内部质量审核检查表(已填)

内部质量审核核查表内部质量审核核查表审核员/日期审核组长/日期审核员/日期审核组长/日期1.00QR0802-04审审核主题 总要求总则治理承诺以顾客为中心质量方针审核部门/人员最高治理者/叶奇标准要求4.1总要求

审核要点☆本厂建立质量体系识别了哪些过程？是否在本厂中得到应用?☆识别出的过程之间的挨次和相互作用如何?☆是否对识别出的过程制定了运行和把握的准则?☆是否获得了必要的资源和信息?☆是否对过程实施了监视、测量和分析？,以实现对这些过程的筹划结果和对这些过程的持续改进？☆是否识别了本厂的外包过程？是否对外包过程进展了把握？

审核方法☆通过与最高治理者座谈，了解最高治理者是否知道建立质量治理体系的总要求，做了哪些工作?

审核结果无此项不符合符合√

审核记录建立质量体系初期识别本公司的全部过程:主要是治理智能、资源、产品实现、监视和测量四大过程对识别出来的过程进展了筹划,筹划结果形成了文件。2。1总则5。1治理承诺

☆本厂建立的质量治理体系文件包括哪些?标准要求的文件是否都得到了满足?☆最高治理者对其建立和改进质量治理体系的承诺和改进质量治理体系的承诺能够供给那些证据？☆最高治理者如何生疏满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？☆最高治理者实行了那些相应措施将满足顾客要求和法律要求的重要性传达给组织的成员？☆组织的成员如何生疏这种重要性?

☆查核文件清单及要求出示具体的文件，以了解本厂已制定了哪些文件.☆通过与最高治理者座谈，了解最高治理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性.在质量治理体系中是如何表达的?如对顾客要求的识别、产品要求的评审、顾客满足的监视和测量、数据分析以及持续改进等方面的要求。

√针、目标、程序文件、作业指导书、记录√ 顾客和法律法规要求重要性，制定方针、目标、进展挂历评审、确保资源获得审审核主题 质量目标职责和权限治理者代表内部沟通审核部门/人员最高治理层/叶奇标准要求5.2以顾客为中心

审核要点☆组织如何确定顾客的需求和期望？☆将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么?☆组织如何证明顾客需求转化为相应要求并得到了满足？

审核方法☆通过与最高治理者座谈，了解其对顾客为中心的质量治理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满足的监视和测量过程以及持续改进方面查找证据予以证明.

审核结果无此项不符合符合√

审核记录卡等,确定顾客的需求和期望5。3质量方针 ☆最高治理者是如何生疏质量方针的重要性的？☆制定的质量方针能否满足标准的要求的形式是什么？☆质量方针和质量目标的关系是否明确？☆组织承受什么措施传达质量方针？☆组织各层次对质量方针的理解程度如何?☆质量方针的评审及修改状态是否符合文件把握的要求？5。4.1质量目标☆质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？☆质量目标是否与质量方针给定的框架全都？?测量方法是否明确?

☆审核最高治理对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标供给了框架，怎样在适当层次上到达沟通与理解,是否在持续适宜性方面得到评审。☆从产品特性及效劳质量特性中，从作为框架的质量方针所对应的内容中识别建立质量方针的适宜性。☆质量目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性.

√存,以产品求进展，以信誉赢客户，以治理为保障达√ 已依据质量方针制定本公司的质量目标公司对质量目标进展了分解，使质量目标可测量内部质量审核核查表内部质量审核核查表审核员/日期审核组长/日期审核员/日期审核组长/日期1.00QR0802-04标准要求5。5。1职责和权限

审核要点 审核方法☆对应组织质量治理体系各过程的职 ☆查阅组织构造图及规定部门、各岗位职能,是否明确了相应的职能和岗位？ 责、权限及相互关系的有关文件，并到

审核结果无此项不符合符合√

审核记录对应组织机构图，已规定各部门的职责☆部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？☆各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？

有关局部、岗位进展询问、了解,予以证明。

各部门职责已形成文件,文件号：QP—05-01各部门主管明确自身职责5。5.2治理者代表

☆治理者代表对自己权责是否明确，有无任命证明文件？☆治理者代表实行什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？

☆询问治理者代表的权责，并查看有关的任命书。☆询问治理者代表是如何建立并保持质量治理体系的,如何评价质量治理体系的有效性。☆查阅有关规定，并通过询问，了解予以证明

√ 总经理已任命王志祥为治理者代表任命文件见《质量手册》附5审审核主题 治理评审资源的供给审核部门/人员最高治理者/叶奇标准要求 审核要点 审核方法

审核结果无此项不符合符合

审核记录5。5.3内部沟通☆组织内沟通工具有那些?☆各类人员是否了解组织的质量治理体系的运行状况？6。1资源的供给☆最高治理者实行了何种途径确定所需供给的资源?☆为满足实现质量方针和质量目标的要求，供给了那些资源？☆供给的资源是否能确保供给的产品到达顾客满足及产品认证标准要求?？

☆审核组织是否对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。☆审核内部沟通时,目的是检查组织治理层组织是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出明确的规定;是否在相关部门和治理过程中按规定开展了必要的活动；治理层是否对不同层次和职能间进展沟通的效果进展了评价.☆针对部门职能所涉及的过程，检查使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。☆审核领导层对资源的安排和承诺及其落实状况。☆结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的状况.☆通过产品不合格状况，反推是否存在资源供给缺乏或不准时的状况.

√ 内部沟通方式有:开会、联络、书面联络等形式√ 公司为生产供给了所需要的了进料、过程、出厂检验员资源根本能满足体系运行的需要审审核主题 质量治理体系筹划总则内部质量审核持续改进的筹划审核部门/人员治理者代表/王志祥标准要求体系筹划

审核要点☆质量筹划的输出是否形成了文件?☆实现质量目标的资源是否齐备？☆质量目标实现的程度如何?☆质量筹划是否表达了质量治理体系的持续改进?☆质量筹划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量治理体系的完整性？

审核方法☆审查质量治理体系文件是否能够反映了质量筹划的结果，并表达了持续改进的要求。☆质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品的监视和测量、数据分析、治理评审等方面的审核来了解☆审查改进打算的有效性,假设有效性不好，是否有替代的改进打算？审查如何传达至相关部门的？

审核结果无此项不符合符合√

审核记录对质量治理体系进展了筹划，筹划结果形成了文件质量目标根本能实现总则

☆是否对保证质量体系运行所需的监视和测量活动进展了规定、筹划和实施？☆监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？

☆查阅有关质量筹划文件。☆询问负责人是如何考虑实施持续改进的，是如何筹划的？

√对质量体系运行所需的监视和测量活动进展了规定。2内部质量审核

☆是否指定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？☆是否对内部质量审核进展了打算，并符合本本厂实情?☆是否依打算实施？☆审核员是否具备资格和独立性?☆是否记录了审核中觉察的问题？

☆向主管内部审核部门的负责人索取有关程序文件，了解实施状况。☆检查程序文件内容是否符合标准要求,是否与质量手册相协调，重点了解内部审核是否涉及体系，实施步骤安排是否合理，对内审人员提出具体要求,且组织内审员符合此项要求。☆查阅内审打算，是否掩盖了质量治理体系的全部过程、部门。☆查阅内部审核全套资料〔主要有:会议签到、会议纪要、审核打算、检查表、审核报告等〕,了解内部审核的实施状况。

√制定了《内部质量审核程序》本次内审为第一次审核，对内审进展了策划，如对内审员进展了培训、制定了内审打算、及内审检查表等审核主题审核主题持续改进的筹划审核部门/人员治理者代表/王志祥标准要求8。5.1持续改进

审核要点 审核方法☆询问最高治理者是如何考虑实施改进的，是如

审核结果无此项不符合符合√

审核记录从下述方面考虑持的筹划

☆组织筹划和治理了哪些持续改进的

何筹划的。

续改进：方针、目过程？ ☆通过询问和查阅有关文件,检查持续改进的范围是否涉及质量治理体系，持续改进的者则是否涉及组织各层次。☆检查在组织的相关职能和层次上开放的质量目标是否包括持续改进的内容。

标、内审、治理评审、数据分析、顾客满足度等方面审核主题审核主题文件把握质量记录的把握质量方针质量目标职责和权限人力资源审核部门/人员质检部/朱良柱标准要求 审核要点 审核方法

审核结果无此项不符合符合

审核记录423文件把握☆文件公布前是否经过批准?文件的更改是否符合要求？☆外来文件是否得到识别，并进展受控治理?

☆查看质检部受控文件，并审查文件更改有关记录。☆查看外来文件编号,审查有关受控文件清单，看外来是否得到受控治理。

√ 序文件、检验文件等4.2。4质量记录的把握5。3质量方针541质量目标

☆质量记录的标识是否清楚？检索是否便利？☆是否规定了质量记录的保存期？☆质检员是否理解本本厂质量方针和质量目标？☆质量目标在本部门是否得到分解？是否适宜？☆质量目标是否具有可测量性?测量方法是否明确？

☆检查现场保存的质量记录的标识，“档案索引”。☆查看有关“质量记录清单”，看是符合要求?☆询问质检员本本厂的质量方针和质量目标。☆询问负责人有关的分解方案，并要与文件规定全都，且明确。

√ 本部门质量记录的保存期限《质量记录清单》中进展了规定√ :品质、效益、信誉、治理质量目标已分解到本部门5.5.1职责和权限☆质检部负责人是否对自己的职责和权限明确?

☆询问质检部负责人和质检员的职责和权限。

√ 质检部职责：负责进料检验、过程检验、出厂检验☆质检员是否对自己的职责和权限明确？6。2人力资源 ☆是否提出培训需求，并按需求进展培训？☆是否对人员力气的胜任状况进展了考核?人员的安排是否满足需求?

☆审查培训需求表和培训考勤等质量记录。☆在人事负责部门检查人力资源的需求、资格要求和满足状况，并在关键部门加以验证。审查检验员考核记录.

√,培训检验标准、出厂检验标准岗位审核主题审核主题标识和可追溯性监视和测量装置的把握过程的监视和测量审核部门/人员质检部/朱良柱标准要求。3标识和可追溯性

审核要点☆组织是否在生产运作过程中对产品的测量状态进展标识？☆当有可追溯性要求时，是否把握和记录了产品的唯一性标识？

审核方法☆向负责人了解标识和可追溯性的治理有关实施的状况。☆查生产现场的使用的各种物料、过状态标识以及对状态标识别的保护状况。

审核结果项 合 符合√

审核记录不合格品区、合格品去监视和测量装置的把握 ☆是否对确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进展了识别?是否配备了必要的监视和测量装置？☆监视和测量装置的测量力气是否与测量要求相全都？☆对监视和测量装置的把握是否满足标准中规定的各项要求？☆觉察监视和测量装置偏离校准状态时，对从前测量结果的有效性实行了哪些复评方式?是否依据复评结果实行了相应的订正措施？

☆向计量部门了解有关监视和测量装置的规定，依据产品验收及监控要求，判定所规定的监视和测量制装置的测量力气及数量是否足够，是否建立了统一的校准系统。☆查阅有关监视和测量装置的清单,检查其有效期、编号、标志、保管状况、工作环境是否符合规定要求。☆询问计量负责人如何进展有关监视和测量装置的治理,并要求供给有关的治理标准,查看治理标准所要求的质量记录是否符合要求？

√ 方面的记录有:〈仪器清单〉等8。2.3过程的监视和测量

☆是否明确了为满足顾客要求所必需进展的产品实现过程监视和测量方法？☆是否按规定要求实施？效果如何？

☆“过程的监视和测量“活动是否掩盖了全部的产品实现过程？☆是否识别了过程监视和测量的环节，如测量点、巡回检查点等，并确定验证、巡察、评价等方法。☆查阅有关过程检验记录☆询问过程检验员检验方法及标准等

√ 过程的监视和测量在质量手册中进展了规定,具体实施无在记录审审核主题 产品的监视和测量选购产品验证过程检验不合格品把握审核部门/人员质检部/朱良柱标准要求。4产品的监视和测量7。4.3选购产品的验证 不合格品把握

审核要点☆是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进展监视和测量？对监视和测量作了哪些规定？形成了哪些文件？☆是否对产品特性按要求进展了监视和测量?☆符合验收准则的证据是否形成了文件是否说明经授权负责产品放行的责任者？☆有无顾客批准放行产品合交付效劳的特例状况？是否满足要求？☆组织是否识别了对选购产品验证所需的活动？这些活动是否得到了实施?☆是否制定了有关程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和把握？☆是否明确了对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了实施?☆不合格产品是否得到了订正？订正后是否对其进展了再次检验?☆对交付和开头使用后觉察产品不合格时,组织是否实行了措施?有效性如何？☆是否明确让步处理需报告的场合和部门？让步处理是否向顾客和有关部门报告?

审核方法☆查看有关监视和测量的把握文件,检查是否规定了测量合监控的产品实现阶段、检测点，是否对实施检验的人员资格、检验方法、工作环境以及应留下的记录作了明确规定。☆通过现场审核，观看检验人员是否遵照规定对产品特性按要求进展了监视和测量.☆检查检验记录是否能证明满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或印章。☆对于顾客批准放行和交付效劳的特例状况，组织是如何进展把握的？☆询问并查阅有关选购产品验证的规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。☆查看不合格品把握程序文件，检查程序内容是否符合标准要求，是否与质量手册相协调.重点了解是否对不合格品标识、记录、隔离等作处规定；对不合格品的重验证是否进展了规定；对交付和开头使用后觉察的不合格品如何进展处置;是否规定了让步条件应向哪些部门报告等。☆抽查数份不合格产品处置记录，检查相应的不合格报告中是否有参与评审和处置人员的签字，是否按评审后的打算进展处置，是否有重检验的记录？让步承受是否符合规定要求.

审核结果审核记录项 合 符合检验标准包括：进料、过程、出厂对产品的检验保存了相应的检验记录√√ 编制《不合格把握程序》离,现场有不合格区、合格区、待检验区审核主题审核主题数据分析持续改进的筹划订正措施预防措施审核部门/人员质检部/朱良柱标准要求 审核要点 审核方法

审核结果无此项不符合符合

审核记录8。4数据分析☆组织对哪些数据进展了分析，实行了哪些统计技术？☆分析的结果供给了哪些信息？信息的利用程度如何？

特性及其趋势以及过程和体系的信息.☆组织是否能准时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，查找对体系改进的时机。数据分析的信息进展质量治理体系评价和查找时机的结果。

√ 对出厂检验数据进展了数据分析供给数据分析报告8。5.1持续改进的筹划8。5。2订正措施

☆组织筹划和治理了哪些持续改进的过程?☆是否制定了此程序文件，程序文件是否包含标准的要求?☆是否对包含顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施订正措施？☆订正措施是否有效？☆重大订正措施是否成为治理评审的输入？

范围是否涉及质量治理体系,持续改进的者则是否涉及组织各层次.☆检查在组织的相关职能和层次上开放的质量目标是否包括持续改进的内容。☆查看有关程序文件，是否与质量手册相协规定，是否对实施的效果进展评价.☆查看有关记录,检查相应的制定的订正措施〔必要时〕，评定实施状况是否符合规定要求。☆查治理评审输入,是否包括重大的订正措施内容。

√ 分析及治理评审等方法进展持续改进√ 施程序》853预防措施 ☆是否制定了此程序文件，程序文件是否包含标准的要求？☆如何识别和分析潜在不合格？☆实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？☆重大订正措施是否成为治理评审的输入？

☆查看有关程序文件，是否与质量手册相协规定，是否对实施的效果进展评价。〔必要时〕，评定实施状况是否符合规定要求.内容。

√ 施程序》审核主题文件把握质量记录的把握质量方针质量目标职责和权限人力资源根底设施审核主题文件把握质量记录的把握质量方针质量目标职责和权限人力资源根底设施审核部门/人员生技部/王志祥标准要求4。2。3文件把握

审核要点☆文件公布前是否经过批准?文件的更改是否符合要求？☆外来文件是否得到识别,并进展受控治理？☆作废文件的标识是否清楚？☆使用处是否得到有效版本的适用文件？

审核方法录。文件清单，看外来是否得到受控治理.效时间、失效文件的处理状况。以及把握文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。

审核结果无此项不符合符合√

审核记录本部文件有;质量手规程及图纸4。2。4质量记录的把握

☆质量记录的标识是否清楚?检索是否便利？☆是否规定了质量记录的保存期？

☆检查现场保存的质量记录的标识,是否符合要求，是否按规定制定了“档案索引”。所属部门记录是否规定了保存期。

√ 本部质量记录保存单》中进展了规定5.3质量方针 ☆生产车间员工是否理解本本厂质量方针和质☆询问生产车间员工本本厂的质量方针和质

√ 主管及员工明确公5。4。1质量目标5。5.1职责与权限

量目标？☆生产部负责人是否对自己的职责和权限明确？☆生产员工是否对自己的职责和权限明确？

量目标.☆询问生产部负责人和生产员工的职责和权限。

司质量方针和目标√库治理6.2人力资源 ☆是否提出培训需求，并按需求进展培训？☆是否对人员力气的胜任状况进展了考核?人员的安排是否满足需求？

☆审查培训需求表和培训考勤等质量记录。要求和满足状况,并在关键部门加以验证。审查检验员考核记录。

√培训6。3根底设施

☆为使产品符合要求，组织供给了那些设施、设备？☆设施、设备是否符合实现实现产品的需要?是否得到了维护?

☆通过阅读申请材料在现场审核时结合产品的工艺过程来评价供给的设施是否能确保产品能符合要求。☆观看现场，并查阅维护记录,考察设施、设备的维护状况

√ 有设备治理员负责养打算及保养记录审核主题审核主题工作环境实现过程的筹划运作把握过程确认审核部门/人员生技部/王志祥标准要求6.4工作环境7.1实现过程的筹划7.5。1运作把握7.5。2过程确认

审核要点☆组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了治理?☆是否确定了产品的实现过程？☆对产品实现过程是否形成必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？☆是否规定了必要的质量记录？☆是否确定了生产和效劳运作的全过程？是否规定了相应的信息？包括必要的作业指导书？☆是否按规定要求实施了对生产和效劳运作过程的把握？☆生产和效劳的设施、设备是否符合运作的要求？是否进展了维护和保养?☆运作中设定了哪些关键和特别过程？对其把握活动是否满足规定要求？☆组织规定了那些特别过程?☆对特别过程是否进展了确认？对确认的安排是否作出规定，是否满足标准要求？

审核方法☆检查组织是否识别了为产品实现过程所供给的人的因素和物的因素，如何治理的?有效性如何？的合理性。☆审查有关的质量记录☆查看有关把握过程的文件〔如工艺文件〕及数份作业指导书，了解实施状况。程，比照相应的作业指导书，核实其是否按规,并在现场抽查数台设备、设施,检查其维护保养状况，并核实记录。☆审查特别过程的评定规章是否形成文件？并是否按要求执行？哪些特别过程。☆查文件规定，对这些特别过程是如何规定的，查确认时过程参数的鉴定记录,设备力气合规定要求。

审核结果无此项不符合符合√√√√

审核记录生产现场环境实行“5S“治理，现场得到有效的实施产品实现过程筹划见《质量打算》制定工序作业指导书对关键特别过程形成了文件,并依据文件要求执行特别过程为:焊接审核主题审核主题标识和可追溯性产品防护选购信息选购信息订正措施审核部门/人员生技部/王志祥标准要求7.5.3标识和可追溯性7。5.5产品防护和储存

审核要点☆是否在生产和效劳运作的全过程对产品进展标识？☆当有可追溯性要求时，是否把握和记录了产品的唯一性标识？☆在生产和效劳的全过程中是否明确了需实施防护要求？☆产品防护是否有效，并符合要求?

审核方法☆是否有文件规定了在接收、生产、安装、交付等各阶段对产品进展标识，并查看.☆抽取数份伴随产品的标识记录〔如入库单、领料单等〕检查是否有标识记录.☆查生产现场的使用的各种物料、过程中产态标识的保护状况。☆了解本本厂防护的有关规定，重点了解搬,并到现场了解实际的操作状况。

审核结果无此项不符合符合√√

审核记录生产车间标识明确，现场有用划线方式隔离区域仓库防护符合文件要求，包装材料符合要求8。5.1持续改进

☆生产部负责人如何生疏“持续改进”？ ☆询问生产部负责人如何考虑持续改进的是如何筹划的。

利用方针、目标、数据分析等进展持续改进√8.5.2订正措施☆是否按规定实行必要的订正措施，订正措施是否有效？

〔必要时〕，评定实施状况是否符合规定要求.

了解订正措施含义√审核主题审核主题标识和可追溯性产品防护选购信息选购信息订正措施预防措施审核部门/人员生技部/王志祥标准要求8。5。3预防措施

审核要点☆是否按规定实行必要的预防措施,预防措施是否有效？

审核方法☆查看有关记录,检查相应的制定的预防措施报告、跟踪验证报告及文件更改申请(必要时〕，评定实施状况是否符合规定要求。

审核结果无此项不符合符合

审核记录了解预防措施含义√7不合格品把握

☆是否制定了不合格品把握程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的标识方法、隔离和处置及实行的订正、预防措施？☆是否明确了对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了实施？☆不合格产品是否得到了订正?订正后是否对其进展了再次检验？☆对交付和开头使用后觉察产品不合格时,组织是否实行了措施?有效性如何?

离等状况,询问对交付和开头使用后觉察的不合格品如何进展处置。不合格报告中是否有参与评审和处置人员否有重检验的记录?

制定《不合格品把握程序》，生产车间标识有：不合格区、检验区√审核主题审核主题文件把握质量记录的把握质量方针质量目标职责和权限人力资源实现过程的策审核部门/人员办公室/田标标准要求手册

审核要点☆质量手册说明的裁剪细节是否合理?☆质量手册内容的掩盖面是否完整？☆质量手册中各过程的描述是否反映了组织所供给产品的特点？

审核方法体系是否能全面掩盖标准的全部要求。6或含有程序、过程挨次和相互关系的表述、的要求.过现场审核了解其实际效果。

审核结果无此项不符合符合√

审核记录对设计开发进展了删减,供编制了11个程序4.2。3文件控☆组织是否制订了形成文件的程序?制 ☆组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量治理体系要求？☆文件公布前是否经过批准?文件的更改是否

☆审查有关文件，了解实际状况.录。文件等,查看外来文件编号，审查有关受控

√ 供给办公室文件分符合要求?识别文件更改的方法是什么是否 文件清单，看外来是否得到受控治理。满足要求? ☆检查文件的更改状况了解其更改时间失

放一份☆外来文件是否得到识别,并进展受控治理？☆作废文件的标识是否清楚？☆使用处是否得到有效版本的适用文件？质量记录的把握 ☆质量记录的标识是否清楚？检索是否便利？☆是否规定了质量记录的保存期?

效时间、失效文件的处理状况。以及把握文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。☆审查有关文件,了解实际状况。检查程序内调。要求,是否按规定制定了“档案索引”.所属部门记录是否规定了保存期.

√ 制定《记录把握程序》无《质量记录清单》5。3质量方针5.4.1 质量目标

☆办公室人员是否理解本本厂质量方针和质量目标？

☆询问办公室人员本本厂的质量方针和质量目标。

√ 办公室员工明确公司质量方针及目标审核主题 职责和权限人力资源 审核部门/人员 办公室/田标标准要求5。5。1职责和权限

审核要点☆办公室负责人是否对自己的职责和权限明确？

审核方法☆询问办公室负责人和办公室人员的职责和权限。

审核结果无此项不符合符合√

审核记录及人员培训62人力资源☆是否提出培训需求，并按需求进展培训？☆是否对人员力气的胜任状况进展了考核？人员的安排是否满足需求？☆组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的力气？☆是否保存适当的培训记录?☆员工的质量意识如何？

☆审查培训需求表和培训考勤等质量记录.要求和满足状况，并在关键部门加以验证。审查检验员考核记录。☆通过考试、面试观看工作态度,询问对“以项原则对质量方针和质量目标的猛烈来评价人员的质量意识.

√ 查办公室培训记录表,办公室已对检验了评价2.1质量打算 ☆是否确定了产品的实现过程?☆对产品实现过程是否形成必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？☆是否规定了必要的质量记录？

进一步确认其实际状况。☆审查有关的质量记录

√ 编制了质量打算//顾客要求的识别

审核部门/人员

销售部/标准要求

审核要点☆文件公布前是否经过批准？文件的更改是否符合要求?满足要求？☆作废文件的标识是否清楚？

审核方法录.效时间、失效文件的处理状况.以及把握文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。

审核结果无此项不符合符合√

审核记录手册、程序文件无作废文件4。2。4质量记录的把握

☆质量记录的标识是否清楚?检索是否便利？☆是否规定了质量记录的保存期？

要求，是否按规定制定了“档案索引”.所属部门记录是否规定了保存期。

√ 记录保存期限详见《记录清单》5。3质量方☆销售部人员是否理解本本厂质量方针和质量

☆询问销售部人员本厂的质量方针和质量目

√ 针5.4。1质量目标

目标？ 标.

益、信誉、治理5。5。1职责和权限

☆销售部负责人是否对自己的职责和权限明确?

☆询问销售部负责人和质检员的职责和权限。

√ 确定顾客对产品要求及对要求的评审，顾客满足调查62人力资源☆是否提出培训需求，并按需求进展培训？☆组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的力气？7.2.1 与产品☆组织如何确定顾客的要求?有关的要 ☆顾客要求是否形成了文件？求确实定 ☆强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进展了有效把握？

☆审查培训需求表和培训考勤等质量记录.要求和满足状况，并在关键部门加以验证。件规定，并是否按规定执行？的公开承诺等证据。☆审查有关产品的法律和法规及强制性标准清单,推断其有效性.

√ 客的有关的过程把握度调查》√ 单、合同审核主题产品要求的评审顾客沟通顾客财产产品防护

审核部门/人员

销售部/标准要求标准要求审核要点审核方法审核结果7。2.2产品要求的评审符合