法人治理主体“1+3”权责表

法人治理主体“1+3”权责表为建立健全权责对等、运转协调、风险可控的决策执行监督机制，充分发挥党组织的领导作用、董事会的决策机构作用、经理层的执行机构作用、职代会的民主管理机构作用，完善决策机制，提高决策效率，在公司法人治理结构制度体系基础上，以制度体系中的《公司章程》（即“1”）及《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》（即“3”）（以下简称“1+3”文件）为核心，根据公司相关管理制度规定，制定《法人治理主体“1+3”权责表》（以下简称《“1+3”权责表》）。一、编制原则（一）“权责统一性”原则《“1+3”权责表》强调权力与责任的统一。权力与责任同时发生、不可分割，行使权力的同时必然承担相关责任，且责任不能转移。（二）“决策权责唯一性”原则针对同一权责事项，相关权责主体均可按照管理制度和流程行使建议权、拟订权、审议权和决策权，但决策权的权力主体和责任主体具有唯一性。（三）“循序渐进”原则《“1+3”权责表》是明确党组织、董事会、总办会和职代会权责，理顺各治理主体权责关系的基本依据。《“1+3”权责表》是动态可变的，随着企业管理水平提升及实际情况变化进行滚动更新。二、《“1+3”权责表》内容（一）权责框架围绕法人治理结构制度体系中公司《章程》、《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》等4个文件，以公司《章程》为核心，以《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》为主体，梳理构建4个文件中主要权责主体的关系。（二）权责主体《“1+3”权责表》涉及的权责主体包括出资人、党委会、董事会、总经理办公会和职代会。（三）权责事项根据公司《章程》、《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》明确的各权责主体的职权及公司相关管理制度等确定权责事项。权责事项分为人事权、财权和事权三个类别。其中：人事权一般包括董、监事委派管理、人事任免、经营业绩考核与薪酬管理等事项；财权分为财务管理、投资管理、融资管理、财务预决算管理、大额资金使用等事项；事权一般包括战略管理、改革和改组事项管理、党的工作、制度建设等。（四）权责行为根据权责主体不同，将每项权责行为划分为决策权、审议权（党组前置）、拟订权、建议权，分别以“▲、○（◎）、*、△”表示。三、权限管理（一）党委职权根据《中国共产党章程》、《市国资委党委市国资委关于进一步规范国有企业“三重一大”决策工作的指导意见》以及公司《章程》、《党委会议事规则》确定党委职权，党委通过党委会集体审议决策职权范围内事项。党委对企业重大问题进行前置研究把关，主要包括：决策事项是否符合党的路线方针政策，是否契合党和国家的战略部署，是否有利于提高企业效益、增强企业竞争实力、实现国有资产保值增值，是否维护社会公众利益和职工群众合法权益。（二）董事会职权根据公司《章程》、《董事会议事规则》确定董事会职权，董事会通过董事会会议审议决策职权范围内事项。依据公司《章程》、《董事会议事规则》，对决策限额以下的经济事项，董事会可授权总经理办公会进行决策。董事会决策侧重分析所决策事项与公司发展战略的一致性、合法合规性、市场前景和盈亏平衡及可能产生的风险。（三）董事长职权董事长行使公司《章程》规定的各项职权，经董事会授权，审议决定有关重要决策事项、审核拟提交董事会审议的事项。（四）总经理职权1.根据公司《章程》、《总经理办公会议事规则》确定总经理职权。总经理通过召开总经理办公会等形式决定职权范围内事项，研究拟订拟提交党委会、董事会审议决策的事项。2.总经理可根据管理需要在职权范围内对副总经理等经营班子成员进行授权，授权内容另行制定授权细则予以明确。（五）职代会职权根据公司《章程》、《职工代表大会制度》确定职代会行使职权。通过职工代表大会集体审议职权范围内事项。职代会审议有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项方案；集体合同草案、财务预决算草案；企业合并、分立、改制、解散、破产实施方案中职工的裁减、分流和安置方案；劳动模范的推荐人选；选举和罢免职工董事、职工监事。（六）其他事项1.经营管理方面事项，一般由董事会或者经理层决定；按照“党组织研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序”的要求，涉及重大经营管理事项，应当经党委研究讨论形成明确意见后由董事会或经理层做出决定。2.权责事项均须有明确权责主体，权责主体在各自权限范围内决策。遇有特殊或紧急情况，上级决策主体可根据需要决策下级主体的决策事项，各级决策主体应形成会议纪要、记录、决议等，并建立相关资料档案。3.授权人可根据需要对授权事项及权限进行调整，并有权对被授权人的决策过程及执行情况进行监督。4.被授权人应按照相应工作规则和有关管理制度行使被授予的职权，须定期向授权人报告决策事项结果。被授权人在行使职权时，不得变更或者超越授权范围。5.原则上，预算、计划事项由董事会决策，预算（计划）内项目、预算（计划）外项目按董事会、总经理办公会等进行权限划分，非主业项目不允许在预算（计划）外进行决策。预算（计划）外项目中董事会授权董事长、总经理决策的事项，须由董事长、总经理定期在董事会上进行报告。6.针对固定资产、股权投资事项，不同决策主体的权限额度按绝对值金额确定。7.针对资金使用事项，不同决策主体的权限额度按绝对值金额确定。四、附则（一）《“1+3”权责表》将根据公司管理需要及实际情况进行滚动更新。（二）《“1+3”权责表》未涉及的权责事项，根据公司现有管理办法或实际情况实施权责管理，必要时在《“1+3”权责表》滚动修订时进行完善。（三）“1+3”文件及《“1+3”权责表》作为公司梳理部门职责、制定完善其他管理制度、优化管理流程的基本依据。（四）《“1+3”权责表》未涉及权责主体在享有权力的同时应承担的责任，需各部门在后续制度体系建设时进行完善。（五）《“1+3”权责表》由企业管理部负责解释。附件：

附件法人治理主体“1+3”权责表注：决策权、审议权（党委前置）、拟订权、建议权分别以“▲、○（◎）、*、△”；议案均由各承办部门提出。权责主体权责事项出资人党委会董事会总办会职代会备注一人事权1组织人事管理1.1公司党委书记、董事长、纪委书记、财务总监的任免、聘用、解除聘用以及奖惩、责任追究等处理意见▲1.2公司董事会、监事会成员的任免、聘用、解除聘用以及奖惩、责任追究等处理意见▲职工董事、职工监事履行选举程序1.3公司职业经理人的任免、聘用、解除聘用以及奖惩、责任追究等处理意见◎▲1.4公司工会主席的任免、聘用、解除聘用以及奖惩、责任追究等处理意见◎▲1.5公司中层管理人员的任免、聘用、解除聘用，以及奖惩、责任追究等处理意见▲△（经营管理）1.6公司下属全资企业、控股企业、参股企业领导班子成员和派出财务负责人的任免、聘用、解除聘用以及奖惩、责任追究等处理意见▲△（经理层）权责主体权责事项出资人党委会董事会总办会职代会备注1.7公司向下属全资企业、控股企业、参股企业委派股东代表，推荐董事会监事会成员等人选事宜▲*1.8后备干部人选和拟上报党委任免的干部人员确定的事宜▲1.9推荐区县级以上党代表、人大代表、政协委员及担任有一定影响力的社会职务候选人事宜▲1.10推荐、提名市级以上劳动模范、“五一”劳动奖章候选人；推荐局级及以上先进党组织、优秀党员、优秀党务工作者等；表彰公司级先进党组织、优秀党员、优秀党务工作者等▲推荐劳动模范需审议1.11其他重要人事任免事项▲2经营业绩和薪酬管理2.1公司工资总额预算备案◎▲○2.2公司非职业经理人领导班子成员业绩责任书、绩效考核报告及薪酬分配方案▲2.3公司职业经理人领导班子成员业绩责任书、绩效考核报告及薪酬分配方案备案◎▲2.4公司各部门、分公司、下属全资企业、控股企业负责人业绩责任书、绩效考核结果及薪酬分配；各部门、分公司的组织绩效结果◎▲2.5公司中层正职管理人员收入分配方案◎▲2.6集体合同草案、工资集体协议◎▲审议权责主体权责事项出资人党委会董事会总办会职代会备注2.7公司公积金、年金调整方案◎▲审议二财权3投资管理3.1年度投资计划▲◎○*3.2年度投资计划内投资事项（含收购股权、出资入股、设立新企业、增加注册资本、土地收购、房地产开发项目投资、无形资产投资、BT、BOT、PPP投资等）▲◎○3.3年度投资计划内1000万元（含）以上固定资产投资▲◎○3.4年度投资计划内1000万元（不含）以下固定资产投资备案◎○3.5非主业投资和境外投资项目、对外资合资合作建设重大项目、年度投资计划外追加的投资项目▲◎○*4财务预决算管理4.1财务预决算方案、利润分配和弥补亏损方案等重大事项▲◎○*财务预决算草案审议5融资管理5.1发行债券▲◎○*5.2公司预算内通过金融机构进行借款▲○5.3公司预算外通过金融机构进行借款▲◎○*权责主体权责事项出资人党委会董事会总办会职代会备注5.4公司与上级集团之间的有息/无息借款/委托贷款▲◎○5.5公司与下属全资企业之间的有息/无息借款/委托贷款▲○5.6公司向非全资企业在持股比例范围内提供有息/无息借款▲◎○*5.7公司向系统外企业提供借款▲◎○*5.8公司及系统内企业对外担保▲◎○*5.9公司对内担保备案▲○5.10公司及下属全资企业、控股企业、参股企业作为出租人融资租赁或融资事项▲◎○*6产股权管理6.1国有产权股权变动（含合并、分立、重组、改制、减少注册资本、产权转让（含无偿划转所持国有股权）、注销、清算退出、解散、破产等（不含已在改革、调整退出事项年度计划中批复无需补充决策内容事项）▲◎○*如涉及职代会审议如涉及出资人审批6.2公司单项或批次资产账面值或评估值超过10万元且不超过50万元的国有资产转让◎▲6.3公司单项或批次资产评估值超过50万元且不超过500万元的国有资产转让◎▲*6.4公司及下属全资企业、控股企业、参股企业单项或批次资产评估值超过500万元的国有资产转让▲◎○*如涉及出资人审批6.5企业的上市及上市后的资产注入、分拆等资本运营事宜▲◎*如涉及职代会审议权责主体权责事项出资人党委会董事会总办会职代会备注6.6公司及下属全资企业、控股企业、参股企业资产损失核销、重大资产调整处置等重大资产管理事项▲◎○*如涉及出资人审批7金融产品和资本市场投资注：以下内容涉及境内外上市公司和相关子企业相应业务，应按上市公司规则执行7.1固定收益类金融产品及资本市场权益类投资业务半年度计划及方向▲◎○*7.2公司及具有实际控制权的下属企业固定收益类金融产品投资或资本市场权益类投资业务（低风险理财投资除外）▲◎○*7.3低风险短期理财资金配置事项◎▲8大额资金使用8.1公司因日常经营支付需要按合同约定与公司外部发生的单笔支出在3000万元以上的经营性资金往来▲○8.2公司因日常经营支付需要按合同约定与公司外部发生的单笔支出在1000-3000万元（不含）的经营性资金往来○8.3公司因日常经营支付需要按合同约定与公司系统内部发生的单笔支出在5000万元以上的经营性资金往来▲○8.4公司因日常经营支付需要按合同约定与公司系统内部发生的单笔支出在3000-5000万元（不含）的经营性资金往来○8.5公司300万元以上的重大工程建设项目、重要设备和技术引进、采购大宗物资和购买服务◎▲*权责主体权责事项出资人党委会董事会总办会职代会备注8.6公司300万元（不含）以下的重大工程建设项目、重要设备和技术引进、采购大宗物资和购买服务◎▲8.7公司及下属企业的对外捐赠、赞助▲◎○8.8控股公司下达资金调拨通知与公司发生的内部往来款◎▲○9土地管理9.1土地、房产的盘活处置等事项▲◎○*三事权10战略管理10.1发展战略、经营方针、中长期发展规划等事项▲◎○*10.2公司核定主营业务或变更主营业务▲◎○*11改革和改组事项管理11.1公司分支机构的设立或撤销、内部管理机构的设置等重大机构调整事项◎▲*11.2改制职工安置方案等重大事项▲◎○*审议11.3改革、调整退出事项年度计划▲◎○*12制度建设12.1公司章程制订修订▲◎○如涉及出资人审批12.2公司党委会议事规则等党委会相关制度制订修订▲12.3公司治理制度的制定修订：包括股东会、董事会、监事会、总经理办公会议事规则；董事会、监事会管理；三重一大等总体纲领性制度◎▲○（如涉及）权责主体权责事项出资人党委会董事会总办会职代会备注12.4公司基本管理制度的制定修订：包括投融资、财务、预算、担保、捐赠、固定资产、劳动人事、薪酬绩效、股权代表、高级管理人员、职业经理人、审计、资产、合同、保密、档案、市场营销、工程管理、安全生产、科技管理等总体统领性制度◎▲○（如涉及）如涉及职代会审议12.5公司专项制度、具体规章的制定修订：包括：