基于信息资源共享的图书馆信息资源集成研究

基于信息资源共享的图书馆信息资源集成研究

1资源及服务保障能力的提升2001年至2005年，国家科学数字图书馆（csdl）的建设，使中国科学院的文学信息系统能够基于数字资源建立联合保障体系。然而,随着我院知识创新的不断推进,我院科研人员对信息的需求也在不断地继续增长和深化,科研人员迫切希望能够构建一个无时不在、无处不在的信息环境,让他们能够随时随地通过简单、方便、快捷的方式获取包括我院、国家平台、以及其它文献机构在内的资源和服务。2005年我馆对19个中国科学院研究所的走访调研突出地显示了我院科研人员对国家平台和其它文献机构资源和服务的需求。例如:一些研究所认为中国科学院文献情报系统应同国防科技信息中心、航天二院、船舶总公司信息中心、海军文献信息中心、中石油公司等机构建立可靠安全的信息交流渠道,以便实现资源共享;一些研究所希望我馆能够帮助京外研究所利用国家图书馆资源和服务。某研究所希望我馆帮助研究所图书馆实现与国家图书馆进行外文图书的馆际互借;一些研究所希望我馆可以与国家专利局合作建立畅通的供应链。这些调研结果显示我院文献情报系统在资源和服务的保障方面还需要进一步加强。一方面需要对内优化配置,充分挖掘有限文献经费的潜力,切实实现信息服务能力的提升;另一方面需要对外广建渠道,充分挖掘利用国家平台和其它文献机构资源的能力,使文献保障能力有结构性的变革和实质性的提升。如何转变资源的增长方式,改变单纯依赖资源的购买来提升信息保障能力的现状?如何组建并加强供应链的建设,提高我馆对院内外资源的可获得性?如何对我馆和第三方资源进行有机的集成揭示并有效实现跨系统的信息资源共享服务成为国家科学图书馆面临的一个现实重要课题。2图书馆促进跨系统信息资源共享服务建设的对策在对用户需求进行深入分析研究的基础上,中国科学院国家科学图书馆本着“转变发展观念、创新发展模式、提高发展质量”的精神,对现有的资源、服务、系统、流程进行了反思,提出了加强我院文献情报系统跨系统信息资源共享服务建设的基本思路。2.1更新发展观念,转变发展模式,持续改善我国基层组织建设的水平面对用户提出的新需求,我馆明确提出不能走简单的“扩大再生产”模式来进行图书馆的资源和服务建设。在投入不能显著提升的形势下,需要更新发展观念、转变发展模式,要坚持推动改革创新来突破发展瓶颈和体制障碍,改变简单的自我完善和简单的扩大再生产的发展模式。创新发展观念、转变发展模式、提高发展质量,做到“巧妇能为无米之炊”。2.2为用户提供实现自我服务的资源和服务针对用户的需求,我馆对“我们能够提供什么服务”这一问题进行了讨论分析。明确提出在网络环境下我馆需要提供的三种核心服务:发现服务、传递服务和问答服务。发现服务的目标是有效集成和揭示我馆购买、自建、引进的各类资源以及我馆通过渠道关系能够获取和提供的资源和服务。传递服务让用户可以获取我馆能够提供的电子资源原文、院内图书馆印刷本资源和我馆通过渠道关系能够得到和提供的资源。问答服务是对用户的问题进行解答,帮助读者解决在我馆资源和服务使用过程碰到的问题,通过网络参考咨询的模式来体现。通过对图书馆服务的抽象,我们提出我馆系统平台的建设应当面向最终用户,需要对现有系统的服务功能大幅精简和重组,隐去“幕后工作”,让读者可以简单地发现资源、请求原文传递、向咨询馆员进行提问。2.3多个系统平台之间的相互连接关系图书馆的服务需要通过系统平台落到实处。通过近4年的国家科学数字图书馆建设,我馆建成了集成检索、联合目录查询、文献传递、参考咨询等多个系统平台。这些系统在各自的用户服务中发挥着重要作用,但从总体上看,这些系统之间相互开放程度是有限的,它们之间的相互连接关系是零散、无序、任意的甚至是混乱的。为了集成第三方资源和服务,需要对原先混乱的、头绪不清、让读者迷惑的服务流程进行梳理、简化和规范,破除各个系统之间的连接障碍,建设各系统之间的连接器,从整体上保障读者能够平滑地实现从发现到传递这样一个流畅的服务过程。2.4文献信息服务的供应链发展模式的转变为了推动我馆文献信息保障能力的持续显著提升,我馆明确提出需要从以前的增加资源拥有量为主的建设模式,转变到建立并扩大文献信息的供应渠道、进行文献信息的供应链建设的模式上来。需要选择国内有特色的、与我馆资源互补的图书情报机构建立畅通的第三方资源获取渠道,组织并形成反应快速的资源供应链,保障低成本、高效率地提升我院的文献信息保障能力。3跨系统信息资源共享服务建设在明确基本思路的前提下,从2005年开始,国家科学图书馆就逐步向着实现跨系统信息资源共享服务这一目标迈进,实施了一系列重要措施,并借助信息技术手段,通过系统平台的实现,开展了跨系统信息资源共享服务的建设尝试。3.1集成检索系统的改造针对国家科学图书馆原有的服务系统自成体系,系统互连性差,系统间流程不畅,从整体上不能体现读者从检索、定位、获取、传递、问答这样一个流畅的服务过程的实际情况,我们提出了集成服务系统的设计思想,认为理想中的数字图书馆服务应当是一个包括集成化的统一认证系统、集成化的资源发现系统、集成化的服务调度系统和集成化的文献传递系统、集成化的参考咨询服务在内的一个集成化服务系统。为了构建这样一个系统,需要对国家科学数字图书馆原有的多个系统平台进行改造,提供开放的系统接口,使用户能够流畅地从检索服务到传递服务和问答服务。通过研究分析,我们提出在原有系统之上增加开放链接(OpenURL)支持是一种系统改动相对较小,改造成本相对较低的方案。例如,对于一个检索系统,我们只需在检索结果中构建OpenURL源,就能够方便地将这一检索结果的元数据传送给支持OpenURL目标的原文请求和参考咨询服务。在上述方案的指引下,我们制定了基于OpenURL的系统互连标准,并对国家科学数字图书馆原有的跨库集成检索系统、电子期刊集成浏览系统、原文传递系统、参考咨询系统等进行了改造,在原有系统功能的基础之上增加了OpenURL的接口,扩充使得这些系统都形成了一种支持标准规范的开放系统,再按照从资源发现、到服务定位、再到传递服务和问答服务的这样一个流程进行组织,形成了一个较为流畅的服务体系。如图1所示。通过改进这些系统,我们同时也获得了一种有效嵌入第三方资源和服务的解决方案。需要嵌入我院发现、传递、问题服务中的任何一个第三方资源和服务,只需提供对OpenURL接口的支持即可(例如第三方检索服务需要提供OpenURL源的支持,而传递和问答服务提供OpenURL目标的支持)。3.2馆际互借关系为了将院外第三方资源和服务集成到我院的数字图书馆系统之中,首先需要提高对第三方资源的集成揭示能力,让我院的科研人员能够检索或浏览到我院合作单位的资源。在我馆的跨系统信息资源共享服务的建设过程中,除了继续利用传统的联合目录系统(如我馆的全国期刊联合目录和我院文献情报系统的图书联合目录)实现第三方资源的揭示之外,我馆还利用了多种技术方法和手段,实现对第三方资源和服务的集成揭示:①利用跨库集成检索系统,实现对院外第三方图书馆馆藏的揭示。早在2004年,我馆就已经建成了CSDL跨库集成检索系统(),集成了6类近百种不同来源、不同结构的数据资源。CSDL跨库集成检索系统的存在,使我们在对支持Z39.50、HTTP等协议的第三方资源的集成上具有了相当的技术和经验储备。2006年初,为了满足院内科研人员对中科院系统外图书文献机构馆藏图书的借阅需求,我馆与国家图书馆、全国地质图书馆、清华大学等图书馆达成协议,建立起了较为紧密的馆际互借关系。中科院京区各研究所的科研人员可以通过我馆请求借阅国家图书馆、全国地质图书馆、清华大学图书馆的藏书。为了将以上三个图书馆的馆藏资源揭示给我院读者,我们利用了跨库检索的方式,通过Z39.50(国家图书馆)和HTTP协议(清华大学图书馆)实现了对这三家馆藏的集成检索。并且提供了标准的接口规范,可以将读者选中的、不能直接链接到全文数据库的检索结果提交到原文传递系统之中,向我馆提出原文传递请求。②构建本地二次文献镜像数据库,实现对院外第三方文献资源的揭示。除了利用跨库检索对院外第三方图书馆馆藏进行揭示之外,对于某些特色文献资源,通过与合作馆进行商讨,采用了建立本地二次文献镜像站的方式,实现对合作馆文献篇名级的揭示。例如针对我院一些研究所对军事技术文献的需要,我馆通过与国防科技信息中心协商,提出了互在对方设立二次文献数据镜像站的解决方案。我馆将我馆自行加工的二次文献数据提供给国防科技信息中心,同时国防科技信息中心也将他们自行加工的二次文献数据提给我馆。使双方可以在各自的系统上揭示对方的文献资源。为此,2006年初我们研制开发了一套实现对二次文献数据镜像数据进行集成揭示、检索浏览、并支持原文传递接口的系统。系统收录了中外文国防科技报告、期刊文献、会议文献、军事标准等各类文献近300万篇。极大地方便了我院科研工作者对国防信息的检索、浏览及原文获取。③构建集成期刊目录,对我院成员单位和合作馆的期刊资源进行集成揭示。为了便于科研人员通过期刊来定位所需要的文献,我馆在原有电子期刊集成目录的基础之上,提出了构建集成期刊目录,对院内外期刊资源进行集成揭示的方案2006年3月,我馆建成了新的集成期刊目录,建立了统一的期刊浏览服务机制。这一目录共收集了近2.4万种期刊,容纳了包括中国高校人文社会科学文献中心(CASHL)、国家科技图书文献中心(NSTL)、中国科学技术大学图书馆、清华大学图书馆、北京大学图书馆等6家院外单位和90多家院内单位的图书馆馆藏期刊。不分是印本期刊还是电子期刊,也不分是我馆内部期刊还是外部期刊,均按用户指定的方式建立统一的浏览列表,如按刊名字顺、学科类别、出版商、数据库商、订购图书馆(电子或纸本)等方式浏览。集成期刊目录与用户的访问权限、传递服务和答问服务相结合,能够向不同的用户提示哪些期刊该用户可以直接访问全文(绿灯),哪些期刊可以向收藏馆请求电子版原文传递(蓝灯),哪些期刊可以向收藏馆请求印本原文请求(紫灯),哪些期刊需要通过我馆代替读者来实现与第三方的原文传递(黄灯)。3.3资源和服务调度不同的读者在发现服务中检索到的同一条文献信息,由于读者身份的不同,可能会有不同的最优获取渠道。例如在期刊集成浏览目录中,对于购买了某种电子刊的研究所的科研人员,就可能直接连接电子期刊全文网站获取全文,而对于没有购买这一期刊的研究所的科研人员,则只能通过原文传递服务获得这一期刊的论文。也就是说,为了提供一个可靠有效的服务保障机制,需要根据读者的身份情况(主要是IP地址)、资源授权使用范围(开放使用的,还是IP地址限定)、资源的媒体类型(印本还是电子版)和拥有资源的图书馆性质(是我院文献情报系统成员还是第三方合作图书馆),来确定某一读者对某一期刊(或文献)的最优利用方案,建立情景敏感的资源和服务调度机制,将读者引导和定位到他最适合的服务之上。为了构建情景敏感的资源和服务调度机制,需要一个知识库的支持。在我馆的资源和服务调度系统之中,知识库中主要存储了中国科学院各研究所的IP地址、各研究所购买的文献数据库、各研究所购买的印本和电子期刊、第三方合作馆的印本和电子期刊、开放存取期刊等信息。在这一知识库的基础之上,我们根据读者的IP地址判断读者来自院内还是院外(如果是院内,还在判定来自哪个研究所),并且根据这一读者的身份,给出这一读者对某一种资源的最优使用方式。在用户界面上,我们定义了4种类型的灯来表示读者对某一种资源的可使用行为。绿灯表示此用户所在的研究所订购了相应的电子资源可以直接获取全文,做到即查即得;蓝灯表示用户所访问的资源没有被用户所在的研究所订购,但是这一资源被我院的其它研究所订购,我院用户通过原文传递服务系统能够在4小时之内获取全文;紫灯表示用户所访问的资源是我院的某个研究所订购的印本资源,我院用户通过原文传递服务系统可以在一天之内获取这一资源;黄灯表示用户所访问的资源是院外第三方合作单位所收藏的资源,用户可以向我馆提出对这一资源的原文传递请求,通过我馆与第三方合作单位的关系,能够在2天之内将相应的资源传递给读者。3.4扩大传递渠道、进行供应链建设用户进行文献检索的最终目标在于获取全文。在我馆的三期创新规划中,明确将扩大传递渠道、进行供应链建设作为一个重要的建设内容提出。自2005年以来,我院已经开始实施了一系列增强传递服务能力的建设措施,主要有以下几个方面。明确各部门间的目标,开展图书馆外图书馆的服务在传递服务能力的建设上,我院首先挖掘内部潜力。对我院参与文献传递服务的成员单位给予设备、经费、技术等等方面的支持,同时明确提出院内成员馆的电子文献4小时内传递到我院科研人员手中,印刷型文献1天内扫描传递到我院科研人员手中的目标,并且在京区的多个分片设点,定期将科研人员请求的院内外图书送到相应研究所的图书馆。通过制定全院文献供应的管理办法、明确成员馆的权利和义务、并且实现了相应的补贴机制,成员馆的积极性普遍得到了提高,形成了一个全院范围内相互保障的有机体系。为党校的文献传递与馆际互借系统设置对于我院科研用户对院外文献的请求,我们也通过多种方式进行保障。对于院外非返还型文献(如期刊论文)的原文请求,采用了两种方式来保障。(1)吸收某些特殊的院外合作单位加入到我院的文献传递与馆际互借系统之中,作为特殊成员馆,为我院服务。例如我们将国防科技信息中心纳入到了我院的原文传递系统之中,为它开设了原文传递的帐号,进行相关设备的配置,通过相应的流程培训,可以像我院的成员馆一样为我院科研人员传递文献。(2)对于一些已经有成熟原文传递系统的机构,例如CASHL、NSTL、Subito等,要求总馆与其建立密切的合作关系。对于这些机构中的文献的原文请求,通过总馆代理机制,统一由总馆向这些机构进行请求。对于返还型文献(如图书),采用了通过总馆统一向院外机构(例如国家图书馆)请求的方式来进行互借。3.5专利请求的解决方案通过调查研究发现,我院的科研用户对于原文传递的需求很高,但是到我馆原文传递系统中进行注册的科研用户相对较少。很多科研人员在查找文献时,因为我们的文献传递系统需要进行繁琐的用户注册(填写申请表单,交纳一定的经费)而放弃了对某些文献的原文传递请求。如何在不需用户注册的情况下,也让用户可以请求传递原文?通过研究分析,我们创新性地提出了一种通过科研人员所在研究所图书馆来保障原文请求的解决方案。简单而言,科研人员在查找文献的过程中,在需要进行原文请求的时候,科研人员可以通过我们的发现服务及时将对这篇文献的原文请求发送给他所属研究所的图书馆员(例如通过Web表单,发送到研究所图书馆员的Email中),研究所图书馆员接收到本所科研人员的请求之后,可以与请求的科研人员进行沟通,确定科研人员是否明确需要这篇文献。经确认之后,研究所图书馆员就可利用自己的帐号登录到我们的原文传递系统之中,代替科研人员向总馆或其它文献传递单位提出请求。被请求的文献由文献传递单位扫描加工之后,先传递给研究所图书馆馆员,再由研究所图书馆馆员提交给科研人员。我们在实现这一方案的时候,又一次利用了OpenURL能够实现系统互连的特性,科研人员对某篇文献的请求以一个OpenURL的形式发送到研究所图书馆员信箱之中,研究所图书馆员也同样以OpenURL的方式向原文传递系统提交请求。这样一来,通过OpenURL将Email系统和资源发现系统和原文传递系统连在一起,使研究所图书馆员在进行代理请求的过程中,没有必要重复键入请求内容。这一方案的实施,一方面让原文传递系统的非注册用户也能够对需要的原文提出请求,另一方面发挥和体现了研究所图书馆服务科研人员的精神,得到了科研人员和研究所图书馆的积极支持。4加强跨系统信息资源共享服务的合作,推进单位间信息共享平台建设中国科学院国家科学图书馆跨系统信息资源共享服务的建设,梳理了我们原先建设的多个系统平台,理顺了我们现有的服务流程,提高了对院外第三方资源的集成揭示能力,扩大了文献供应渠道,实现了可靠供应链的建设,增强了我院整体文献保障能力和传递服务能力,极大地方便了我院科研人员对院外第三