论国家科技体制改革与产学研合作创新

论国家科技体制改革与产学研合作创新

随着国家科技体制的建立和完善，国家科技体制改革要求科研机构和大学适应经济发展，加快成果的转化和普及，科学、技术的引导和支持经济的健康发展。经济体制改革要求公司依靠科技进步和创新能力，适应市场竞争，追求尽可能大的经济效益。科技体制与经济体制的发展改革一方面推动了科研单位与企业合作，促进科研人员与经济结合，另一方面也迫使企业主动寻求与科研教育单位的联姻，实现自身的发展。企业与科研教育单位的互为需求，优势互补，为解决科技与经济结合，科技为经济建设服务，科技引导经济发展找到了有效的途径，使产学研合作创新成为可能。一、有关高校合作与创新网络建设的规定（一）创新是生产要素和生产条件的一种新的生产涵数创新思想最早起源于西方经济学领域，上可追溯到美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特（Joseph.A.Schumpeter）的相关论述。在1912年出版的德文版著作《经济发展理论》一书中他认为国家经济发展的决定因素是生产方式的某个领域的创新，并把创新定义为：“生产要素和生产条件的一种从未有过的组合”，认为“创新就是建立一种新的生产涵数并引入经济活动中”。并将创新内容概括为五个方面，即：（1）生产新的产品；（2）引入新的生产方式；（3）开拓新的市场；（4）寻求新的原材料供应源；（5）采取新的组织模式。在熊彼特看来，经济的变革与增长归因于创新活动。在此基础上，熊彼特进一步将科技发明、技术创新和技术创新的扩散区分开来，强调只要发明还没有得到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。美国国家科学基金会（NSF）从20世纪60年代开始发起并组织对技术变革和技术创新的研究，在1969年的研究报告《成功的工业创新》中将技术创新定义为技术变革的聚合。到了70年代，NSF在报告中将技术创新重新定义为：将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。技术创新是21世纪企业竞争力和社会经济发展重要的战略资源。（二）重视社会企业的重视技术创新需要产学研各方的合作、优势互补，需要技术创新各相关利益主体将各自的信息孤岛通过共享形成一条完整的创新链，如此产学研合作创新越来越得到各国政府、社会、企业的重视。产学研合作创新组织是指企业、高等院校和科研院所自主协商组成的、一道从事科研开发、生产营销、咨询服务等活动的全面联合机构。产学研合作是联合体各方为市场需求和共同整体利益联合起来，按照市场经济机制，采取多种方式方法所进行的科研开发、生产营销、咨询服务等经济合作活动。产学研合作的基础是各取所需，优势互补，产学研合作体的这种互为需求，显示出合作对技术创新、技术交流、技术成果转化为生产力的巨大威力。（三）间互联网企业的特征网络组织是一个介于传统组织形式与市场运作模式之间的组织形态，但也不是二者之间一个简单的中间状态，它具有传统企业明确的目标，又引入了市场的灵活机制，同时它十分强调网络组织要素协作与创新特征和多赢的目标，并建立在社会、经济、技术平台上。从结点性质与联结方式的不同上分可以将网络组织分为以下几种（见表1）。（四）全面联合机构的运作形式产学研合作创新网络组织是指企业、高等院校和科研院所自主协商组成的，以网络组织（虚拟组织为典型）的形式运作的，合作从事研究、开发、产业化等活动的全面联合机构。它同时具有产学研组织和网络组织（两种主要的技术创新组织）的优点，联合各方发挥各自的优势，旨在组建一个优化的完整创新链。二、科学和技术合作创新网络组织的特点和优势（一）因子规范的运行产学研合作创新网络组织的特点可以从下面几点去理解：1．它是一个由活性结点（结点具有独立的决策能力）及结点之间的立体联结方式与信息沟通方式构成的具有网络结构的整体系统。结点对流经它的信息具有处理能力，其加工处理信息的能力及对网络组织的贡献的大小决定结点在网络组织中的地位与权威性。2．它的构成硬件可理解为网络组织的特点及结点间的联系，软件为各结点内的运作机制与整个网络组织运作、管理与创新机制，还包括共同遵守的网络组织协议。网络组织依靠网络组织协议运行，在遵守协议前提下可自愿进入、退出，表现出网络组织的柔性与边界模糊性。3．它是一个超组织模式，不一定是一个独立的法人实体，而是为了特定的目标或项目由人、团队、组织构成的超越结点的组织，组织结点的构成会随着网络组织运作进程，目标完成状况或项目进展增减、调整，网络组织边界超越一般组织边界，具有可渗透性和模糊性。4．组织协议是合作网络组织创新的保证，由协作标准保证其组织机制，虽可自愿加入网络组织，但在其进入网络组织前要进行筛选与资格审查。在运行中，网络组织成员要将自己围绕合作项目的知识、信息、技术贡献出来与每个网络组织结点共享，在向其它成员学习的过程中提高自己，促进网络组织整体创新过程及目标实现，否则有被取消资格的可能性。协议以公平、合作、奉献、创新精神约束每一个网络组织成员共享资源，消除内耗，全力致力于创新。5．在网络组织运行期间，围绕特定目标，实现信息共享与无障碍沟通，信息流驱动着组织运转。6．只有每个网络组织结点积极投入，团结协作，才能通过自己努力与能力证明自己对于组织的价值，以巩固或提高自身在网络组织中的地位或取得进入更高层次网络组织的资本。（二）为科学研究合作，创新网络组织的优势1信息共享性：新知识的挖掘产学研合作创新网络组织的创新源动力来自于网络组织结点的特性，网络组织中每一个结点都具有独立的决策能力，使其可在共享其它结点与信息网络组织信息的基础上，依靠自己的能力、知识、经验对信息进行加工，从而创新新知识。2企业规模经济效益组建的产学研合作创新网络组织，将企业的市场化优势、科技成果转化优势、资金优势和科研院所的人才优势、技术优势结合起来，集中R&D项目资源，实现组织间的资源共享，相互弥补资源的不足，能够产生R&D项目的企业规模经济效益。而不同成员间的技术交流与合作，扩大了各成员的研究领域，则可能取得范围经济的效益。3加强技术人才培养，提高市场竞争力我国高新技术产业专业人才的专业和技术以市场开发组建产学研合作创新组织能够优化产业内的竞争结构；加强既懂科研管理，又擅长市场开发的高新技术产业人才的培养；加快产业技术进步，促进技术扩散。三、产学研合作创新网络组织的意义加入世贸组织后，对中国最大的挑战在于其创新体系是否可以经受住考验。可以预见，技术人员的短缺将会由于外资的进入及其本土化的策略而更加显露出来，尤其是技术管理人员、系统设计人员的缺乏将更加突出。因此，搞好技术创新是迎接入关之后挑战的根本，做好现阶段的技术创新体系建设对我国有着极其重要的意义。对产学研合作创新网络组织进行研究，有利于加快科技成果的转化，有利于加强企业在技术创新中的主体地位，有利于政府找到构建创新体系的典范并引导社会对技术创新体系建设的投入、整合全社会创新资源，从而把创新体系的建设落到实处。在这样的一个背景下，对产学研合作创新网络组织的组织模式、运作机制进行研究有着非常重要的理论意义和现实意义。（一）科学和技术合作的创新网络组织模式从产学研合作的层次上分可以将产学研合作创新网络组织分为技术协作模式、契约型合作模式、一体化模式三种。1．中小型企业的创新企业与高等院校或研究企业间的业务合作关系技术协作模式是将高等院校和科研院所同企业由技术的流通领域进入生产领域的协作，由高等院校、科研院校所科技成果（包括联合开发的成果）有偿转让给企业后，还帮助企业将技术投入生产，形成生产能力，直接生产出首批合作产品。技术协作模式在实践中又有两类组织形式，一是工程承包型，一是技术生产“联合体”。工程承包型一般是指高等院校或科研机构把科技成果，主要是产品的制造工艺或配方转让给企业并生产出合格产品后，企业一次性支付转让费给高等院校或科研机构的形式。由于企业自身的条件不同，所取得的科技成果的转让和技术创新带来的效果也就有所不同。技术生产“联合体”是指合作方涉及人员培训，共同投资（包括技术作价入股）联合开发新产品，共担风险，共同经营管理，共享收益的技术经济组织。这一模式使得企业与高等院校、科研机构的关系较为紧密，可经常保持沟通，使企业可逐步培养自身的科研力量，有利于企业技术进步和产品的二次创新。技术协作模式比较适合中小企业，该模式加快了技术转化为生产力的过程，有利于企业在短时间内形成自己的产品，提高生产能力，有利于高等院校、科研院所与企业的结合，为建立长期、稳定的技术经济联合奠定了基础。2技术—．契约型合作模式契约型合作模式是高等院校、科研院所和企业共担风险的技术经济组织，是我国目前产学研合作的最主要形式。其特点是各合作各方依靠契约和经济利益的纽带联系起来，共同投资（包括技术作价入股），合同期内共同经营，共担风险，共享利润。合作内容从技术、生产方面扩大到资金、设备、人才、管理、销售等多个方面；合作过程由技术协作、技术生产协作延伸到技术—生产—经济合作的全过程，表现为“科研、设计、中间试验、生产、销售一体化合作。”契约型合作模式实行董事会领导下的经理负责制，经理作为合作企业的法定代表人，负责企业的生产、经营及日常业务工作。合作组织结构大致如图1所示。契约型合作模式也有两种组织形式，即技术入股型和联合经营型。前者是高等院校或科研院所以入股技术形成的产品为“龙头”与企业进行合作。采取这种方式要求高等院校或科研院所必须具有技术上先进、生产上可行的科研成果和能迅速转化为经济效益的优势，并能够不断地将一系列市场上急需又适合企业生产的科研成果转化为经济成果。在该种组织形成中，双方都按照当时约定的条款进行运作，通常高等院校或科研院所更多的是致力于产品的开发与技术的改进，而企业则是侧重于生产的管理与产品的营销。联合经营型则是高等院校、科研院所和企业共同投资，组建股份制企业，多方的权益，利益分享和风险分担按各方所占股份的多少来决定。契约式在美国仍是大学、科研院所与企业之间普遍采用的合作方式，在我国，合作的对象主要是大中型企业与科研院所和高等院校。3产学研内部一体化内部一体化的基本特点是高等院校、科研院所是企业的创办者，也是企业经营者。资料显示1998年全国29个省、市、自治区的710所高校中的2355个科技型企业的销售收入达218.26亿元，其销售额和利税增长幅度都远远高于国内其它产业，特别是近年来涌现的北大方正、清华同方、东大阿尔派、复旦复华以及江中制药等一批著名校办高科技企业（集团）。此外高校控股或参股的20多家上市公司也成为我国的证券市场上的耀眼明珠，它们都是产学研内部一体化模式的典型。外部一体化的基本特点是：(1)进入企业的独立科研、设计单位将与企业合二为一，失去自己独立的法人资格，成为企业的一员，与企业共同形成新的法人；(2)这种合作模式并不是谁合并谁，而是双方结成互惠互利，平等独立，共同对外的企业集团或联合公司；(3)科研单位进入企业后，保持现有的独立性，享有一定的自主权，仍可以继续实行独立的经济核算及承担国家和部门委托的科研设计任务和行业技术管理任务；(4)在完成国家指令性计划和企业技术开发任务的前提下，可以对外承担科研、设计和咨询任务，这部分收入的分配由企业和科研、设计单位协商。吸收企业或把科研、设计、生产融为一体的综合性科研机构，其性质将从社会法人逐渐变成独立经营、自负盈亏的企业法人；科研经费和事业费将由国家拨款改变为从生产和科技服务收入中获得。一体化模式是产学研合作中最高级、最紧密、最有成效的形式。一般适合于企业集团和比较大的高校和科研院所。以上三种模式，各有不同的功能，适合不同的目标、合作对象，三者之间往往具有一种相互转换的关系。技术协作———契约式合作———一体化，即双方合作从技术协作开始，当合作顺利，关系逐渐密切，便采取契约式合作开发方式进而转向一体化。可以说并不存在着标准的组织结构，同一种组织结构模式一经确定后，也不是固定不变的。（二）更新机制对比任何一个系统存在和可持续发展必须具备三种机制：激励机制、监督机制和更新机制。产学研合作创新网络组织作为一个系统也不例外，它的运行机制主要包括激励机制（利益分配机制、动力机制），管理监督机制（内部监督机制、外部监督机制、运作模式）和更新机制。1．入支付与产出方式(1）利益根本机制，主要包括依法签好研究开发项目的技术合同、协商订立投入支付与产出方式，保证合理收益，知识产权归属等。(2）动力机制，包括动力因素与动力机制，如生存发展因素、经济利益因素、科技与经济结合因素、外部环境因素以及产业界、高等院校、科研院所之间相互作用产生的内在合作驱动力等。2依靠社会与政府力量管理监督机制包括三个方面，外部监督机制（主要依靠社会与政府力量）；内部监督机制（组织结构设计和高层管理人员的责任）；运作模式，由于实际情况的不同，并没有一个固定的运行模式可以套用。3对加拿大的影响任何一个系统都需要不断通过各要素的更新而发展，产学研合作创新网络组织的动态性符合了这个要求。要保证产学研合作创新网络组织的良性运行就必须从上述三点构建好一个良好的机制。下面我们引用加拿大优秀网络中心的实例介绍成功的产学研合作创新网络组织的运行机制及其效果。加拿大三大基金组织NSERC、MRC、SSHRC共联合支持了14个网络中心（NCE），这里就机器人与智能系统网络中心（简称IRIS）进行介绍。IRIS网络中心创立于1989年，目前有21所大学、64家公司以及26家其他组织，是14个网络中心中最大（21个大学，138个研究人员）、最复杂（涉及17个学科）和成果最多的网络。网络中心由PRECARN联合公司负责管理。目前14个网络中心中有2个中心由私人机构管理，IRIS是其中之一。该网络中心的任务是：改进加拿大工业界掌握、接收和使用智能系统的能力。要实现的目标有：支持国际领先领域研究，吸引优秀人才；为工业界培养高质量的人才；建立工业界与大学的关系；技术转让和商业开发；管理多学科、多部门的联合研究项目。网络采用会员制，加入到网络的企业需缴纳一定的会费。网络每年召开一次讨论会，发布最新研究成果，会员企业有权享受最新成果，网络为企业培养高质量人才，也为企业提供高水平的研究人员。从1989年建立起时，IRIS网络已连续两次获政府资助，在经历两阶段发展后，IRIS网络的经费来源发生了很大变化，在其总经理中NCE所占的比重由第一阶段的96%，下降到75%，工业界的投入则由初始的4%增加到25%，预计第三阶段工业界的投入将继续增加比重，达到40%，这说明在其发展中工业界的受益越来越大。IRIS网络的经费