2023年11月证券从业资格考试准考证打印时间通用5篇

第第页2023年11月证券从业资格考试准考证打印时间通用5篇为了帮忙各位考生提高证券从业资格考试成绩，攻克个人考试难点，为您精心收集了5篇《2023年11月证券从业资格考试准考证打印时间》，希望伙伴们参阅后能够文思泉涌。首次公开发行股票的条件和介绍核准篇一一、首次公开发行股票的条件（新增）2023年5月《首次公开发行股票并上市管理方法》（一）主体资格1、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法更改为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。有限责任公司按原账面净资产值折股整体更改为股份有限公司的，连续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2、发行人自股份有限公司成立后，连续经营时间应当在三年以上，但经国务院批准的除外。(二)独立性：7点，多选题1、完整业务体系、独立经营本领2、资产完整3、人员独立4、财务独立发行人不得与控股股东、实际掌控人及其掌控的其他企业共用银行账户。5、机构独立6、业务独立7、其他(三)规范运行3、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；(2)近来36个月内受到中国证监会行政惩罚，或者近来12个月内受到证券交易所公开谴责；(3)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论看法。5、发行人不得有下列情形：(1)近来36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于连续状态；(2)近来36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政惩罚，且情节严重；(3)近来36个月内曾向中国证监会提启程行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性叙述或重点遗漏；或者不符合发行条件以诳骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；(4)本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性叙述或者重点遗漏；(5)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论看法；(6)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。（四）财务与会计：第六点为重点内容2、发行人的内部掌控在全部重点方面是有效的，并由注册会计师出具了无保存结论的内部掌控鉴证报告。3、发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在全部重点方面公允地反映了发行人的财务情形、经营成绩和现金流量，并由注册会计师出具了无保存看法的审计报告。6、发行人应当符合下列条件：(1)近来三个会计年度净利润均为正数且累计超出人民币三千万元，净利润以扣除非常常性损益前后较低者为计算依据；(2)近来三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超出人民币五千万元；或者近来三个会计年度营业收入累计超出人民币三亿元；(3)发行前股本总额不少于人民币三千万元；(4)近来一期末无形资产占净资产的比例不高于百分之二十；(5)近来一期末不存在未弥补亏损。(五)募集资金运用6、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决议的专项账户。首次公开发行股票的准备和介绍核准程序提示：本章内容变动很大。重要是依据2023年5月《首次公开发行股票辅导工作方法》和《首次公开发行股票并上市管理方法》做了相应的调整。第一节首次公开发行股票公司的辅导一、辅导总体目标和原则（一）总体目标：1、建立良好的公司整治机制2、要形成独立运营和连续发展的'本领3、要督促公司的董事、监事、高管人员、全面理解发行上市的有关法律、法规4、树立进入证券市场的诚信意识和法制意识(二)辅导工作的原则：1、勤勉尽责的原则2、诚实信用的原则3、突出重点、鼓舞创新的原则4、责任明确、风险自担的原则辅导工作只是准备发行上市的一个法定程序，辅导机构与辅导对象自行承当相关风险。例题1：首次公募股票的辅导工作应当遵从()的原则。A.勤勉尽责B.诚实信用C.突出重点，鼓舞创新D.责任明确，风险自担答案：ABCD二、辅导机构、辅导人员和辅导对象（一）辅导机构辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。辅导机构应当针对每一个辅导对象构成特地的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长，组长应具有综合协调本领。辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得替换辅导对象选择或干涉其选择。辅导机构可以是辅导对象提启程行上市申请的介绍人或保荐人。（二）辅导人员辅导机构至少有3名固定人员参加辅导工作小组。其中至少有1人具有担负过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担负四家以上企业辅导工作。辅导工作应当具有连续性，倘若辅导人员发生更改，应办好交接手续，并应以更改之后5个工作日之内向派出机构书面备案。辅导机构可以是辅导对象提启程行上市申请的介绍人或保荐人。（三）辅导对象1、公司的董事（包含独立董事）2、监事3、高级管理人员4、持有5%以上（含5%）股份股东（或其法定代表人）例题2：一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提启程行申请前，须由()或其他经有关部门认定的机构进行辅导。A.具有保荐资格的证券专营机构B.中国证监会C.证券交易所D.地方政府答案：A例题3：如首次公开发行股票的辅导人员发生更改，辅导机构应于更改之后()个工作日内向中国证监会派出机构书面备案。A.1B.2C.4D.5答案：D例题4：推断正误：首次公开发行股票时，实在接受辅导的对象包含公司的董事（包含独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。答案：正确证券从业资格考试成绩有效期篇二一般从业资格：考试成绩长年有效。证券一般从业资格两门考试，可分开报考也可以同时报考，通过的考试成绩长期有效，无须再考。专业从业资格：考试成绩合格后，考生应每年参与并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成培训的，其合格成绩不再有效。公司融资方式选择篇三一、外部筹资（一）普通股筹资1、普通股筹资的优点共4点重点强调第二点第二，普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权；2、普通股筹资的缺点共3点重点强调前两点第一，可能分散公司的剩余掌控权；基于这个原因，小公司及新设立的公司都避开利用普通股筹资。第二，普通股筹资的本钱较高；（二）债券筹资1、债券筹资优点共3点第二，是对公司总资产为基础资产的看跌期权；普通股股东具有将剩余全部权和剩余掌控权转给债权人而本身承当有限责任的选择权；第三，债券投资具有杠杆作用。无论公司盈利多少，债券持有人只收回有限的固定收入，而更多的收益则可用于股利调配和留存公司以扩大投资。2.债券筹资缺点（三）优先股筹资1、优先股筹资的优点第一，通常没有到期日，不会增添财务风险；第二，不影响掌控权；第三，优先股的股息通常固定的，在收益上升时期可为现有普通股股东保管大部分利润，具有肯定的杠杆作用。2、优先股筹资的缺点第一，优先股筹资的本钱比债券高，这是由于其股息不能冲低税前利润。第二，有些优先股（累积优先股，参加优先股等）能够共享普通股的剩余全部权，稀释其每股收益。（四）可转换证券筹资可转换证券包含可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。1、可转换证券筹资的优点第一，可降低筹资本钱；第二，可转换证券有利于将来资本结构的调整。2、可转换证券筹资的缺点共3点第二，倘若可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余掌控权。在转换并未发生时，公司的财务报表也必需按规定公布“充足稀释”后的每股收益；(五)认股权证筹资1、认股权证筹资的优点发行认股权证具有降低筹资本钱、改善公司将来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相像。不同之处在于认股权证的执行增添的是公司的权益资本，而不转变其负债。2、认股权证筹资的缺点认股权证筹资也有稀释股权以及当股价大幅度上升时，导致认股权证本钱过高等不利方面。二、内部筹资（一）利用留存收益筹资的优点1、利用未调配利润筹集资金，筹资本钱较低。2、未调配利润筹资而增添的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和掌控权，同时还可以增添公司的净资产，支持公司扩大其他方式的筹资。3、未调配利润筹资可以使股东获得税收上的好处。(二)利用留存收益筹资的缺点1、调配股利的比例经常会受到股东的限制，他们可能从其消费需求、风险偏好等因素启程要求股利支出比率要维持在肯定水平上。2、股利支出过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者。3、股利支出过少，可能影响到今后的外部筹资。这是由于支出股利很少，可能说明公司现金较为紧张。考下证券从业证书有什么作用?篇四1、入行必备“敲门砖”一提到含金量，在考生们的眼里，像注册会计师、中级会计、税务师等考试都是公认含金量高的考试，而作为金融行业入门级的证券从业资格考试，随着行业的需求量增添，证券从业资格证其含金量也渐渐在提高。在金融行业中，证券从业资格证是证券界中一个较为基础的证书，随着从事证券从业工作专业人员越来越多，企业甚至国家对证券从业人员的要求也渐渐提升，依据《证券业从业人员资格管理方法》规定，从事证券从业工作的人员必需要持有证券从业资格证才略上岗，依据行业市场需求，证券从业资格证已成为行业内入行必备的“敲门砖”。2、就业前景宽阔随着行业对证券从业人员的要求提高，如今，证券从业资格证已成为进入证券行业工作必备的准入门槛，只有持有证券从业证才略有资格上岗。对于证券从业资格证持证人士，其就业方向可以到证券类企业、基金管理公司、证券投资咨询机构、金融资产管理公司、银行投资部等企业工作。