经济学国际经济学第二章

第二章古典贸易理论本章简介关于国际贸易发生的原因与影响，最早是由英国古典学派经济学家在劳动价值学说基础上，从生产成本方面提出的，其包括绝对优势（absolute

advantage）与比较优势学说（comparativeadvantage）。这又被人们称为古典贸易理论。从本质上讲，古典贸易理论是是从生产技术差异的角度，来解释国际贸易的起因与影响的。只不过，在古典生产函数中，劳动是唯一的生产要素，因此，生产技术差异就具体化为劳动生产率的差异，在这种情况下，劳动生产率差异就是国际贸易的一个重要起因。本章结构图一、重商主义的贸易观点（一）产生背景重商主义是在西欧封建制度解体和资本主义制度产生时期资产阶级最初的经济学说。产生于15世纪，全盛于16、17世纪，17世纪下半叶开始瓦解。第一节古典贸易理论的演变（二）基本思想金银货币是财富的唯一形态对外贸易是获取财富的最重要的手段国际贸易只对单方面有利国家干预对外贸易（三）政策主张限制金银输出的货币政策奖出限入的政策保护关税政策发展本国工业的政策（四）评价1.

贡献理论意义实践意义2.

局限性局限于流通领域未揭示产生贸易的根本原因与利益二、绝对优势理论——亚当·斯密（一）产生背景亚当·斯密（1723-1790）所处时代是英国从原始积累让位于资本主义积累的时代。工业：工场手工业高度发展，工业占据重要地位农业：通过暴力夺取农民土地进行原始积累对外贸易：远远领先于贸易劲敌英国资产阶级获取很高利润，积累了大量财富，不再担心自由竞争，倡导自由竞争、自由贸易。(二)绝对成本说古典贸易理论最早是由英国经济学家亚当·斯密提出的，其理论一般被后人称为“绝对成本说”定义：绝对成本说，是指在两个国家能生产两种产品的条件下，一国生产其中一种产品的效率较高、成本较便宜，从而形成各个国家之间的贸易，导致生产的专业化分工的过程。假设条件全世界只有两个国家，生产两种产品；生产过程中唯一形成成本的就是劳动；生产要素在两个国家之间不流动，但在一个国家范围内可以自由流动；两个国家的资源都得到充分的利用；当资源从一个部门转移到另一个部门时，机会成本不变；不存在交易成本和运输成本，而且产品在各国之间可以自由流动；生产和交换在完全竞争的条件下进行。2．绝对成本说的内容[例]：表2—1给出了A、B两国生产技术绝对差异的实例与上表相对应的劳动生产率分析：在两个国家存在生产力的绝对差异的情况下，即一个国家在一种商品上具有优势，而另一个国家在另一种商品上具有优势。假设如果两国（A和B）都拥有相同的（例如144个）劳动力，那么任意假定两国生产等量的两种产品。于是，在封闭条件下：（1）A国生产16个单位的X，16个单位的Y；（2）B国生产9个单位的X，9个单位的Y。全世界有25个单位的X和25个单位的Y。

在专业化分工条件下，依据各个国家的绝对优势安排生产：（1）A国生产48个单位的X，B国生产36个单位的Y。全世界有48单位的X和36个单位的Y。进一步，如果按照1：1的价格交换，例如，各国

可能得到：A国消费28个单位的X，20个单位的Y；B国可以消费20个单位的X，16个单位的Y。综上所述：国与国之间进行贸易的原因是同种产品在各国之间存在价格差；开放条件下，实现生产的专业化分工，国际贸易的方向是一国出口其劳动生产率较高的产品，进口其劳动生产力较低的产品；国际交换以开放条件下的均衡价格为基础，其确定的原则是国际比价要处于封闭条件下两国国内价格之间；贸易利益包括两个方面：一是进口商品比封闭条件下更便宜，二是出口商品比在封闭条件下的价格贵。绝对利益论的特点和局限性亚当•斯密有力地抨击了重商主义，主张自由经济，为自由贸易奠定了坚实的基础。亚当•斯密提出了绝对优势这一概念，来解释国际贸易的基础，他认为贸易之所以发生，其基础在于各国生产成本上存在绝对差异。亚当•斯密的论述虽然精辟，但存在着很大的不足。其中最主要的一点就是，它不能解释现实中所有国家之间国际贸易的基础，特别是当一个国家在所有部门的生产成本上都处于绝对劣势的话，上述分析就无法解释这一种情况。三、亚当•斯密以后的国际贸易理论李嘉图在斯密的绝对优势论基础上，提出了比较优势理论。李嘉图指出决定国际贸易的因素是两个国家商品的相对劳动成本，而不是生产这些商品所需要的绝对劳动成本。李嘉图证明了成本条件的相对差异，可以成为获得贸易利益的基础，但和斯密一样，他的理论仍集中在成本分析方面，忽略需求面的影响；所以无法解释贸易利益在各国间的分配问题。约翰•斯图亚特•穆勒（John

S.Mill）提出“相互需求理论”（Reciprocal

Demand

Theory），才正式将需求面的分析纳入到李嘉图的比较利益理论中，回答了国际价格比

率即贸易条件是如何决定的这一问题。第二节劳动生产率差异与国际贸易以李嘉图模型为例，说明古典贸易理论如何从技术差异角度解释国际贸易产生的原因和影响。一、模型基本假设李嘉图模型的假设：生产素只有劳动一种；劳动在一国之内是完全同质的；劳动在一国之内可自由流动，但在国际间不能流动；规模收益不变；商品和劳动市场都是完全竞争的；不考虑运输成本和其它交易费用。两国的生产函数不相同；两国的消费者偏好相同。另外，我们仍然以两个国家和两种产品为考察对象，有时为了方便起见，我们称这一模型为2×2×1模型（两个国家、两种产品、一种要素）。二、绝对优势与比较优势与亚当-斯密的绝对成本说不同，李嘉图认为商品的生产成本或价格与其相对而非绝对劳动生产率成反比。（一）绝对优势与比较优势的分析比较[例]：表2—2给出了A、B两国生产技术差异的实例。表2—2(a)两国的单位产出所需的劳动量ABX的劳动投入量312Y的劳动投入量64两国的绝对劳动生产率ABX的劳动生产率1/31/12Y的劳动生产率1/61/4两国的相对劳动生产率ABX的相对劳动生产率21/3Y的相对劳动生产率1/231．在定义上，如果ax＞bx，则说A国在X生产上具有绝对优势；如果by＞ay，则说Ｂ国在Y生产上具有绝对优势。表2—2(b)两国的单位产出所需的劳动量ABX的劳动投入量312Y的劳动投入量68两国的绝对劳动生产率ABX的劳动生产率1/31/12Y的劳动生产率1/61/8两国的相对劳动生产率ABX的相对劳动生产率22/3Y的相对劳动生产率1/23/21．在定义上，如果ax＞bx，则说A国在X生产上具有绝对优势；如果by＞ay，则说Ｂ国在Y生产上具有绝对优势。在定义上，如果 ，则称A国在X生产具具有比较优势。同理，B国在Y生产上具有比较优势（因为若 成立，则必定有）。显然，在上述两种条件下，国际贸易产生与否

取决于其是否能带来更多的利益。在此，我们可以证明：国际贸易不仅能够在存在绝对优势的条件下发生，而且在存在比较优势的条件下也能发生；绝对优势的存在是贸易发生的充分而非必要条件。（二）绝对优势与比较优势的福利比较1．如果A、B两国依据绝对优势进行国际分工与国际贸易，A国X生产增加、Y生产下降，而B国正相反。国际分工后，两个部门的世界生产均增加了(例１)。另外，假设两国按1：1的国际比价进行交换，那么，依据比较优势原则，国际分工与国际贸易后，世界和各国的福利水平都会提高。（如表2—3（a）所示）2．如果A、Ｂ两国依据相对优势进行国际分工与国际贸易，即A国专门生产其具有比较优势的X商品，Ｂ则专门生产其具有比较优势的Y商品，则国际分工后，X、Y的世界产量都较之前提高了。（例２）如果两国仍按1：1的国际比价进行贸易，那么，在同等代价下，A、B两国通过国际贸易获得的商品数量均要比自己直接生产更多（如表2—3(b)所示）。

结论：李嘉图的比较优势学说比斯密的绝对优势学说更具有普遍意义，只要两国间存在成本上的差异，即使其中一国处于全面的劣势地位，国际贸易动仍会发生，而且贸易可以使所有国家获利。三、李嘉图比较成本理论的图示（一）、生产可能性边界根据微观经济学的基本原理，在机会成本不变的条件下，各国生产可能性曲线是一条直线，其斜率代表各国的生产的相对劳动生产率。（二）、封闭条件下的相对价格1．由于两国的消费者偏好完全相同，所以A、B两国的社会无差异曲线形状相同。在封闭条件下，两国的相对价格由各自的生产可能性边界与社会无差异曲线相切决定。2．在均衡状态下，A国的相对价格记为Pa=Pxa/

Py

，B国的相对价格记为Pb=

Px

/

Py

。a

b

b3．由于A国在X生产上具有比较优势，所以在封闭条件下，Pa=ay

/ax

<by

/bx

=Pb

。（三）国际均衡价格贸易后，两国最终将以供需因素共同来决定交换比率。其过程如下：首先，我们确定在开放条件下A国Ｘ商品的过剩供给曲线，即A国生产的用于B国消费的X商品。其次，基于以上的分析方法，我们同样可得到B国X的过剩需求曲线，如图2—3所示。第三，将2—2（b）和2—3合并在一起，可说明国际均衡价格的确定。在图2—4中，A国过剩供给曲线与B国过剩需求曲线的交点决定了国际均衡价格，国际均衡相对价格为pw，由图可知，pw位于pa与pb之间。（四）贸易后的一般均衡

对应于国际均衡价格pw，贸易后A、B两国的一般均衡如图2—5(a)，2—5(b)所示。贸易后，A国的生产均衡点在Aˊ点，即A国完全专业化生产X，而消费均衡点则在社会无差异曲线与国际均衡价格线相切的地方，即Ca点。贸易后，B国的生产均衡点在Bˊ，即B国完全专业化生产Y，而消费均衡点则在Cb。比较贸易后的生产点和消费点，我们得知A国出口X，进口Y，而B国出口Y，进口X。（五）贸易利益关于贸易利益的判断，我们知道：

由于贸易后社会无差异曲线均向上移动，因此贸易改善了两国福利水平。另外，从资源配置的角度来看，国际贸易可以改善资源配置效率，从而提高各国福利水平。第三节古典贸易理论的验证与评价一、对李嘉图贸易理论的实证1．迈克道格尔（.MacDugall）对李嘉图贸易理论的实证检 对古典贸易理论进行检验最具代表性的是迈克道格尔的研究迈克道格尔的实证研究以1937年为例，考察了美国与英国各行业的出口绩效与劳动生产率之间的关系。他的假设检验可表述为：对于美国劳动生产率（根据工资差异加以调整后的）相对高于英国的产业而言，美国在这些行业的出口也应相对高于英国这些行业的出口。结果在他所讨论的25个部门中，有20个部门服从假设检验。2．继迈克道格尔的研究思路，后来的经济学家又进行了一些检验分析。如斯特恩（RobertStern）比较了1950年和1959年两个年份美、英两国的劳动生产率与出口绩效之间的关系。根据他的实证分析，在1950年，所观察的39个部门中，有33个部门支持假设检验，但到了1959年，这一关系有所削弱。上述两项研究成果为古典贸易理论提供了有力的证据。但还不能说古典贸易理论具有广泛适用性。二、李嘉图贸易理论的问题1．古典贸易理论的实证问题这些实证分析还过于简单化，不具有普遍意义；这些研究结果虽然与古典贸易理论所预计的情况比较接近，但并不排与其它贸易理论也有一致的地方。2．李嘉图贸易理论本身的不足李嘉图虽然解释了劳动生产率的差异如何引起国际贸易，但没有进一步解释造成各国劳动生产差异的原因；李嘉图的理论有一条重要的结论是：各国根据比较优势原则，将进行完全的专业化生产，但这一点与现实有较大的出入，现实中，恐怕难以找到一个国家在国际贸易中进行完全专业化生产，一般来说，各国大都会生产一些与进口商品相替代的产品。复习思考题

1．证明如果一国在某一商品上具有绝对优势，那么也必具有比较优势。根据书中第二个例子的做法，如果按照比较劣势的原则进行国际分工，那么会对世界生产带来什么净影响？假设某一国家拥有20，000万单位的劳动，X、Y的单位产出所要求的劳动投入分别为5个单位和4个单位，试确定生产可能性边界方程。根据上一题的条件，再加上以下几个条件，试确定该国的出口量，并在图中画出贸易三角形。X的国际相对价格为2；进口为2，000个单位。在图2