设备采购供货安装实施方案

目录TOC\o"1-3"\h\u19644一、项目实施方案 5128361、投标项目实施拟任执行管理及技术人员情况 566452、项目实施方案和计划 569362.1设备、材料供应方案及计划 5112282.2供应计划 5172122.3供货流程 5198442.4供货质量控制 6299832.5设备和材料安装工作具体实施计划方案 13173862.6设备和材料售后服务工作具体实施计划方案 13317172.7供货进度、质量保障措施 14182522.8产品包装及运输 19106892.9安装、调试方案 2262323、运输配送服务方案 2579024、运输服务安全保证体系 2761085、货物运输的流程 28155836、安全监督检查制度 29155737、驶员和车辆安全管理制度 3021284二、设备货物质量保障措施 32256161、设备货物质量的承诺 32129172、质量保证体系 3335143、质量管理定义 3327544、质量管理原则 341475、产品质量要求 36194766、服务支持方案 37183417、服务质量及公司管理制度 38194337.1质量控制制度 38262757.2风险控制制度 41149947.3财务管理制度 51169957.4劳动福利管理 5441637.5档案管理制度 62261328、其他质量控制方案 7261448.1对设计工作策划的控制要求 72212688.2对设计评审的控制要求 72119098.3采购、检验和试验 73144888.4运输、包装及交付的控制要求 7315836三、供货安全保障措施 7765371、突发事件的处理 785802、服务质量方针和目标 78231013、防范措施 79193364、货物装卸 80156015、货物交接 81179296、提供车辆承运安全保障的管理措施 81192557、货物从接受、装车、起运、卸货至交付等环节制度 83289237.1货物装载 83234777.2货物运输 83214157.3货物卸载 8379047.4其他事宜 8420919四、服务质量保障措施 8412960五、售后服务方案 88160761、售后响应时间 88317412、售后人员管理 8851143、售后服务内容 90161953.1质保期内服务 90322153.2质保期外服务 91292513.3售后服务保障 91287294、售后服务承诺 93249844.1售后服务内容 9353534.2故障响应时间、到达现场时间处理故障方式及时间 93187144.3服务计划说明、保障措施 94217064.4质保期外售后服务承诺包括服务内容、收费标准、维修配件价格 9416613六、项目供货应急预案 95305271、应急组织 95111682、供货应急预案 95291533、火灾事故应急预案 96306914、途中事故应急预案 9747995、车辆交通事故应急预案 98一、项目实施方案1、投标项目实施拟任执行管理及技术人员情况职责分工姓名职务/职称曾参与的同类项目经历专业工龄联系电话项目负责人其他主要技术人员…………2、项目实施方案和计划2.1设备、材料供应方案及计划项目部组建设备材料供应组，针对本工程，单位抽调经验丰富、责任心强的业务骨干组建设备材料供应组。负责本工程的材料设备采购及供应。2.2供应计划项目收到开工报告后，设备材料供应组根据项目主进度计划编制采购供应计划。在执行采购计划过程中，设备材料供应组组长应对采购工作进行监督和检查，必要时应及时修改计划并报项目负责人。2.3供货流程（1）货物采购由项目负责人牵头，元器件、材料供应组组织设备采购。（2）到货检验元器件到货后，我方质检员及材料员参加该设备在供货商所在地或交货地进行的设备到货检查。（3）开箱检验在仓库或工地现场进行的开箱检验由质检员及材料员等到我公司有关人员共册参加，对设备的内外包装设备外观进行检查，若发现设备短缺和外观破损，我公司将及时处理。（4）安装验收安装验收是我公司和施工单位共同对设备安装工程根据有关的设备安装技术指标进行验收。安装验收后双方签署安装验收证书。2.4供货质量控制（1）设备采购、制造过程质量管理流程设备采购严格按照以下流程，并重点作好流程中质量控制。（2）设备采购过程的质量控制主要设备及各种配套附属设备，均是项目的重要组成部分，为确保项目的整体质量，我公司将做好设备购置过程中设备质量的控制工作。设备的购置是直接影响设备质量的关键环节，设备能否满足生产工艺要求、配套投产、正常运转、充分发挥效能，确保精度和质量，设备是否技术先进、经济适用、操作灵活、安全可靠、维修方便、经济耐久；这些，均与设备的购置密切相关。采购设备，可采取市场采购，向制造厂商订货或招标采购等方式，采购质量控制主要是采购方案的审查及工作计划中明确的质量要求。2.4.1市场采购设备的质量控制1）设备采购方案的质量控制由我公司编制的设备采购方案将提交业主方及监理单位，并由业主单位和监理单位要对采购方案进行审查。a设备采购方案的编制编制设备采购方案要根据项目的总体计划和相关设计文件的要求，采购的设备必须符合设计要求。方案要明确设备采购的原则、范围和内容、程序、方式和方法，采购方案中要包括采购设备的类型、数量、质量要求、周期要求、市场供货情况、价格控制要求等因素。从而使整个设备采购过程符合项目建设的总体计划，设备满足质量要求，设备采购方案最终需获得业主方的批准。b设备采购的原则向有良好信誉，供货质量稳定合格的供货商采购；所采购设备的质量是可靠的，满足设计文件所确定的各项技术要求，能保证整个项目生产或运行的稳定性；所采购设备和配件的价格是合理的，技术相对先进，交货及时，维修和保养能得到充分保障；符合国家对特定设备采购的政策法规。c设备采购的范围和内容根据设计文件，对需采购设备编制拟采购的设备表，以及相应的备品配件表，包括名称、型号、规格、数量，主要技术性能，要求交货期，以及这些设备相应的图纸、数据表、技术规格、说明书、其他技术附件等。2）市场采购设备的质量控制要点a为使采购的设备满足要求，我公司将向负责设备采购质量控制的监理工程师提交设计文件中设备的各项要求、技术说明和规范标准。这些要求、说明和标准包括采购设备的名称、型号、规格、数量、技术性能、适用的制造和安装验收标准，要求的交货时间及交货方式与地点，以及其他技术参数、经济指标等各种资料和数据，并对存在的问题通过业主方向总体设计单位提出意见和建议。b我公司负责设备采购的人员具有设备的专业知识，了解设备的技术要求，市场供货情况，熟悉合同条件及采购程序c在我公司供货范围内的设备，采购前将要向监理单位提交设备采购方案，经审查同意后方可实施。对设备采购方案的审查，重点包括以下内容：采购的基本原则、保证设备质量的具体措施、依据的图纸、规范和标准、质量标准、检查及验收程序，质量文件要求等。2.4.2向生产厂家订购设备的质量控制选择一个合格的供货厂商，是向厂家订购设备质量控制工作的首要环节。为此，设备订购前要作好厂商的评审与实地考察。1）合格供货厂商的评审按照建设单位、监理单位或总体设计单位规定的评审内容，在各同类厂商中，进行横向比较，以确定认可的厂商。在评审过程中，对于以往的工程项目中有业务来往且实践表明能充分合作的厂商可优先考虑。对供货厂商进行评审的内容可包括以下几项：a供货厂商的资质供货厂商的营业执照、生产许可证，经营范围是否涵盖了拟采购设备，注册资金能否满足采购设备的需要。对需要承担设计并制造专用设备的供货厂商或承担制造并安装设备的供货厂商，则还应审查设计资格证书或安装资格证书。b设备供货能力包括企业的生产能力、装备条件、技术水平、工艺水平、人员组成、生产管理、质量的优劣、财务状况的好坏、售后服务的优劣及企业的信誉，检测手段、人员素质、生产计划调度和文明生产的情况、工艺规程执行情况、质量管理体系运转情况、原材料和配套零部件及元器件采购渠道，以前是否生产过这种设备等。c近几年供应、生产、制造类似设备的情况；目前正在生产的设备情况、生产制造设备情况、产品质量状况。d过去若干年的资金平衡表和负债表；下一年度财务预测报告。e要另行分包采购的原材料、配套零部件及元器件的情况。f各种检验检测手段及试验室资质；企业的各项生产、质量、技术、管理制度的执行情况。2）作出调查结论在初选确定供货厂商名单后，我公司将组织项目监理机构和建设单位一起对供货厂商做进一步现场实地考察调研，我公司负责收集各单位意见，并一起作出考察结论。3）签订订货合同确定供货厂商后，设备材料供应组组长代表公司与厂商签订供货合同。2.4.3设备制造过程质量控制1）严格的质量管理制度产品从设计到制造、安装均严格实行ISO9001:2015标准。a对所供设备要求厂家设专职质检员，布置落实相关工艺及质量要求。b加强质量检验，对每道工序实际操作者、班组长和质检员三者自查，并提供相关检查报告。c我公司及生产厂家建立专门技术负责人联系机制，及时注意质量动态，必须严格遵循上道工序不合格不能进入下道工序的原则。d我公司及生产厂家对关键部位或薄弱环节设置工序质量控制点，质量控制点的检查必须经专职质检员检验。e各级质检与总检相结合，层层把关，做到不合格的配套件决不进厂，不合格的产品决不出厂。2）制造设备保证严格按照企业生产设备管理规定，定期保养检查生产设备，由设备厂家提交对现有的生产设备进行检测、保养以使其处于最佳状态的报告。3）外购材料、外购件质量保证保证设备配套的外购材料、外购件质量，如钢材、轴承、紧固件均选择优质名牌产品，并提供相关报告，经采购相关方同意后用于设备生产。4）技术力量保证由业主方与我公司共同派驻监管人员。生产方由经验丰富的专家、工程技术人员、管理人员担任公司的各级主管，有效保证设备生产技术力量。5）总体设计单位、监理及建设单位设备监造及验收建立三方监造及验收制度：邀请总体设计单位、项目监理及建设单位在设备制造过程到生产厂家对设备进行监造，设备包装发货前后对设备进行初步验收，货到现场后进行复检。6）运输由供应组组长负责，也可以委托厂商方负责办理设备、货物的托运工作，但应确保安全运到指定交货地点。7）设备货物接收设备货物到达现场后，如由施工单位接收，应由供应组驻现场人员交付施工单位直接检查验收；如由本公司接收，则由供应组驻现场人员检查、验收和保管。2.4.4质量承诺（1）质量标准：国标或行业标准（2）质量等级：优良（3）质量保证期：按招标文件要求（4）质量管理体系：ISO9001标准（5）严格执行企业标准，并对所有外购件承担最终质量责任。2.4.5供货数量发生变化处理方法（1）如因工程需要，供货量变化超出合同供货量的±5%时，甲方以书面通知我方，此项通知甲方应充分考虑我方的合理备料和加工周期，具体增减数量以甲方书面通知为准。（2）因甲方要求的产品加工方式及原材料品种变更而引起变更产品供货期由甲、乙双方另行协商确定，且供货不得影响工程的相应进度。2.4.6技术支持工程开工后我方派技术人员常驻现场，做好现场的进度供货服务工作及配合甲方办理材料设备供货手续及验收事宜；并对不合格材料及需二次加工的材料进行再加工；这甲方提供材料设备产品使用上的技术支持。2.5设备和材料安装工作具体实施计划方案（1）由于所供设备和材料安装工作均由施工单位进行，我司负责协调厂家做好配合安装工作，提供设备基础图以及线路安装图等。2.6设备和材料售后服务工作具体实施计划方案（1）结合工程需要制定业主人员的技术培训方案，包括培训计划和培训管理方法。（2）保修质量必须达到合同约定的质量标准；每次质量保修完成后由业主单位相关人员进行验收。（3）在产品质量保证期内，可保证服务本地化，对业主反馈的问题，公司承诺在1小时内做出响应。若遇重大突发事件需紧急服务，我公司承诺在24小时内抵达现场，并负责处理相关问题。（4）每月对客户进行1-2次电话回访，了解设备运行情况，了解客户的需要，每季度对客户进行一次现场回访（包括设备外观及内部结构、操作的方便及可靠性检查等），及时了解设备运行情况。（5）保修期外提供设备的及时清扫、调试服务：设备运行到一定的时间后，提供对设备的清扫、调试、试验工作。2.7供货进度、质量保障措施2.7.1供货进度我公司合同履行期限：合同签订之日起15日历天内完成2.7.2项目供货流程2.7.3产品供货组织方案（1）供货质量保证我公司中标后，将按照标书和合同要求，保证质量，按时供货。1）为了保证产品的安全性和可靠性，原材料100%使用符合国家质量标准的全新材料。2）组织好发货运输工作，及时发送采购方计划需要的产品，满足采购方的产品供货要求。（2）供货数量发生变化处理方法1）如因采购方实际工作需要，供货量变化超出暂定供货量的±10%时，采购方可以书面通知我方，具体增减数量以采购方书面通知为准。2.7.4仓储与交接1、村料入库前检验管理材料验收依据是申购清单、产品质量保证书、产品说明书、质检报告、技木手册及保未等，如是进口产品则是产品原产地证明、报关证明、商检证明等.采购部应与工程部技术人员根据采购合同上明确验收标准或国家有关规范进行外观、数量、资料等初步验收，如需要可抽样到质检部门进行检验。2、入库管理货物到后由我公司人员清点入库。产品合格证、装箱清单、使用说明书等技术资料用透明塑料袋封装后随箱放置。批量产品入箱包装后，按规定的层数极限，以一定基数分类成垛，层间加衬垫物防止压损。待发的批量产品置于通风阴凉、防潮避雨、不易污染和有消防设备的场所存放，避免产品受损。产品入库时注意以下事项：A.根据物品性能、特点和数量，确定存放地点和保管方法。B.现场材料按照不同类型、规格分别堆，并挂牌标识，以防错用。C.办理入库凭证。D.正期盘点检查，作好库存账记录.。3、出库管理A.物品出库必须根据项目部提供领料单，仓库不准随意动用或外借库存物品。B.对质量不合格、规格不符、无技术证件或不允许使用物品不允许出库。C.严格按照领料单清单和数量及型号进行发货。D.物品出库完，应及时销帐，及时清理现场，并将提货凭证注销后归档存查。4、材料设备存储管理建立库房值班制度、安排专人值班。库房材料码放科学化，按物资分类不同要求合理布局、整齐统完用利用库房立体多量分放按材料和物品体形不同合理选探堆放方式，作到合理高效。要求材料等要按区域码放，不应妨碍通行和装卸，以利于消防和安全。做到上轻下重，中间放常用，以便于收发、清点、过目清数。库房安全及防火防盗措施：A.配备足够灭火器，并定期进行雏护B.如条件允许安装防火防盗装置C.库管员上下班前，要检查库房周围是否有不安全因素存在，门商锁是否完好，如有异常即时向工地保安反映D库房严禁明火及吸烟，禁带火种入库E领料人员及其它人员不得随意进出库房，如需领料须在库内点5、交接管理货物在货到用户前24小时通知收货人，以备接货。运输方式采用公路运输，并负责送货上门至指定地点。我公司提前一周派一名专人落实临时专用库房。所有货物交接必须由我公司人员亲自监督，并且填写交接手续。安装人员未到达现场，任何人不能私自打开包装。所有货物均为我公司原包装产品。我方提供货物的主要性能指标和最有效的测试方法，货物到目的地后由买方和我方人员共同组织验收，检查货物型号、规格、数量是否与合同一致等。验收标准：符合国家标准。质量验收方式：按照国家标准、行业规程或其他相关标准进行产品验收：按照企业产品说明书进行产品验收数量验收方式：按合同要求及装箱清单、产品配路清单与产品组件三者一致并且随附产品说明书、产品出厂合格证，使用手册等全套技术资料。2.7.5设备货物质量的承诺（1）我方保证提供的合同货物是全新的、未使用过的。（2）我方保证合同货物在正确安装、正常操作情况下，运行安全、可靠。我方严格按质量保证体系执行。（3）在质量保证期内，由于我方责任需要修理、更换有缺陷的设备导致合同货物停运时，质量保证期自我方消除该缺陷后重新计算，由此产生的所有损失(包括但不限于由设备质量原因引起的相关检测、实验、专家咨询、运输、安装等费用)由我方承担。如在质量保证期内发现合同货物部件出现缺陷但不影响合同货物的正常运行，经维修或更换后的部件的质量保证期重新计算。2.7.6质量保证体系1、质量方针提供用户满意的产品和服务。2、质量目标产品一次验交合格率100%；产品一次验交优良率80%；产品合同履约率100%；3、质量保证体系3.1质量保证体系的建立公司根据GB/T19002-2000(ISO9002：2000)标准，结合实际，建立并保持文件化的质量体系，以使公司的质量管理和各项质量活动实现规范化和程序化，提高质量保证能力，保证工程和服务质量符合规定要求；质量体系文件包括：《质量保证手册》、《质量体系程序》、详细作业文件和质量记录。2.8产品包装及运输2.8.1采购合同签订针对本项目的计划进度要求的特殊性，在确定公司为中标方时，我公司开始协调各产品厂商开展采购合同签订。2.8.2供货计划交货时间：按合同约定完成设备供货及安装部署。交货地点：用户指定地点。本次项目投标设备，签署项目合同之后，由我公司和设备厂商专门成立项目组，该队伍由技术工程师组成，设立现场安装实施、技术方案和培训组（负责制定总体技术解决方案，制作工程实施标准和指导性文档，负责用户集中培训等）、质量检测组（负责所有设备的质量检验），确保设备准时完成安装、调试和验收。2.8.3物流方案本项目所投设备储备与物流均按照工业生产标准进行货物储备与物流运输。储运部门与公司内部各相关部门沟通后制定货物储备与物流运输的方案，由专人负责跟进此项目的物流进展情况，直至货物储备与物流运输顺利完成。在储备与物流制度方面，采取高标准严要求，实施储备与物流过程的全检制度，确保设备储备与物流期间的安全可靠。2.8.4产品的包装和运输按照标书和合同的要求包装和运输，确保设备安全准时地运抵用户指定的安装地点；2.8.4.1实施方法专人负责包装控制，选用专业的运输公司，包装和运输承诺如下。2.8.4.2包装保证设备生产出厂时为原包装。包装箱内附有详细的装箱清单，主机、附件、并且各种零部件和消耗品与装箱单中的名称和编号相对应，确保在包装箱中有合同要求的所有文件和资料。2.8.4.3装运标记确保在每一包装箱用中文做出不可擦除的标记。包括：收货人；合同号；目的地；货物名称和箱号；毛重／净重(用kg表示)；尺寸(长×宽×高用cm表示)设备如果单件包装箱的重量在2吨或2吨以上，将在包装箱两侧用中文和通用的运输标记标注“重心”和“起吊点”以便装、卸和搬运。将根据货物的特点和运输的不同要求，在包装箱上清楚地标注“小心轻放”、“此端朝上，请勿倒置”、“保持干燥”等字样和其他适当标记。2.8.4.4运输提供良好的外部包装，为防止货物在转运中损坏提供必要保护措施。具有防潮、防晒、防震动及防止其它损坏的，可以保护货物经受多次搬运、装卸。能够在环境温度为-40℃至+50℃间、相对湿度为90%的条件下运输。我公司负责安排运输工具、运输货物和支付运费，确保按照合同规定的交货期交货。我公司对装运的货物数量负责，完全按照标书要求执行。2.8.4.5保险我公司对本合同下提供的货物应对其在制造、购置、运输、存放及交货过程中的丢失或损坏进行全面保险。2.8.4.6装运通知我公司确保在货到项目现场5个工作日前通知用户。2.8.4.7场地环境在我公司和设备原厂商的设备安装工程师到来之前，用户应确保安装场地配备必须的辅助设施、场地设备、电源、环境以及其他设备，符合设备安装的场地要求。2.8.5运输服务质量一、依据招标文件的要求，我公司对本招标项目的运输服务达到所涉及到的现行中华人民共和国以及省、自治区、直辖市或行业的服务质量标准、规范的要求。二、根据招标要求，我公司运输服务的运输车辆、运输安全、装卸、防雨遮盖、防运输产品污染防范等措施除达到以上标准外，还满足运输实际要求和业主在招标文件中的有关要求。三、我公司运输服务的车辆设备、运输服务标准还符合或遵守国家法律和运输道路所在地的交通法规等相关要求。四、我公司提供可靠和稳定的运输服务，同时我公司能够提供具有市场竞争力和8-24小时内及时响应的良好服务。包括安全、稳定的运输能力，门到门服务的标准以及持续不断提高的服务质量。五、我公司保证招标人货物在运输过程中不短缺、不污染、不破损的承运责任以及造成损失后赔偿的责任。为此我公司承诺具有持续不断的提升管理服务的能力和义务。六、我公司承诺车辆支配率达到该线路正常日期需求量的1.2倍及以上。2.9安装、调试方案（1）供货设备到达采购方指定地点后，由采购方负责人，会同我方进行开箱验收，检查设备在运输过程中有无损坏、丢失，附件、随机备件。专用工具、技术资料等是否与合同装箱单是否相符，并填写设备开箱验收单，存入设备档案，若有缺损及不合格现象应我公司立即进行处理。（2）设备安装调试，我公司技术人员会同使用部门及具体操作人员，对设备的安装进行定位。对设备定位要考虑以下因素。1)应适应工艺流程的需要2)应便于使用者的操作3)设备及其附属装置的外尺寸、运动部件的极限位置及安全距离4)应保证设备安装、维修、操作安全的要求（3）安装结束后，我方负责人与采购方负责人一起对设备进行试运行，试运行前应充分检查电源及各种衔接等是否良好。试运行时，对设备的各功能进行核准，发现问题及时解决。详细方案如下：1）对产品安装、调试、测试的技术服务我方现场服务人员的目的是使所有设备安全、正常投运，我方面将派合格的、能独立解决问题的现场服务工程师。我公司提供的包括服务人天数的现场服务表能满足本项目的需要。如果此人天数不能满足本工程需要，我公司追加人天数，贵方无须为此支付任何额外费用。我公司服务工程师的一切费用已包含在合同总价中，它包括诸如服务工程师的工资及各种补助、交通费、通讯费、食宿费、医疗费、各种保险费、各种税费等等。现场服务工程师的工作时间与现场要求相一致，以满足现场安装、调试和试运行的要求。贵方不再因我公司现场服务工程师的加班和节假日而另付费用。未经贵方同意，我公司不会随意更换现场服务工程师。同时，我公司及时更换贵方认为不合格的我公司现场服务工程师。2）现场安装、调试、测试服务计划现场服务计划表序号技术服务内容计划天数派出人员构成备注职称人数1开箱时，对产品外观及数量进行检验可根据贵方要求或工程师实际需要，我公司承诺免费增加人数或天数以满足本工程需要2设备安装3在质保期内，更换损坏的元件、配件4超过质保期内，更换更换损坏的元件、配件5设备投入运行后，只要接到用户服务电话，保证售后服务从接到通知后4个小时内到达服务现场。在下列情况下发生的服务人天数将不计入我公司现场总服务人天数中：a、由于我公司原因不能履行服务人员职责和不具备服务人员条件资质的现场服务人天数；b、我公司为解决在设计、安装、调试、试运等阶段的自身技术、设备等方面出现的问题而增加的现场服务人天数；c、因其它我公司原因而增加的现场服务人天数。3、运输配送服务方案①我公司自行提供配送服务，不将配送工作进行任何方式的转包或分包。②我公司具有相关的配送车辆。③我公司做好产品安全的保障工作。④我公司按基地所填订单配送，按规定时间送达基地，确保产品优质、安全、可靠。⑤我公司配套设置“产品配送专用车辆”，凭专用通行证进出基地。⑥建立出入库台账。配送企业对所供产品的产品安全负责，建立24小时监控体系。所有配送产品在配送前，由供应商自行查验。所有产品须进行入库登记备案，在出库前再次检查产品的有效期、装包等。配送产品留样保存一周。⑦配送车辆符合相关卫生要求，做到定期清洗、消毒并做好消毒记录，并采用双人双锁管理。配送工作人员提供三年内无犯罪、毒吸史的承诺或公安机关出具的相关证明，以及卫生防疫部门出具的康健合格证明。⑧建立责任追究制度。产品原材料统一配送工作督导小组将定期或不定期地深入基地和配送企业，对产品原材料配送工作进行督查。对基地违规进货、管理不严，造成责任事故的，将严格追究基地相关负责人的责任。对配送企业提供不合格产品或不按要求配送造成责任事故的将追究其法律责任。⑨建立配送企业退出机制。对因产品质量引发产品安全事故、基地连续两次评议结果满意率较低的、企业存在严重安全隐患整改到不位等情况的，有权解除采购配送合同，并选择评议结果满意率最的高配送企业签订配送合同。⑩在服务期内，严格按照采购人要求的时间、地点完成产品配送服务。（1）保证产品安全，配送车辆全部采用封闭厢式货车；（2）保证运输及时，公司有满足本资商品配送足够的车辆，不会出现车辆故障耽误及时送货；（3）安排专业的配送人员，优化配送线路，避开线路车流高峰期；（4）配送的货物按照质量标准，检验外观质量和包装质量，要求外箱完好无损，封口严密，无外渗液体，无软塌现象、能够起到保护内容物不变形不散漏的作用；（5）所配送的货物是符合国家、部位、地方、行业或企业标准，经生产厂检验合格；（6）商品标示齐全，有商标、产品检验质量合格证、生产厂家名称、厂址、规格、等级、净含量、生产日期、产品标准号等相关须必标注内容，箱内外商品信息必须一致；（7）有使用期限的商品标明保质期和安全使用期或失效日期，同时必须严格执行保质期管理的有关制度。4、运输服务安全保证体系1、运输服务安全保证体系1.1管理机构及工作职责公司运输安全第一负责人是白浩，职务总经理，主要工作职责是：1、宣传和贯彻政府颁布的安全法规、条例、规定,组织各项活动、技术培训。2、根据上级要求和企业实际制订的安全工作计划和有关管理措施，修订本公司安全管理规章制度和安全考核标准并负责组织实施。3、组织召开安全会议,总结、分析各阶段的安全生产情况,并针对存在问题制定相应的防范措施。第二负责人1人，职务安全科科长，主要工作职责是：1、布置和检查公司各部门工作人员的安全学习。2、负责驾驶员的安全考核、培训及安全奖罚，参与公司重大生产、交通事故的调处及善后工作。3、负责机动车和驾驶员的建档管理以及有关牌证的换发、年检审业务的组织、管理事项，并做好有关资料的收集、统计和各阶段工作总结。4、培训驾驶员掌握汽车基本原理,及对交通事故有一定的分析水平和现场处理能力。驾驶员的岗位职责:1、遵守交通法规和操作程序,抵制违章行为,维护交通秩序,确保安全行车。2、积极参加各项学习活动,提高安全行车意识和技术水平。3、严格执行公司安全管理规章制度,遵守劳动纪律,服从指挥,按时、按质完成运输任务。4、遵守车辆管理和保修制度,自觉做好车辆"三清例保"工作，保持车辆、轮胎、附属装备、随车工具的整洁及车辆、证件齐全和完好。5、熟悉车辆性能、熟练驾驶技术，学习先进经验，掌握行车规律。6、服从安全管理人员的指挥和检查，接受上级布置的有关任务和培训。5、货物运输的流程一、货物装载:1、货物要堆码整齐，捆扎牢固，关好车门，不超宽、超高、超重，保证运输全过程安全。2、装载时防止货物混杂、撒漏、破损。3、整批货物装载完毕后，敞蓬车辆如需遮蓬布时必须严密,绑扎牢固，关好车门，严防车辆行驶途中松动和甩物伤人。二、货物运输：1、在运货过程中严格遵守交通规则，严禁盲目开车、超速驾驶，要确保货物及驾驶员本人的安全，防止货物在运输过程中发生散落或丢失的情况。2、行车过程中注意行车安全，文明礼让，防止因为违规或违章行驶发生交通事故，延误交货时间。三、货物卸载1、当到达货物的目的地时，观察和选择最佳的停车位置。2、当车辆停稳熄火后方可卸货。3、卸货时注意货车周围的行人安全。4、与收货人（收货单位）核对货物后返回。6、安全监督检查制度1、出车前和收车后要对车辆进行全面检查，检查范围包括油箱、刹车、发动机、轮胎等。要做到一日三检。2、驾驶员对车辆做定期保养，并送到专业维修中心（厂）做定期维护。3、单位负责人定期询问驾驶员的休息时间，防止疲劳驾驶。4、定期抽查驾驶员对交通法规、法则的掌握度，对检查不合格的人员加强培训。5、定期跟车送货，了解驾驶员在货物运输过程中的操作情况。7、驶员和车辆安全管理制度（一)驾驶员的管理1、将驾驶员信息登记在册，检查驾驶员证件的真实性。2、定期检查驾驶员的相关驾驶证件，确保证件做定期审验。3、定期与驾驶员进行座谈，了解情况。4、牢固树立驾驶员安全生产、安全驾驶的思想，做到不盲目开车、不违章开车、不疲劳开车、不酒后开车、不超载、不超速。（二）车辆管理1、将每辆车的信息登记在册。2、定期做车辆的维护:（1）车辆维护的原现和消除故障、隐患,防止车辆早期损坏。（2）车辆维护的方式。车辆维护作业,包括清洁、检查、补给、润滑、紧圆、调整等,除主要总成发生故障必须解体时,不得对其进行解体。（3）车辆维护的类别及作业范围。车辆的维护分为日常维护、一级维护、二级维护等。维护主要作业范围如下则。车辆维护应贯彻"预防为主、强制维护"的原则。保持车容整洁,装备完好、及时发:日常维护:是日常性作业，由驾驶员负责执行。其作业中心内容是清洁、补给安全检视.二级维护:由专业维修工负责执行。以检查、调整为主,并拆检轮胎,进行轮胎换位。季节性维护可结合定期维护进行。车辆二级维护前进行的检测诊断和技术评定，根据结果,确定附加作业或小修项目,结合二级维护一并进行。一、安全保证措施1、GPS监控机制产品在运输过程中必须进行严密管制，全程进行GPS监控；2、运输机械启动前的检查：运输机械启动前必须对遮盖货物油布和加固情况作详细的检查，杜绝隐患，并做好记录。有问题必须在启动前排除；3、运行过程中的检查：弯道检查：通过弯道大于90°的道路，必须慢行，确保设备处于相对水平的状态；二、运输保障控制对准备运输的设备产品做好防护措施，以防损伤。对运输的控制应该分四步进行：1装载前的验证:装载前，必须对要运输的货物进行核对验收；2有效地执行细则——执行防雨加固方案；——到货后立即执行接收条款。3选取和维护运输工具——正确选用运输工具；——对运输工具进行维护；4正确选取运输路线（在运输前再次对路线进行勘查，确保运输条件与实际情况相符等）。5人员的安排和考核——明确人员的职责——进行有关细则的内容、作用、使用方法的宣传教育。三、技术安全措施采取项目经理负责制；对参加该项目的操作人员进行质量、安全和施工的技术要求进行培训，对运输人员进行技术交底；运输机械人员在作业过程中按照国家劳动防护法规要求配备必要的安全防护设施；针对项目进行科学、合理的风险评估，确定实际需要的运输设备工具；在装、卸作业时，项目部将派遣专业技术人员会同货主有关人员负责监装、监卸等工作；在接货时，严格检查，如有残损，及时将残损情况报告客户，并按照客户意见处理，并做好相应交接记录；运行前必须检查大件设备装载与捆扎情况；做好超限运输标志；装卸过程中严格执行配载方案;在运输途中，定时检查货物的包装放置情况是否完好，如有不安全的隐患及时采取措施清除，以确保货物产品、运输工具的安全；运输前必须对运输运输机械进行严格检查；严格按照安全质量操作规程和实施方案作业；夜间作业，运输机械各种灯光必须正常开启,最大限度地确保运输机械人员以及设备的安全；安全质量监控人员全程跟踪，作好安全记录。二、设备货物质量保障措施1、设备货物质量的承诺（1）我方保证提供的合同货物是全新的、未使用过的。（2）我方保证合同货物在正确使用、正常操作情况下，运行安全、可靠。我方严格按质量保证体系执行。（3）在质量保证期内，由于我方责任需要修理、更换有缺陷的设备导致合同货物停运时，质量保证期自我方消除该缺陷后重新计算，由此产生的所有损失(包括但不限于由设备质量原因引起的相关检测、实验、专家咨询、运输等费用)由我方承担。如在质量保证期内发现合同货物部件出现缺陷但不影响合同货物的正常运行，经维修或更换后的部件的质量保证期重新计算。2、质量保证体系1、质量方针提供用户满意的产品和服务。2、质量目标产品一次验交合格率100%；产品一次验交优良率80%；产品合同履约率100%；3、质量保证体系3.1质量保证体系的建立公司根据GB/T19002-2000(ISO9002：2000)标准，结合实际，建立并保持文件化的质量体系，以使公司的质量管理和各项质量活动实现规范化和程序化，提高质量保证能力，保证工程和服务质量符合规定要求；质量体系文件包括：《质量保证手册》、《质量体系程序》、详细作业文件和质量记录。3、质量管理定义项目质量管理是确保项目及其交付结果符合相关质量标准要求的过程。项目质量一方面指项目能否在规定的时间内、在批准的预算内、在规定的范围内完成项目，另一方面，是指项目所提交的产品服务是否符合客户技术性能的要求。项目的质量管理很难，因为很多客户都是在项目初期很难对系统有一个具体的描述，在实施的过程中随着对系统的认识加深，又会提出很多自认为合理的需求。所以在项目初期，加强对客户关键用户的系统培训，不断与客户方进行质量要求的沟通，对以后项目质量控制起到预防作用。另外，通过项目章程，对质量规定一个基线是非常必要的。1、确定基本的质量需求：（1）对文档性交付物的质量需求：规范性、完整性、可读性等；（2）对系统运行的质量需求：稳定性、可操作性、响应速度、安全性、功能满足性、扩展性、可维护性等；（3）对知识转移的质量需求：是否建立一支用于系统后期优化、改进的队伍等。2、确定质量控制方法（1）建立内部质量控制组，定期进行质量评测（质量保证计划）；（2）采用检测表及评估表的方式；（3）进行阶段评估及分步验收的方式；4、质量管理原则1、贯穿项目实施全过程本项目实施是一个大型系统开发和集成的过程，不是简单的硬件或者软件不熟的问题，它的设计和编码过程与硬件平台、网络平台和系统软件平台密切相关；它的实施成功与否，更是与业务、技术、管理、体制、人才等多方面因素有关。因此，这样一个集成工程的实施过程，应该从工程的角度对项目全过程进行有效的管理，必须从项目立项之日开始就重视项目的质量管理工作，质量管理应贯穿于整个项目实施之全过程。所有承建单位在制定详细计划时，要清楚的制定项目的检查点，除了便于用户单位检查工作进展，也是自己控制项目质量的需要。2、落实到所有参建单位和个人参加项目的每一个承建单位都应该重视工程的质量管理工作。并落实到参加项目的人员，从而使参与工程建设的每个人都具有正确的质量观念和负有相应的质量保证责任。如果质量管理的贯彻只停留在承建单位或者项目经理级别，那么最终实现产品质量的提高是不可能的。3、根据项目实际情况制定项目管理方案对项目质量保证的策划必须符合工程统一标准，并符合项目自身的情况，充分考虑项目的特点，以做到有的放矢。虽然各承建单位的质量保证体系有其自身的特点，无法完全实现统一。但各承建单位均应该按照自己的质量管理体系，在其实施方案中明确：质量目标、方针、组织、流程保障及措施。4、质量管理体系的文档化文档既是工作所依据的标准，又是检验工作的凭证，文档的正确和完整程度是检验项目规范化管理程度的要素之一。只有文档化的质量体系，才能保证质量是可控制的。为此，在质量管理活动的全过程中，必须做到文档的规范管理。5、产品质量要求一、我公司提供的产品质量原则上按购货方规定的技术标准执行。在购货方没有规定的技术标准时，我公司将按照国家现行标准执行，并向购货方提供产品样品，经购货方同意后向购货方提供产品，并保证产品质量的稳定和逐步提高。二、我公司向购货方提供加盖供货单位公章的生产许可证、营业执照复印件。三、我公司向购货方提供加盖供货单位公章的产品标准复印件。四、我公司保证所供产品符合法定的质量标准，并对产品质量负责，必要时向购货方提供必要的质量资料，诸如产品检验报告书等相关资料。五、我公司的产品包装、注册商标等符合国家有关规定。六、购货方严格按产品包装上注明的贮藏条件贮藏，因购货方对产品保管养护不善而造成产品质量问题由购货方负责。七、消费者因产品质量问题进行投诉，我公司积极配合妥善解决，如确属供货方的责任，我公司承担全部责任和费用。八、质量争议（问题）的处理：购货方应严格按照制订的技术标准对我公司的产品进行检验，保证检验的公正和科学性，对检验不合格的剩余样品应保留一周。对确属供货方质量问题的，已经使用造成的损失，由我公司负责。对确属供货方生产质量问题，没有使用的，由供需双方协商解决（退货或换货）。6、服务支持方案（1）技术服务我公司在全国各地等多个省会中心城市设有多个技术服务站，拥有强大的技术实力、专业的技术人才，专门从事技术服务和技术支持工作，为用户提供及时、专业的服务。客户服务技术工程师都是从事生产第一线，经过考核，选拔到客户服务部，熟悉产品性能及制造、维修技能、责任心强、敬业精神好的技术工程师。（1）本项目作为我公司的“重点项目”，我司将按照重点项目的处理模式，圆满完成技术支持，后期售后服务的技术工作。①技术支持：我司执行重点项目小组制的质量保证管理计划，实时全面配合工程的一切要求；技术协调由公司技术支持中心或客户服务部统一进行；进行技术指导，降低使用不当引起的故障率；对用户进行深入技术培训，保证用户对我司产品的了解，提高使用效率，降低人为故障率；②后期售后服务：我司执行重点项目小组服务中心计划，依托总公司全面售后资源，实时全面保证满足工程的售后服务要求；充分利用各站点对应服务部成立项目服务小组，执行售后服务计划。（2）服务网点技术工程师职责：①严格按照公司制定各项服务流程做好本职工作；②设立专门服务咨询热线，由信息管理员询问客户对配件的使用情况，对维修人员的服务态度、技术水平、维修服务响应时间进行评价，以及对产品的要求、建议等。加强与客户的沟通，解答用户在使用过程中产生的问题。③定期巡回服务，直接和用户面对面的交流，准确掌握用户需求，产品质量，用户满意度等信息，真正成为主动上门服务的超前服务方式。④遵守各项售后服务规定，接到维修电话按公司规定的时间上门服务，并将周边的配件进行巡回检查；⑤做好维修记录，定期上门巡回用户使用情况，随时随地手机用户反馈信息，并建立详细的客户服务档案。7、服务质量及公司管理制度7.1质量控制制度为提高产品质量，减少不合格品的产生，确保产品质量始终处于受控状态，同时防止不合格品外流，保证公司的信誉度，特制定《产品质量过程控制制度》，本制度为公司对产品质量过程控制及职工业务素质考核的重要依据。规定如下:一、产品工艺分析控制规定1、技术部在接收销售部与顾客签订的产品加工协议后，要进行工艺分析，编制工艺明细表，确定产品加工流程，计算出产品所需的材料定额，并向有关部门发放，并有发放记录。2、工艺明细表中要标明产品图号、名称、材质、尺寸、数量、工艺路线以及材料定额。3、对于批量较大、加工较为困难或工件尺寸不能确定是否合格的关键件，工艺员要考虑对该产品进行首件试制。并在生产明细中注明。在工艺员要求该产品需进行首件试制的情况下，必须进行首件试制;技术部、生产部、检查员应与车间操作人员一同完成产品首件试制，并填写“产品首件质量确认报告”。该报告由品管部存档。首检产品合格后生产部下发批量投产生产流动卡(即产品加工过程跟踪卡)。如果顾客要求由其技术人员进行首件鉴定，则当首件完成后，由技术部通知品管部，邀请顾客到公司进行首件鉴定，得出结论，并填写“首件鉴定检验记录”(由品管部存档)。4、工艺员必须确保工艺明细的准确性可操作性。从而避免产品或材料的批量报废。5、工艺员要及时与车间工人协调解决车间生产中遇到的实际生产加工问题，避免产生废品。6、如发现因技术部工艺明细表编制错误，导致产品批量报废或不合格，则对该工艺员进行考核扣分处分或直接处罚，直接处罚金额在30-500元不等。二、车间生产过程质量控制规定1、生产部按与顾客签订的合同订单及顾客要求制定出公司生产计划，在保证产品质量达标的情况下，确保能够及时交货，从而保证顾客的质量要求与生产进度。2、生产卡片必须按照平衡表及明细表执行，注意产品数量及材质、工艺流程等要与销售部下发的一致。如生产卡片填写错误导致的批量报废，则对相关人员进行考核扣分记过处分(扣5分)或直接处罚，处罚金额在30-500元不等。3、如果产品在技术部下发的生产明细中要求进行首件试制，生产部要下发首件试制生产卡片，协同技术部、检查员与车间一同完成产品的首件试制与检验，并填写“产品首件质量确认报告”(由品管部存档)。4、如顾客或技术部要求本次产品必须进行首件试制，则不允许生产部直接下发批量生产卡片。若发现该情况，导致产品的批量报废，则对生产部相关人员考核扣分处分(扣5分)或直接处罚，处罚金额在30-500元不等。5、如果生产部因为某些原因需要更改工艺流程卡，要及时通知技术部，技术部同意后方可更改，但技术部在接到生产的工艺更改诉求后，应立即与生产部门一起确认工艺的合理性和可操作性。在未通知技术部的情况下，生产部私自更改工艺流程，如果造成公司材料损失、工时、设备浪费等，则对生产部相关人员考核扣分处分(扣3分)，问题严重时，进行直接处罚，处罚金额在50-500元。三、原材料采购、外购件采购、外协加工、协作件、顾客带料加工件等质量控制规定1、原材料及外购件采购、外协、顾客带料加工件;1.1供应部在采购原材料或外购件时，必须有合同、协议要求或公司的使用要求(明细形式)，同时必须严格遵照与顾客签订的合同或协议规定条款及公司的使用要求进行采购;1.2原材料和外购件采购，要在通过公司认证的合格供应厂家进行采购;1.3原材料进厂，必须提供技术证件、材质单、试验报告人、合格证(复印件)等凭证;7.2风险控制制度第一章总则第一条为规范我公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。包括但不限于：1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款等。3、销货及收款环节：包括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购臵、处臵、维护、保管与记录等。5、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。6、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。7、担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。8、投资环节：包括投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。9、人事管理环节：包括雇用、签订聘用合同、培训、辞退、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。第六条按照风险的影响程度，风险分为低、中、高风险。第七条本制度适用于公司及公司控股子公司。第二章风险管理组织体系及职责分工第八条公司风险管理的组织体系由公司董事会（下设风险管理委员会）、监事会、各职能部门及子公司内设的风险职能部门或岗位构成。第九条公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理委员会及监事会为风险管理第二道防线；董事会及股东大会为风险管理第三道防线。第十条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责：（一）公司各职能部门按照公司风险管理委员会制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控组织，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案；（二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等；（三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向各子公司领导汇报情况外，还应向公司领导及董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况；（四）配合内控组织等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。第十一条公司董事会负责推动公司风险管理体系的建设，并监督其实施的有效性；监事会和风险管理委员会负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作。第十二条公司各职能部门负责人和子公司负责人为风险控制的第一责任人，履行风险控制职能，执行具体的风险管理制度。建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。第十三条控股子公司的风险管理和职责分工的设置，分别参照上述第八条、第九条的规定制定。第三章风险管理目标和基本流程第十四条公司风险管理的总体目标是：通过风险确认与识别程序，预先发现风险征兆，提前采取必要的预控措施，以达到规避风险，减少损失的目标；对于已发生的风险，首先通过已有的控制措施予以控制，进而采取补偿措施进行控制，把风险损失降低到最小限度。第十五条公司风险管理基本流程主要包括：（一）风险管理策略的制定与实施；（二）风险评估；（三）风险监控报告与预警；（四）风险与危机的处理；（五）风险管理的监督与改进。第四章风险管理策略的制定与实施第十六条风险管理策略是指，公司根据内外部环境及董事会制定的公司发展战略所确定的公司风险管理总体方针。第十七条风险管理策略由风险管理委员会制定，经董事会、监事会评估后确定。监事会、风险管理委员会负责将公司风险管理策略落实到公司制度和流程管理中，协助各业务部门完善其业务制度和流程，并对风险管理策略的实施情况和效果进行检查和评价。第十八条现有风险管理策略、制度、流程的可行性或有效性，如因内外部环境发生变化而受到严重影响，应及时进行修订和调整。第十九条公司在实施风险管理策略的过程中，建立和不断完善授权体系，公司所有部门和分支机构必须在公司授权范围内开展工作。在各项规章制度中要明确报告路线和程序，使风险信息能够及时传递到相关的部门和公司领导。第二十条公司各职能部门可以根据本办法，针对本部门业务的特点，制定本部门业务的风险管理实施细则，纳入公司管理制度体系。第五章风险评估第二十一条风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的风险进行风险辨识、风险分析、风险对策。第二十二条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等六个基本程序来进行。第二十三条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。（一）公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到公司日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。公司实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。（二）风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。一般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。高风险是指影响金额达到公司资产总额30%以上或公司主营业务收入30%以上；中风险是指影响金额达到公司资产总额10%以上不足30%或公司主营业务收入10%以上不足30%；低风险是指影响金额达到公司资产总额10%以下或公司主营业务收入10%以下。公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。第二十四条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公司战略发展计划。第二十五条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，以便确定相应的风险承受度。（一）公司识别内部风险，应当关注下列因素：1、董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。6、其他有关内部风险因素。（二）公司识别外部风险，应当关注下列因素：1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。2、法律法规、监管要求等法律因素。3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。6、其他有关外部风险因素。第二十六条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。公司进行风险分析，应当充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，以确保风险分析结果的准确性。风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。在风险分析不适宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定：（一）如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的，该风险就可不被关注；（二）如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，就将该类风险确定为一般风险；（三）如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。第二十七条风险对策。公司应该根据风险分析的结果，结合风险发生的原因以及承受度，权衡风险与收益，选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。（一）规避风险：指公司对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。（二）减少风险：指公司在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的对策。（三）分担风险：指公司准备借助他人力量，采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施，将风险控制在风险承受度之内的对策。（四）接受风险：指公司对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。第二十八条公司在确定具体的风险应对方案时，应考虑以下因素：1、风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响，风险应对方案是否与公司的风险容忍度一致；2、对方案的成本与收益比较；3、对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较；4、充分考虑多种风险应对方案的组合；5、合理分析、准确掌握董事、公司管理层及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失；6、结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。7.3财务管理制度为了规范本公司的会计核算和财务管理，特制定本制度：一．库存现金管理1.公司财务部库存现金控制在核定限额内，不得超限额存放现金。2.严格执行现金盘点制度，做到日清日结，保证现金的安全。现金遇有短款，应及时查明原因，报告单位领导，并要追究责任者的责任。3.不准用“白条”入帐。4.不准私人挪用、占用和借用公款现金。5.到公司以外金融机构提取或送存现金（限额1万元以上）时，需由两名人员乘坐公司汽车前往。6.现金出纳员必须严格和妥善保管金库密码和钥匙。7.现金出纳员要妥善保管金库内存放的现金；私人财物不得存放入内。8.现金出纳员必须随时接受开户银行和本单位领导的检查监督。9.出纳员必须严格遵守执行上述各条规定。二．银行存款管理1.公司必须遵守中国人民银行的规定，办理银行基本帐户和辅助帐户的开户和公司各种银行结算业务。2.公司必须认真贯彻执行《中国人民银行法》、《中华人民共和国票据法》等相关的结算管理制度。3.作废的银行支票由出纳员加盖作废戳记，妥善保存。4.银行结算方式根据公司实际情况采取如下几种方式：支票（现金支票、转帐支票）、银行汇票、电汇、信汇、银行承兑汇票、委托收款（仅限于水费、电费、电话费结算），除上述结算方式外，其他不予使用。5.从银行取回的各种结算凭证，要及时入帐。6.公司应按每个银行开户帐号建立一本银行存款明细帐，出纳员应及时将公司银行存款明细帐与银行对帐单逐笔进行核对。于每季度末做出银行核对余额调节明细表。7.银行出纳员对银行调节明细表所记载的帐项必须及时查明原因，对出现的差错通知责任人进行更正，对未达帐项要及时予以清理。造成的帐帐不一致，应尽快解决。8.空白银行支票与预留印鉴必须实行分管。由出纳员逐笔登记，记录所签发支票的用途、使用单位、金额、支票号码等。三．往来帐款的管理1.应收帐款的管理：公司各销售部门根据形成收入的确定标准及时开据发货票后，由财务部作好帐务处理，编制会计记账凭证，登记有关收入和与客户应收账款往来的会计账簿，同时要定期与销售部门进行核对，保证双方账账核对一致。2.其他应收款的管理：公司各部门形成的出差借款、采购借款、各部门备用金应于业务发生后及时报销，每年12月中旬进行清理。各部门备用金于每年12月份中旬清理，进行还旧借新。3.应付帐款的管理：公司各部门因采购形成的应付票据应及时进行帐务处理，登记相应的帐簿，定期与相关部门对帐，保证双方账账核对一致。四．内部牵制：1.公司实行银行支票与银行预留印鉴分管制度2.非出纳人员不能办理现金、银行收付业务。3.库存现金和有价证券每季抽查一次。4.现金出纳员不得担当制证工作，只能由财务部指定的制单人制单。7.4劳动福利管理为保障员工利益，增强公司的凝聚力，减少员工的后顾之忧，结合公司的特点及实际情况，特制定本《员工福利制度》。总则第一条福利待遇是公司在岗位工资和奖金等劳动报酬之外给予员工的报酬，是公司薪酬体系的重要组成部分。建立一个良好的福利待遇体制能够增加员工对企业的依恋情感，从而增加企业的凝聚力。第二条本制度所列福利待遇均根据国家规定及企业自身情况而定。第一章福利待遇的种类第三条公司提供的福利待遇包括按国家规定执行的福利待遇，以及根据企业自身条件设置的福利待遇。第四条按照国家政策和规定，参加统筹保险的有：(一)养老保险、工伤保险(二)基本医疗保险、生育保险(三)失业保险第五条随着社会发展的趋势，留住员工，为员工办理住房公积金。第六条企业设置的其他福利待遇包括：(一)补贴福利(二)休假福利(四)培训福利(五)设施福利第二章福利待遇的标准第七条养老保险：按省的有关政策和规定，公司每月为转正后员工支付养老保险，其计算基数为市保底基数，缴纳比例为20%。另外，个人需缴纳8%。第八条失业保险：按国家有关政策和规定，公司每月为转正后员工支付失业保险，其计算基数为市保底基数，缴纳比例为2%；另外，个人需缴纳1%。第九条工伤保险：按国家有关政策和规定，公司每月为转正后员工支付工伤保险，其计算基数为市保底基数，缴纳比例为1%；个人无需缴纳。第十条基本医疗保险：按国家有关政策和规定，公司每月为转正后员工支付基本医疗保险，其计算基数为市保底基数，缴纳比例为8%；另外，个人需缴纳2%。第十一条生育保险：按国家有关政策和规定，公司每月为转正后员工支付生育保险，其计算基数为市保底基数，缴纳比例为1%；个人无需缴纳。第十二条意外险：为保证员工的人身安全，公司为涉及到出差及经常外出的正式员工办理太平洋人身意外伤害险。新进员工岗前培训结束，正式上岗后即可办理，如有人员离职可进行变更；如未有离职人员，办理新增业务。第十三条公司提供的补贴福利包括：1、工作餐：公司为员工提供免费的午餐，在公司的人员可享受，出差及休假的人员不再有相应补助。2、生日补助：正式员工及家属孩子生日时（以员工入职登记表上登记的生日日期为准），企业为员工及家属孩子发放生日贺礼（标准：100元/人）。贺礼针对不同的岗位不同的人群有所不同（有鲜花、皮带、玩具等）。3、结婚贺礼：企业正式员工满一年及以上者，给付结婚贺礼200元，正式聘用未满半年者贺礼减半，男女双方都在企业服务的正式员工贺礼加倍。4、交通补助：根据不同岗位情况公司给予部分员工相应的交通补助。5、通讯补助：为方便联络，公司针对营销部及技术部提供内部集团号码，每月给予相关人员充话费。具体标准为：营销部经理级及以上人员：200元，营销部一般业务人员：100元，司机：100元，技术部售后人员：100元，其他需配备的人员向公司申请给予办理。如因工作内容增加，实际产生话费远远超支者，个人可填写申请表，经公司领导批准后更改其套餐标准。6、劳动保护物品：因工作原因需要劳动保护的岗位，企业必须发放在岗人员劳动保护用品。特定岗位（技术、生产装配人员）的员工在岗时，必须穿戴劳动用品，并不得私自挪做他用。员工辞职或退休离开企业时，须交还劳保用品。7、女员工节日问候：女员工节日当天，企业为女员工发放节日礼品，正式员工100元/人标准，或者全体女员工带薪休假半天（可视工作情况调休）。8、员工健康体检：（1）每年针对转正后员工安排一次集体体检。具体时间由公司领导商议并书面通知为准。（2）建议体检项目①普检：血糖、血脂、肝功、乙肝两对半、甲肝抗体、胸透、心电图、b超（肝胆、双肾、输尿管、膀胱）、前列腺（35岁以上男性）。②妇科体检：b超（子宫）、乳腺彩超、常规妇检、白带10项、防癌涂片。③特殊检查：根据具体情况，进行专项检查。（3）体检费用由公司解决，复查费用由本人负责，本人放弃体检机会的，公司不予任何补助。9、伤病探望：公司员工本人或员工的父母、子女、配偶因患病或负伤住院治疗的，公司根据情况安排相关人员探望，并给予200元标准的礼品。探望结束后，由探望部门负责对发生的相关费用进行报销。说明：如发生员工去世及主管级以上人员的父母、子女、配偶去世的情况，公司将给予200元标准的礼品或现金，以示慰问。10、公司规定的其他补贴。第十四条休假福利：1、国家法定假日：包括元旦（1天）、春节（3天）、清明节（1天）、端午节（1天）、劳动节（1天）、中秋节（1天）、国庆节（3天）。2、每逢“三节”（春节、端午、中秋节），企业为员工发放节假日礼品，正式员工每人200元标准。3、婚假：进入公司前领取结婚证的员工不可申请婚假，婚假需在结婚证书登记之日起12个月内申请，否则视同自行放弃。申请婚假需看结婚证原件留复印件。①按法定结婚年龄(女20周岁，男22周岁)结婚的，可享受5天婚假。②符合晚婚年龄(女23周岁，男25周岁)的，可享受晚婚假14天(含5天法定结婚年龄婚假)。③结婚时男女双方不在一地工作的，可视路程远近，另给予路程假。④再婚的可享受法定婚假，不能享受晚婚假。4、产假类①单胎顺产者，给予产假90天。已婚妇女晚育的，增加产假90天。②难产者，增加产假15天；多胞胎生育者，每多生育一个婴儿，增加产假15天。③怀孕未满12周流产的，根据其指定医疗机构的证明和其他相关规定，给予15至30天的产假；怀孕12周以上28周以下流产的，给予42天的产假。④一般情况下，男方陪产假是5天；晚婚晚育者，男方可给予15天的护理假。⑤女员工产前检查可享受12次(即每次半天)的带薪假，请假时需提交医院预约的检查说明。⑥女员工哺乳假为每天一小时，从员工休产假结束开始上班之日起至孩子一周岁生日结束。（注：以上提及的婚假、产假类均按当期最新的国家规定执行，适用于转正后的员工。）5、病假①病假期间工资发放标准为：工作年限在三年以下享受基本工资的50%；三年以上享受基本工资的80%；五年以上享受100%基本工资；以上均需总经理批准。②员工请病假须提前或当天早上8:30前向上级提出申请；因特殊情况不能由本人提出请假申请，需由家属提前或在当天早上8:30前向公司提出。③员工病假期满后需要在一个工作日内补办手续，超出时间未补办者按事假处理。④员工因病不能正常上班需请病假，办理请假手续时应出据医院的病假证明，无病假证明的按事假处理。⑤病假时间超过（含）一个月的还需提供医保定点医院出据的医疗期证明。6、丧假①直系亲属中父母、养继父母、配偶父母、配偶、子女、兄弟姐妹亡故休假7天。②非直系亲属亡故时休假3天。7、工伤假：工作时间内，做与本职工作直接相关的事情而受伤，视为工伤。工伤须持有指定医院证明，办理工伤申请，并经所属部门经理批准，报行政部备案。凡员工因违反操作规程和公司有关规定而导致受伤的，其后果原则上由个人自负。8、法定带薪年假：（1）为了维护职工休息休假权利，调动职工工作积极性，根据劳动法和公务员法，公司应当保证职工享受年休假。职工在年休假期间享受与正常工作期间相同的工资收入。职工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。国家法定休假日、休息日不计入年休假的假期。（2）公司根据生产、工作的具体情况，并考虑职工本人意愿，统筹安排职工年休假。年休假必须在当年度休完，原则上不跨年度享受。（3）单位确因工作需要不能安排职工休年休假的，经职工本人同意，可以不安排职工休年休假。对职工应休未休的年休假天数，单位应当按照该职工日工资收入的300%支付年休假工资报酬。9、以上各种请假时间在1天以内的，提前1天申请；2—4天，提前2天申请；5天以上，须提前3天申请，并做好请假期间的工作安排或交接。未获批准私自休假的按旷工处理。10、假期期满后自动离职或未按辞职流程管理离职的人员假期工资不予核算，直至当事人办完离职手续，未到岗期间按照旷工处理。11、以上所述的带薪休假，周六、周日及法定节假日包含其中，不再单独核算。第十五条教育培训福利：公司根据考核结果，由企管部制定培训计划，并组织实施，以使员工的知识、技能、态度等方面与不断变动的经济技术、外部环境相适应。教育培训福利包括：员工在职或短期脱产免费培训、公费进修等。具体规定见公司《培训管理制度》。第十六条设施福利：公司为了丰富员工的业余生活，培养员工积极向上的道德情操而设立的项目，包括创建文化、娱乐场所，组织旅游，开展文体活动等。具体实施根据公司的实际情况设定。第三章福利待遇的给付第十七条统筹保险、基金由财务部统一缴纳，个人应缴纳部分在工资中扣除；第十八条现金支付的福利待遇随当月工资核发；第十九条享受假期福利的员工，其工资待遇按公司《考勤和劳动纪律管理制度》的规定执行。7.5档案管理制度一、总则1、为了规范全公司的档案管理，充分、合理利用档案资料为公司服务，特制订本管理制度。2、本制度适用于公司及所属各单位档案管理。3、本制度最终解释权归公司综合部，综合部负责本制度的修订完善。二、档案管理机构的设置及基本要求（一）档案划分及管理部门1、档案是指本公司过去和现在，在从事经营管理、科学技术、企业文化等活动中形成的对公司有保持价值的各种