2016社会稳定风险评估办法解读

社会稳Ev定a定lu风ati险on评onl估y.ed

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Ltd.马小丁国家发展改革委投资研究所请问这是什么？Evaluation

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Ltd.同一个事物，不同的人看法不同！同一个事物，不同角度结论不同！同一个事物，存在不同的层面！基本情况务院提出的有关社会稳定风险管理要求的具体工作的体现；2012年8月16日，国家发展改革委下发了《国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知》（发改投资[2012]2492号）；《暂行办法》的出台，E是v国al家u发a展ti改o革n委o贯nl彻y落.实党中央和国ed

•wi党t中h

央As和p国o务se院.的S要li求d，e基s于f一or系列.N的E“T转3变.5”，Cl或i者e说nt，P基rofi于一系列Co新p的yr、i对g当ht前经20济0社4会-2发0展1面1临A环sp境o和s条e

件Pt以y及L未t来d.发展方向、目标的科学判断；投资项目建设的现实条件也迫使我们不得不重视项目与当地社会的相互适应性水平，重视项目的社会可行性和可持续性，重视项目与当地社会的协调发展。基本概念相关者合法权益，产生社会矛盾和不稳定因素，引发群体性事件或个体极端事件，影响社会稳定的风险。何为“社会稳定风险”社会稳定风险，E是va指lu因at重io大n

o建nl设y.项目的组ed

wi织th实As施p而os直e.接Sl或id间es接fo影r响.N（ET或3潜.5在Cl影ie响nt）ProfiCopyright

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Ltd.为什么强调社会稳定风险评估社会稳定风险评估要求的提出，基于以下转变：•发展理念和发展方式转变发展环境和条件转变Evaluation

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•wi发th展A的s最p终os目e标.S转l变ides

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Profi投资项C目o管py理r的ig理h念t

和20方0式4-转2变011

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Ltd.投资项目评价方法的创新和进步发展环境和条件的改变十二五规划纲要对国内发展环境和条件的判断：我国发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出，经济增长的资源环境约束强化，投资和消费关系失衡，收入制约科学发展的体制机制障碍依然较多。经济社会发展面临的约束条件发生了改变－－资金、技术等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、

资源、能源等外部性因素的约束在加强。分配差距较大，科技E创v新al能u力at不i强on，o产n业ly结.构不合理，农ed

wi业th基础As仍p然os薄e弱.S，l城id乡e区s

域fo发r展.不NE协T调3，.5就业Cl总i量en压t力P和rofi结构性C矛o盾py并r存ig，h物t

价20上0涨4-压2力01加1大A，sp社o会se矛盾Pt明y显L增td多.，发展理念和发展方式的转变以人为本的科学发展观全面、协调、可持续•建设“和谐社会”•以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，

带来了一系列的变化－－项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方法。以人的全面发展为核E心valuation

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•wi建th设A“s资p源os节e约.S型l、id环e境s

友fo好r型.”NE社T会3.5

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Profi坚持以C经o济py建r设ig为h中t

心20，0但4-为2人01的1发A展sp服o务se

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Ltd.发展的最终目标的转变十二五规划纲要提出：坚持把保障和改善民生作为加快转变经济发展方式的根本出发点和落脚点•完善保障和改善民生E的va制l度u安at排ion

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•wi把th促A进s就p业os放e在.S经l济id社e会s

发fo展r优.先NE位T置3.5

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Profi加快发C展o各py项r社ig会h事t

业2004-2011

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Ltd.推进基本公共服务均等化加大收入分配调节力度坚定不移走共同富裕道路使发展成果惠及全体人民投资项目管理的理念和方式转变建立综合化、多元化的管理模式，采用更加有效灵活的管理手段－－规划约束、产业政策引导、行业准入标准限制、土地合理利用、环境保护控制、资源综合利用、节能评估和审查、社会风险控制等－－对投资项目的外部性影响进行管理和控制。适应社会主义市场经济体制的基本要求，建立新型的投资管理体制政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥两种作用－－维护社E会v公al共u利at益i的on管o理n者ly和.提高社会公共福ed

wi利th的投As资p建os设e者.S－l－id对e投s

资fo项r目.的NE外T部3性.5影响Cl进i行en管t理P和ro控fi制，营C造o良py好r发ig展h环t

境20和0条4-件2011

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Ltd.投资项目评价方法的创新和进步从单一的评价理念到全面的评价理念从单一的物质投入产出关系的分析到复杂的社会风险的分析从单一的价值判断标E准va到l综u合at的i价on值o判n断ly标.准ed

•wi从th单一As的p技os术e、.S财l务id评e价s

方fo法r到.环NE境T影3响.5评价Cl方i法ent

Profi从单向C性o的py社r会ig影h响t

评20价0方4-法2到01双1向A性sp的o社se会P评t价y方L法td.－－现有的投资项目评价方法体系，已经能够承担

“全方位、全过程”的评价任务。项目评价方法的创新和进步评价方法评价内容评价指标基本思路财务评价《建设项目经济评价方法与参数》投资项目的财务盈利和清偿能力、确定项目的财务可行性财务内部收益率FIRR投资回收期财务净现值FNPV投资利润率计算项目的直接效益和费用，强调项目的财务可行性，追求收益最大化经济评价《方法与参数》投资项目对国民经济的净贡献、确定项目的经济合理性经济内部收益率EIRR经济净现值ENPV费用效益比计算直接和间接效益和费用，追求项目对国民经济的净贡献、项目的经济合理性环境影响评价《环境影响评价法》项目建设对自然环境各项环境指标，污染物分析项目对自然环境的破坏程度，造成的影响

排放及污染治理措施

强调经济建设与环境保护相结合社会影响评价响、项目产生的社会效益分配、住房、教育、基础设施等影响指标。但未考虑被影响人口的反应及其对项目的影响社会评价项目建设与外部社会环境间的相互适应性，社会风险、可行性、持续性定性描述指标为主，定量指标为辅。强调公平、参与、持续性、机构发展、性别、贫困等方面问题经济、社会的发展以人为中心。强调项目对人的影响及人对项目的反应――项目与外部环境的互动作用、项目与社会协调发展Evaluation

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ProfiC项o目p建y设r对社i会g的h影t

人2口0变0化4、就-业2、0收1入1强A调s项p目o对社s会e发展P的t贡y献和L影t响d.社会稳定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程2010年10月，十七届五中全会《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》中，对建立社会稳定风险评估机制提E出v了al明u确at的i要on求o：nly.ed

•wi“th健全As党p和os政e府.S主l导id的e维s

护fo群r众.权NE益T机3制.5，完Cl善i人en民t调P解ro、fi行政调C解o、py司r法ig调h解t

联20动0的4-工2作01体1系A，sp整o合se各方Pt面y力L量td，.建立调处化解矛盾纠纷综合平台”。“畅通和规范群众诉求表达、利益协调、权益保障渠道，建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评估机制，正确处理人民内部矛盾，把各种不稳定因素化解在基层和萌芽状态”。社会稳定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程2011年3月，国务院在《国民经济和社会发展“十二五”规划纲要》中，再次对社会稳定风险评估机制的建立提出了明确的要求：Evaluation

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•wi“th完A善s化p解os社e会.S矛l盾id的e领s

导fo协r调.、NE排T查3预.5警C、l疏i导en转t化P、rofi调解处C置o机py制r”ig。ht

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Ltd.“加强人民调解、行政调解、司法调解联动，整合各方面力量，有效防范和化解劳动争议、征地拆迁、环境污染、食品药品安全、企业重组和破产等引发的社会矛盾”。“建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评估机制”。社会稳定风险评估暂行办法立篇章的技术规范编制任务，组织有关专家开展相关工作。办法出台的背景和过程2012年初，中共中央办公厅、国务院办公厅联合发文，要求各地方、各部门加快制定有关社会稳定风险评估工作机制；国家发展改革委于2012E年v7a月l下ua达t固i定on资o产n投l资y.项目可行性研究ed

wi报t告h

、As核p准o申se请.报S告li以d及e咨s询f评or估报.N告E中T社3会.5稳定Cl风i险e评nt估P独rofi2012年C8月o1p6y日r，ig国h家t发2展0改04革-委2颁01布1了A《s国p家os发e展P改t革y委L重td大.固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》（发改投资〔2012〕2492号）。2013年2月17日，出台了分析篇章和评估报告编制大纲（发改办投资〔2013〕428号）。暂行办法共十三条，分别对社会稳定风险评估的各个方面做出了规定。社会稳定风险评估暂行办法解读记住，社会风险存在于投资项目全过程；－－科学决策，强调的是科学的方法、完善的工作机制、配套的技术规范、以及具有分析和判断能力的专业技术队伍；－－民主决策，强调的是广泛征求各个利益相关主体的意见，尤其是受项目影响的利益相关者的意见，并在双向性的信息交流过程中达成共

识；

第一条，为促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定本办法。－－暂行办法的目的和作E用v，a核l心ua是t“i社o会n稳o定n”l；y.ed

•wi－t－h着A眼s于p投os资e项.目S前l期id决e策s管f理o，r从.源N头E防T范3和.控5制C社l会i风en险t，但Pr要ofiCopyright

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Ltd.社会稳定风险评估暂行办法解读按程序履行决策管理职责；同时，各个利益相关主体的行为也要守法；第一条，为促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定本办法。－－依法决策，强调的是E严v格a按l照ua相t关i法o律n、o法n规l、y.政策、制度的规定，ed

•wi－t－h预A防s和p化os解e社.会S矛l盾id，e强s调f的o是r预.防N为E主T、3化.解5为C目l标i，en即t将可Pr能ofi的社会风C险o控py制r在i萌g芽h状t态2并0尽04可-能2予0以1化1解A，s以po降s低e风P险t；y

Ltd.－－建立和规范评估机制，强调的是注重社会稳定风险评估的工作机制，使相关工作有章可循、有法可依；－－“评估”的概念，在不同主体履行相关责任时有不同的含义。注意暂行办法中“评估”与工程咨询业内通用的评估之间的联系与差别。社会稳定风险评估暂行办法解读由中央政府负责管理的地方政府投资项目；－－适用于境内投资的项目，包括内资、外资投资主体投资的项目以及利用国际金融组织、外国政府贷款的项目；－－境外投资项目不适用；－－仅限于固定资产投资项目，其他类别的投资项目不适用。

第二条国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目（简称“项目”，下同），适用本办法。－－暂行办法的适用范E围v，al核u心a是ti中o央n政o府nl的y管.理责任；ed

•wi－t－h

适As用p于o国se家.发S展li改d革e委s审f批or、核.N准E或T核3报.5国务Cl院i审e批nt、核Pr准ofi的项目C，o包p括yr中i央g政ht府直20接0管4理-2的0项1目1以A及sp按o照s相e

关Pt政y策L规t定d.社会稳定风险评估暂行办法解读第三条

项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容Evaluation

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wi并t设h独A立s篇p章o。se.Slides

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Profi－－项目C单o位p的y责r任i以g及ht社会2稳0定0风4-险2分0析1在1项目As论p证o中s的e地位Pt，y核心L是t项d.目论证内容的扩大、增加；－－项目单位是社会稳定风险预防和化解的第一责任主体，因为社会风险的产生与项目有着直接、间接的因果关系，项目造成的影响引发社会风险，对社

会稳定造成破坏、威胁。项目单位利益与社会利益的冲突和矛盾会导致原有

利益平衡关系失衡、失控，社会稳定建立在新的利益平衡关系基础上；社会稳定风险评估暂行办法解读第三条

项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。

社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章。－－项目单位是项目前期论证工作的第一责任人，无论是内部决策还是承担社会义Evaluation

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wi务t，h都A有s责p任o对s社e会.风S险l进i行d调e查s分f析o；r同时.，N这ET也是3投.资5项C目l“i内e外n结t合”Pr的ofi论证要求，也是政府履行投资项目外部性影响管控的要求；－－社会C稳o定p风y险r分i析g，h是t随2着0发0展4观-的2演0变1、1对投资sA

p项o目s的e认识P、t对y风L险t因d素.的认识、对项目可行性包含内容的认识等不断丰富和完善而出现的项目可行性的新要求；－－项目单位对社会稳定风险的分析，立足于项目能否在特定社会环境和条件下进行，是否具备社会可行性、社会持续性，从自身的角度分析相关问题；－－项目单位对社会稳定风险的分析，既要考虑自身的发展要求，也要考虑“相关群众”（和项目相关的利益群体）的利益诉求、发展要求，双向性思维考虑问题；社会稳定风险评估暂行办法解读

第三条项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章。Evaluation

only.ed•wi－t－h社会A稳s定p风o险s调e查.，S首l先i从d确e定s项目f的o影r响范.围N、E受T影3响.的5群体C开l始i，e然n后t分析P什rofi么样的影响（风险因素）带来什么样的后果，什么样的人承受什么样的影响（受益还是受损），C什o么p样y的r人i作g出h什t么样2的0反0应4（-支2持0还1是1反对A项s目p）o；se

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Ltd.－－在调查的基础上，确定因项目引发的受影响群体的反应可能对社会稳定产生什么样的影响，形成什么样程度的风险，风险发生的可能性及其强度有多大；－－在上述基础上，进一步研究需要采取什么样的对策和措施来防范和化解风险，相关措施采取后，受项目影响的利益群体又是什么样的反应，风险发生的可能性是否会降

低，风险的强度是否会减弱；社会稳定风险评估暂行办法解读

第三条项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章。Evaluation

only.ed•wi－t－h把社A会s稳p定o风s险e分.析S定l义i为d项e目s可行f性o研r究报.告N、E项T目3申.请5报告C的l重i要e内n容t，标P志rofi着以人为本的科学发展观在投资项目管理中的进一步落实，标志着评价理念由单纯的物质投入产C出o关p系y的r分i析g发h展t到以2人0为0中4心-的2、0综1合1的、A多s样p的o、s多e元的P分t析y，L更t加d.注重项目与自然、项目与社会的协调发展，同时还标志着社会稳定风险评估并没有脱离投资项目前期管理的基本框架。－－社会稳定风险分析设立独立篇章，突出了党和政府对社会稳定、群众利益、和谐发展的重视。独立篇章，包括两种方式，一是作为可行性研究报告、项目申请报告的单

独一章，二是作为一个单独的专题报告，具体方式视实际情况的复杂性高低而定。社会稳定风险评估暂行办法解读低风险：多数群众理解支持但少部分人人对项目有意见，通过有效效工作可防范第四条

重大项目社会稳定风险等级分为三级：

高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。中风险：部分群众对项目E有v意a见l、u反a应t强io烈n，可o能nl引y发.矛盾冲突。ed

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Profi和化解矛盾。－－风险C等o级p的y划r分i，g核ht心是2为0决0策4-提2供0一1个1基本As标p准o；se

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Ltd.－－风险等级包括两个方面：（1）采取措施之前，由项目本身的选址、建设方案所决定的风险等级；（2）采取措施后的风险等级。社会稳定风险分析篇章，重点关注的是采取相关措施后的社会稳定风险等级。－－现实中，由于社会稳定风险源于人与项目的互动关系，在当今社会越来越多元化、多样化，不确定性越来越强的情况下，单纯的量化指标无法获得，

风险等级的度量成为最大难点；社会稳定风险评估暂行办法解读－－定量指标和定性指标同等重要，相辅相成；－－风险等级的表现，是受影响群体与项目单位、地方政府之间的矛盾冲突强度；要注意整体风险与重点风险因素的关系；－－判断风险等级的简单标准是：地方政府、项目单位能否承受社会风险带来的结果，是否有能力支付相应的政治、经济成本。第四条

重大项目社会稳定风险等级分为三级：

高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低风险：多数群众理解支E持v但a少l部u分a人t对io项n目有o意nl见y，.通过有效工作可防范ed

wi和t化h解A矛s盾p。ose.Slides

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Profi－－无法绝对量化的情况下，定性描述和分析成为重要的手段，遵循严密的因果关系、C逻o辑p关y系r，i可g对ht风险2发0生0的4-概2率0、1风1险强As度p、o风s险e等P级t做y出判L断t；d.社会稳定风险评估暂行办法解读第五条

由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解－－项目所在地政府或其有关部门是社会稳定风险评估的第二责任主体，核心是地方政府对风险的判断；－－在项目单位做出的社会稳定风险分析的基础上进行评估论证，表明地方政府或其有关部门在社会稳定风险评估中的第二责任主体地位。－－基于地方政府是维稳第一责任人的基本定位，暂行办法中确定了地方政府在社会稳定风险评估中的“评估”作用，即地方政府必须从自身的角度、从

当地经济社会发展的角度对项目单位确认的社会稳定风险分析内容进行再次

分析、评价，以从新的角度对风险进行重新判断；项目建设实施的合法性、合E理va性l、u可a行t性i、o可n控o性n，l可y.能引发的社会稳定风ed

wi措t施h以A及s应p急o处s置e置.预S案l等i内d容e。s

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Ltd.社会稳定风险评估暂行办法解读和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容。

第五条由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社E会v稳a定l风u险a，t各i方o面n意见o及n其l采y纳.情况，风险评估结论ed•wi－t－h地方A政s府p“o评s估e”.作S用l的i加d入e，s表明f社o会r稳定.风N险E评T估3建.立5了三C个l责i任e主n体t的工P作rofi机制，这与C投o资p项y目r前i期g管h理t的其2他0要0求4相-比2，0有1所1不同A，s但p符o合s“e事权P”t与y“L管t理d.权”对应统一的基本原则；－－评估主体，可以是地方政府或其有关部门自身，也可以是他们委托的第三方工程咨询机构；评估主体的任务，是对项目单位完成的分析结论进行再次评估论证；－－地方政府评估论证的过程中，可以采用多种方式听取各个利益相关者的意见，包括受项目影响的利益群体、项目单位、基层政府或组织、各类社会组织、政府相关管理

部门等多种主体；社会稳定风险评估暂行办法解读第五条

由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解－－地方政府对风险等级的认定，取决于自身对风险的判断，在行使“评估”权利的同时，也要承担相应的责任；－－地方政府完成的评估报告的内容，取决于社会稳定风险评估技术规范出台后的具体规定，本条提出的是一般、原则性要求；－－地方政府完成的“评估”报告，不是社会稳定风险评估的最终结果。按照投资项目前期管理程序规定，国家发改委审批、核准或核报国务院审批、核

准的项目，最终管理权限在中央政府，对社会稳定风险的最终认定，也在中

央政府。项目建设实施的合法性、合E理va性l、u可a行t性i、o可n控o性n，l可y.能引发的社会稳定风ed

wi措t施h以A及s应p急o处s置e置.预S案l等i内d容e。s

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Ltd.社会稳定风险评估暂行办法解读第五条

由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解－－评估报告应对下列内容提出评估意见：（1）对项目建设合法性、合理性、可行性、可控性的评估意见；（2）对社会稳定风险因素认定的评估意见；（3）风险分析评估程序性是否符合要求的评估意见，包括各方面意见及其采纳情况；（4）风险等级、评估结论和对策建议；（5）确认风险防范和化解措施；（6）确定防范风险的应急处置预案。项目建设实施的合法性、合E理va性l、u可a行t性i、o可n控o性n，l可y.能引发的社会稳定风ed

wi措t施h以A及s应p急o处s置e置.预S案l等i内d容e。s

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Ltd.社会稳定风险评估暂行办法解读

第六条

国务院有关部门、省级发展改革部门、中央管理企业在向国

家发展改革委报送项目可行性研究报告、项目申请报告的申报文件中，应当包含对该项目社会稳定风险评估报告的意见，并附社会稳定风险评估报告。－－按照现行的管理体制，审批、核准层层审核、逐级申报，社会稳定风险评估作为项目可行性研究报告、申请报告中的一部分，同样需要在项目申报过程中由相关责任主体出具专门意见；－－国务院有关部门、省级发展改革部门、中央管理企业是项目主管部门，也是向国家发展改革委申报项目的责任主体，由其出具社会稳定

风险评估的意见，符合程序要求；社会稳定风险评估报告成为项目申报的必要构件之一。－－项目申报的责任主体E，v核a心l是ua各t个i责o任n主o体n必l须y.出具有关项目社会ed

wi稳t定h风A险s评p估os报e告.的S意l见id；es

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Ltd.社会稳定风险评估暂行办法解读心是咨询评估制度的要求；

第七条国家发展改革委在委托工程咨询机构评估项目可行性研究报告、项目申请报告时，可以根据情况在咨询评估委托书中要求对社会稳定风险分析和评估报告提出咨询意见。－－国家发展改革委是E社v会al稳u定a风ti险o评n估o的nl第y三.个责任主体，核ed

•wi－t－h

项As目p最o终se决.策S时li，d按e照s咨f询or评估.N制E度T规3定.5，国Cl家i发e展nt改P革r委ofi可以提出Co再p次yr对i社g会ht稳定20风0险4进-2行0评1估1的A要sp求o，s委e

托Pt具y备L资t质d、.资格的工程咨询机构承担任务；－－受委托的工程咨询机构从国家发展改革委的角度、从宏观调控、宏观管理、中央政府的角度对项目的社会稳定风险进行分

析、论证，并向国家发展改革委提交咨询意见，作为最终决策

的依据。社会稳定风险评估暂行办法解读第八条

评估主体作出的社会稳定风险评估报告是国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存在高风险或者中风险的，国家发展改革委不予审批、核准和核报；存在低风险但有可靠E防va控l措u施a的ti，o国n家o发n展l改y革.委可以审批、核ed

wi准t或h者A核s报po国s务e院.审Sl批i、d核e准s，f并or应在.批N批E复T文3件.中5对C有l关i方en面t提P出r切ofi实落实防范、化解风险措施的要求。－－地方C政o府py完r成i的g社h会t稳2定0风04险-评2估0报1告1的A结s论po在s项e目P决t策y中L起t着d重.要的作用，是审批、核准的重要依据；－－项目决策中，考虑到地方政府是防范和处置社会稳定风险的第一责任人，中央政府充分尊重地方政府的意见，将其社会稳定风险评估报

告的风险等级结论视为审批、核准或核报的划分标准；社会稳定风险评估暂行办法解读

第八条评估主体作出的社会稳定风险评估报告是国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存在高风险或者中风险的，国家发展改革委不予审批、核准和核报；存在低风险但有可靠防控措施的，国家发展改革委可以审批、核－－但是，现实中，由于主观因素和客观条件的作用，地方政府评估的准或者核报国务院审批、E核va准l，u并a应ti在o批n复o文n件l中y对.有关方面提出切ed

wi实t落h实A防s范po、s化e解.风Sl险i措d施e的s要f求or。.NET

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Profi结论并不C一o定py准r确i，g如h果t国2家0发04展-改2革0委1通1过A委s托po咨s询e评P估t得y出L风t险d.等级高、较高的结论，同样可以否决项目，不予审批、核准或核报；－－暂行办法在处理地方政府、中央政府各自完成的社会稳定风险评估报告出现差异时，没有提供明确的说法；－－项目批复文件提出的防范、化解风险措施的要求，项目单位、地方政府必须落实，否则，后评价时要追究相关责任。社会稳定风险评估暂行办法解读及公共财产造成较大或者重大损失等后果的，应当依法依纪追究有关责任人的责任。－－强化责任追究，核心是决策失误的问责制度；－－国家发展改革委、评估主体均要为自己的行为负责；－－地方政府同样也要为自己的行为负责。第九条国家发展改革委未按照本办法规定，对项目可行性研究报告、项目申请报告作出批复，给党、国家和人民利益以及公共财产造成较大或者重大损失等后果的，应当依法依纪追究国家发E展va改l革ua委ti有o关n单on位l和y.责任人的责任。ed

➢wi评th估A主s体po不s按e.规S定l定i的de程s序f和or要.求N进ET行3评.估5

导Cl致i决en策t失P误ro，fi或者隐C瞒op真y实ri情g况ht、2弄0虚04作-假20，1给1

党As、p国os家e和P人ty民L利t益d.以社会稳定风险评估暂行办法解读第十条

国家发展改革委、有关部门和机构及其工作人员应当遵守工作纪律和保密规定。－－社会稳定风险涉及较多敏感问题，信息的扩散不利于风险的防范和化解；Evaluation

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•wi－th－信As息p不os公e开.S，l从id另e外s

一fo个r角.度NE讲T，3反.5而是Cl引i发en风t险P的ro因fi素之一C；opyright

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Ltd.－－保密的范围，应当限制在法律允许的范围之内。社会稳定风险评估暂行办法解读有关社会稳定风险评估的相关规定、要求等基本相同；－－各级地方发展改革部门均建立健全重大项目社会稳定风险评估机制，意味着备案管理的企业投资项目也有可能需

要进行社会稳定风险的分析。第十一条

各级地方发展改革部门可参照本办法，建立健全本地区重大项目社会稳定风险评估机制。－－中央政府和地方政府根据财权、事权对应统一的原则适当分权管理，在投资E项v目al社u会at稳i定on风o险n评ly估.方面也是如此，ed

wi管th理权As的p划os分e，.S与l现id行e投s

资fo项r目.管NE理T权3限.5划分Cl保i持en一t致P；rofi－－各C级o地py方r发ig展h改t

革20部0门4-参2照01本1办A法sp，o意se味着Pt全y国L范td围.内，社会稳定风险评估暂行办法解读第十二条第十三条本办法由国家发展改革委负责解释。自本办法印发之日起，国家发展改革委受理的申报项目执行本办法。－－国家发展改革委E出va台l的u文at件i，on由o自n己ly进.行解释；ed

•wi－th－暂As行p办os法e发.S布l之id日e起s

生fo效r，.尚NE未T完3成.5审批Cl、i核en准t手P续ro的fi项目必C须o补py报r社ig会h稳t

定20风0险4-评2估01报1告A。spose

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Ltd.暂行办法的配套文件重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲及说明（试行）重大固定资产投资E项va目lu社at会i稳on定o风nl险y.评估报告ed

wi编th写A大sp纲o及se说.S明li（d试es行f）or

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ProfiCopyright

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Ltd.社会稳定风险分析、评估编制大纲2013年2月17日，国家发展和改革委员会办公厅（发改办投资〔

2013〕428号）颁布了《重大固定资产投资项目社会稳定风险

分析篇章编制大纲及说明（试行）》、《重大固定资产投资项性文件，对重大固定资产投资项目的社会稳定风险分析篇章、目社会稳定风险评估报Ev告a编l制ua大t纲i及on说o明n（l试y.行）》两个规范ed

wi评t估h

报As告p的o编se制.做S出li了d技e术s规f定or；.NET

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Profi这两个C编o制p大yr纲i，g与ht《国20家0发4展-2改0革1委1重A大sp固o定s资e

产Pt投y资L项t目d.社会稳定风险评估暂行办法》（发改投资〔2012〕2492号）配套使用，分别用于指导有关方面在重大固定资产投资项目申报过程中编制社会稳定风险分析篇章和社会稳定风险评估报告。编制大纲说明，力图对稳评报告的编制提供进一步的技术指导。社会稳定风险分析篇章编制大纲《重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲》规定了项目可行性研究报告或项目申请报告中社会稳定风险分析篇章的基本结构和内容：1.编制依据Evaluation

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2w.i风th险A调s查pose.Slides

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Profi风险识C别opyright

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Ltd.风险估计风险防范和化解措施落实措施后的预期风险等级风险分析结论社会稳定风险分析篇章编制大纲编制依据重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制，应依据法律法规规章和规范性文件、拟建项目所在地区的社会稳定风险评估要求，以及拟对应；－－社会多样性：不同地区发展水平、发展条件、社会人文环境等存在差异，社会风险因素因此不同，风险标准也不同。建项目建设方案等相关资E料v开a展l工u作at。ion

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•wit－h－以As“p项o目s所e在.地S区li的d社e会s稳f定o风r险评.N估E要T求3”.为5依据Cl，i留e下n了t活P口r，ofi可结合C当o地p实y际r情i况g对ht风险2进0行04判-断2；0同1时1，A与s地p方o政s府e的P评t估y工L作t相d.社会稳定风险分析篇章编制大纲1.编制依据编制依据主要包括：（1）相关法律、法规、规章、规范性文件以及其他政策性文件；•；（5）其他依据。－－以“项目基本情况”为依据，核心是必须建立项目本身与社会风险之间的因果、逻辑关系；－－以“风险分析所需的必要资料”为依据，核心是社会风险的调查是否全面、深入、到位。（2）项目单位的委托合同E；valuation

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•wit（h3）A项s目p单o位s提e供.的Sl拟i建d项e目s基本fo情r况和.风N险ET分析3所.需5的C必l要i资e料n；t

Profi（4）国C家o出p台y的r区i域gh经t济社2会0发04展-规2划0及1国1务院As及p有o关s部e门P批t准y的相L关td规.划社会稳定风险分析篇章编制大纲－－合法指的是满足项目管理要求，合理指的是符合当地需要，可行指的是社会可行性，可控指的是社会风险可控且各方都能承受；－－利益相关者包括受损和受益者，直接和间接影响者，包括个人、机构、组织，以及政府。风险调查社会稳定风险调查重点围绕拟建项目建设实施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面开展。调查范围应覆盖所涉及地区的利益Ev相a关lu者a，t充io分n听o取nl、y全.面收集群众ed

wit和h各A利sp益o相s关e.者S的li意d见es，f包o括r

合.N理E和T不3.合5理C、li现e实n和t

潜Profi在的诉Co求p等y。right

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Ltd.社会稳定风险分析篇章编制大纲2.风险调查结合拟建项目特点，重点阐述以下部分或全部方面：调查的内容和范围、方式和方法；拟建项目的合法性；拟建项目自然和社会环境媒体舆情导向，以及公开报道过的同类项目风险情况。；－－自然和社会环境状况，首先是“无项目”时的基线状况调查，然后是“有项目”的状况调查，通过对比，获取项目产生的影响；－－利益相关者的意见和诉求，重点是了解利益相关者对项目的作用和影响，以及背后隐藏的政治成本和经济代价；－－公众参与要考虑参与的目的、方式、效果和成本；－－同类项目风险情况，可参考，但不等于可直接套用其他项目的风险防范措施。状况；利益相关者的意见E和va诉l求u、a公t众io参n与情on况l；y基.层组织态度、ed•wit－h－A调s查p方o法s，e包.S括l直i接d调e查s方f法o（r访.谈NE法T、专3.家5讨论Cl法i、e现n场t观P察rofi法、参C与o式p观y察r法ig）h和t间2接0调0查4方-法20（1文1献A调s查p法o、s问e卷P调t查y法L）td.社会稳定风险分析篇章编制大纲风险识别在风险调查的基础上，针对利益相关者不理解、不认同、不满意、不支持的方面，或在日后可能引发不稳定事件的情形，全面、全程查找并分析可Ev能a引l发ua社t会i稳on定风on险l的y各.种风险因素。ed

•wit－h－A社s会p风os险e，.来Sl自i不d同es利f益o相r关.者N对ET项3目.的5反C对l，ie而n反t对P意r见ofi形成的原因，在于人们的不同利益受到项目的损害、侵害；－－“C全o面py”r指i的gh是t项2目0在04经-济2、01社1会A人s文p、os环e境P生t态y、L特td殊.群体等方面的影响导致的风险，“全程”指的是项目周期不同阶段产生的影响导致的风险；－－必须掌握全方位、全过程的分析、评价理念和方法。社会稳定风险分析篇章编制大纲政管理主体、投资主体、第三方主体，不同主体的行为、政策都有可能引发风险；－－媒体舆论的作用存在不确定性，正面和负面作用同时存在。风险识别重点阐述：在政策规划和审批程序、土地房屋征收方案、技术和经济方案、生态环境影响、项目建设管理、当地经济社会影响、质Ev量a安lu全a和t社io会n治o安nl、y媒.体舆论导向ed

wit等h方A面sp。o重s点e.分S析li查d找es各f风o险r

因.N素E。T

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Profi－－多Co个p方yr面i因g素ht可2能0引04发-社20会1风1

险As，p对os应e的P主ty体包Lt括d行.社会稳定风险分析篇章编制大纲4.风险估计根据各项风险因素的成因、影响表现、风险分布、影响程度、发生可能性，找出主要风险因素。采用定性与定量相结合的风－－定性方法要注意前后的因果逻辑关系，定量方法要注意选取参数的客观性、准确性；－－每一种风险因素都会导致风险，但多种因素共同作用会形成综合性风险，强度更大。险分析方法，估计主要Ev风a险l因ua素t的i风on险程on度l；y分.析主要因素之ed

wit间h是A否s相p互os影e响.。Slides

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Profi－－根据风险因素可能导致的政治成本和经济代价确定主要风险因素；Copyright

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Ltd.社会稳定风险分析篇章编制大纲4.风险估计重点阐述：按照风险可能发生的项目阶段（决策、准备、实施、运行），结合当地经济社会与拟建项目的相互适应性，从初步识别的素进行分析、估计，两个或多个单因素相互作用的影响，包括可能－－项目不同阶段风险因素不同，或者同一风险因素在不同阶段的作用也不同；－－在项目不同阶段，因环境和条件的变化，主要风险因素会发生改变，需动态分析；－－风险事件的发生概率、影响程度和风险程度等决定了社会风险的初始等级。各类风险因素中筛选、归E纳va出l主u要a风t险io因n素。on对l每y一.个主要风险因ed

wit引h发风As险p事o件s的e原.S因l、i时d间e和s形f式o，r风.险N事ET件的3.发5生概Cl率i、e影n响t程Profi度和风C险o程p度y。right

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Ltd.社会稳定风险分析篇章编制大纲风险防范和化解措施根据风险识别、风险估计和初始风险等级判断的结果，研究提出风险防范化解措施。－－风险防范化解措Ev施a建lu立a在ti风o险n预o判nl基y础.上，要有针对ed

wit性h且A要sp适o当s超e.前S；lides

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Profi－－风Co险p防yr范i化g解ht措2施0限04定-在20现1行1

法As律p法os规e、P政ty策L体t制d框.架内，限定在地方政府和项目单位的能力范围内。社会稳定风险分析篇章编制大纲－－风险因项目与当地社会的互动而生，相应的风险防范化解措施同风险防范和化解措施重点阐述：针对主要风险因素研究提出各项综合和专项的风险防范、化解措施，提出落实各项措施的责任主体和协助单位、防范责任、具体工作内容、风险控E制va节l点u、a实t施io时n间和on要l求y的.建议。ed

wit样h需要As项p目o单s位e、.S利l益i相d关e者s共f同o努r力.，N地ET方政3.府5具有Cl双i重e地n位t和Profi作用；Copyright

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Ltd.－－风险防范和化解措施要有可行性、可操作性，也要有合法性、合理性，更要有可接受性；－－风险应当化解在萌芽状态，但实际工作中并不能天遂人愿。注意风险防范、化解的全过程要求。社会稳定风险分析篇章编制大纲6.落实措施后的预期风险等级分析各项风险防范、化解措施落实的可行性和有效性，预测落实措施后每一个主要风险因素可能引发风险的变化趋势，包括发生概率措施后的预期风险等级。、影响程度、风险程度等E，va综l合u判a断t拟io建n项目on落l实y风.险防范、化解ed

•wit－h－A风s险p防o范s化e解.S措l施i是d否e有s效f，o在r项.目NE申T报过3.程5中依Cl然i停e留n在t预P测rofi阶段，C并o非p实y际r的ig可h行t性2和0有0效4性-；2011

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Ltd.－－要分析、判断可行性和有效性，需要进行初始风险与假定落实各防范化解措施后的风险之间的对比分析；－－落实风险防范化解措施后的风险等级判断，过程、方法、指标等与初始风险等级的判断相同。社会稳定风险分析篇章编制大纲和风险等级，在项目内外部条件始终处于动态变化的客观情况下，•落实措施后的预期风险等级重点阐述：落实各项风险防范、化解措施的过程，预测各主要风险因素变化趋势及结果，综合判断落实措施后预期风险等级。－－作为预测性的分析，E即va使l是u落a实t风io险n防范on化l解y措.施后，风险因素ed

wit仍h然是As可p变o的s；e.Slides

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Profi－－要C重o点p阐y述r落ig实h风t险2防0范0、4化-解20措1施1的A过s程p，o更s要e分P析ty有关L利td益.主体在该过程中的作用，尤其是项目单位（带来社会影响）、政府及其相关部门（游戏规则的制定者和调解人）的作用；－－落实相关措施后的预期风险等级的判断结论，主要是从项目单位的角度形成的，带有无法避免的自我保护、趋利的特点。社会稳定风险分析篇章编制大纲风险分析结论阐述拟建项目社会稳定风险分析的主要结论，包括：（1）拟建项目主要的风险因素；（2）主要的风险防范、E化v解a措l施ua；tion

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•wit（h3）A拟s建po项s目e风.险S等l级id，e包s括f初o始r风.险N等E级T和3落.实5相C关l措i施en后t的预Profi期风险等级；（4）落C实op风y险r防i范g、h化t解2措00施4的-有2关0建1议1。Aspose

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Ltd.－－结论部分是对风险分析的归纳总结，注意前后因果逻辑关系的严密性；－－对风险等级的分级，可用初始等级与预期等级对比的方式进行表述，而风险防范化解措施的落实是风险等级变化的原因。社会稳定风险分析篇章编制大纲向互动性；把握“项目产生影响－－人受到影响－－人和社会对项目作出反应，提出要求－－彼此间利益不能协调－－风险发生”的因果逻辑关系；编制风险分析篇章的若干注意事项坚持以人为本的发展理念；坚持全过程、全方位Ev的a评lu价a理ti念o；n

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•wit站h在A项sp目o单se位.的S角li度d编es制f；or

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Profi把握项Co目p与yr人i、g与ht当2地0社04会-之20间1的1

相As互p作os用e和P影ty响，Lt双d.社会稳定风险分析篇章编制大纲•国家发改委的编制大纲及说明提供了基本的框架结构和内容要求，但未提供详细的风险调查、风险识别、风险估计、风险等级确定等方面的具体方法和技术；详细的社会风险分析技术和方法，在未来的建设项目社会评价导则中会得到进一步明确。编制风险分析篇章的若干注意事项把握“存在风险－－寻找原因－－提出防范化解措施－－平衡项目人和社会的利益－－化解社会风险”的逆向思维；牢记社会风险不是技术Ev风a险l，ua它t是i动on态变on化l的y，.不是静止不变ed

wit的h；Aspose.Slides

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Profi牢记所C有o的py风r险i防gh范t化2解0措04施-都2必01须1依A靠s地p方os政e府P来t落y实L；td.社会稳定风险评估报告编制大纲《重大固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制大纲》规定了由地方政府指定的评估主体在项目单位组织编写的“社会稳定风险分E析v篇al章u”at基i础on上o，n按ly照.咨询评估的要ed

wi求th编制As的p“os社e会.S稳l定id风e险s

评fo估r报.告NE”T的3基.5本结Cl构i和en内t容P：rofi基本情C况opyright

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Ltd.评估内容评估结论社会稳定风险评估报告编制大纲基本情况（1）项目概况。简述项目基本情况，主要包括：项目单位、拟建地点、建设必要性、建设方案、建设期、主要技术经济指标、环境影响、资源利用、征地搬迁及移民E安v置a、l社u会at环i境o概n况o（n含l当y地.经济发展及社会ed

wit治h安、As群p体o性s事e件.、S信li访d等e情s况f）o、r投资.N及E资T金3筹.措5等内Cl容i。ent

Profi－－项目Co自p身y的r基i本g概ht况（2内0部04）-与2分0析1篇1章A相s同p，o由s项e目P单t位y上L报t；d.－－环境影响、资源利用、征地搬迁及移民安置等外部影响性影响需由地方政府作出判断；－－社会环境概况同样要由地方政府作出判断；－－从项目的介绍开始，就必须坚持评估者的立场，从第三方的角度看问题、分析风险、研判风险防范化解措施。社会稳定风险评估报告编制大纲基本情况（2）评估依据。社会稳定风险评估工作所依据的相关法律、法规和规范性文件等；Ev国a家l出ua台t的i区on域经on济l社y会.发展意见、国ed

wit务h院A及s有p关os部e门.批Sl准i的d相es关f规o划r、.采N用ET的3项.目5所C在l地ie人n民t政P府rofi确定的社会稳定风险评判标准或指标体系。－－从C政o府py调r控i、gh管t理2的0角04度-对2社01会1稳A定s风p险os进e行P评t估y；Ltd.－－评估依据仍然是法律法规和相关政策、相应的规划以及当地的判断标准或指标，但评估的角度与分析的角度不同，相关内

容的解读、引用会存在差异；－－仍然突出了地方政府在稳评工作中的特殊地位和作用。社会稳定风险评估报告编制大纲基本情况（3）评估主体。拟建项目的评估主体指定方、评估主体的组成及职责分工，并具体说明其相关部门、社会组织、专业机构、专家学者、群众代表等参与评估工E作va情l况u。ation

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•wit－h－A评s估p需o要s各e个.S利l益i相d关e者s