私募股权投资基金基础知识要点习题第四章：募集与设立_第1页
私募股权投资基金基础知识要点习题第四章：募集与设立_第2页
私募股权投资基金基础知识要点习题第四章：募集与设立_第3页
私募股权投资基金基础知识要点习题第四章：募集与设立_第4页
私募股权投资基金基础知识要点习题第四章：募集与设立_第5页
已阅读5页，还剩2页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1.基金销售机构是(）机构.A。直接募集B。间接募集C.受托募集D。以上都是【答案及解析】C受托募集机构是指基金销售机构。2。我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在(）登记成为基金管理人。A。中国证监会B。中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D。中国期货业协会【答案及解析】B我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人.3.销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下（)条件。A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格B。成为中国证券投资基金业协会会员C.接受基金管理人委托(签署销售协议)D.以上都对【答案及解析】D4。目前具有基金销售业务资格的主体包括(）等。A.商业银行、证券公司、期货公司B。保险机构、证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.以上都是【答案及解析】D券投资咨询机构、独立基金销售机构等。5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的()作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能A.资本和收入B。资产价值和收入C。资本和资产价值D.以上都不对【答案及解析】B担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担6。基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担()等相关责任。A。特定对象确定B。投资者适当性审查C。基金推介及合格投资者确认D。以上都对【答案及解析】D基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。Ⅲ。契约型基金Ⅳ。公司型基金D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案及解析】A税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。8.对于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是（)人.A。10B。20D。200【答案及解析】C（1)公司型基金：有限公司不超过50人.9.如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成()。A。公开发行B。非公开发行C。成功发行D。未成功发行【答案及解析】A如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行.A。收益权拆分和分配权拆分B.份额拆分和收

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论