庭正在受理的案件有关的任何必要的临时性措施。e欧洲法院常年开庭。并以全体庭进行审理案件。目前，欧洲法院的全体庭的法定最低法官人数是9名。欧洲法院现在有4个三人制分庭和2个七人制分庭。每个分庭有1名主席，一年一选，而且根据惯例，分庭的主席是由担任欧洲法院首席法官以外的法官轮流担任的。e随着欧盟的不断发展和欧洲法院案件数量的不断增加，为了减轻欧洲法院的工作负担，欧盟于1989年设立了初审法院。e

（二）欧洲法院的基本职责及其管辖权e欧洲法院的基本职责是：保证在解释和适用欧共体条约时，法律得到遵守。保证欧共体法得到遵守，是欧洲法院司法活动的目的。欧洲法院的职能是综合性的，它不仅是一种区域性的法院，而且还是欧洲共同体本身的宪法法院、普通法院和行政法院。e二、诉讼程序e欧洲法院的诉讼程序和实践主要是由《欧洲法院章程》和《欧洲法院程序规则》所规定的。按照欧洲法院案件来源的不同，一般可以分为：直接诉讼案件、上诉案件和初步裁决案件。在这些案件中，直接诉讼案件的程序是欧洲法院的基本诉讼程序，上诉案件的诉讼程序大致与直接诉讼案件相同，初步裁决案件的诉讼程序与直接诉讼案件差异较大。e就直接诉讼案件的程序而言，其一般分为４个步骤：书面程序、调查（预备性调查）、口头程序和判决。e

（一）书面程序e在欧洲法院的诉讼程序中，书面程序颇为重要。e

（二）调查e

（三）口头程序

e

（四）判决e【思考题】e

1

什么是欧盟法？它有何特征？e

2

简述欧盟法的法律渊源。e

3

简述欧盟竞争法的内容。e

4

何谓《欧共体关税法典》？e

5

试析欧洲法院的组成、职权及其诉讼程序。e参考文献

e参考书目e

1 ［美］艾伦·沃森 民法法系的演变与形成北京：中国政法大学出版社，李静冰等译

1992。比较法总论北京：法e

2