风险防控与隐患排查治理

中国石油辽河油田HSE培训中心风险管控与隐患排查治理孙俊跃中国石油辽河油田HSE培训中心sjy0015@163第1

页精选ppt介绍孙俊跃：国家注册平安工程师辽油职业技术学院副教授辽河油田HSE培训中心HSE教研室主任课堂平安提示：就近出口、服从疏导、有序撤离听课根本要求：关机或震动、五点着地。第2

页精选ppt平安经验分享第3

页精选ppt提纲三、风险分级管控一、风险管理根本概念二、风险辨识与评价风险管控与隐患排查治理四、隐患排查治理第4

页精选ppt引言：2021年4月28日，国务院安委办发布了〔2021〕3号文件?标本兼治遏制重特大事故工作指南?，到2021年，构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的——平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系。平安风险“红、橙、黄、蓝〞4个等级，事故隐患为重大隐患和一般隐患，共51页第5

页一、风险管理根本概念第5

页精选ppt?标本兼治遏制重特大事故工作指南?：把平安风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，扎实构建事故应急救援最后一道防线。平安风险分级管控和隐患排查治理的双重预防性工作体系：平安风险“红、橙、黄、蓝〞4个等级，事故隐患为重大隐患和一般隐患。一、风险管理根本概念第6

页精选ppt中国石油集团公司重大生产平安风险依然存在重特大事故没有完全杜绝，较大事故时有发生，一般生产亡人事故还没有得到有效遏制，风险管控能力还不能完全适应业务快速开展的需要。

三、风险分级管控第7

页精选ppt中国石油集团公司重大生产平安风险依然存在近几年，集团公司HSE管理体系审核中发现在风险管理方面仍然存在薄弱环节和缺乏，表现为：危害辨识不全面、风险评估不准确、控制措施不具体、防控责任不落实，风险管理程序、方法与标准不统一，未能建立分类/分级/分层/分专业的平安环保风险防控机制，未能形成上下衔接/逐级负责/运作高效的动态风险防控模式。

三、风险分级管控第8

页精选ppt你知道以下概念的联系与区别吗？危险因素、有害因素、危害因素、危险源：可能导致——人身伤害和(或)健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响的根源(物，第一类危险源)状态(物/环境，第二类危险源)或行为(人，第二类危险源)或其组合。一、风险管理根本概念第9

页精选ppt1、危险源根据危险源在事故发生、开展中的作用和能量意外释放理论，又分为“第一类危险源〞“第二类危险源〞。第一类危险源(能量和危险物质):系统中存在的、可能导致意外释放和转移的能量或危险物质及其载体。是损害的根源(源头)和主体。第二类危险源(失控):可能导致能量和危险物质的约束、限制措施破坏或失效的各种不平安因素。是触发危害因素发生损害的条件。一、风险管理根本概念第10

页精选ppt2、危险源第一类危险源:系统中存在的、可能导致意外释放和转移的能量或危险物质及其载体。〔1〕能量及其载体：运动物体、高处的物体、带电的物体、辐射物及载体、高温物质及载体、易燃易爆物质及载体这类危险源具有的能量越多，发生事故后后果越严重。一、风险管理根本概念第11

页精选ppt2、危险源第一类危险源(能量和危险物质):系统中存在的、可能导致意外释放和转移的能量或危险物质及其载体。〔2〕危险物质及其载体：有毒物质、腐蚀性物质、有害粉尘、窒息性气体、低温物质及载体、生物性危害、不需要的水……这类危险源具有的危险物质越多、危险性越高，发生事故后干扰和破坏性越严重。一、风险管理根本概念第12

页精选ppt2、危险源第一类危险源(能量和危险物质):系统中存在的、可能导致意外释放和转移的能量或危险物质及其载体。危险化学品重大危险源属于第几类危险源？?危险化学品重大危险源辨识?GB18218-2021：危险化学品重大危险源：长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。属于第一类危险源。一、风险管理根本概念第13

页精选ppt2、危险源第二类危险源(失控):可能导致能量和危险物质的约束、限制措施破坏或失效的各种不平安因素。潜在的失控——将来失控。第二类危险源包括4方面(4M)：〔1〕人(men)，人失误；〔2〕机(machine)，物故障；〔3〕环(medium)，环境不良；〔4〕管理(management)，管理欠缺。一、风险管理根本概念第14

页精选ppt4、风险风险与两类危险源之间的关系：第一类危险源是事故发生的前提，它的危险性是固有的。它在发生事故时释放出的能量或危险物质是导致人员伤亡、财物损失或环境破坏的能量主体，决定事故后的严重程度。第二类危险源是促使第一类危险源导致事故的必要条件。它出现得越频繁，发生事故的可能性越大，它出现的频率(难易)决定事故发生的可能性。一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果。两类危险源共同决定危险源的危险性，即风险的大小。一、风险管理根本概念第15

页精选ppt提纲三、风险分级管控一、风险管理根本概念二、风险辨识与评价风险管控与隐患排查治理四、隐患排查治理第16

页精选ppt〔一〕谁参加平安风险辨识？?中国石油平安风险防控管理方法?〔2021〕445号1、企业(局级)及所属(二级)单位如何辨识？应当组织直线责任部门，按照职责分工开展危害因素辨识，哪些部门？设计、生产、技术、设备、工程、物资采购等部门，

二、HSE风险管理内容方法第17

页精选ppt〔一〕谁参加平安风险辨识？?中国石油平安风险防控管理方法?〔2021〕445号2、车间〔站队〕应当如何辨识？根据工作任务，岗位设置、对设备设施、进行梳理工艺流程和工作区域等确定危害因素辨识根本单元。按照根本单元，运用适当方法开展危害因素辨识。

二、HSE风险管理内容方法第18

页精选ppt〔一〕谁参加平安风险辨识？2021年11月26日,?中国石油生产平安风险防控管理方法?的通知中油安〔2021〕445号3、基层岗位应当如何辨识？根据作业活动细分操作步骤，操作行为、针对设备设施、等辨识危害因素。谁辨识？作业环境员工应当参与危害因素辨识活动。?中石油HSE九项管理原那么?第六项：员工必须参与岗位危害识别及风险控制。

二、HSE风险管理内容方法第19

页精选ppt〔二〕危害因素(危险源)辨识的范围与频率1.?职业健康平安管理体系要求?辨识的范围：GB/T28001-2021常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员的活动；工作场所的根底设施、设备和材料；

二、HSE风险管理内容方法第20

页精选ppt〔二〕危害因素(危险源)辨识的范围与频率2、?中国石油生产平安风险防控管理方法?中油安〔2021〕445号：危害因素辨识的范围应当涵盖——工程设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程，包括：作业人员与活动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等。

二、HSE风险管理内容方法第21

页精选ppt3、平安风险辨识和事故隐患排查频率2021年11月26日,?中国石油生产平安风险防控管理方法?的通知中油安〔2021〕445号〔1〕企业应当对生产经营过程中的危害因素：每年至少组织一次全面辨识，同时组织重大危险源辨识和事故隐患排查。即1年1次全面危险源、重大危险源、事故隐患。〔2〕对重大危险源，企业的平安环保处应每三年组织一次重新评估、分级。

二、HSE风险管理内容方法第22

页精选ppt3、平安风险辨识和事故隐患排查频率2021年11月26日,?中国石油生产平安风险防控管理方法?的通知中油安〔2021〕445号〔3〕发生改变或变更时怎么办？当作业环境、作业内容、作业人员发生改变，或者工艺技术、设备设施等发生变更时，应当重新进行危害因素辨识。对辨识出的危害因素进行分类登记。危害因素分类执行国家、行业有关标准标准。

二、HSE风险管理内容方法第23

页精选ppt〔三〕危害因素(危险源)辨识内容4、四种失控：人、物、环境、管理；〔1〕人失误-人的不平安行为，包括：行为性危害因素。心理生理性危害因素，心理异常常常被忽略。〔2〕物故障-物的不平安全状态；〔3〕环境不良；〔4〕管理缺陷：最基层管理、各级中层管理、最高层平安文化，有感领导。

二、HSE风险管理内容方法第24

页精选ppt〔三〕危害因素(危险源)辨识内容5、九个方面。地理位置气象、地貌、水文、交通资源、抢险救治、居民分布、周围环境平面布置功能分区、设施布置、工艺流程布置、风向、安全防护距离基础设施建筑物结构、防火防爆、朝向采光、通道应急、防护监视报警作业环境毒物、粉尘、噪声辐射、高低温、通风照明生产工艺温度、压力、速度、作业及控制条件、事故与失控状态物料性质燃爆性、毒性、腐蚀性、氧化性设备设施化工设备、设施；机械设备；电气设备；油库、危险品库人员活动开工、停工、搬迁、维护维修、应急、仓储、运输管理制度安全管理制度；职业健康管理制度；操作规程；应急计划

二、HSE风险管理内容方法第25

页精选ppt〔四〕危害因素〔危险源〕描述方法1、第一类危险源描述方法〔1〕能量源/载体＋能量释放转化方式/造成的后果井喷着火、物体打击、燃气爆炸、触电伤害管沟坍塌、高温灼烫、高处坠落腐蚀减薄〔2〕能量源/载体＋能量的释放/转化方式受阻的后果导线漏电、电机过热、容器超压、矿井透水、油罐泄漏

二、HSE风险管理内容方法第26

页精选ppt〔四〕危害因素〔危险源〕描述方法1、第一类危险源描述方法〔3〕危险物质＋造成的后果：H2S中毒、硫酸灼伤、CO2窒息、高原缺氧、高温中暑、低温冻伤、水体淹溺、蚊虫叮咬〔4〕直接指出职业危害因素：噪声、振动、金属烟粉尘、紫外线；红外线辐射、工频电磁场、传染病

二、HSE风险管理内容方法第27

页精选ppt〔四〕危害因素〔危险源〕描述方法1、第一类危险源描述方法?企业职工伤亡事故分类?(GB6441-86)，将事故类型分为20类。有时也用于危害因素分类。物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌冒顶片帮透水放炮瓦斯爆炸火药爆炸锅炉爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他伤害

二、HSE风险管理内容方法第28

页精选ppt〔四〕危害因素〔危险源〕描述方法2、第二类危险源描述方法最好细致具体到每一危险源点，不要过于笼统：2.1.1人的心理生理性危险有害因素：负荷超限：体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限；心理异常：情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常；辨识缺陷：感知延迟、辨识错误；其他辨识功能缺陷健康状况异常：过度疲劳、患病中；从事禁忌作业：恐高、苯-血常规检出异常者；

二、HSE风险管理内容方法第29

页精选ppt〔四〕危害因素〔危险源〕描述方法2、第二类危险源描述方法最好细致具体到每一危险源点，不要过于笼统：2.1.2行为性危险有害因素：指挥错误：指挥失误、违章指挥、其他指挥错误；操作错误：误操作、违章操作、其他操作错误；监护失误：疏于监护、未应急、错误应急；其他行为性危险和有害因素。

二、HSE风险管理内容方法第30

页精选ppt〔四〕危害因素〔危险源〕描述方法2、第二类危险源描述方法2.2物理性危险和有害因素设备、设施、工具、附件缺陷:密封不良、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷防护缺陷：无防护、防护装置/设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够信号缺陷：无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准标志缺陷：无标志、标志不清晰、标志不标准、标志选用不当、标志位置缺陷设备缺陷、管理不善、环境不良视力负荷超限、过度紧张、辨识错误

二、HSE风险管理内容方法第31

页精选ppt〔四〕危害因素〔危险源〕描述方法2、第二类危险源描述方法2.4管理因素〔1〕HSE组织机构不健全；〔2〕HSE责任制未落实；〔3〕HSE管理规章制度不完善：HSE建设工程“三同时〞制度未落实、HSE操作规程不标准HSE事故应急预案及响应缺陷、培训制度不完善〔4〕HSE投入缺乏;〔5〕HSE培训不到位;〔6〕设备、设施的维护保养、检修、维修不到位；〔7〕风险辨识管控、隐患排查治理、事故应急救援都不到位；〔8〕HSE监管不到位.

二、HSE风险管理内容方法第32

页精选ppt〔五〕危害因素〔危险源〕辨识和评价方法危险源辨识的根本方法询问与交谈；现场观察；查阅有关记录；获取外部信息：必要时通过获取外部文献资料、专家咨询等方式，获取有关危险源信息，加以分析研究，辨识出被本企业存在的危险源。钻井等野外流动性施工作业，更强调这种方法的应用。类比法：获取相同性质或类似企业的危险源辨识资料，与自身情况对照可以快捷地辨识本企业存在的危险源。

二、HSE风险管理内容方法第33

页精选ppt〔五〕危害因素〔危险源〕辨识和评价方法?中国石油生产平安风险防控管理方法?中油安〔2021〕445号，危害因素辨识方法：现场观察、平安检查表(SCL)、工作前平安分析(JSA)、危险与可操作性分析(HAZOP)、故障树分析(FTA)、事件树分析(ETA)等

二、HSE风险管理内容方法第34

页精选ppt2、故障树〔事故树〕分析〔FTA〕：是通过对可能造成系统失效的各种因素(包括硬件、软件、环境、人为因素等)进行分析，画出逻辑框图(故障树)，从而确定系统失效原因的各种可能组合方式及其发生概率的一种演绎推理方法。故障树根据系统可能发生的事故或已经发生的事故结果，寻找与该事故发生有关的原因、条件和规律，同时辨识系统中可能导致事故发生的危害因素。倒分析：从事故结果，到查出事故发生的原因。

二、HSE风险管理内容方法风险辨识法第35

页精选ppt提纲三、风险分级管控一、风险管理根本概念二、风险辨识与评价风险管控与隐患排查治理四、隐患排查治理第36

页精选ppt1、集团公司生产平安风险防控工作遵循以下原那么:2021年11月26日,?中国石油生产平安风险防控管理方法?的通知中油安〔2021〕445号〔1〕分层管理、分级防控。将生产平安风险防控的责任划分到各个管理层级，企业、二级单位、车间(站队)、基层岗位每一层级对照专业领域、业务流程，评估并确定生产平安风险防控重点，落实防控责任。

三、风险分级管控第37

页精选ppt1、集团公司生产平安风险防控工作遵循以下原那么:2021年11月26日,?中国石油生产平安风险防控管理方法?的通知中油安〔2021〕445号〔2〕直线责任、属地管理。将生产平安风险防控的职责落实到职能部门和属地管理岗位，实现管工作必须管风险：规划方案、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、平安环保、物资采购、工程建设等

三、风险分级管控第38

页精选ppt1、集团公司生产平安风险防控工作遵循以下原那么:2021年11月26日,?中国石油生产平安风险防控管理方法?的通知中油安〔2021〕445号〔3〕过程控制、逐级落实。从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产平安风险防控，逐级落实生产平安风险防控措施。

三、风险分级管控第39

页精选ppt2、平安风险分级2021年4月28日，国务院安委办发布了〔2021〕3号文件?标本兼治遏制重特大事故工作指南?，到2021年，构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的——平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系。平安风险“红、橙、黄、蓝〞4个等级，事故隐患为重大隐患和一般隐患，

三、风险分级管控第40

页精选ppt表3事故发生概率概率等级1硬件控制措施两道或两道以上的被动防护系统，互相独立，可靠性较高。完善的书面检测程序，全面的功能检查，效果好、故障少。熟悉掌握工艺，过程始终处于受控状态。稳定的工艺，了解和掌握潜在的危险源，建立完善的工艺和平安操作规程。软件控制措施清晰、明确的操作指导，制定了要遵循的纪律，错误被指出并立刻得到更正，定期进行培训，内容包括正常、特殊操作和应急操作程序，包括了所有的意外情况。每个班组上都有多个经验丰富的操作工。理想的压力水平。所有员工都符合资格要求，员工爱岗敬业，清楚了解并重视危害因素。概率说明/年现实中预期不会发生〔在国内行业内没有先例〕<10-4第41

页精选ppt3、平安风险辨识和事故隐患排查频率2021年11月26日,?中国石油天然气集团公司生产平安风险防控管理方法?的通知中油安〔2021〕445号〔1〕企业应当每年至少组织一次全面辨识，同时组织重大危险源辨识和事故隐患排查。1年1次全面危险源、重大危险源、事故隐患。〔2〕当作业环境、作业内容、作业人员发生改变，或者工艺技术、设备设施等发生变更时，应当重新进行危害因素辨识。发生改变或变更时随时辨识。〔3〕对重大危险源，企业的平安环保处应每三年组织一次重新评估、分级。

三、风险分级管控第42

页精选ppt4、风险评估，确定管控的风险中国石油平安风险防控相关规定〔1〕企业(局级)应当对二级单位风险评估结果进行分析，确定本企业重点防控的生产平安风险。〔2〕企业二级单位应当：根据车间(站队)风险评估结果，结合重点领域、关键装置、要害部位，以及承包商、变更管理、作业许可等方面，确定二级单位重点防控的生产平安风险。

三、风险分级管控第43

页精选ppt4、风险评估，确定管控的风险中国石油平安风险防控相关规定〔3〕车间(站队)应当根据辨识出的危害因素进行风险评估、分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施和关键作业等方面，确定车间(站队)防控的生产平安风险。〔4〕基层岗位应当根据操作活动所涉及的危害因素，确定本岗位防控的生产平安风险。〔5〕所属企业在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前，应当进行专项风险评估。

三、风险分级管控第44

页精选ppt提纲三、风险分级管控一、风险管理根本概念二、风险辨识与评价风险管控与隐患排查治理四、隐患排查治理第45

页精选ppt1、事故隐患依据安监总局?生产平安事故隐患排查治理规定?：是指生产经营单位违反平安生产法律、法规、规章、标准、规程和平安生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不平安行为、物的危险状态、场所的不平安因素和管理上的缺陷。

事故隐患属于第二类危险源(失控)的现在时。

四、隐患排查处理第46

页精选ppt2、平安环保事故隐患分级：按整改难易及可能造成后果的严重性分二级：一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够及时整改排除的隐患。重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业、或者监控运行，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或因外部因素影响致使本单位自身难以排除的隐患。

四、隐患排查处理第47

页精选ppt3、平安环保事故隐患管理工作原那么：?中国石油平安环保事故隐患管理方法?，〔1〕环保优先、平安第一、综合治理；〔2〕直线责任、属地管理、全员参与；〔3〕全面排查、分级负责、有效监控。

四、隐患排查处理第48

页精选ppt4、隐患排查方式?中国石油平安环保事故隐患管理方法?，隐患排查方式可以选用：〔一〕日常事故隐患排查；〔二〕综合性事故隐患排查；〔三〕专业性事故隐患排查；〔四〕季节性事故隐患排查；〔五〕重大活动及节假日前事故隐患排查；〔六〕事故类比隐患排查；〔七〕其他方式。

四、隐患排查处理第49

页精选ppt5、隐患排查方法?中国石油平安环保事故隐患管理方法?，排查方法可以选用：现场观察、平安检查表(SCL)、工作前平安分析(JSA)、危险与可操作性分析(HAZOP)、故障树分析(FTA)、事件树分析(ETA)等

四、隐患排查处理第50

页精选ppt6、中国石油平安环保事故隐患排查频次与时机：〔1〕现场操作人员应当按照规定时间间隔巡检，及时发现并报告事故隐患。〔2〕基层班组应当结合班组平安活动，至少每周组织一次事故隐患排查。〔3〕车间〔站队〕应当结合岗位责任制检查，至少每月组织一次事故隐患排查。〔4〕所属企业下属二级单位应当根据季节性特征及本单位的生产实际，至少每季度开展一次事故隐患排查，重大活动及节假日前应当进行一次事故隐患排查。

四、隐患排查处理第51

页精选ppt6、中国石油平安环保事故隐患排查频次与时机：〔5〕所属企业：至少每半年组织一次综合性事故隐患排查，重大活动及节假日前应当进行一次事故隐患排查。〔6〕涉及“两重点一重大〞危险化学品生产、储存企业，应当每五年至少开展一次危险与可操作性分析〔HAZOP〕。什么叫“两重点一重大〞？重点监管的危险化工工艺、指政府安监部门重点监管的危险化学品、重大危险源。

四、隐患排查处理第52

页精选ppt6、中国石油平安环保事故隐患排查频次与时机：〔7〕特殊情形下的隐患排查时机当出现以下情形时，所属企业应当及时组织事故隐患排查：公布实施有关新的法律法规、标准标准或者原有适用法律法规、标准标准重新修订的；组织机构和人员发生重大调整的；区域位置、物料介质、工艺技术、设备、电气、仪表、公用工程或者操作参数等发生重大改变的；国家、地方政府有明确要求或者外部环境发生重大变化的；发生平安环保事故或者获知同类企业发生平安环保事故的；气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害。

四、隐患排查处理第53

页精选ppt7、中国石油重大事故隐患评估报告企业对于重大事故隐患：应当结合生产经营实际，确定风险可接受标准，评估事故隐患的风险等级。评估风险的方法和等级划分标准参照集团公司生产平安风险防控管理规定执行，评估结果应当形成报告。

四、隐患排查处理第54

页精选ppt7、中国石油重大事故隐患评估报告重大事故隐患评估报告内容：〔1〕事故隐患现状