基建安全风险管控机制介绍

广东电网公司

2021年基建平安风险管控机制基建部二O一四年九月一、网公司基建平安管理工作要求二、基建领域风险管理体系建设三、基建平安管理目录一、网公司基建平安管理工作要求基建管理规定：标准横向职能部门界面与纵向权限设置，明确谁做，做什么的问题基建工程管理方法：标准工程管理要素、方法和工具，明确做什么，怎么做的问题基建三册：标准工程参建各方行为，明确谁做，啥时做，怎么做，用什么做的问题制度体系建设情况ISO9000/14000/18000PAS-5S等体系标准性文件框架公司基建业务管理体系标准性文件框架一、网公司基建平安管理工作要求原有11项A类制度新的制度构架业主工程部工作手册业务指导书作业标准?基建管理规定?〔职能管理〕?基建管理规定??业主工程部管理方法??基建工程设计管理方法??基建工程验收投产移交管理方法??基建工程承包商管理方法??基建综合统计与评价管理方法??基建工程平安管理方法??基建工程质量管理方法??基建工程造价管理方法??基建工程进度管理方法??基建工程技术管理方法??基建工程管理方法?〔工程管理〕业务指导书工作手册作业标准工作指引第一章总则第二章职责和定位第三章管理模式第四章技术管理第五章采购管理第六章安全管理第七章质量管理第八章进度管理第九章造价管理第十章综合管理第十一章附则新?基建管理规定?制度体系建设情况一、网公司基建平安管理工作要求1总那么2标准性引用文件3术语和定义4职责5管理内容和方法5.1流程和角色5.2工程决策5.3工程统筹5.4进度管理5.5技术管理基建工程管理方法5.6采购管理5.7风险管理5.7.1平安风险管理体系执行5.7.2风险识别与评估5.7.3风险管理方案5.7.4风险控制5.8质量管理5.9造价管理5.10工程经理职业开展5.11持续改进11个单元、47个管理要素、方法和工具244条标准要求一、网公司基建平安管理工作要求南方电网公司祁达才副总经理在基建工作会上指出基建平安管理工作要“夯实平安管理根底，推进基建平安文化建设〞。四大重点基建平安管理重点一、网公司基建平安管理工作要求工作名称工作细项推进安全风险管理体系建设，形成施工现场安全管理文化1、确定年度目标，持续推进安全风险体系建设2、强化执行基建施工现场安全“四步法”3、抓好施工机具“八步骤”管理4、推广施工现场“5S”管理深化承包商日常检查扣分工作1、贯彻执行承包商日常检查扣分工作方案（2014版）2、开展承包商现场管理飞行检查（“四不两直”方式）推行全员持证上岗1、抓好施工管理和作业人员持证上岗工作2、引导开展“实操型”考试3、强化监理专业管理，开展监理人员持证上岗工作严格执行“五个严禁”1、出台公司“五个严禁”检查指引。“五严禁”是基建管理的红线，逾越者，严肃处理2、继续开展非法转包、违规分包及以包代管清理整顿网公司基建平安管理工作方案〔4大项11小项〕一、网公司基建平安管理工作要求供电局基建部1基建工程安全生产目标与指标管理2安全培训3施工方案审查4工程安全风险辨识及预控措施执行5安全文明检查6承包商考核扣分7应急管理8安全事故管理9项目范围控制业主项目部1建设准备阶段1.1编制、上报项目安全管理策划1.2申请成立安委会（必要时）1.3审批变电站“三通一平”安全风险辨识及预控措施1.4审核监理规划或监理实施细则2建设实施阶段2.1审查施工分包单位资质报审2.2审查工程安全风险辨识及预控措施2.3检查施工班组站班会2.4落实上级专项安全要求(事故通报)2.5抽查落实执行安全施工作业票制度2.6承包商检查扣分监理项目部1建设准备阶段1.1审核变电站“三通一平”安全风险辨识及预控措施1.2编制监理规划或监理实施细则1.3检查变电站“三通一平”施工安全风险措施落实2建设实施阶段2.1审核施工分包单位资质报审2.2审核工程安全风险辨识及预控措施2.3审核危险性较大分部分项、工程专项施工方案施工项目部1建设准备阶段1.1开展变电站“三通一平”安全风险辨识及制定预控措施1.2落实变电站“三通一平”施工安全风险措施2建设实施阶段2.1报送施工分包单位资质报审2.2开展工程安全风险辨识及制定预控措施2.3制定工程建设应急预案2.4应急预案培训及演练2.5上报危险性较大分部分项、工程专项施工方案2.6变电站施工安全风险措施落实2.7开展施工班组站班会2.8落实上级专项安全要求(事故通报)2.9落实执行安全施工作业票制度基建工程平安管理工作业务梳理一、网公司基建平安管理工作要求三、基建平安管理目录二、基建领域风险管理体系建设二、基建领域风险管理体系建设9个管理单元49个管理要素

157个管理节点

561条管理子标准

安全生产风险管理体系管理节点管理子标准12个管理要素5个管理要素2个管理要素8个管理要素7个管理要素8个管理要素2个管理要素2个管理要素3个管理要素安全管理危害辨识与风险评估应急与事故事件管理作业环境生产用具生产管理职业健康检查、审核与改进

能力要求与培训平安生产风险管理体系〔2021年版〕新版体系对于基建系统讲，增加充实了“工程建设〞这一管理要素二、基建领域风险管理体系建设管理单元管理条款管理要素基建部一、安全管理

1.10供应商管理承包商管理★六、生产管理

6.1规划设计★6.2工程建设★注：统筹管理意味着核心相关部门基建统筹管理要素二、基建领域风险管理体系建设内在思想 超前风险 量化管理 全员参与21风险管理贯穿于生产活动各环节 5W1H落地管理源头治理〔供给商/承包商/设计/建设/员选聘与培训/ PDCA闭环管理②企业管理级的平安风险管理系统①承包商全过程管理机制③“四步法〞、“5S〞和“八步骤〞④基建管理各层面风险管理现场作业风险控制34体系在基建领域的应用二、基建领域风险管理体系建设体系在基建工程管理的建设思路安全生产风险管理体系在项目中的建立和实施一、网公司基建平安管理工作要求二、基建领域风险管理体系建设目录三、基建平安管理三、基建平安管理基建平安管理思路——“三横四纵〞充分利用“平安、优质、文明〞样板工程平台，提升基建平安管理水平三、基建平安管理三、基建平安管理重点工作序号具体工作措施计划完成时间责任单位承包商安风体系建设1拟定2014年承包商安全生产风险管理体系建设计划及外审目标。2月28日基建部、相关承包商2召开2014年承包商安风体系座谈会（年初及年底）3月30日、10月30日基建部、相关承包商3指导、监控各单位安全风险管理体系建设工作，强化体系工作落地实施。12月31日基建部三、基建平安管理建立体系建设成果与承包商资信管理挂钩机制三、基建平安管理审核年度审核企业三钻二钻一钻2012年18家施工16家0142监理2家0202013年30家施工18家1125监理12家255截止2013年年底，已取得钻级单位达45家，施工企业32家，监理企业13家。2021-2021年承包商体系建设情况三、基建平安管理审核年度审核企业三钻目标二钻目标一钻目标2014年52家复审的施工企业22家715复审的监理企业3家12新增施工企业23家914新增监理企业4家13预计到2014年底72家施工企业55家——————监理企业17家——————预计截止2014年底，累计共有72家承包商企业通过体系建设及认证，其中施工承包商55家，监理承包商17家。通过四年时间，通过体系认证的施工承包商占参与电网建设施工企业比重约为25%，所有参与电网建设的监理企业都开展了体系建设及认证工作，实现体系建设覆盖大部分省内承包商企业。2021年承包商体系建设目标及推进情况三、基建平安管理重点工作序号具体工作措施计划完成时间责任单位深化承包商日常检查扣分工作13各单位完成承包商日常检查扣分工作方案（2014版）培训宣贯。3月15日基建部、各供电局14严格执行承包商日常检查扣分工作方案（2014版）。12月31日基建部、各供电局三、基建平安管理1明确公司，分子公司，地市供电局（业主项目部）的管理职责。落实一级对一级负责。2统一采取“飞行检查”的模式。重点突出项目合法合规，现场安全和质量管理的检查。3明确了EPC总承包、联合体总承包、专业/劳务分包单位的处罚说明。4明确罚单录入后立即生效，若承包商申诉有效则由分子公司撤销罚分。5增加发生事故、事件的处罚说明。明确各单位的免责条件。网公司可视情节加重处罚。2021年版实施指南修订要点三、基建平安管理序号本年度累计扣分（N）红绿灯状态处罚计分说明16分≤N＜12分通报批评。当年累计扣分归零重计，但黄灯处罚记录保留。2连续两年6分≤N＜12分若连续两年呈黄灯状态，停止其3-12个月内参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格。当年累计扣分归零重计。3N≥12分停止其3-12个月内参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格。（情节严重的，经公司决定可延长）已被红灯处罚的，扣分归零重计，但红灯处罚记录保留。4连续两年N≥12分若连续两年呈红灯状态，停止其12个月内参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格。（或经公司决定延长）当年累计扣分归零重计。5对罚分超过6分、12分的承包商，由扣分较多的分、子公司约谈承包商企业安全第一责任人及分管负责人，并对相关责任人员进行安全警示教育及考试；同时将相关情况报送该承包商上级主管单位、电监局及其资质注册所在地的政府建设管理部门。不参加约谈及考试的，则对该承包商处以暂停承接电网建设工程资格三个月的处罚（从处罚生效之日起计算，在原处罚基础上累加）。2021年版实施指南扣分与处分三、基建平安管理安全管理质量管理人机料法环工程管理技术管理造价管理进度管理检查内容确保基建工程建设合法合规确保工程建设合理工期确保工程合理控制费用提升公司基建技术水平三、基建平安管理检查方式——飞行检查检查工作计划时间2月3月-12月检查地点/工作内容组建专家

团队随机检查阶段总结随机检查年度总结三、基建平安管理发生事故、事件承包商的处分说明假设承包商在基建工程建设过程中发生事故〔事件〕〔认定和等级划分按照?中国南方电网有限责任公司电力事故〔事件〕调查规程?执行〕，由事故〔事件〕属地分子公司对相关责任承包商进行扣分处分。负主要责任的承包商应分别扣罚：12分〔事故〕、9分〔三级及以上事件〕、6分〔四级事件〕、3分〔五级事件〕。其余负次要责任的承包商由分子公司酌情扣分。三、基建平安管理三、基建平安管理三、基建平安管理“五个严禁”1、严禁非法转包、违规分包行为。2、严禁以包代管。3、严禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工。4、严禁未落实安全风险控制措施开工作业。5、严禁未经安全教育培训并合格的人员上岗作业。“五个严禁〞内容三、基建平安管理重点工作序号具体工作措施计划完成时间责任单位严格执行“五个严禁”“五严禁”是基建管理的红线，逾越者，严肃处理4各单位按照网公司“五个严禁”检查指引每月开展检查工作。12月31日各供电局5省公司结合综合检查工作继续开展非法转包、违规分包及以包代管清理整顿。12月31日基建部三、基建平安管理中国南方电网公司基建工程“五个严禁”检查表工程名称：建设单位：业主项目部：监理单位：工程中标单位：分包单位：序号检查内容检查细项判断标准支持性文件检查结果存在问题简要描述1违反“五个严禁”条款：“严禁非法转包、违规分包；严禁以包代管”的否决项1.1核查中标单位是否存在为规避“违规分包、非法转包或肢解分包”的事实，核分包合同施工内容。▲经核查，工程专业或劳务分包合同施工内容范围符合网公司《基建项目承包商管理办法》规定；判定为：符合。

▲经核查，分包合同的施工内容基本与中标合同相同或存在阴阳合同；判定为：不符合。承包合同、分包合同□符合

□不符合

21、严禁非法转包、违规分包★严禁承包单位在承包基建工程后，将其承包的全部工程转给其他单位；

★严禁承包单位将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义发包给其他单位。

★严禁承包单位将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质单位；

★严禁承包单位在未经监理单位审核、建设单位批准的情况下，将承包的部分专业工程或者劳务作业分包给其他单位；

★严禁承包单位将基建主体工程的施工专业分包给其他单位；

★严禁专业分包单位再次进行专业分包；

★严禁劳务分包单位再次进行分包。

2.1核查中标单位项目部主要管理人员与投标文件的项目主要管理人员是否一致。▲经核查，项目部主要管理人员与投标文件的项目管理人员一致，或项目部主要管理人员与投标文件的项目主要管理人员不一致时，履行了变更手续；判定为：符合。

▲经核查，项目部主要管理人员与投标文件的项目管理人员不一致且未履行变更手续；判定为：不符合。中标单位招投标文件、组织机构图、主要管理人员变更书面文件□符合

□不符合

342.2核查中标单位项目部主要管理人员社保证明文件，核对项目项目经理（项目负责人的社保关系，是否隶属中标施工单位。▲经核查，项目经理的社保关系隶属于中标单位；判定为：符合。

▲经核查，中标单位未能提供能够证明项目经理隶属于中标单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。（注：劳务派遣人员归属于本单位员工）。项目经理社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等□符合

□不符合

2.3核查中标单位项目部主要管理人员社保证明文件，核对项目总工、质安员的社保关系，是否隶属中标施工单位。▲经核查，项目总工的社保关系隶属于中标单位；判定为：符合。

▲经核查，中标单位未能提供能够证明项目总工隶属于中标单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。（注：劳务派遣人员归属于本单位员工）。项目总工社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等□符合

□不符合

“五个严禁〞检查表三、基建平安管理1、检查人员归属情况“五个严禁〞检查要点三、基建平安管理工程协调会、月例会、安全活动项目施工技术文件、施工作业指导书安全检查、质量验收质安员项目总工施工项目部经理“五个严禁〞检查要点2、检查人员履职情况三、基建平安管理“五个严禁〞检查要点3、检查资金物资情况三、基建平安管理

综合判断依据检查结论检查结果

341.1为否决项.经核查“1.1”检查细项的结果为：不符合。认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁非法转包、违规分包；严禁以包代管”的条款□

35工程无分包情况下，经核查,对应的检查细项“2.1-2.8”的检查细项的结果中有6项及以上结果为：不符合认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁非法转包、违规分包”的条款。□

36工程有专业分包情况下，经核查,对应的检查细项“2.1-2.4”及“2.9-2.13”的检查细项的结果中有6项及以上结果为：不符合认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁非法转包、违规分包”的条款。□

37工程有劳务分包情况下，经核查,对应的检查细项“2.1-2.4”及“2.14-2.16”的检查细项的结果中有5项及以上结果为：不符合认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁非法转包、违规分包”的条款。□

38经核查,对应的检查细项“3.1-3.6”的检查细项的结果中有5项及以上结果为：不符合。认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁以包代管”的条款。□

39经核查,对应的检查细项“4.1-4.5”的检查细项的结果中有4项及以上结果为：不符合。认定该施工单位涉嫌违反“五个严禁”中的“禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工”的条款，需要作进一步的详细核查处理。□

40经核查,没有出现符合“34-39”项的情况认定该施工单位没有违反“五个严禁”条款。□

检查意见及结论：检查人员：“五个严禁〞判断依据三、基建平安管理三、基建平安管理三、基建平安管理三、基建平安管理重点工作序号具体工作措施计划完成时间责任单位强化执行施工现场安全“四步法”10强化执行基建施工现场安全“四步法”，各业主项目部定期检查。12月31日基建部、各供电局三、基建平安管理序号风险级别风险管控责任单位1特高风险由建设单位负责决策，停止或放弃。2高风险由建设单位基建部门负责管控，安监部门负责监督。3中风险由业主项目部负责管控，建设单位基建部门负责监督。4低风险由监理项目部负责管控，业主项目部负责监督。5可接受风险由施工单位负责管控，监理项目部负责监督。基建工程风险分级管控三、基建平安管理在9个分册?指导书?中选取工程实际施工中将使用的所有作业任务通过作业任务编码，在?指南?中选取对应的工程，形本钱工程?平安基准风险分析表?〔即?风险辨识及控制库?〕通过?指南?，在?作业票?中选取作业任务所对应的平安施工作业票，按要求使用落实“三交〞即交任务、交技术、交平安；“三查〞即查衣着、查“三宝〞、查精神面貌。

四步法基建施工现场平安“四步法〞三、基建平安管理开工土建施工送电投产电气安装调试启动验收移交生产竣工验收〔政府机构、业主〕基建工程质量控制标准

(WHS)相互间对应关系施工作业指导书质量检验和评定标准电网建设平安风险基准指南基建工程平安施工作业票1.适用范围2.编写依据3.作业流程4.平安风险辨析及控制措施5.作业准备6.作业方法7.质量控制措施及检验标准附件：?平安施工作业票?基建工程工艺控制标准…………基建施工现场平安“四步法〞三、基建平安管理确定作业任务?平安基准风险分析表?确定作业任务?平安施工作业票?“站班会〞宣读，三交、三查，落实风险控制措施并签字选取施工工程适用的?施工作业指导书?“四步法〞落地应用流程三、基建平安管理?平安施工作业票??施工平安基准风险指南??施工作业指导书?连贯对应关系“四步法〞落地应用流程三、基建平安管理√√√√√√√√√√√√√√√√√√平安员补充本卷须知及平面布置图所有参与作业人员签名确认?平安施工作业票?的标准应用三、基建平安管理三、基建平安管理重点工作序号具体工作措施计划完成时间责任单位推广施工现场“5S”管理11各单位报送“5S”试点项目，省公司统筹监督管理。2月15日各供电局12按照业务指导书及相关实施标准开展试点建设。12月31日基建部三、基建平安管理整理〔せいり－SEIRI〕整顿〔せいとん－SEITON〕清扫〔せいそ－SEISO〕清洁〔せいけつ－SEIKETSU〕素养〔しつけ－SHITSUKE〕日语的罗马拼音均为“S〞开头。“5S〞管理内容三、基建平安管理清洁素养整顿清扫整理推动“5S〞管理框架“5S〞管理目标目标三、基建平安管理5S管理活动“5S〞管理工具和方法三、基建平安管理三、基建平安管理思路：为?基建工程平安文明施工检查评价表?做具体的可视化要求。与评价表的结合

施工现场“5S〞管理三、基建平安管理三、基建平安管理重点工作序号具体工作措施计划完成时间责任单位加强施工机具及施工人员防护用品检查8抓好施工机具“八步骤”管理，检查各项目现场执行情况。12月31日基建部、各供电局9贯彻落实网公司个人防护用品工作指引及实施方案。12月31日基建部、各供电局三、基建平安管理设备清单设备台账三证合法合规操作手册作业指导书重大作业前专项检查维保项目及周期政府年检八步骤进场管理注册管理使用与维护检验与检测安装与拆卸检查监督业务指导书按照平安生产风险管理的体系思路，对起重设备维护管理的“八步骤〞内容进行拆分、梳理和融合，形成了施工机械〔具〕和设备管理的六个环节。安风体系三、基建平安管理序号名称总量（电源+电网工程）其中电网工程类1特种设备29442自制设备1003试验设备26254个人防护用品（PPE）16155常规机械设备10466

（其中，受力机具26项）小计450110施工机械〔具〕和设备种类统计三、基建平安管理重点施工机械〔具〕和设备管理原那么三、基建平安管理常规机械设备和机具受力机具个人防护用品（PPE）台账试验设备特种设备名称适用专业名称适用专业名称适用专业名称适用专业名称适用专业电焊机通用手拉葫芦通用安全带通用直流高压发生器变电汽车式起重机

通用氩弧焊机变电手扳葫芦通用携带型短路接地线通用三倍频电压发生器变电桥式起重机

变电气割设备通用卡线器通用登杆脚扣通用变频耐压综合测试仪变电物料提升机

变电SF6气体抽真空充气装置变电防扭钢丝绳输电登高板通用介质损耗测量仪变电塔式起重机

通用柴油发电机变电机动绞磨通用验电器通用避雷器阻性电流测试仪变电座式圆盘锯通用卷扬机通用安全帽通用切割机通用牵引机输电钢筋切断机通用张力机输电蛙式打夯机变电抱杆输电台式钻床通用台式砂轮机通用合计：35种电网重点施工机械〔具〕种类统计序号步骤管理要求施工项目部监理项目部业主项目部备注管理要求文件、表格管理要求文件、表格管理要求文件、表格1设备进场汽车式起重机进入施工现场作业前，施工项目部必须向监理项目部进行申报，监理项目部应按要求其进行审核，审核合格的方可投入使用。汽车式起重机应符合：《建筑起重机械安全监督管理规定（中华人民共和国建设部令第166号）》汽车式起重机进入施工现场作业前，施工项目部必须向监理项目部进行申报。1.A-09表：主要施工机械/工器具/安全用具报审表1.审查数量、规格、型号是否满足项目管理实施规划及本阶段工程施工需要；2.审查使用许可证和定期检验报告是否合格，并在有效期内；1.A-09表：主要施工机械/工器具/安全用具报审表监督检查记录监督检查记录1.表A-08.A-09出处在《中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式》2.特种设备使用许可证书和起重机械定期检验报告2.特种设备使用许可证书和起重机械定期检验报告特种设备作业人员进入施工现场前，施工单位必须向监理单位进行申报，审查合格后方可作业。特种设备作业人员进入施工现场前，施工项目部必须向监理单位进行申报1.A-08表《人员资格报审表》1.审查特种作业证是否合格，并在有效期内；1.A-08表《人员资格报审表》2.特种设备作业人员证2.特种设备作业人员证施工项目部应组织人员对特种设备进行检查、验收，确保资料齐全、技术状态良好，并做好记录。施工项目部应组织人员对特种设备进行检查，并做好记录。特种设备检查记录1.进场时，监理项目部应对特种设备进行抽查，并做好记录。监督检查记录例如：汽车式起重机管理要点根据?施工机械〔具〕和设备管理业务指导书〔试行〕?中“八步骤〞、“六环节〞要求，对重点管控的35种机械〔具〕编制“管理要点〞，标准参建单位的管控行为。电网重点施工机械〔具〕管理方法三、基建平安管理三、基建平安管理个人防护用品PPE配置标准〔范例〕三、基建平安