2023年现代企业知识产权战略之一

现代公司知识产权战略之-----专利战略

一、刖百

二十一世纪是知识经济时代,而知识经济的核心则是科学技术特别

是高新技术，大至国家，小到公司，只有具有一定的技术创新能力，才干

在剧烈的市场竞争中争得一席之地，否则就也许被动挨打。随着经济全

球化与我国加入WTO,我国公司必将更广泛地融入国际竞争的大环境中，

公司在竞争中面临着严峻的挑战，当前,一些跨国公司已经开始屡屡就

各种专利侵权问题向我国公司提起诉讼。

④对于公司知识产权战略的研究和实践而言，公司专利战略是其策源

领域和相对较为成熟的组成部分。专利，作为知识产权的重要组成部分,

在公司的发展中起着至关重要的作用，建立和健全专利战略,是公司在

国内外市场竞争中提高核心竞争力的必要手段，公司必须尽快把握国

情，掌握规则，规避风险,掌握专利保护这个防身之术和制胜之道。因

此本文一方面就公司专利战略做个全面介绍。

在现代社会化大生产的条件下，公司的技术基础始终处在革命性的

发展变化过程之中。技术创新的突破与渐进式积累往往带来公司的观念

创新、组织创新、管理创新、制度创新等一系列重要的变化。在现有的

法律保护和激励手段中，专利权的取得、维持和保护是公司技术竞争力

得到最为安全持久、可靠有效保护的基础性措施。专利权本质上是一种

产权激励,它使得技术性资源得到法定权利的确认和界定，在专利权的

现实实行运营实践中所逐渐形成的专利战略为这种产权激励提供了公

司能力所及范围的最为充足的空间。

专利战略可分为国家专利战略、地区（区域）专利战略、行业专利

战略和公司专利战略等。本文重要侧重讨论公司专利战略。一般而言，

专利战略是制定者为了自身的长远利益和发展，运用专利制度提供的法

律保护，在技术竞争和市场竞争中谋取最大经济利益、并保持自己技术

优势的整体性战略观念与谋略战术的集成总和体。也可以说，专利战略

的主线作用及其存在依据在于,它以技术的产权激励为基础,有效地将

技术创新的产权激励、市场激励、政府激励与公司激励四种重要激励源

组织集成为一体,形成动态立体的兼顾进攻与防御双重功能的管理模

式。

二、专利战略的定义2可以简朴地将专利战略定义为:所谓专利

战略，就是与专利相联系的法律、科技、经济原则的结合，用于指导科

技、经济领域的竞争，以谋求最大的利益。专利战略是公司面对剧烈变

化、严峻挑战的环境，积极地运用专利制度提供的法律保护及其种种方

便条件有效地保护自己并充足运用专利情报信息，研究分析竞争对手

状况，推动专利技术开发、控制独占市场；为取得专利竞争优势，为求

得长期生存和不断发展而进行总体性谋划。M三、专利战略目的和作

用公专利战略的目的万变不离其宗，是打开市场、占领市场、最终取

得市场竞争的有利地位，占领市场是专利战略目的的核心内容。专利战

略与科技、经济发展和市场竞争密切相联系。对一个公司来说，专利战

略是公司经营发展战略的重要组成部分。在经营方面运用专利战略,可

以有力对抗和排挤竞争对手，以较小的投入获取最大的市场占有份额，

同时也能增强自身的竞争能力。在技术的研究与开发方面，可使自己的

发明发明及时得到法律保护,并能及时掌握技术的最新发展，从中借鉴

寻找出自己的技术创新的出路。这样可以有效地避免反复研究，节约大

量人力、物力、财力和宝贵时间。在面临国际市场剧烈竞争的严峻形势

下，我国公司要在国际市场中求生存、图发展，积极开展专利战略研究

工作具有十分重要的现实意义。专利战略的作用重要体现在：M（一）

有助于公司在剧烈的市场竞争中求生存、求发展，市场经济的本质是一

种竞争型经济。公司作为自主经营、自负盈亏的独立的经济实体，不容

置疑地充当了市场竞争的主角。公司间的市场竞争,表现为产品竞争，

产品竞争的背后，实质上是技术的竞争，技术竞争就是抢先创新并取得

新技术所有权的竞争，即取得专利权的竞争。

A（二）有助于推动技术创新,专利战略推动技术创新,重要体现在以

下几个方面：1.增大技术创新的源泉;专利战略作为一个动态的战略过

程，其第一步是激励发明发明战略。先有发明，后有创新,发明是创新重

要源泉。激励发明发明战略，使得技术创新的源泉不断增大、永不枯竭。

2.激励公司技术创新的积极性，保护公司其技术创新的成果不被假冒

伪劣所侵占。2.有助于加强技术创新的环境建设，专利战略规定政府

鼓励公司增长科技投入、开发新产品；规定政府制定有关技术引进、高

新技术产业的税收、金融、关税等优惠政策，以及进一步加强宣传，培养

发明意识，建立综合性全方位的服务机构,运用现代化手段建立信息网

络，提供重要的市场信息、技术信息等。这些都大大推动了技术创新环

境的形成。4.把“战略”理念引入技术创新。技术战略的选择比具体的

技术的选择更重要,对专利战略的专利引进、追随性战略以及国家级战

略的研究，也许给我们回答技术创新中带有战略性的问题以启发,即引

入”战略“理念，实行战略管理。M（三）有助于增强国际竞争能力，

市场竞争的重要体现在于产品质量和成本的竞争，归根结底是科学技术

的竞争，进而是知识产权的竞争。从当前专利保护日趋国际化、实行统

一的专利保护标准、并将提高到一个很高水平的发展趋势看，专利保护

在未来经济发展中的作用越来越重要。公司要具有国际竞争力，必须生

产出具有自主知识产权、高科技附加值的产品。上海作为一个国际化的

大都市，将有更多的外资和跨国公司涌入上海。上海的地区专利战略和

在上海的公司的专利战略要站得更高、看得更远。近年来重要依靠政府

政策与资金支持“催生”出来的“专利高产量”也许不是“可连续”

发展的，只有激发出公司的主体创新动力才是主线之道。正如上海市委

书记陈良宇在中共上海市委举行的2023年第一次常委学习会上指出

的:制定和实行知识产权战略，是贯彻科学发展观、转变经济增长方式、

提高国家核心竞争力的重要举措，也是上海大力实行科教兴市主战略、

提高城市综合核心竞争力、实现经济社会全面协调可连续发展的重要保

障。要充足调动公司作为自主创新主体的积极性，着力哺育一批具有自

主知识产权的科技公司，形成一批具有核心竞争力的产业群和产业链，

集聚一批具有科技产业成果的高端人才和团队，发明一批具有自主知识

产权的核心技术。

四、专利战略的特性独专利战略除具有公司战略所具有的全局

性、长远性、抗争性、大纲性的一般特性以外，还具有下列特性A（一）

保密性，除了专利说明书必须准时公开外，专利人员对有关专利申请等

事务都要保密，这是纪律所规定的，在专利战略中所策划的战略战术更

属于公司的重要机密事项。A

（二）目的性，专利战略是关于公司专利经营长远发展的大纲，是为

公司适应未来环境变化具有革新性质的对策。它不是为了维护公司的现

状，而是为了发明公司的未来;它不是研究公司专利经营活动的表象，而

是研究基本性质的问题，研究专利经营中的重要矛盾；论述公司专利工

作的大方向、基本发展趋势以及未来的重要目的。④

（三）风险性，专利战略是拟定未来公司竞争行动的,而未来

公司的外部环境是变化的，具有很大的不拟定性、随机性、偶尔性，其内

部环境均属于高技术领域的风险公司，具有高收益和高失败率的风险

性。由于决策对象的复杂性和面对的问题经常是突发性的、难以预料的,

再加上它涉及的是公司的前程，公司能否把握未来内外环境的变化，以

作出重大的战略决策，是其带有风险性的重要因素。A

（四）法律性，专利战略所应用的专利保护，是以专利法和国际知

识产权协定作为依据。受专利法制约的专利制度，在专利战略中起着举

足轻重的作用，它为专利技术竞争提供了可靠的法律保护,它是制定专

利战略具体措施的行为准则，是用于维护专利权的有力武器。因此，专

利战略具有鲜明的法律性特性。

（五）特殊性，专利战略不同于具体管理方法和手段，各个公司

都不能通用，没有一个固定不变、通用的模式。它总是根据公司的不同

的具体情况而制定,每个公司的专利战略根据其自身的各阶段的不同情

况而定，每个公司的专利战略都有自己的特性。它总是依据公司外部环

境和内部条件的变化，适当加以调整，以适应变化后的情况。A

（六）综合性，仅仅靠专利战略是不能在市场竞争中取胜的，还要

与公司经营的其他战略（如准确选定研究开发的目的、重视质量与成本

的减少战略等）综合运用才干取得最佳效果。A

（七）内外有别，对于本国的公司和发明人，为了促进本国的科

技进步和经济发展，一般各国都能严格依法办事。而对于他国的公司资

本或产品的输入多从有助于本国的经济发展来考虑,其政策向本国的公

司倾斜。这事实上是国家级专利战略的特性。

五、专利战略的战略模式及战术库

A从不同的角度，可对专利战略的战略模式进行归纳。例如为应对竞

争而采用的专利战略，有基本专利战略、外围专利战略、引进专利战略、

文献公开专利战略等;为适应市场变化需要而采用的专利收买战略、交

叉许可战略、专利与商标相结合的战略、专利与标准相结合的战略、专

利权投资与产品输出战略;为谋求公司自身发展而采用的专利协作战

略、共同开发战略、专利回输战略、基本专利终了战略和国外专利战略

等。具体介绍如下：A

（一）专利基本战略A实行专利战略的起点，涉及三个方面的基本

结识：第一，没有发明发明就没有专利，专利战略也就无从谈起；第二,

不是任何技术成果申请了专利后就能身价百倍而独占市场,关键在公司

是否准确地选定了开发目的；第三，只有依据本国、本公司的实力和基

础，选择适当的技术开发战略，才干加速通过技术将资源转化为产品或

服务,光有专利而不加以发明性地运用，是不能取得经济效益的。

在专利战略的起始阶段涉及激励发明转略、开发目的选定转略、技

术开发战略：

1.激励发明战略及战术：激励发明发明，需要国家级战略和公司级

战略的配合。国家级激励发明发明战略，以日本最为典型和成功。公司

级激励发明发明战略，可采用一系列措施，如：（1）建立合理的奖励制

度；（2）增长研发投入；（3）在公司建立鼓励合理化建议制度；（4）建

立专利战略时代的研发工作规章和规程；（5）加强国内外技术引进工作,

特别是加强从国内高校和研究所的技术引进工作，做好产学研合作开发

的专利管理工作。日本三菱公司的对员工发明的终生多次奖励是值得我

们参考和借鉴的:在申请专利后到获准之前，只要是好的发明，不管获准

与否,三菱公司给予“优秀发明表彰”，颁发奖金和奖状。假如这项发

明获得专利并在公司内部实行，三菱公司会给予发明人“实绩补偿”。

每年最少3万日元,实行至何时即给到何时。假如这项发明被许可给其

他公司实行，三菱公司也会依所获得的权利拨出一定比例作为发明人的

“实绩补偿”。假如一项发明同时在公司内外实行，则发明人的“实绩

补偿”一年最高可以拿到日币100万元。发明人离职后仍能领取“实

绩补偿”。甚至死亡后其继承人也可以续领，直到公司不再使用或不再

许可别人使用这项专利为止。止匕外,三菱公司还设有累计专利件数的

“登记表彰”，员工所获的国内专利件数达成一定数量时，即给予一定

数额的奖金。各厂、事业本部和三菱公司的社长也设有“工场和表彰”、

“本部长表彰”和“社长表彰”，奖励方式由厂长、本部长和社长自

行决定。

A2.目的选定战略:公司在目的选定战略阶段的专利战略重要表现在

运用专利文献的情报价值上。通过专利分析，可以准确了解到：（1）现

有技术所处成长阶段；（2）新技术的发展动态和也许的应用领域；（3）本

行业的技术发展动态；（4）竞争最热的技术领域；（5）竞争对手的研发

动态；（6）新产品的也许寿命、潜在市场和经济价值。在选择技术开发

目的时，对于一些开创性的专利技术，其市场预测有独特的规律。对那

些前所未有的技术和产品，消费者对它一无所知，不能对其进行市场调

查和预测。因此，对于专利技术的开发目的来说，有些重要依赖于技术

预测;有些只能在产品做出来以后，通过向潜在的买主宣传其真正的价

值，开辟新的市场；并且由于预测工作自身具有一定的不拟定性和偏差,

也许带来风险，从而会影响公司的成败，因此，发明、设想或者建议也

许从基层提此也也许要通过有各个单位负责人和专家参与的会议讨论

后提出，但最后决策的仍是公司的最高领导人。

3.技术开发战略:技术开发战略大体有两种，一种是以美国为代表的

开拓型技术开发战略，其成果多属于基本专利;另一种是以日本为代表

的追随型技术开发战略,其成果多属于改善专利、应用专利等外围专利。

后者具有起点高、成本低、风险小等优点。我国公司目前的技术水平，

在多数领域还是落后的，因此，应采用追随性战略，紧紧跟着国外同行

的研发工作，及时了解国外同类公司的研发动态和最新成果，适时引进

新技术、并尽快加以消化吸取，然后在引进技术的基础上进行改善和自

主创新,研发出更好的技术或者产品，并适时申请专利，用法律保护自己

的技术成果。

（二）专利申请战略与战术A对于公司开发出的技术是申请专利还

是作为技术秘密或其他方式取决于公司专利战略和经营战略的需要。通

常公司应建立一种制度，由公司的管理、技术、法律、销售等方面人员

组成的机构来评价公司作出的发明发明，并决定是否申请专利。一旦决

定申请，应对在哪些国家申请专利进行分析。一般采用“市场导向”申

请战略，即优先选择市场最大或人口最多的国家申请专利。但是，假如

发明发明属于高技术范畴，如微电子、遗传工程等，只有很少数公司可

以生产这种产品，在这种情况下，“市场导向”申请战略也许并不是最

佳的。此时则应考虑“生产导向”申请战略，即在竞争对手从事生产经

营的国家申请专利,一旦发生侵权,专利权人可以采用法律手段在原产

地扣押侵权产品而不管其将要行销的国家。对于有高度发达的工业又有

广阔市场的国家，可以同时应用这两种战略。总之，公司应当考虑在有

潜在市场或潜在竞争对手的国家申请专利，以保护自己在这些国家的市

场利益和竞争优势。A

专利申请战略，重要要回答三个问题：（1）是否所有的发明发明都要

申请专利？（2）何时申请专利？（3）申请什么样的专利？M1.权利

选择，有的技术成果不必申请专利、以技术秘密（Know-how）来保护更

为有利，如:美国的“可口可乐”饮料配方，作为公司的技术秘密，至

今已有100数年;有的发明可以一部分技术申请专利、另一部分作为技

术秘密保密;或者在专利申请文献中掩盖一部分技术诀窍。

A2.申请时机的抉择：（1）对于基本发明，一般要等其应用研究和周

边研究大体成熟后,再提出专利申请。防止其他公司在基本发明的基础

上，作继续改善性研究,或抢先申请应用发明专利,而导致对自己基本发

明的封锁保护；（2）竞争对手很多，或者市场需求量大，或者是容易被

模仿的技术，应尽快申请专利；（3）对本公司领先的不易被模仿的技术,

可以在竞争对手快要追上的时候再申请专利,一方面延长了保护期，另

一方面也避免了技术过早地公开而给对手可乘之机。M申请类型的

选择：（1）申请基本专利（基本专利战略），基本专利是独创性非常高

的发明，它具有广泛应用的也许性和获取重大经济效益的前景。基本专

利有以下特性：a.竞争对手无法绕过基本专利而模仿；b.在实用化时,

它还需要解决一系列的技术问题，从而可衍生出大量的相关专利；c.开

发周期长，费用大，需要社会技术力量的支持；d.发展前景大，有的基

本发明对产业活动会产生主线性的影响,甚至引发新的工业革命。申请

基本发明专利，需在申请前、后高度重视外围专利保护，形成专利保护

网；对产生基本专利的技术要进一步贮存技术，取得改善专利，以便在

基本专利到期后，仍可以起到保护作用。（2）申请外围专利（外围专利

战略），外围专利又称改善专利。外围专利战略是日本公司最擅长的战

略。所谓外围专利战略，指在只依靠基本型专利不能很好保护自己的时

候，采用品有相同原理并围绕基本专利的许多不同专利来加强自己,与

基本专利权人进行对抗的战略。在核心专利周边部署改善专利、下游专

利可以帮助本公司获得核心专利权人的交互授权。例如，台湾富士康、

台湾鸿海、韩国三星跟踪国外公司的核心技术，大量部署外围专利，也

发明了可靠的杀手铜。a.在先申请制国家或条件下，当已经知道对手

也在研发同一技术项目，且已经接近成功时，则先以基本专利广泛地控

制核心技术，然后在其周边不断地、逐步地申请应用、改善专利，最后

构成以基本专利为中心的专利网;b.尽也许将基本专利和外围专利同时

申请，以避免先公开基本专利后引起其他公司申请外围专利的竞争；c.

当本公司的产品无法绕过别人的基本专利时、可对基本专利作改善产生

应用发明，申请外围专利，在基本专利的周边形成一道墙（专利保护网），

使基本专利权人在此领域丧失活动余地，使其动辄侵权，迫使基本专利

权人放弃竞争，或者向本公司提出专利许可谈判。（3）申请防卫专利,

有的发明虽然是本公司暂时不实行的，但作为一种技术储备或将来实行

更新发明的基础,应当申请防卫专利，以免被其他公司抢先申请而形成

对自己的限制。（4）申请迷惑专利，在同行之间竞争异常剧烈时,为了

不让对手清楚地掌握本公司的技术发展方向，故意将一些并非本公司所

需的技术申请专利，让对手无法跟踪自己的发展。还可以在专利“授权

人(assignee)”一栏隐匿真实身份。这是国外公司惯用的竞争策略。

很多西方大公司往往用100多个名称充当本公司拥有的专利的授权人,

有些公司甚至用300多个名称给自己的技术申报专利。例如，Aventis

拥有2.9万多项专利，其中仅仅约1%的专利在授权人中包含Aventis

这个词。这些用其他名字秘密部署的专利,使竞争对手无法了解自身真

正的实力，相称于埋藏了一些专利地雷。

(三)专利运用战略，涉及对本公司申请获权专利的运用和对其他公

司专利的运用及其他公司运用本公司专利三个方面。具体战略的选择、

运用、组合应科学分析本公司与竞争对手或者合作方的公司规模、公司

类型、公司业绩、公司信誉、公司技术实力、公司品牌实力、公司信息

能力、公司发展策略等多方面因素，在实践中灵活地选择和实行。1.专

利独占战略，对任何国家的公司都不授予许可实行权,只追求专利权公

司独家利益。但该公司要能承担开拓市场的风险和具有投资的条件。2.

许可实行战略，许可其他公司实行本公司专利，收取一定的费用，该战

略在本公司无条件实行的情况下采用。3.许可使用战略，自身生产能力

远远不能满足市场需求的情况下，可许可其他公司使用本公司专利，收

取一定使用费用的战略。4.专利与产品相结合的战略，持有基本专利

的公司，允许其他公司使用自己的专利，但作为互换的条件，把本公司

的产品强加给对方以提高自己在市场竞争中的地位。5.专利与商标相

结合的战略,商品投放市场后,为了更大利益，可以将专利权和相关商标

权捆绑在一起出让或者许可。商标的作用很大，可为了商标在市场上站

住脚跟,需要一定的时间和投资。为了减少商标的广告投资,可以采用强

制使用商标作为使用专利权互换条件的战略。6.专利投资战略，以专利

技术入股，与本地资本联合逐步在各国设立合资公司或合营公司，在该

公司运用本公司的专利技术，从而掌握其支配权。美国的杜邦公司擅长

采用此战略。7.交叉许可战略,随着技术的复杂化、复合化发展趋势的

加强，即使是大公司，也不也许独占技术,于是出现将各自拥有的技术互

相靠拢,签订以互相的专利权交叉实行许可协议的战略，从而形成联合

技术优势。此外，在与同行也的其他公司的技术十分接近、甚至权力归

属错综复杂的情况下,为了防止混乱,也可采用交叉许可战略。可以是同

类技术互换,也可以是不同的技术互相互换来填补自身的薄弱环节。8.

专利协作战略,各公司将互相拥有的专利权拿出来合作，是一种协同合

作的战略。多以生产合作的形式出现，以防止出现专利纠纷。9.引进专

利战略,本公司自身不搞技术开发,专门引进其他公司优秀专利技术的

战略。10.专利收买战略,将竞争对手的专利所有买下,从而达成独占市

场的战略，与引进专利战略不同，收买专利的目的不限于引进技术,最终

是为了独占市场，专利收买战略要适可而止，否则就也许违反“反垄断

法11•专利出售战略，当本公司专利闲置，成为虚价值或者低价值

资产存量时,可将专利权当作普通商品出售,达成盘活公司资本的目的。

12.专利回输战略，国家和公司均可采用专利回输战略。13.专利与标

准相结合的战略。美国每年花费7亿多美元用于研究和制定技术标准。

这些标准大都捆绑了大量的美国专利。相反，中国每年仅仅用8000多

万人民币研究和制定技术标准。由于我国每年要签发约4000个技术标

准，因此每个标准可以获得的研究和制定费用仅约2万元。目前，许多

发达国家、跨国公司和产业联盟都力求将自己的专利技术提高为标准，

以获取最大的经济利益，”技术专利化、专利标准化、标准垄断化”已

经成为知识经济条件下国际竞争的新游戏规则。标准的实质和特性就是

技术体系中对于技术的知识产权，由于专利权具有地区性和排他性,一

旦这种标准得到普及，会形成一定形式的垄断，特别是在市场准入方面,

它会排斥不符合该标准的产品，只将符合自己标准的产品奉为嫡传,从

而达成排斥异己的目的。这就是技术标准和知识产权关系的关键所在。

我们要与现在国际的技术标准与知识产权政策的游戏规则相接轨，并制

定出自己的技术标准与知识产权政策相结合的最佳方案。近年来,我国

也已经开始在一些重大领域投巨资研究和制定技术标准。例如:我国实

行了三大领域（数字电视、EVD、等离子显示屏）的标准战略，清华大学、

上海交大获得了国家3亿多元的拨款用于研究和制定数字电视的技术

标准；在激光视盘机领域，我国信息产业部对北京阜国公司EVD技术标

准的研究和制定提供了大力支持；在等离子显示屏领域,我国东南大学

获得了较大的支持。我国近年来还公布了无线通讯方面的加密技术标

准。在制定上述技术标准的过程中，均要捆绑我国公司的专利,特别是

核心专利。在标准中推行专利战略的措施有:力争将自有专利技术纳入

标准体系；组建知识产权联盟参与标准的制定;适度使用专利标准等技

术壁垒。Phillips公司早在1998年就成立了“系统标准特许部”,

负责技术标准管理工作和专利许可工作,形成了具有自己公司特色的

“专利许可的特色套餐"。足（四）专利防御战略，在其他公司进行专

利改善，或者其他公司的专利妨碍了本公司，为保护本公司，使本公司

不受损失或使本公司所受损失减少到最低，需要采用专利防御战略，上

一节简朴介绍了几种防御战略,具体叙述如下：1.专利地图战略，在选

定专利技术开发目的阶段,应充足运用专利文献制成专利地图等工具，

分析、了解其他公司的专利情况，将产品开发引导到不侵犯别人专利的

方向上，然后，还要密切注意其他公司专利的动向和最近进展，将此工

作作为平常工作;2.文献公开战略，当没有必要取得独占权但若被其他

公司抢占在先申请专利又不妥当时，可抢先将技术内容在杂志上公开，

虽然自己未能取得专利，但也达成了防止其他公司取得专利的目的；3.

异议干扰战略，对其他公司申请专利权可以采用经常性的妨碍活动，提

异议,请求专利复审委员会宣告无效。在中外法院受理的专利侵权案件

中，在美国国际贸易委员会受理的337个案件中，绝大多数被告都会

反诉对方专利无效。这些案件中,相称多的专利会被无效掉。例如，我

国台湾的一个制伞专利文献构成在先技术，并且被我国大陆专利审查员

漏检了。针对后来的侵权诉讼,反诉相关专利无效的策略获得了成功。

在中国大陆，国家专利局复审委员会每年受理的约4000件专利无效案

中，大约2023多件会被宣告无效。也就是说，中国专利局签发的数百

万件专利中，也许有一半会被漏检的外国专利、各国期刊论文，以及其

他事实和规则予以推翻。通过商业检索、分析提高自有专利的质量，或

者了解别人专利的杀伤力,这对于各类公司都非常必要。其实根据发明

性规定、实用性规定、书面描述规定、可实行性规定、实行例规定等“专

利性要件”提出的专利无效请求也有很大的胜算。英美一些专利分析公

司往往对专利文献，甚至非专利文献进行深加工，以帮助公司更顺利地

打赢无效案件。例如，美国Wisdomain公司按照自己独自发明的“平

行检索”策略加工原始专利文献，以帮助公司发现类似技术。很多发明、

产品往往是产业成熟后才有一个较为统一的名称。在此之前,其名称极

富多样性。有些核心电子配件发明在专利文献中竟有上百个不同的名

称。仅仅用上述统一名称实行“主题词检索”，人们主线无法在统一技

术主题上检索到所有，甚至会漏掉重要的在先技术（包含在专利文献和

非专利文献中）。当针对的是外国人在我国的专利申请时，应尽量使专

利局迟延批准专利。日本文献报道说，日本对美国在日本的专利申请的

批准，迟延2023到2023是局限性为奇的。最典型的是日本对美国德州

仪器公司的半导体专利申请推迟了30年才批准。4.异议获取技术信息

战略，以异议获取更多的技术信息，对别人申请获权的基本发明进一步

研究，作出更具先进性的改善发明，或对基本发明作表面上的改动，申

请大量外围专利，迫使对方交叉许可，或者形成对抗的局面。5.外围专

利战略,在竞争对手已经获得授权的基本专利的基础上开发质量更好的

改善专利，或者申请大量的外围专利。6.绕开权项战略，绕过对方专

利权项，开发不相抵触的技术。7.权项落空战略，当无法绕过对方专利

权项时，应认真研究对方的权利规定书，看本公司的产品是否在其权利

规定保护范围内，如若不在，提出证明。8.先使用权战略，若本公司的

产品在对方专利的权利保护范围之内时，可提出自己的先使用权。9.引

进、收买、取得实行许可专利战略，引进、收买对方的专利，或取得对

方的专利实行许可。10.期满使用战略，有些基本专利无法突破，该基

本专利若不久到期，可等到期满后再使用。

假如本公司的专利技术被竞争对手侵权，应采用下述措施：向侵权

人发出警告;规定对方签订专利实行许可协议或者专利转让协议;通过

新闻媒体对侵权行为进行曝光;规定对方给予损害补偿;请求专利管理

机关解决；向人民法院提出诉讼。

在引进技术的基础上，同样也可以有自己的专利权。以前我国很多

公司引进国外的生产线,通过努力在控制方面、在提高效率方面都有很

大提高，但很多中国公司都不知道将这些后续改善的技术成果去申请专

利,不能变为自我的知识产权，无法进行交叉许可。日本在第二次世界

大战后工业技术几近空白，现在众多的日本公司产品在国际市场竞争中

所向披靡,其重要因素就是其公司大量购买国外专利技术,并消化吸取、

自主创新,再就自己的新技术在国内外申请专利,一改被制约者为制约

者。开始时由于日本公司的高技术，多数引自美国，美国公司特别注意

日本公司的动向，一旦发现侵权，立即提出起诉。美国公司在电子、电

器技术方面已先后把雅马哈等20多家公司送上了法庭,迫使东芝、日立

等公司与其实行许可协议,弄得日本公司胆战心惊。面对美国公司公司

发起的一次又一次的专利诉讼战，日本公司不得不“俯首称臣”，“割

地赔款”。一个典型的案例是美国霍尼威尔公司诉日本美能达公司侵犯

其照相机“自动聚焦”专利。起初，美国人没有告美能达,等到美能达赚

了大钱时，霍尼威尔在1986年把美能达推上了被告席。那场官司连

续了6年,最终以美能达败诉、补偿霍尼威尔6000多万美元而告终。

而美能达为可以继续使用该专利，还支付了3000多万美元的许可费。

这些日本公司并没有倒下，在付出高昂的学费后,逐渐地成熟起来,也开

始充足运用专利武器。目前，日本富士通有一支400人之多的专利人员

队伍。自日本《知识产权基本法》2023年3月1日生效以来，日本的

知识产权保护正在不断向前推动。2023年6月，以日本首相小泉纯一郎

为部长的日本知识产权战略总部公布了知识产权推动计划案。该计划案

着重提高知识产权相关领域的工作效率，并从法律、制度方面加强知识

产权的保护。知识产权战略本部着手筹建知识产权高等法院计划，重要

内容有:为加强对专利权的保护,而加快对专利审查的立法，并创设“知

识产权高等法院”解决专利等知识产权纠纷，提高知识产权纠纷的解决

效率;还准备专门设立可阻止国内专利被国外仿冒之产品进口的“国际

知识产权交易委员会”。

④专利检索战略岫时刻关注研究开发技术领域的新发展，注意对该

技术领域的新信息，特别是专利信息的收集与分析，这在专利战略实行

过程中是至关重要的。一是有助于研究者获取最新的专利技术信息，调

整研究方向，避免反复研究；二是有助于启发研究者的创新思绪，缩短

研究开发时间；三是有助于掌握竞争对手的技术发展状况，及时采用相

应对策，避免侵犯别人专利权。通过跟踪调查技术发展动向，并根据出

现的新情况不断调整其专利战略实行方案，使专利战略的实行更为有效,

以实现专利战略的目的。专利文献是体现专利制度主线目的的媒介，它

传播专利信息，促进科技进步，为经济、贸易活动提供参考信息，是对专

利实行法律保护的依据和专利机构审批专利的基础。可以说专利文献是

人类的知识宝库，是最新奇、最系统、最完整、最规范的技术信息源。

有人将专利文献比方为世界科学技术的备忘录、技术的大百科全书。与

其它科技文献相比，专利文献具有以下特点：

1.内容广泛，专利文献说记载的技术内容和技术范围极其广泛，集技

术、法律、经济信息于一体，是数量巨大、内容广博的战略性信息资源。

全世界发明成果的70%〜90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在

杂志、论文、会议报告等媒体上。由于专利有地区性，并且全世界绝大

部分专利文献可以免费使用，例如，日本的专利申请中，申请人请求公开

的仅有60%,被授权的仅有50%,完毕保护期限的仅有2/3左右。日本

权利人来中国申请专利的比例也很低，远远少于10%。因此，在日本受

专利保护的技术大部分可以在中国免费使用。善用专利文献,人们可以

节约研发时间60%节约研发经费40%。A

2.报道速度快,专利文献传播最新技术信息、。世界上绝大多数国家实

行的是先申请原则，对内容相同的发明，专利权授予最先申请的人。因

此，发明人通常力求抢先提出专利申请。在如英国、德国、日本、中国

等实行初期公开的国家，自申请之日起18个月，专利局就公开出版发

明说明书,大大加快了技术交流过程。同一发明成果出现在专利文献中

的时间比出现在其他媒体上的时间平均早广2年。33系统详尽,实用

性强。专利文献格式统一规范,高度标准化,具有统一的分类体系,便于

检索、阅读和实现信息化。4

专利保护应急和预警机制

A公司专利保护应急和预警，是指公司对忽然出现的专利争端及时作

出反映，对也许发生的专利争端提前发布警告，以维护公司利益和最大

限度的减少损失。公司建立专利保护应急和预警机制是公司实行专利战

略的重要组成部分。公司专利应急和预警机制的建立需要完善的专利信

息资源和有经验的专业技术人员和法律人员作基础。将专利信息资源、

人才资源集中使用，成立国家和省、自治区和直辖市专利应急和预警机

构为国内公司提供征询服务是适合中国国情的做法。此外,政府应鼓励

和吸引专利中介机构进入公司帮助公司提高专利应急和预警能力，并制

定相应的规定。

公司专利保护应急和预警机制至少应涉及下列各项工作：

1.公司制定技术开发项目之前，针对项目立项进行专利查新检索，了

解现有技术状况和发展动态,并在借鉴现有技术的基础上，开展自主研

究开发，避免低层次反复研究；专利信息分析对专利预警机制的建立起

着相称至关重要的作用。业内人士认为，通过全面而严密的专利信息分

析,公司可以由此找到技术的空白点和技术的发展趋势，发现已有的和

潜在的竞争对手，在此基础上建立公司的专利战略，可以以最小的代价

获得最大的收益；2.项目开发研究过