2022期货从业资格证考试《期货基础知识》每日一练试卷C卷-附解析

2022期货从业资格证考试《期货基础知识》每日一练试卷C卷附解

析

考试须知：

1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理

机构提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

2、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，

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向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

4、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

5、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会

派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提

资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补

提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A、6000万元

B、6450万元

C、5550万元

D、5700万元

6、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

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C、20%

D、25%

7、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

8、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助

人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证

监会或其派出机构

9、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

10、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金

比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要

求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）

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A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

11、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

12、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

13、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

14、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈

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利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（)

A、3000万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

15、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

D、会员大会

16、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

17、对于（）,商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

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18、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

19、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

B、较高的收盘价

C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

20、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

21、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销

的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支

机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监

事和高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

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C、4年

D、5年

22、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓

时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）

A、盈利2000元

B、亏损2000元

C、盈利1000元

D、亏损1000元

23、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

24、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

25、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所

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B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

26、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货

业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3

B、5

C、7

D、10

27、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终

保证金账户可用资金余额不低于人民币（）

A、20万元

B、50万元

C、80万元

D、100万元

28、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）

A、15%

B、20%

C、35%

D、50%

29、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括己经计入“应收风险损失款”

科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

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A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

30、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

31、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资

产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债

的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

32、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,

相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

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D、国务院期货监督管理机构

33、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）

A、芝加哥期权交易所（C、B、0E、）

B、芝加哥期货交易所（C、B、0T）

C、芝加哥股票交易所（C、HX）

D、芝加哥商业交易所（C、ME、）

34、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）

的职权。

A、监事会

B、董事会

C、专门委员会

D、股东大会

35、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正

当交易行为

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

36、下列不属于期货交易所特性的是（）

A、高度分散化

B、高度严密性

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C、高度组织化

D、高度规范化

37、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出，

但卖价不能低于96-08,则客户应以（）来下单。

A、止损买单

B、止损卖单

C、止损限价买单

D、止损限价卖单

38、现代意义上的期货交易起源于（）

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

39、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章

B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D、人事部门的鉴定材料

40、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值

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B、诚实信用

C、公平公正

D、差价交易

41、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公

司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交

易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全

一致的是（）

A、交易品种

B、买卖方向

C、交易时间

D、价格

42、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

43、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于

（）

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

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44、空头套期保值者是指（)

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头

B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头

C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头

D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

45、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处

分，处（）的罚款。

A、5万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、1万元以上3万元以下

46、在我国，批准设立期货公司的机构是（）

A、期货交易所

B、期货结算部门

C、中国人民银行

D、中国证监会

47、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

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48、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者

涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对

其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务

B、停止批准新增业务或者分支机构

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

49、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）

A、中金所

B、期货公司

C、证券公司

D、证监会

50、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2

B、3

C、5

D、7

51、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）

A、基础货币供给增加，利率上升

B、基础货币供给增加，利率下降

C、基础货币供给减少，利率上升

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D、基础货币供给减少，利率下降

52、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

53、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

54、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据

《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

55、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、

服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

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C、刑事责任

D、民事责任

56、宋体（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

57、金融期货三大类别中不包括（）

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

58、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委

派。

A、期货业协会

B、国务院

C、商务部

D、中国证监会

59、芝加哥期货交易所（C、B、0T）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货

B、欧洲中长期国债期货

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C、美国中长期国债期货

D、美国短期国债期货

60、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

61、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相

关法律法规的规定，下列说法正确的是（）

A、必须经中国证监会批准

B、必须经中国证监会备案

C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

62、关于期货交易所，下列表述错误的是（）

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

63、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

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C、不变

D、不确定

64、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的？（）

A、扩大

B、缩小

C、不变

D、无法判断

65、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先

B、会员等级优先

C、交易价格优先

D、交易量优先

66、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

67、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档

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B、保密

C、及时销毁

D、备份

68、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成

外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金

为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，

将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行

为构成（）

A、走私罪

B、洗钱罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

69、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）

A、非盈利企业法人

B、非盈利民间团体

C、官方机构

D、按其章程实行自律性管理的法人组织

70、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据

《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下

监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、限制或暂停公司部分期货业务

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D、无需采取监管措施

71、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内,

做出是否批准的决定。

A、7个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

D、20个工作日

72、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

（）

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

73、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

74、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）

A、1年

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B、5年

C、10年

D、20年

75、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）

A、相互混合、统一管理

B、相互独立、分级管理

C、相互独立、分别管理

D、相互混合、分级管理

76、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,

应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货交易所结算中心

77、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

C、平仓

D、建仓

78、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）

第21页共42页

A、20

B、30

C、60

D、90

79、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未

能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货

公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是

（）

A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担

C、全部损失由客户承担

D、全部损失有期货公司承担

80、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8

月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）

A、只须向中国证监会派出机构书面报告

B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体堇事和全体股东书面报告

D、无须提交书面报告

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个

月内作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

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B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5%以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

2、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

3、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

4、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

【）、调整涨跌停板幅度

5、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报

告的内容包括（）

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A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

6、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

7、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

D、年报表

8、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面

B、计算机

C、互联网

D、电话

9、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

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A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

10、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王

某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂

时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果

随后交易中，王某账户穿仓，以下睨法中正确的是（）

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

11、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的罚款

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

12、宋体下列说法错误的是：（）

A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外

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汇局办理登记手续

I）、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案

13、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：

（）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

14、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在

保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要

求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服

下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为

曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司

重新聘任王某

C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

15、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投

资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，

打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）

A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老

张有利

B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

第26页共42页

C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

I）、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损

失。

16、宋体2009年1月12EI,某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订

贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表

述，正确的是（）

A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

17、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交

易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易

编码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

18、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

第27页共42页

19、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的

相关信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

20、宋体期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办

的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

21、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

22、宋体（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期

货交易所履行职责引起的商事案件。

A、客户

B、其他期货市场参与者

C、保证金存管银行及其相关人员

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D、期货交易所会员

23、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

24、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司

可以提供的服务是（）

A、协助期货公司办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D、协助期货公向客户提示风险

25、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）

A、规范期货公司的经营活动

B、加强对期货公司的监督管理

C、推进期货市场建设

D、保护客户的合法权益

26、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

第29页共42页

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

27、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表；

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表；

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表；

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表。

28、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

29、宋体证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风

险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

D、审慎经营

30、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

第30页共42页

A、期货公司应当保留书面风险监管报表；

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章；

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表；

D、报表的保存期限应当不少于5年。

31、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

32、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指

使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元.下列关

于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C、监管机构可以撤销陈某的任职资格

D、监管机构可以处罚期货公司

33、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户

要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）

A、穿仓造成的损失，由客户承担

B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

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34、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期

货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉

讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

35、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

36、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没

收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

【）、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

37、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

第32页共42页

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

38、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

39、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

D、项目审批

40、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

得分评卷入

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财

产或者清算财产。

A、错

第33页共42页

B、对

2、()期货公司的总经理可以兼任独立董事。

A、错

B、对

3、()期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无

关的业务。

A、错

B、对

4、()期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。

A、错

B、对

5、()期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。

A、错

B、对

6、()结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

A、错

B、对

7、()期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保

证。