某新能源（风能）公司：承包商管理办法（试行）

Q/XYQ/XY210.006—2015承包商管理办法（试行）2015-01-30发布2015-02-05实施华润新能源(信宜)风能有限公司   发布Q/XY210.006—2015目的和范围1.1为规范公司采购活动中对承包商的资格审查、管理与评价，保证其公正性、科学性和实用性，保障风电建设工程的安全、质量、效益、进度目标的实现，积极培育并倡导承包商“守合同、讲诚信”的经营风尚，提高工程建设水平，特制定承包商管理办法。1.2承包商管理工作应遵循实事求是、科学合理和公平、公正原则。1.3本办法适用于公司风电建设工程施工、监理、勘察设计等承包商的管理工作。2参考文件《招投标管理规定》、《合同管理规定》。3术语和定义3.1承包商是指在不同管理阶段，对潜在承包商、合格承包商及合同承包商的简称或统称。3.2潜在承包商是指面向全社会的，所有可能提供工程施工、监理、勘察设计等服务的法人或其他组织。3.3合格承包商是指经建设部组织各相关部门考察审核合格后报请公司领导批准同意、注册登记的潜在承包商。3.4合同承包商是指通过招标或非招标方式，由评标委员会或谈判工作组推荐并经公司领导审批后，与公司建立了合同关系的合格承包商。4职责分工4.1公司总经理或其授权人（以下称“公司领导”）负责公司承包商管理的领导工作，审批公司承包商管理办法，对承包商管理工作进行协调、指导和监督检查，审批合格承包商，协调处理承包商履约中的重大问题，审批合同承包商年度履约评价意见。建设部是公司承包商管理的归口管理部门，主要职责包括：制订承包商管理办法及相关规定。指导和检查各分公司的承包商管理工作。接受潜在承包商入围申请（包括分公司推荐的潜在承包商），组织相关部门对潜在承包商进行考察和审核，将结果报公司领导审批。对公司领导审批后的合格承包商统一建立合格承包商资信档案。组织合格承包商参加公司采购招标活动。指导、督促和检查分公司的合同承包商日常履约管理工作，汇总承包商履约信息，协调处理承包商履约中的重大问题。当合同承包商发生安全、质量、造价、进度和诚信等方面的重大问题时，及时向全公司通报。汇总、复核各分公司上报的合同承包商年度履约评价意见，组织相关部门进行综合评审，将结果上报公司领导审批。经公司领导审批后，更新合格承包商名录、发布合同承包商的年度评价结果。（7）负责承包商信息统计和数据维护工作。4.2各分公司负责本单位承包商管理，根据管控界面开展相关工作，主要职责包括：接受潜在承包商入围申请，对拟推荐的合格承包商进行考察，形成考察推荐意见，报建设部。参与建设部组织的潜在承包商考察和审核活动。负责合同承包商日常履约管理工作，处理承包商履约中的问题。当合同承包商发生安全、质量、造价、进度和诚信等方面的重大问题时，及时向建设部通报。（4）对合同承包商进行年度履约评价，形成本单位的承包商年度评价意见上报建设部。4.3控股公司法律中心负责对承包商管理提供法律支持。5潜在承包商管理5.1根据国家相关规定，潜在承包商应该具备以下基本条件（具体以采购招标文件为准），并在申请入围时提供证明资料。具备法人资格，持有工商营业执照、税务登记证；具备国家规定资质和资质证书、安全生产许可证；具有质量管理体系和职业安全卫生与环境管理体系认证和规章制度，提供体系认证文件；具有固定营业场所和相应的工程机械、设备、人员；具有经营范围内同类工程的业绩，提供企业近三年合同业绩证明文件；没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；在最近三年经营活动中没有重大违法记录；（8）法律、行政法规规定的其他资格条件。5.2建设部、分公司接受潜在承包商业务咨询，受理潜在承包商的报名登记，潜在承包商可以自愿申请登记入围，承包商入围资格审查资料格式见附件二。5.3建设部组织对潜在承包商（包括分公司推荐的潜在承包商）提交的申请资料进行审核、考察（考察的主要内容包括企业的资质、管理制度和体系认证，企业设施情况，企业业绩，企业人员资质等），形成审核意见，报公司领导审批。5.4建设部对通过审批的潜在承包商登记为合格承包商，建立资信档案。将审批结果分别通知提交入围申请的潜在承包商。5.5申请入围的潜在承包商提供虚假材料、隐瞒歪曲事实的，其入围申请将被拒绝。6合格承包商管理6.1建设部负责合格承包商日常管理工作，定期对合格承包商进行调研、考察，及时动态更新合格承包商档案，定期发布合格承包商目录。6.2建设部负责邀请或组织合格承包商参加招标采购活动。6.3对于超过一年以上未参加控股公司投标活动的合格承包商，建设部负责核查原因。无特殊原因的，可取消其合格承包商的资格。7合同承包商管理7.1承包商日常履约管理7.1.1承包商日常履约管理的内容施工承包商履约管理主要包括以下内容：项目经理、主要技术、管理人员是否按合同要求到位，资质、能力是否满足工程需要。如果更换人员应报业主、监理审批，并不得低于原投标资历。主要施工机械设备是否按合同约定进场，数量、设备性能是否满足工程需要。主要材料是否按合同要求进场，数量、质量是否满足工程需要。审查工程分包，清查并处理违法分包、转包、挂靠借用资质，防范相关风险。跟踪工程安全、质量、进度、环境保护、文明施工情况，发现偏差时采取调整措施。变更、签证、索赔、结算管理。风险控制、履约担保及保险投保管理。（8）处理承包商违约，调解履约纠纷、争议。监理承包商履约管理主要包括以下内容：监理人员的数量、素质、专业配置情况，特别是总监理工程师及主要监理人员的能力与到位情况。（2）监理单位试验、检测设备和测量仪器配置情况。监理单位现场监理情况，特别是重点部位、隐蔽工程、关键工序监理任务完成情况。（4）监理单位开展安全、质量、进度、投资控制，合同、信息档案、风险管理，以及现场组织协调等方面工作情况与服务效果。（三）勘察设计承包商履约管理主要包括以下内容：（1）勘察设计人员的数量、素质、专业配置情况，特别是设计负责人及主要设计人员的能力与到位情况。设计负责人驻工地时间，重大事项院部重视程度。（2）勘察设备、现场办公、出图设备配置情况。勘察设计成果提交的及时性，处理现场设计问题的主动、及时性。勘察设计成果的质量,包括勘察设计成果是否存在大的错误，勘察设计深度、专业间的衔接，设计工程量和招标量差等。设计成果的经济性，优化设计缩短工期、降低造价。（6）现场服务的责任心、及时性、主动性。其它承包商履约管理内容按合同约定执行。7.1.2承包商日常履约管理的方法全面监督承包商履约，保证按照合同约定及预先确定的各种计划、设计、施工方案实施工程。收集实际数据和工程质量、进度、投资报表、报告，与工程目标（如合同文件、计划、设计等）进行对比分析，找出其中的偏差。（3）分析偏差产生的原因，预测对合同目标的影响，采取调整措施，使工程实施一直围绕合同目标进行。以上工作由分公司组织项目部定期或不定期进行，形成书面报告报建设部，并将合同履行过程中的重大事项记录在册，以实现承包商履约过程的可控、在控，保证合同目标实现。检查和纠偏结果作为承包商年度履约评价的依据。7.2承包商年度履约评价7.2.1评价程序合同承包商年度评价工作由分公司组织项目部具体评价，建设部汇总并综合评价，报公司领导审批的方式进行，保证评价信息客观全面。评价程序如下：每年12月份，建设部向各分公司发出开展本年度承包商履约评价的通知，分公司转发各项目部。（2）项目部对本项目的合同承包商进行考评评分，分公司汇总并审核后，报建设部。建设部汇总统计各分公司上报的评价意见，组织进行复核评审，形成合同承包商综合评价意见，填写综合评价表，最后将结果报公司领导审批。（4）公司领导审批合同承包商综合评价意见后，建设部更新合格承包商库并发布。7.2.2评价方法7.2.2.1以合同承包商合同履约情况作为评价的基础。由分公司、项目部按照附件《承包商年度履约评价表》进行量化评价。结论分为四级：A优秀、B良好、C合格、D不合格。7.2.2.2如果合同承包商出现严重的安全、质量、进度、诚信方面的问题，则该合同承包商年度评价直接认定为不合格。7.2.2.3当合同承包商在承担的项目中有两个及以上项目被评定为不合格时，由建设部组织相关部门核实，无特殊原因的，其综合评价认定为不合格。7.2.3评价标准施工、监理、设计承包商年度履约评价表（模板）见附件四～七7.3奖惩7.3.1合同承包商有以下行为的，取消合格承包商资格，并在12个月内限制其参与公司范围内的投标活动：违反国家法律、法规要求的；在招投标过程中弄虚作假、串标、围标等不正当手段谋取中标的，扰乱建筑市场正常秩序的行为的；由于承包商责任的工程质量问题引起的风电场运行事故，给公司造成经济损失和恶劣社会影响，情节特别严重的；（4）不具备法律、行政法规规定的其他资格条件；7.3.2经查实有行贿行为的承包商，取消合格承包商资格。7.3.3在评价过程中被认定为不合格并取消合格承包商资格的承包商，自取消合格承包商资格一年后方可重新申请，程序按照潜在承包商管理进行。7.3.4合同承包商的年度评价意见有效期为自发布之日起一年。合同承包商的年度履约评价意见可作为招标评审的重要参考依据。8附则8.1分公司、项目部应根据本管理办法制定本单位的承包商管理细则，其条件和要求均不得低于本办法规定。8.2本办法由华润新能源控股有限公司建设部负责解释。8.3本办法自颁布之日起执行。附件附件一承包商管理流程图附件二承包商入围资格审查资料附件三合格承包商目录附件四承包商年度履约评价总表附件五施工承包商年度履约评价表附件六监理承包商年度履约评价表附件七设计承包商年度履约评价表附件一承包商管理流程图附件二承包商入围资格审查资料華潤新能源控股有限公司ChinaResourcesPowerHoldingsCo.,Ltd入围单位资格审查表序号单位名称企业性质注册资金(万元)经营范围主要相关资质管理体系认证、资信状况联系人联系电话电子邮箱主要业绩（主要是风电）华润业绩备注分公司审核意见：签署人：年月日建设部审核意见技术：商务：签署人：签署人：年月日年月日说明：附入围单位资格审查资料。以下（一）～（六）项为施工承包商入围资格审查资料格式，监理、勘察设计及其它承包商入围资格审查资料格式参照执行。附件二续（一）投标人基本情况表投标人名称注册地址邮政编码联系方式联系人电话传真网址组织结构法定代表人姓名技术职称电话技术负责人姓名技术职称电话成立时间员工总人数：企业资质等级其中项目经理营业执照号高级职称人员注册资金中级职称人员开户银行初级职称人员账号技工经营范围备注：附注：1.附投标人营业执照副本及其年检合格的证明材料、资质证书、安全生产许可证，质量、环境保护和职业健康、安全等管理体系认证证书等材料的复印件。2.附企业简介、组织结构图。附件二续（二）近三年财务状况表附件二续项目名称项目所在地发包人名称发包人地址发包人电话合同价格开工日期竣工日期承担的工作工程质量项目经理技术负责人总监理工程师及电话项目描述备注（三）近年完成的类似项目情况表附件二续（四）正在施工的和新承接的项目情况表项目名称项目所在地发包人名称发包人地址发包人电话签约合同价开工日期计划竣工日期承担的工作工程质量项目经理技术负责人总监理工程师及电话项目描述备注附件二续近年发生的诉讼及仲裁情况（六）其它资料附件三合格承包商目录华润新能源控股有限公司合格承包商目录（施工监理勘察设计）序号单位名称企业性质注册资金(万元)经营范围主要相关资质管理体系认证、资信状况联系人联系电话电子邮箱适用区域备注附件四承包商年度评价总表华润新能源控股有限公司××项目/××分公司20××年度承包商履约评价总表（施工/监理/勘察设计类合同）序号建设项目名称合同编号合同名称承包商名称合同总金额（元）合同工期(开工～竣工)合同执行状态总体评价评价表编号重大履约事项记录说明：1.合同执行状态描述为“执行完毕，进入质保；正在执行”。2.总体评价项中的结论应与分项表中的总体评价一致。3.承包商评价分项表应针对每个合同的承包商单独评价。附件五施工承包商年度履约评价表××年度施工承包商履约评价表合同编号评价表编号项目简称[年份]顺序号合同名称承包商名称合同总金额(元)合同工期合同执行状态序号评价内容评价标准评价1机构人员配备A.配备的项目经理、主要管理人员、工程作业人员达到或高于原合同资质水平；且能很好的满足现场施工要求B.配备的项目经理、主要管理人员、工程作业人员达到原合同资质水平；且能较好的满足现场施工要求C.配备的项目经理、主要管理人员、工程作业人员有偏差；但基本能满足现场施工要求D.配备的项目经理、主要管理人员、工程作业人员与合同偏差较大；或不能满足现场施工要求2施工进度控制A.能够很好的控制项目的各阶段工期，使工期较合同要求提前B.能够较好的控制项目的各阶段工期，不因自身原因影响工期，使工期满足合同要求C.能够控制项目工期，使工期基本满足合同要求（或现场需要）D.不能够控制项目工期或因施工单位的责任超过合同工期3质量保证能力A.组织的任何一项施工验收，能一次性验收合格,整体质量达到优良B.组织的任何一项施工验收，基本能一次性验收合格C.组织的任何一项施工验收，能在整改后验收合格D.组织的任何一项施工验收，多次整改后仍难以满足使用要求4资金筹措能力A.有很好的资金筹措能力，能很好的保证施工B.有较好的资金筹措能力，能较好的保证施工C.资金筹措能力一般，能基本保证施工D.资金筹措能力较差，无法保证施工5协调配合与服务A.能很好的与业主、监理、其他单位和部门进行沟通，能很好的对分包单位进行有效的管理B.能较好的与业主、监理、其他单位和部门进行沟通，能较好的对分包单位进行有效的管理C.基本能与业主、监理、其他单位和部门进行沟通，基本能对分包单位进行有效的管理D.与业主、监理、其他单位和部门沟通较差，不能对分包单位进行有效的管理6安全保障能力及文明、环保施工A.安全保证能力优秀，施工安全措施很完善，在施工中未发生安全事故，安全文明施工贯穿施工全过程B.安全保证能力较强，施工安全措施较完善，在施工中未发生一般安全事故，安全文明施工贯穿施工全过程C.安全保证能力一般，安全措施基本完善，未发生较大安全事故，能够做到文明施工，对环境保护有一定的措施D.安全保证能力较差，安全措施不完善，发生了重大安全事故，不能做到文明施工，施工环境脏、乱、差7合同履约情况A.重合同守信誉，履约诚信；B.信誉良好，能够较好地履行合同条款；C.信誉一般，能基本履行合同；D.信誉较差，合同履约情况较差。总体评价A.优秀B.良好C.合格D.不合格评价单位日期：附件六监理承包商年度履约评价表××年度监理承包商履约评价表合同编号评价表编号项目简称[年份]顺序号合同名称承包商名称合同总金额(元)合同工期合同执行状态序号评价内容评价标准评价1机构人员配备A.配备的总监理工程师、专业监理工程师、监理员等人员达到或高于原合同资质水平；且能很好的满足现场施工要求B.配备的总监理工程师、专业监理工程师、监理员等人员达到原合同资质水平；且能较好的满足现场施工要求C.配备的总监理工程师、专业监理工程师、监理员等人员有偏差；且基本能满足现场施工要求D.配备的总监理工程师、专业监理工程师、监理员等人员与合同偏差较大；或不能满足现场施工要求2施工进度控制A.能采用先进、科学合理的进度控制方法，主动有效的对工程进度进行控制；B.采用了比较先进、科学合理的进度控制方法，能够实现对进度的控制；C.采用了有效的进度控制方法，基本实现对进度的控制；D.没有有效的进度控制方法，对工程进度控制力较弱；3质量管理能力A.能采用先进、科学合理的质量控制方法，并能严格按照设计要求和国家、行业验收标准、规范对工程质量进行控制；B.采用比较先进、科学合理的质量控制方法，较好的按照设计要求和国家、行业验收标准、规范对工程质量进行控制；C.采用有效的质量控制方法，基本按照设计要求和国家、行业验收标准、规范对工程质量进行控制；D.没有有效的质量控制方法，不能按照设计要求和国家、行业验收标准、规范对工程质量进行控制；4造价控制能力A.有专职的造价控制人员，能严格按照合同约定控制造价，并经常提出优化方案降低造价，能及时准确的签署结算类资料；B.有专职的造价控制人员，能按照合同约定控制造价，能偶尔提出优化方案降低造价，较及时准确的签署各阶段结算类资料；C.有专职的造价控制人员，基本能按照合同约定控制造价，能提出优化方案降低造价，基本及时准确的签署各阶段结算类资料；D.没有专职的造价控制人员，不能按照合同约定控制造价，各阶段结算类资料的签署不及时，不准确；5协调配合与服务A.能很好的与业主、施工单位、其他单位和部门进行沟通，能很好的对合同单位进行有效的管理B.能较好的与业主、施工单位、其他单位和部门进行沟通，能较好的对合同单位进行有效的管理C.基本能与业主、施工单位、其他单位和部门进行沟通，基本能对合同单位进行有效的管理D.与业主、施工单位、其他单位和部门沟通较差，不能对合同单位进行有效的管理6安全保障能力及文明、环保施工A.安全保证能力优秀，施工安全措施很完善，在施工中未发生安全事故，安全文明施工贯穿施工全过程B.安全保证能力较强，施工安全措施较完善，在施工中未发生一般安全事故，安全文明施工贯穿施工全过程C.安全保证能力一般，安全措施基本完善，未发生较大安全事故，能够做到文明施工，对环境保护有一定的措施D.安全保证能力较差，安全措施不完善，发生了重大安全事故，不能做到文明施工，施工环境脏、乱、差7合同履约情况A.重合同守信誉，履约诚信；B.信誉良好，能够较好地履行合同条款；C.信誉一般，能基本履行合同；D.信誉较差，合同履约情况较差。总体评价A.优秀B.良好C.合格D.较差评价单位日期：附件七设计承包商年度履约评价表××年度设计承包商履约评价表合同编号评价表编号项目简称[年份]顺序号合同名称承包商名称合同总金额(元)合同工期合同执行状态序号评价内容评价标准评价1机构人员配备A.配备的设总（项目经理）、主要设计人员达到或高于原合同资质水平，能很好的满足项目要求；B.配备的设总（项目经理）、主要设计人员达到原合同资