中小企业板培训结算部分PPT课件教材讲义

中小企业板培训结算部分实施方案的要点两个不变，四个独立法律法规、上市标准运行、监察、代码、指数是主板市场的一部分结算模式与主板一致，没有改变2004年5月31日第2页实施办法的要点市值配售方式发行；面向沪、深两市的投资者；深市交易主机进行交易撮合；沪市投资者只能卖出不能买入；登记结算业务按两市规则办理；与沪市进行市值配售的业务是反相相似的；2004年5月31日第3页二级配售的流程T-3日，市值计算哪些股份纳入市值计算（流通股份）：冻结的高管买入锁定的质押的要约收购，处于保管期的哪些证券纳入市值计算（上市A股证券）*ST也纳入计算如何计算价格（收盘价）如该日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算

2004年5月31日第4页二级配售的流程T-2日，发送可申购数据不同托管席位收到的可申购数量是一样的；该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理，基金除外；结算信息库SJSGF.dbf业务类别GFYWLB=‘A4’;确认股数GFQRGS=可申购股数；2004年5月31日第5页二级配售的流程T日，申报申购委托申报不可以撤单；填写正确的价格；申报数量必须是1000的整数倍；在T日前更改了帐户的，用新帐户进行申购；在T日更改帐户的，用老帐户进行申购；2004年5月31日第6页二级配售的流程T日，如何避免申报数量的错误个人投资者，按T-2日的可申购量进行申报，或按发行的申购上限进行申报；基金，按T-2日的可申购量进行申报，或按系统上限999,999,000进行申报；2004年5月31日第7页二级配售的流程T日收市，接收配号数据结算信息库SJSGF.dbf；业务类别GFYWLB=‘A2’;委托股数GFWTGS=起始配号；确认股数GFQRGS=配号数量；一个帐户一条配号记录；2004年5月31日第8页二级配售的流程T+1日收市，接收中签数据结算信息库SJSGF.dbf；业务类别GFYWLB=‘A3’;委托股数GFWTGS=中签号码；确认股数GFQRGS=中签股数(1000)；一个帐户多个中签就有多条中签记录；2004年5月31日第9页二级配售的流程T+3日，申报放弃认购委托认购资金不足才需要申报；该委托可以撤单；建议在下午进行申报，截止时间为15:00；放弃股数可以不是1000的整倍数；2004年5月31日第10页二级配售的流程T+3日收市，接收新股认购数据结算信息库SJSGF.dbf；业务类别GFYWLB=‘A5’;委托股数GFWTGS=中签股数；确认股数GFQRGS=认购股数；资金金额GFZJJE=认购价格；一个帐户一条记录；认购资金=GFQRGS*GFZJJE；2004年5月31日第11页二级配售的流程T+3日，扣划认购资金实际金额=认购资金—认购手续费；认购手续费=认购资金×3.5‰；资金结算信息库SJSZJ.dbf；用途代号ZJYTDH=E002；证券代码ZJZQDM=002***；(003***一样)2004年5月31日第12页二级配售的流程T+4日收市，接收新股登记数据结算信息库SJSGF.dbf；业务类别GFYWLB=‘01’;确认股数GFQRGS=新股登记股数；至此，可以进行转托管申报了；2004年5月31日第13页发行过程中的转托管发行期间（T～T+3期间）不允许进行转托管；发行结束、上市前可以进行转托管；办理进行转托管后，及时终止投资者的自动申报功能，以避免中签后没有资金需要放弃；2004年5月31日第14页不能进行二级配售申购的账户个人投资者没有姓名；没有身份证号码；机构投资者没有单位全称；没有注册号码；解决方法到任一开户代理点，尽快补充资料；2004年5月31日第15页二级配售数据接口总结2004年5月31日第16页结算信息库SJSGF.dbfT-2日可申购股数记录A4T日配号记录A1错误记录A0T+1日中签记录A3T+3日认购记录A5中小企业板块股票与沪市股票的区别申购、上市的代码交易撮合代理部分的申报交易委托资金清算股东名册2004年5月31日第17页申购、上市的代码比较2004年5月31日第18页中小企业板块股票深圳部分002***002***上海部分739***609***沪市股票深圳部分003***003***上海部分737***600***资金清算的比较2004年5月31日第19页用途代号ZJYTDH002***证券003***证券买卖净额C001C006交易印花税G001G004监管规费G002G005交易经手费H001H019结算风险基金I001I003认购手续费H004H021资金结算信息库SJSZJ.dbf相关帮助中国结算深圳分公司技术