安全生产标准化体系文件的建立

工贸企业安全生产标准化体系文件的建立杨铭颐2023年10月1一、安全生产标准化体系文件的构成2外来文件记录表格安全生产标准化体系文件支撑性文件安全生产标准化文件构成作业文件程序文件3程序文件程序是为完成某项活动所规定的方法，描述程序的文件称为程序文件。如各种规章制度、治理方法等4作业文件包含涉及风险掌握所需的操作规程、规范、作业指导书、制度等，是描述各部门对具体工作的具体规定以及执行行业规定的文件，针对某些重要的环节和难点，制定相应的规定，以利于过程实施人员执行。5记录表格、表单等，是一种特殊的文件，属三级文件的一局部，它指导各部门人员在完成某项具体工作后需填写的记录表格，是在手册、程序文件或作业文件的框架下形成的特殊文件，也是证明安全标准化治理体系实施过程中的证据性文件，推动过程的实施和改进。6外来文件包含国家标准、行业标准、地方标准、法律、法规、其他治理方面的要求以及顾客供给的技术文件，它也属于三级文件的一局部。7相关国家标准8

十三个一级要素列出的法律、法规、规章、标准有：

1、国家安全监管总局令第3号《生产经营单位安全培训规定》2、AQ/T9004《企业安全文化建设导则》3、GB50187《工业企业总平面设计标准》4、GB/T50033《建筑采光设计标准》5、GB50034《建筑照明设计标准》6、GB50016《建筑设计防火标准》7、GB50057《建筑物防雷设计标准》8、GB4053.1-3《固定式钢梯及平台安全要求》9、GB723《工业管道的根本识别色、识别符号和安全标识》10、GB6067《起重机械安全规程》911、GB2894《安全标志》12、GB2893《安全色》13、GBZ1《工业企业设计卫生标准》14、GBZ2.1《工业场全部害因素职业接触限值化学有害因素》15、GBZ2.2《工业场全部害因素职业接触限值物理因素》16、GBZ158《工业场所职业病危害警示标识》17、国家安全监管总局令第17号《生产安全事故应急预案治理方法》18、GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》19、GB6442《企业职工伤亡事故调查分析规章》10支撑文件〔1〕法律法规、标准及标准；〔2〕安全生产责任制；〔3〕安全治理规章制度；〔4〕岗位安全操作规程；〔5〕危急源辨识与风险评价报告；〔6〕作业指导书；〔7〕应急救援预案〔必需向安监部门备案〕；〔8〕各类原始记录〔记录表格〕；〔9〕各类技术文件〔含设计文件资料、图纸及有关部门的审查批复〕；〔10〕相关方证明文件等。11二、安全生产标准化与OHSMS的关系1、一样点都是现代安全生产治理模式PDCA动态循环要素化治理第三方审核颁发证书12不同点13PDCA动态循环模式：依据PDCA循环是能使任何一项活动有效进展的一种符合规律的工作程序，特殊是在质量治理中得到了广泛的应用。P、D、C、A四个英文字母所代表的意义如下：14P〔Plan〕——打算包括方针和目标确实定及活动打算的制定D〔DO〕——执行具体运作，实现打算中的内容C〔Check〕——检查总结执行打算的结果，分清对错，明确效果，找出问题A〔Act〕——行动对总结检查的结果进展处理，成功的阅历加以确定，并予以标准化，或制定作业指导书，便于以后工作时遵循；对于失败的教训也要总结，以免重现。对于没有解决的问题，应提给下一个PDCA循环中去解决。15–16–

16PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平安全标准化系统的动态特性16三、文件的编写原则及要求文件编写原则文件编写要求法律法规、标准及标准的搜集要求安全生产责任制制订要求安全治理规章制度制订要求岗位安全操作规程制订要求应急救援预案制订要求各类原始记录要求17

符合国家法律法规、技术标准及规范要求；1符合企业安全生产实际情况；2体现企业安全生产的风险特点。31、文件编写应符合以下原则18；1便于理解，可操作性强；2

条理清晰、文字精练、表述准确。32、文件编写根本要求符合性；适应性；有效性19——最新和有效版本；——要全面掩盖企业生产经营活动；——应定期以文件形式公布法律法规、标准及标准的更新清单；——根本载体为平面纸质载体，并建立相应的电子化载体。3、法律法规、标准及标准的搜集要求20部门或岗位发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。责任制的职责要清晰，责任要明确；责任制的内容应符合最新法律、法规与其它要求；企业各级、各部门、各岗位人员均应有明确的安全生产岗位责任制；4、安全生产责任制制订要求21——必须有现行法律、法规及标准所要求的基本制度；——各项管理制度的内容应融入法律、法规与其它要求；——满足企业的生产经营的需求；——法律、法规和标准，以及企业的生产经营状况发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。5.安全治理规章制度制订要求22必需符合现行技术标准、规程和标准的要求；必需掩盖全部的作业岗位；操作规程必需符合企业的生产工艺特点、设备设施条件；承受新工艺、新技术、新材料和新设备，或技术标准、规程和标准发生变化时应准时修订，并以文件形式公布。6.岗位安全操作规程制订要求23——必需依据国家安全生产监视治理总局令第17号《生产安全事故应急预案治理方法》和AQ/T9002-2023《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》的要求编制和治理；——应依据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危急源辨识结果，针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏的生产安全事故或自然灾难编制总体预案和专项预案；——应急预案应经过评审，报有关部门备案，并由企业主要负责人签署公布；——应定期组织演练，进展修订和完善。7.应急救援预案制订要求24——应根据体系文件的要求和考核评分办法，建立各类原始记录；——原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、电子报表和影像记录等；——原始记录的内容应齐全、客观真实，并及时填报，不得随意涂改、伪造记录；——各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存。8.各类原始记录要求25四.体系文件的编写程序及公布编写程序文件编制制度文件的编制文件的审定与公布261、编写程序成立安全生产标准化体系文件编写小组；对原有的相关安全治理体系进展整理、分类；制定编制体系文件打算，落实责任人员、编写时间等；27依据标准导则、指南和评分方法要求确定需要编制的体系文件主要内容；依据制定的打算落实人员进展文件编制；组织企业内部专家评审小组对编写文件进展内部审核，并做好记录；文件编写人员依据内部审核的结果修改文件。2、文件编制28制度文件可以包含多项：目的、适用范围、引用文件、定义、职责、工作程序及要求〔或治理内容及要求〕、相关文件、相关记录、附录、附表等10个栏目。出于最小化的考虑，没有必要的栏目应当尽量省去。一般状况下，可以保存目的、适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和记录、由何部门归口治理和解释等7个栏目。3.制度文件的编制291）、目的

写明本制度的目的。2）、适用范围

应是行政范围、地理范围或作业活动范围。3）、职责

说明谁管什么事，即什么部门或单位负责什么工作。304）、工作程序及要求

对于程序包含的每个要点即每个方面内容，一般都要说明做什么，谁去做、何时或何种状况下做、怎么做、到达怎样的标准，以及留下什么记录。程序要说清晰怎么做才能符合与主题内容有关的法律、法规和其他要求，特殊是期中的强制性要求全部评价出的与主题内容有关的需要通过“运行掌握”方式来掌握的不行承受风险，都要在相应的程序〔或其作业文件〕中做出如何掌握的明确具体的规定全部评价出的与主题内容有关的需要掌握的可承受风险，除非是可无视的风险，否则都应在相应的制度〔或作业文件〕中有所反映。由于，假设这些风险不连续受控，可演化为不行承受风险315）、相关文件

相关文件包括：本制度引用的其他治理文件。要写明文件号和文件名。6）、相关记录本程序要求使用的记录，给出记录号和记录名，并说明负责保存的部门和保存期限。32编写小组将制订完善的体系文件提交企业安全生产标准化领导小组〔成立常设治理机构〕审查后，提交企业最高安全治理机构审定，由企业最高治理者签署公布4.文件的审定与公布33五、作业指导书的编写编写程序作业指导书编制内容作业指导书的审定与公布341、编写程序4〕1〕2〕3〕确认企业岗位列出企业岗位清单依据岗位清单制定相应的作业指导书编制打算；编写作业指导书35作业指导书是指为保证作业过程的安全而制定的程序。——作业指导书的内容应满足标准和标准要求，——作业指导书的编写由具体的部门担当，明确编写目的是编写作业指导书的首要环节。——编写作业指导书时应吸取操作人员参与，并使他们清晰作业指导书的内容。——作业指导书应按规定的程序批准后才能实施，由主要负责人批准，未经批准的作业指导书不能生效。36〔1〕编制目的；〔2〕适用范围；〔3〕职责；〔4〕编制依据；〔5〕描述主要工艺过程中涉及的作业环境、设备设施、作业场所的状况；〔6〕明确作业步骤；〔7〕明确作业过程、关键任务主要风险及掌握措施。2、作业指导书编制内容37〔1〕组织企业内部专家评审小组对编写作业指导书进展内部审核，并做好记录；〔2〕作业指导书编写人员依据内部审核的结果进展修改；〔3〕编写小组将修改完善的作业指导书提交企业安全标准化领导小组〔成立常设治理机构〕审查后，提交企业最高安全治理机构审定。由企业最高治理者签发。3、作业指导书的审定与公布38六、安全生产标准化文件治理安全生产标准化文件评审与公布安全生产标准化文件修订与更新安全生产标准化文件治理39成立企业安全生产标准化评审小组评审小组收集记录体系运行中存在的问题体系试运行结束后，评审小组组织企业内部自评编写小组试运行中存在的问题和自评结果对安全标准化文件进行修改完善；企业内部评审小组根据修改完善的安全标准化文件及试运行结果形成自评报告。1.安全生产标准化文件评审与公布401、编写小组依据体系试运行中存在的问题和自评结果，对安全生产标准化文件进展修改完善；2、国家相关法律法规、技术标准和标准发生更新和调整时，应准时对安全生产标准化文件进展修订和更新；3、企业安全生产条件〔治理体系、作业现场、作业环境、生产工艺、设备设施等〕发生变化时，应准时对安全生产标准化文件进展修订和更新；4、当企业外部环境〔承包商、供给商等〕发生变化时，应准时对安全生产标准化文件进展修订和更新。2.安全生产标准化文件修订与更新41专门人员和部门归档保管、查看、借阅登记档案管理制度定期组织安全标准化文件编写小组人员修订和更新文件文件修订国家最新法律法规、技术标准和规范融入3.安全标准化文件治理42七、依据评分标准及实施指南各要素应编制的体系文件434445464748495051525354例如：工业企业建筑照明应符合《建筑照明设计标准》GB50034的要求55照明器材的选用因遵循的原则：有爆炸和火灾危急的场所，应按其危急等级选用相应的照明器材；潮湿地区，应承受防水型照明器材；含有大量烟尘但不属于爆炸和火灾危急场所，应选用防尘型照明器材。56575859606162重大危急源重大危急源评估单位：一般由企业托付给有相应安全评价资质的中介机构完成，也可自行组织有相应资质的专业技术人员进展，安全评价报告须报当地安监部门备案；重大危急源评估方法：可承受故障树分析法(FTA)、故障模式影响及严峻度分析法〔FMECA〕、安全检查表发、危急指数法、人机工程分析法、危急严峻度建模估算法〔如气云爆炸、有毒气体集中、压力容器爆炸、可燃液体池火灾〕等潜在的危急性；重大危急源评估报告：内容包括安全评估的主要依据，重大危急源根本状况、危急有害因素辨识、可能发生事故的种类及严峻程度、重大危急源等级、方法事故的对策等级、应急救援预案的评价和评估结论及建议。636465职业病名目法定职业病共10大类115种：1、尘肺：矽肺、煤工尘肺、水泥尘肺、石墨尘肺、石棉尘肺、铸工尘肺、电焊工尘肺及其它。2、职业性放射性疾病：外照射急性放射病、内照射等、3、职业中毒：砷中毒、二氧化硫中毒、氨中毒、硫化氢中毒等。4、物理因素所致职业病：中暑、高原病等5、生物因素所致职业病：森林脑炎、布氏杆菌病。6、职业性皮肤病：接解触性皮炎、电光性皮炎等。7、职业性眼病：电光性眼炎、职业性白内障等。8、职业性耳鼻喉口腔疾病：噪声聋等。9、职业性肿瘤：苯所致白血病、联苯胺所致的膀胱癌等10、其它职业病：金属烟热、职业性哮喘、棉尘病等。66《职业防治法》赐予劳动者的权利《职业防治法》确立了劳动者8项实体性权利和4项程序性权利，用人单位侵害实体性将承但法律责任。实体性权利：1、知情权2、恳求权3、培训权4、拒绝作业权5、职业安康权6、特殊保障权7、工伤社会保障权8、损害赔偿权。67《职业防治法》赐予劳动者的权利程序性权利：1、检举控告权2、民主监视权3、诊断选择权4、免除举证权。68参考例如XX企业具体的年度安全目标1、全年因工轻伤及其以上人身损害事故为零、每20万工作小时工伤事故损失频率≤2、可记录的事故比2023年削减10%；重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；觉察职业病病例为零；一般环境污染事故为零。2、“三项岗位人员”持证率100％；特种设备定期检验率100%；事故隐患准时整改率100％；岗位尘毒合格率90％；环保设施有效运行率、同步运行率到达90％以上。69参考例如

安委会会议纪要格式

安全生产委员会会议纪要

XXX[20XX]XX号会议时间：会议地点：主持人：参会人员：应到人数：实到人数：记录人：会议议题：会议决议：70

文件评审表

本次评审性质

□年度评审

□修订文件

□废止文件71应急救援预案编制原则：1〕明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责；2〕生产规模小、危急因素少的生产经营单位，综合应急预案和专项应急预案何以合并编写；3〕结合本单位的组织构造、治理模式、风险种类、生产规模等特点，可以对应急预案框架构造要素进展调整。编制要求：1〕符合有关法律、法规、规章和标准的规定；2〕结合本地区、本部门、本单位的安全生产实际状况和危急性分析状况；3〕应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施；4〕有明确、具体的事故预防措施和应急程序，并与其应急力量相适应；5〕有明确的应急保障措施，并能满足本地区、本部门、本单位的应急工作要求；6〕预案根本要素齐全、完整、预案附件供给的信息准确；7〕预案内容与相关应急预案相互连接72综合应急预案——是从总体上阐述事故的应急方针、政策、应急组织构造及其相关应急职责、应急行动、措施和保障等根本要求和程序，是应对各类事故的综合性文件。内容：总则、生产经营单位概况、组织构造及职责、预防与预警、应急响应、信息公布、后期处置、保障措施、培训与演练、奖惩、附则11个局部。编制状况说明：生产经营单位风险种类多、可能发生多种事故类型的，应当编制本单位的综和应急