风险分级管控体系建设指导手册

某水务集团有限公司平安风险分级管控体系指导手册编制：审核：批准:编制说明为落实我公司在日常生产经营活动中平安生产主体责任，深化平安风险分级管控和隐患排查治理工作，依据省分级管控关于地方标准的要求，我公司组织各部门及相关人员编制履行了《平安风险分级管控体系指导手册》，在公司逐步建立并完善先进适用的平安风险分级管控体系，逐步从根本上把握事故防范和平安生产工作的主动权。在我公司《平安风险分级管控体系指导手册》的编制过程中，得到了上级主管部门及关于专家的多次指导和关心，在此一并表示感谢。在该体系今后的建立及运行过程，我公司还应依据实际状况，不断修订完善《平安风险分级管控体系指导手册》，使之更加完善、科学、便于实施。目录TOC\o"1-2"\h\z\u301531范围 195192规范性引用资料文件 152163.术语和定义 1222254单位概况 217634.1单位基本状况 2230804.2地理位置及周边环境 263584.3主要设备 2190825职责确定 3262815.1组建团队 3202945.2职能分配 3113746风险分级管控的实施 497676.1风险点识别方法确定 4171156.2风险点识别实施过程 4222286.3风险评价方法 514336.4风险分级 5323646.5风险管控措施 6299516.6管控级别 7237637变更管理 7139858连续改进 7229179其他要求 8295359.1总则 891999.2资料文件管理 8181329.3记录管理 8295949.4信息沟通 9213339.4.1沟通管理 959.4.2公告警示 926341附件1风险矩阵评价法应用细则 1012707附件2按生产过程危急和有害因素分类 131范围为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，制定了本手册。该手册规定了仁源水务平安风险分级管控工作的指导性方法和实施方法，通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、连续改进”的平安管理理念和要求，使企业切实落实企业平安生产主体责任，连续提升企业本质平安水平，遏制各类较大及以上事故的发生。2规范性引用资料文件工贸行业较大危急因素辨识与防范指导手册（版）GB/T13861-生产过程危急和有害因素分类与代码DB37/T2882-平安生产风险分级管控体系通则DB37/1922-省劳动防护用品配备标准凡是注日期的引用资料文件，仅所注日期的版本适用于本资料文件。凡是不注日期的引用资料文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本资料文件。3.术语和定义下列术语和定义适用于本手册。3.1风险点：可能致使人身损害或健康损害、财产损失、工作环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。3.2风险：发生危急事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身损害或健康损害的组合。3.3可承受风险：依据企业的法律义务和自身追求，已降至企业可容许程度的风险3.4重大风险：指具有发生事故的极大可能性或发生事故后造成或产生严峻后果，或者二者的结合的风险。本指导手册中的重大风险是指其后果可能致使重伤以上事故的风险。3.5平安生产事故隐患（简称隐患、事故隐患或平安隐患），是指生产经营单位违反平安生产法律、法规、规章、标准、规程和平安生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能致使事故发生的物的危急状态、人的担忧全行为和管理上的缺陷。3.6风险点识别：识别风险点并确定其特性的过程。3.7风险评价：对风险点致使的风险进行评估，对现有监控措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。4单位概况4.1单位基本状况仁源水务坐落于。4.2地理位置及周边环境4.2.1地理位置位置。4.2.2周边环境4.3主要设备公司的主要设备见附表《设备设备清单》。5职责确定5.1组建团队设立了以公司主要负责人为组长的风险分级管控领导小组，风险分级管控领导小组组长及成员具体见公司任命资料文件。5.2职能分配1、主要负责人职责1）确保取得建立、实施、保持和连续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。2）确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。3）确保体系变更时，保持体系完整性。组织制定体系工作方案，定时对体系工作状况进行调度、督导和考核。4）确保全员及领导小组其他人员参加风险分级管控体系，履行其职责。2、分管负责人职责企业平安生产分管副总（或平安总监等）是危急源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危急源辨识、风险评价和风险监控措施确定工作的监督管理。负责将体系工作纳入平安生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。3、平安管理部门职责企业平安管理部门主要负责起草体系工作方案和关于体系资料文件，指导和监督检查各专业工作组分工开展状况；负责组织对全公司风险结果评价；负责对三级级以上（含三级）风险及其监控措施的汇总、沟通协调、监督评估。4、其他职责（1）财务负责保证平安生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监督经费的使用落实状况。（2）技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危急源辨识、风险评价和监控措施的确定、沟通协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理。（3）各生产车间负责本车间的危急源辨识、风险评价和监控措施的确定、组织、沟通协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险监控，同时鼓舞本部门人员乐观参加风险识别与评价；负责将体系工作纳入本车间的平安生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。（4）新、改、扩项目由项目筹建组负责项目“三同时”各阶段的风险评价和风险监控。6风险分级管控的实施6.1风险点识别方法确定平安风险分级管控体系手册以工作危害分析法为主线，结合平安检查表法进行风险点识别。6.2风险点识别实施过程仙河药业有限公司工作流程清晰，宜采纳平安对生产过程中的危急源进行辨识。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容关于的危急源，建立作业活动清单和工作危害分析评价记录表。鉴于工作危害分析法具有一定的局限性，在实行工作危害分析法未能全面辨识危急源时，针对设备设备(尤其是法律法规及标准规程要求的平安生产条件)等采纳平安检查表法（SCL法）进行危急源辨识，确保危急源辨识的充分性，建立设备设备清单和平安检查分析记录表。6.3风险评价方法作业条件危急性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危急环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危急性)来评价作业条件危急性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危急性大、风险大。6.4风险分级6.4.1重大危急源——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依旧存在的；——涉及危急化学品重大危急源的；——严峻职业危害区域、密闭空间作业等具有中毒、爆炸、火灾等危急的场所，作业人员在10人及以上的；——经风险评价确定为最高级别风险的。6.4.2风险点级别划分将识别的风险点依照风险矩阵法或作业条件危急性评价法进行分级，将所有风险点按风险度分为1、2、3、4、5级。第5级（稍微风险，可视作4级）为可接受或可容许风险，在风险分级管控体系运行中可以忽略。其他风险点则按评价出的1－5级风险度，直接对应相应的1－5风险等级。依照风险点中各危急源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。6.5风险管控措施平安法律法规、标准、规范、规程规定的要求，通常对特定的风险点规定了适当的监控措施，确定典型监控措施时优先采纳。工程技术措施包括：消除或减弱危害——消除是通过对装置、设备设备、工艺等的设计来消除危急源，如采纳机械提升装置以清除手举或提重物这一危急行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等。封闭——对造成或产生或致使危害的设备或场所进行密闭；隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危急区域隔开，采纳隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向——如危急及有毒气体的排放口。管理措施包括：制定实施作业程序、平安许可、平安操作规程等；削减暴露时间（如异常温度或有害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；警报和警示信号；平安互助体系；风险转移（共担）。培训教育措施包括：职工或员工入厂三级培训；每年再培训；平安管理人员及特种作业人员继续教育；其他方面的培训。个体防护措施包括：个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程监控措施未能消除或减弱危急有害因素时，均应实行防护措施；当处置异常或紧急状况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险监控措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急措施包括：紧急状况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的筹备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和削减平安不良后果。6.6管控级别确定管控层级为三级，分别为公司（厂）级、部室（车间级）、班组及岗位级。7变更管理当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行风险点识别和风险评价分级，必要时，修改管控措施：a)新的或变更的法律法规或其他要求；b)“四新”变化，新工艺、新材料、新设备、新技术；c)有新、改、扩建项目履行后；d)结合事故案例（通报）e)日常隐患排查状况；f)本企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行风险点识别、评价、风险管控措施的策划。8连续改进企业应定时对风险分级管控体系进行评价。建议企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评价时间支配和频次：——法律法规的变化；——新风险点的相应需求；——企业自身所造成或产生的变更需求；——外部因素；——检查、事故事件、紧急状况或应急程序测试结果的反馈影响；——监控技术的进步。当表明现有的风险管控措施依旧有效时，则无必要实施新的风险评价。反之，必需及时更新。9其他要求9.1总则企业对在风险分级管控体系策划、建立、实施、保持以及连续改进过程中所必要的资料文件、记录、信息沟通进行管理，确保体系运行有效。9.2资料文件管理建议企业结合职业健康平安管理体系中的资料文件管理程序，或依照平安生产标准化中的文档管理制度，对风险分级管控体系造成或产生的资料文件进行管理。如风险点识别、评估分级方法，作为管控措施的制度、规程等进行管理。做到：（1）在资料文件发布前得到批准，以确保其相宜性；（2）资料文件得到评价且必要时进行修改并再次得到批准；（3）确保识别资料文件的更改和现行修订状态，（4）确保在使用处可取得适用资料文件的关于版本（5）确保资料文件保持清晰和易于识别，（6）确保对策划和实施风险管控管理体系所需的来自外部的资料文件得到识别和监控其分发，并防止作废资料文件的误用，若因任何原因而保留作废资料文件时，对这些资料文件加以适当的标识。9.3记录管理记录结果并将记录结果形成资料文件。至少应保留以下记录：——生产经营单位基本信息；——风险点识别记录；——与风险点相关的评价分级记录；——监控风险点所实行措施的描述或引用；9.4信息沟通9.4.1沟通管理企业明确需沟通、公布、警示的内容、对象及时机。9.4.2公告警示本企业将主要风险点、风险类型、风险等级、管控措施和应急措施予以公布，让每一名职工或员工都了解各自岗位或系统对应的风险点的基本状况及防范、应急对策。在平安风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知书，同时将本企业的重大风险点的关于信息及应急处理措施告知相邻企业、单位。附件1作业条件危急性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危急环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危急性)来评价作业条件危急性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危急性大、风险大。表C.2-1事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生未能被发觉（没有监测系统）；或在现场没有实行防范、监测、爱护、监控措施；或在正常状况下常常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不常常；或危害的发生不简单被发觉；现场没有检测系统或爱护措施（如没有爱护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有监控措施，但未有效执行或监控措施不当；或危害在预期状况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生简单被发觉；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常状况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不行能，可以设想；危害一旦发生能及时发觉，并能定时进行监测0.2极不行能；有充分、有效的防范、监控、监测、爱护措施；或职工或员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不行能表C.2-2暴露于危急环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.2-3发生事故事件偏差造成或产生的后果严峻性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严峻违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的平安方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的平安操作程序、规定稍微受伤、间歇不舒适1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的平安卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表C.2-4风险等级判定准则（D）及监控措施风险值风险等级应实行的行动/监控措施实施期限>320A/1级极其危急在实行措施降低危害前，未能继续作业，对改进措施进行评估马上160～320B/2级高度危急实行紧急措施降低风险，建立运行监控程序，定时检查、测量及评估马上或近期整改70～160C/3级显著危急可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20～70D/4级轻度危急可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定时检查有条件、有经费时治理<20E/5级稍有危急无需采纳监控措施，但需保存记录/附件2按生产过程危急和有害因素分类依据GB/T13861-《生产过程危急和有害因素分类与代码》的规定，将生产过程中的危急和有害因素分为4类，此种分类方法所列危急和有害因素具体、具体、科学合理，适用于各用人单位有规划、设计和组织生产时，对危急和有害因素的识别和分析。1人的因素11心理、生理性危急和有害因素1101负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）；1102健康状况异常；1103从事禁忌作业；1104心理异常（心情异常、冒险心理、过度紧急、其他心理异常）；1105辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）；1199其他心理、生理性危急和有害因素；12行为性危急有害因素1201指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）；1202操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）；1203监护失误；1299其他行为性危急和有害因素；2物的因素21物理性危急和有害因素2101设备、设备、工具、附件缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、监控器缺陷、设备设备工具附件其他缺陷）；2102防护缺陷（无防护、防护装置和设备缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；2103电损害（带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电危害）；2104噪声（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声）；2105振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动危害）；2106电离辐射（包括X射线、γ射线、α粒子、β粒子、质子、中子、高能电子束等）；2107非电离辐射（紫外辐射、激光辐射、微波辐射、超高频辐射、高频电磁场、工频电场）；2108运动物危害（抛射物、飞溅物、反弹物、岩土滑动、堆料垛滑动、气流卷动、冲击波、其他运动物危害）；2109明火；2110高温物质（高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物质）；2111低温物质（低温气体、低温液体、低温固体、其他低温物质）；2112信号缺陷（无信号设备、信号位置不当、信号显示不准、其他信号缺陷）；2113标志缺陷（无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）；2114有害光照2199其他物理性危急和有害因素；22化学性危急和有害因素2201爆炸品2202压缩气体和液化气体2203易燃液体2204易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品2205氧化剂和有机过氧化物2206有毒品2207放射性物品2208腐蚀品2209粉尘与气溶胶2299其他化学性危急和有害因素；23生物性危急和有害因素2301致病微生物（细菌、病毒、真菌、其他致病微生物）；2302传染病媒介物；2303致害动物；2304致害植物；2399其他生物性危急和有害因素；3环境因素31室内作业环境不良3101室内地面滑3102室内作业场所狭窄3103室内作业场所杂乱3104室内地面不平3105室内梯架缺陷3106地面、墙和天花板上的开口缺陷3107房屋基础下沉3108室内平安通道缺陷3109房屋平安出口缺陷3110采光照明不良3111作业场所空气不良3112室内温度、湿度、气压不适3113室内给排水不良3114室内涌水3199其他室内作业场所环境不良32室外作业场地环境不良3201恶劣气候与环境3202作业场地和设备湿滑3203作业场地狭窄3204作业场地杂乱3205作业场地不平3206航道狭窄、有暗礁或险滩3207脚手架、阶梯和活动梯架缺陷3208地面开口缺陷3209建筑物和其他结构缺陷3210门和围栏缺陷3211作业场地基础下沉3212作业场地平安通道缺陷3213作业场地平安出口缺陷3214作业场地光照不良3215作业地块空气不良3216作业场地温度、湿度、气压不适3217作业场地涌水3299其他室外作业场地环境不良33地下（含水下）作业环境不良3301隧道/矿井顶面缺陷3302隧道/矿井正面或侧壁缺陷3303隧道/矿井地面缺陷3304地下作业面空气不良3305地下火3306冲击地压3307地下水3308水下作业供氧不当3399其他地下作业环境不良39其他作业环境不良3901强迫体位3902综合性作业环境不良3999以上未包括的其他作业环境不良4管理因素41职业平安卫生组织机构不健全42职业平安卫生责任制未落实43职业平安卫生管理规章制度不完善4301项目“三同时”制度未落实4302操作规程不规范4303事故应急预案及响应缺陷4304培训制度不完善4399其他职业平安卫生管理规章制度不健全44职业平安卫生投入不足45职业健康管理不完善49其他管理因素缺陷附件3：风险分析记录作业活动清单（记录受控号）单位:№：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率设备设备清单（记录受控号）单位:№：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.依照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设备可合并，在备注内写明数量。2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。工作危害分析（JHA）评价记录工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业步骤危急源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有监控措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严峻性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际状况按五种措施分类填写，内容必需具体和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它损害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝