供应突变风险下基于契约的供应链的协调机制研究重点

供给突变风险下基于契约的供给链的协调机制争论姓名：侯晶学号：07923311/23/20231内容提要选题依据国内外争论现状争论内容争论重点与创新点时间进度安排11/23/20232供给突变是指由于各种缘由发生在企业的供给商端的产品数量达不到订单要求、期盼运输延迟或失败的现象。缘由包括如生产失败、罢工、火灾、贸易失败以及种种其他不行预料的事故。供给突变会摧毁整个供给链的连接性，对企业的经济绩效产生负面的影响，如降低生产率，影响客户效劳水公平。因此企业要有效地治理正常的波动并且在突变大事发生时能够维持其正常运营，必需拥有一个具有柔性的供给端。那些具有后备供给打算的企业不仅能够对突变准时地做出相应，而且能够提高其自身的市场竞争力。供给突变发生的不行猜测性以及供给链全球化带来的供给商选择多样性，给企业的供给治理带来困难，也形成突变风险下供给链协调决策的难点所在。背景介绍-供给突变风险11/23/20233背景介绍-风险治理1.风险识别2.风险评估3.风险排序4.风险管理供应商选择多样化储备资源集中法律行为维护协议残余风险11/23/20234背景介绍-后备供给〔1/3〕后备供给在实际中的应用极其好处在文献中常常消失，其中“策略储藏”是一个在生产制造行业和效劳业都常常消失的词汇。参考文献策略形式举例Tomlin(2006)Sheffi(2001)库存策略服务提供商持有多余库存美国政府的石油储备医院储备足量的药品以备危急状况使用Lee(2000)SESJ(2005)Kachapeswaran(2006)Kimble(2006)Lillibridgeetal(2003)后备资源后备供应商作为应急供应资源能源(水，电等)公司的后备服务供应学校的代课教师旅游代理商在全球设有备用工作人员，以保证不间断的服务许多公司的IT部门建立的二级站点备用数据在电脑网络设计中的后备系统-允许网络中的电脑存储备用数据剧院里的演员替补表1：效劳行业的后备供给现状争论11/23/20235背景介绍-后备供给〔2/3〕参考文献策略形式举例Tomlin(2006)Griffy-Brown(2003)库存策略OEM企业对预期库存进行投资PlaymatesToys在年前投资多余库存，成功应对了2002年的西海岸DOCK突变风险2001年英格兰发生疯牛病灾害期间，Naturalizer,Danier和JustinBoot依赖库存获得利润Latour(2001)Billingtonetal(2002)策略采购多源采购：后备供应商分布在不同的地理位置2000年飞利浦半导体工厂的火灾切断其对诺基亚和爱立信的零备件供应，诺基亚借助后备供应商获得市场占有率，而爱立信采用的是单元采购，从而遭受400多美元的经济损失惠普采取双源响应生产机制：一个供应商在Vancouver,WA应对需求高峰期，一个在新加坡完成平时大部分的生产Griffy-Brown(2003)多源采购：后备供应商集中在同一地区Chiquita的多源采购策略使得其渡过1998年的飓风带来的原材料供应突变风险，而当时Dole采取单源供应，损失了4%的利润。表2：生产制造行业的后备供给现状争论11/23/20236后备供给方法在效劳业运用较为广泛，由于：(1)后备供给商的本钱为零或可以无视不计，由于效劳工作通常是基于志愿的原则，如在应急中心的工作人员，学校的教师等；(2)当后备效劳用于大型工业或机构实体时，费用都是由终端顾客来支付的，不然这些组织就会提出一些惩办措施(Zakem,1988)；(3)在灾难恢复阶段，社会各界更加关注安康医疗方面的效劳，由此成为一种有政府和社会代理机构支持的公众事务。然而对于生产制造行业的私营企业，后备供给商的使用则更是一种长期性策略，由于后备供给商在突变大事未发生时是保持闲置的状态，从而产生较大的附加本钱。因此，生产商应当在本钱和风险的平衡重做出决策。背景介绍-后备供给〔3/3〕11/23/20237背景介绍-供给链契约协调机制要实现供给链的最优绩效要求成员们的努力和行动具有和谐全都性。然而，每个供给链成员都是以自身利益最大化为目标的，这就产生了目标冲突，因此需要将每个成员的利益和整个供给链的利益结合，契约机制就是从协调供给链成员目标和行为决筹划身，到达整体利润最大化。根本的契约种类包括：数量折扣契约，回购契约，利润共享契约和数量柔性契约等。11/23/20238国内外争论现状-契约协调机制关注供给链下游企业间的合作和协调关系，即零售商/批发商和生产商之间的关系；主要目的是在成员之间共享由供给和市场需求差距产生的风险；KleindorferandSaad(2023)指出有供给链中存在两大类风险：供需差距风险和突变风险。现有的契约主要考虑第一类风险-需求的不确定性问题，争论者承受经典的概率论和随机理论来对需求形态进展假设；现有的供给链契约争论的目的是同时提高双方的利益，实现风险共担和供给链整体利润的增加。然而本学位论文争论的契约更偏重于提高生产商的利润，由于后备供给商的使用使得在供给突变发生时，生产商还能够保持生产和库存的连续性，削减风险带来的经济损失。不过不管是现有的契约争论还是本论文的争论内容，都是考虑到契约签订双方的共同利益。11/23/20239国内外争论现状-供给突变风险治理主要有三类文献争论：〔1〕通过库存和订单治理来增加企业的后备供给；〔2〕通过供给商选择和治理来建立有效的供给系统；a.供给商选择标准b.最优供给商数量决策c.如何治理供给商〔如惩办机制〕〔3〕通过需求治理或综合策略来应对变化的供给状况。11/23/202310国内外争论现状-后备供给契约已有文献对后备契约的争论有以下三个特点：(1)现有文献没有将后备契约作为上游供给链成员间的一种协调机制，由于，除了RavinderandShultz(2023)，大局部文献都只争论了生产商(购置者)的利润和决策，而后备供给商的利益却被无视了。(2)很少有文献将包括后备供给商，产品需求特征，突变信息等决策影响信息包含在后备契约的设计中，供给供给突变风险治理方案框架；(3)大局部文献仅考虑生产商和一个后备供给商的协调关系，而在很多现实状况下，会有多个后备供给商形成的后备供给网络，例如GM和Cisco承受的选购策略(Chang(2023))。从已有文献看出，后备需求的时间和数量呈现较强的不行猜测性，为了对突变风险有着更充分的时间预备，后备供给商需要提前获得信息和资源。因此，怎样和后备供给商通过契约机制建立合作关系，成为需要解决的难题。11/23/202311争论内容案例总结和理论争论后备供给商启用决策模型后备供给商协调决策模型决策因素对于环境影响因素的敏感性分析契约比较争论及供给突变风险治理机制的建立11/23/202312大事发生缘由产品特征生产中断？运输中断？供给中断？需求特征可替代性国际化策略效果比照总结案例总结和理论争论11/23/202313后备供给商启用决策模型争论目的：帮助企业打算是否启用后备供给商争论周期：从供给突变风险降临到库存和生产恢复正常状态争论问题：综合考虑允许局部延迟订单、供给风险的持续时间和制造商的库存/生产恢复时间的关系、生产商的闲置本钱和赶工本钱分别为相应时间的正比例关系的状况争论内容：分析从供给突变开头到恢复完毕时间段内，生产商的库存变化规律和生产变化规律11/23/202314后备供给商启用决策模型〔续〕争论对象：建立生产商的本钱或利润函数〔包括生产商的库存持有本钱、购置本钱、正常生产本钱、闲置本钱和赶工本钱〕决策函数：求出启用和不启用后备供给商两种状况下，生产商的利润/本钱函数；将以上两种利润/本钱值的差作为决策变量争论方法：运用最优化理论分析供给风险的延迟时间和程度对决策的影响，同时考虑需求变化时如何生成决策。11/23/202315后备供给商协调决策模型争论在不同环境因素下生产商和后备供给商之间的关系、使用后备供给商的程序以准时间。选择现有的契约种类对其进展修改用来应对突变风险。针对后备供给商和生产制造企业的协调问题，设计新型的后备契约机制。求出运作决策中参数值的最优或满足解。11/23/202316〔1〕环境影响因素〔敏感性分析〕表1:模型考虑的影响因素及其变量范围环境因素变量值模型体现描述(1)决策者风险中性目标函数为成本最小化或者利润最大化风险规避目标函数为决策者风险系数约束下的期望成本最小化

(2)产品特征价格四种价格变量：-主要供应商的批发价格-正常情况下，后备供应商的批发价格-突变发生时，后备供应商的批发价格-零售价需求市场需求函数(3)突变情况频率发生的可能性程度供应突变时，主要供应商的供货数量与订单量的差距时间突变持续的时长(4)后备供应商的情况能力每个供应商的生产/供货能力都是有限的，但是又能通过投资来改变成本成本由所需提升的能力范围和供应的时间长短来决定11/23/202317契约机制的设计〔续〕11/23/202318契约机制的设计〔续〕争论内容：生产商应当把后备供给商作为应急供给商还是正常使用的供给商？假设作为应急供给商，在正常状态下的补偿机制是如何的？假设作为正常使用的供给商，正常状态下的订单安排是如何的？在突发状况降临时，后备供给商的供货状况如何掌握和鼓励？各种决策价格〔惩办价格，回购价格等〕是如何影响订单量的？对于后备供给商来说，最优的决策〔如批发价格〕是如何的？来自主要供给商的〔突变〕风险是如何影响各个决策变量及双方的理论的？后备契约的价值有多少？11/23/202319争论主线：将后备供给商作为正常使用的供给商使用争论目的：帮助生产商选择合理的契约机制及最优的参数，以保证突变状况下的供给争论周期：长期〔正常状态下和突变状况下〕争论问题：综合考虑主要供给商处突变发生的频率及同时存在的运输风险，后备供给商的利益，生产商在正常状态下的利润及供给突变下的供给需要。11/23/202320〔2〕选择现有的契约种类对其进展修改用来应对突变风险〔2〕选择现有的契约种类对其进展修改用来应对突变风险〔续〕争论对象：分析正常状态下和突变状况下的生产商的期望利润/本钱与契约设计的关系争论方法：争论选择现有的契约种类〔本争论选择选购贸易中常用的两种契约形式：依据订单制造的批发价格契约和回购契约〕，来建立生产商和后备供给商之间的协调关系，以帮助生产商应对主要供给商的供给突变和运输风险。在依据订单制造的批发价格契约中，求出风险下的最优批发价格和订单数量；在回购契约中，求出最优回购价格和订单数量。在此根底上，分别运用数值分析来争论每种契约的属性。11/23/202321争论主线：将后备供给商作为应急供给商使用争论目的：帮助生产商选择合理的契约机制及最优的参数，以保证突变状况下的供给争论周期：长期〔正常状态下和突变状况下〕争论问题：综合考虑主要供给商处突变发生的频率及突变状况下的后备供给商的本钱〔生产启动本钱〕，生产商在正常状态下的利润及供给突变下的供给需要。11/23/202322〔3〕设计新型的后备契约机制〔3〕设计新型的后备契约机制〔续〕争论对象：考虑在正常状态下实行什么样的补偿机制，补偿多少？以保证后备供给商在紧急状态下的正常供给；以及后备供给商在紧急状态下的本钱函数。争论方法：建立应对供给风险的针对后备供给商和生产商之间协调关系的新型契约。以最大化生产商的期望利润为目标，求出最优定价策略和订单量，并分析后备契约参数对后备供给商的利润影响，为供给商对后备供给商的使用策略做出选择决策。区分：在正常状态下不使用后备供给商，就给后备供给商带来突变状况下的启动本钱及正常状态下的闲置本钱。作为后备供给商，为什么要“后备”？11/23/202323〔4〕模型求解求出运作决策中参数值的最优或满足解：以生产制造企业为争论对象，兼顾后备供给商的利益，以本钱最小化和利润最大化为目标，求出在价格，订单数量上契约参数值的最优或满足解。11/23/202324契约比较争论及供给突变风险治理机制的建立将现有契约和新建立的契约进展比较分析，依据可获利性和可行性打算选取较好的契约形式，建立供给突变风险治理机制，为企业供给突变风险治理方法供给借鉴思路。使用数值分析的方法对以上契约进展仿真，通过转变环境因素参数值检测契约的有效性，并比较不同契约在不同环境下的适用度，为企业应对供给突变风险实行契约机制策略供给可操作性的指导。11/23/202325争论重点和创新点〔1〕后备供给商的启用决策问题争论不同于大多数文献只考虑供给风险的发生频率问题，本争论着重于分析一个周期内，供给风险发生的严峻程度和连续时长对生产商利益的影响；大局部文献仅考虑主要供给商完全不能供给产品的供给中断状况，本课题考虑主要供给商仍能供给肯定比例的订单量和完全中断两种供给风险；此外，供给风险的影响和需求变化的影响将同时考虑在模型中，弥补了现有争论中只分析供给或者需求变化影响的空白。11/23/202326争论重点和创新点〔续〕〔2〕建立面对供给突变风险治理的现有契约机制修正模型争论不同于现有契约争论文献争论的是生产商/供给商和零售商之间或者为主要供给商和生产商之间的协调关系，本课题争论的是后备供给商和生产商之间的协调关系，尤其契约的生效时间集中在主要供给商发生供给突变的时候；本课题同时争论供给运输风险和供给中断两种风险共存的状况下契约机制的建立，而大多数文献将两种风险分开考虑或者合成为同一种风险进展争论；此外，不仅争论了生产商的利润和决策问题，还考虑了后备供给商的利润以及其决策对生产商利益的影响。并分别对两种契约，争论后备供给商的利用价值。11/23/202327〔3〕基于期望理论建立不同环境条件影响下的新型后备供给契约机制争论在不同的契约机制下，对后备供给商的使用分为两种不同的策略：一种是仅将后备供给商作为应急供给商，当主要供给商发生突变状况时，才向后备供给商下订单；一种是将后备供给商作为局部产品供给商，即在正常状态下对其下局部订单，在突变状况下对其下全部订单。而在现有文献中，仅考虑其中一种策略，很少有同时考虑两种策略并进展比较的争论。此外，针对后备供给商和生产商协调机制的契约争论很有限，本课题试图从这一动身点完善供给链契约协调机制的争论。争论重点和创新点〔续〕11/23/202328〔4〕基于数值分析的契约比较争论

比较多种契约在不同环境因素影响下的实施效果，针对上游后备供给商和生产商之间为了应对供给突变风险的协调机制作数值模拟，为验证契约的有效性的有用性供给很好的例证。争论重点和创新点〔续〕11/23/202329预期到达的水平与结果本篇学位论文预期能够构建不怜悯形要求下的供给突变风险治理决策模型，包括后备供给商的启用决策模型、现有选购契约修正模型以及后备契约模型，并通过对环境影响因素和决策的关系分析及数值仿真分析，为企业进展选购治理决策、保持生产运用持续性、治理突变风险供给新的思路。本论文预期到达的三个目标为：〔1〕供给契约框架模型，帮助企业有效地平衡本钱与风险的关系；〔2〕帮助企业选择依据特定的要求与环境正确地选择适宜的契约机制；〔3〕运用治理科学技术争论当今的热点争论问题-供给链突变风险。11/23/202330论文工作进度与安排起讫日期工作内容和要求2007.3-2007.9博士学习课程阶段，同时选修相关的专业课程，阅读有关文献，了解国内外研究前沿及现状，确定论文的研究方向。2007.10-2008.3资料归纳整理和消化吸收，与国内外相关领域学者交流，初步形成论文研究的理论框架，明确论文研究的主要内容。2008.3-2009.3对契约理论和供应突变风险管理下的协调机制展开研究并逐步撰写10篇相关论文，争取在国际刊物发表。2009.3-2009.12进一步深化研究成果，撰写并完博士学位论文。2009.12-2010.2根据专家评审意见，进一步优化模型并完善论文2010.3论文定稿、论文答辩11/23/202331已有成果[1]侯晶，赵林度.基于工业品超市的农机社会化效劳模式争论.中国农机化,2023,27(3):25-28.[2]韩瑞珠，侯晶，朱莉.IT行业金属原材料物流效劳模式与现状争论.物流技术.2023,28(8):22-25.[3]侯晶，赵林度.需求突变状况下的双渠道供给链协调争论.东南大学学报〔自然科学版〕，2023，37〔增Ⅱ〕，272-277.[4]AmyZeng，JingHou，LinduZhao.Revenue-SharingContractsforaTwo-stageSupplyChainwithSensitiveDemandtoInventoryLevels.2023IEEE/INFORMSSOLIInternationalConferenceProceedings,Aug27-29,2023,38-43(ISTP).[5]HouJing，ZHAOLindu.LogisticsServiceModeSelectionBasedonDecision-TreeModelandGreyMulti-criteriaRiskDecision-makingMethod.2023IEEEInternationalConferenceonGreySystemandIntelligentServices,2023:820-825.[6]HouJing，ZhaoLindu.ResearchontheTwo-partRevenu