质量管理体系过程清单

过程清单,,,,,,,,,,

"序

号","过程

编号","过程

名称",对应条款,输入,输出,"过程管

理部门","过程

目标","统计

频率","相关

文件","备

注"

,,,,,,,,,,,

1,COP01,"合同

评审",8.2.3/8.2.2/8.2.4,"1、客户订单/合同要求

2、产品相关资料/客户图纸或样品或BOM单

3、与产品有关的法律法规要求

4、生产能力，技术和检验能力

5、供方交付能力

6、原辅料及成品库存

7、新产品的打样需求","1、评审的订单/合同

2、合同评审表",销售部,合同评审及时率=100%,每月,合同订单评审控制程序,

2,COP02,产品工程,5.3/6.1/6.2/8.1/8.5.6,"1、客户需求

2、图纸","1、质量控制计划

2、产品模具

",工程部,工艺改进合格率100%,月,,

3,COP03,"产品生产

",5.3/6.1/6.2/8.5,"1、销售订单/生产计划表/计划生产明细

2、工艺流程

3、作业标准书/设备操作说明书","1、生产计划表、生产日报表

2、制程检验记录、特殊过程确认记录

3、成品入库单、送货单

4、不合格品报告

5、非预期输出风险：产品不能满足要求","生产计划部

",生产计划达成率≥98%,每月,生产过程控制程序,

,,,,,,制造部,"产品一次交检合

格率≥98%",每月,生产过程控制程序,

,,,,,,,,,,,

4,COP04,"产品

交付",5.3/6.1/6.2/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5,"1、顾客订单要求及相关法律法规要求

2、销售订单

3、交货通知

4、物料及成品的库存状况

5、顾客反馈","1、准时交付的产品

2、出货放行条/销售出库单

3、非预期输出风险：产品不能按期交货","销售部

",出货合格率100%,每月,产品防护控制程序,

5,COP05,"客户

满意",5.3/6.1/6.2/7.4/9.1.2,"1、客户反馈信息

2.客户抱怨、投诉信息

3、客户退货、索赔信息

4、产品销售市场反馈信息

5、客户满意度调查计划","1、客户满意度调查表

2、客户满意度调查分析表

3、投诉记录表/客户投诉处理表

4、非预期输出风险：不清楚顾客满意程序，顾客易流失。","销售部

",顾客满意度≥85%,每年,顾客满意度控制程序,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,订单交货期不及时次数＜2次/月,每月,,

6,MP01,"体系

策划",4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1.1/9.1.1/10.1,"1、产品要求/顾客要求/产品性质以及过程工艺所决定的、失效的潜在后果

2、公司的经营范围

3、组织架构图

4、法律法规要求

5、企业人员状况、财务能力、技术能力、内外部环境信息、相关方要求信息

7、公司的方针、目标和战略。","1、QMS管理体系范围的描述

2、过程流程图/过程关系及相互作用图/过程清单

3、生产流程图/职能分配表

4、产品生产作业指导书/产品检验指导书

5、SWOT分析表/相关方要求一览表/目标一览表/目标实现方案

6、风险和机遇评估分析表/应对风险和机遇措施表

7、非预期输出风险：体系策划不周全，体系不能控制",领导层,体系策划有效性100%,每年,质量手册/环境分析控制程序/相关方要求控制程序/方针和目标控制程序/应对风险和机遇措施控制程序/信息交流与沟通控制程序,

7,MP02,"内部

审核",5.3/6.1/6.2/9.2,"1、QMS管理体系文件及过程清单

2、上次审核不符合项

3、管理体系审核计划

4、管理体系审核检查表

5、合格内审员名单

6、客户重大退货或体系发生重大变更","1、年度审核计划

2、管理体系审核计划

3、管理体系审核检查表

4、纠正与预防措施报告

5、管理体系审核报告

6、非预期输出风险：内部审核过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进。",人事财务部,内审不符合项及时整改率=100%,每年,内部审核程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序,

8,MP03,"管理

评审",5.3/6.1/6.2/9.3,"1、以往管理评审所采取措施的情况。

2、与QMS管理体系相关的内外部因素的变化

3、下列QMS绩效和有效性的信息，包括其趋势性：

a、顾客满意和相关方的反馈

b、目标的实现程度

c、过程绩效以及产品和服务的符合性

d、不合格以及纠正措施。

e、监视和测量结果。

f、审核结果和合规性评价结果。

g、外部供方的绩效。

4、资源的充分性。

5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。

6、改进的机会。","1、管理评审计划

2、管理评审报告/管理评审总结报告

3、纠正与预防措施报告

4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。

",人事财务部,管理评审决议有效完成率≥90%,每年,管理评审程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序,

9,MP04,"持续

改进",5.3/6.1/6.2/9.1.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3,"1、目标统计表

2、不合格品处理报告/质量异常报告表

3、品质异常报告/纠正与预防措施报告

4、审核结果

5、管理评审输出结果","1、纠正与预防措施报告

2、进货检验报告

3、质量异常报告

4、不合格品处理报告

5、非预期输出风险：QMS管理体系得不到持续改进。",制造部,纠正措施及时有效完成率=100%,每半年,质量手册/不合格品控制程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序,

10,MP05,信息交流,7.4,"1、信息来源

2、交流时间

3、交流内容

4、交流对象",信息交流记录表,"销售部

",,每月,信息交流与沟通控制程序,

11,SP01,设施及环境,5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.1.3/7.1.4,"1、请购单

2、安全库存需求

3、设备年度保养计划

4、基础设施（生产设备/模治具）

5、设备维修申请单/报废申请单

6、过程运行环境要求（温湿度控制/噪音等）","1、生产设备总台帐/设备验收报告

2、机器保养记录/设备维修履历表、设备年度保养计划

3、现场环境管理（6S管理及三定原则）

4、非预期输出风险：生产的产品质量不稳定或不良。","制造部

","设备保养到位率100%；

",每月,基础设施和工作环境控制程序,

11,SP02,测量设备,5.3/6.1/6.2/7.1.5,"1、计量器具登记表

2、计量器具定期校验计划记录

3、常用仪器校验周期表

4、测量仪器","1、计量器具内校报告

2、计量器具外校报告

3、仪器的标签

4、非预期输出风险：检测数据不准确，产品质量检验结果失效。",制造部,计量（检测）设备校准计划完成率100%,每年,监视和测量资源控制程序,

12,SP03,"人力

资源",5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.1.2/7.2/7.3/7.4,"1、求职申请表

2、满足产品要求符合性的能力要求

4、岗位能力确认表

5、公司年度培训计划

6、培训申请表

7、外部需要沟通事宜","1、会议记录表/外部信息接收处理单

2、面试评估表/入职登记表

3、年度培训计划表/培训记录

4、上岗证/特殊岗位一览表

5、特种作业人员证件

6、非预期输出风险：人员不能胜任工作。","人事财务部

",1.培训计划完成率100%,每月,人力资源控制程序/岗位说明书,

13,SP04,"文件

管理",5.3/6.1/6.2/7.1.1/7.5,"1、ISO标准要求

2、体系需求/技术资料需求

3、客户需求

4、法律法规需求

5、外来文件管理需求

6、统计需求

7、追溯需求

8、文件修订申请表

9、内外部知识","1、经批准的体系文件（含工程技术资料）

2、文件记录保存一览表、文件修改申请表

3、文件发放、回收记录/外来文件一览表

4、知识产权清单

5、“受控”的文件/工程技术资料

6、“作废”的文件/工程技术资料

7、非预期输出风险：体系文件没有规定，企业管理绩效无据可查。",人事财务部,文件定期发放、有效回收率100%,每月,文件化信息控制程序,

14,SP05,"采购

管理",5.3/6.1/6.2/7.4/8.4/9.1.3,"1、新物料开发需求

2、降低成本需求

3、供货商储备需求

4、请购单

5、产品技术要求/产品环保要求

6、付款条件

7、采购周期","1、订购单(含环保要求)/合约(含环保要求)

2、供应商送货单/供应商交付的产品/供应商交货统计表

3、供应商调查表/供应商环境问题调查表/合格供方名录/供应商考核表

4、供应商的资质资料（如营业执照/组织机构代码证/税务登记证/物料检测报告/MSDS等）

5、非预期输出风险：采购材料交期及供应商交货产品质量不符合要求。",供应链部,物料计划及时率≥99%,每月,采购控制程序,

,,,,,,,采购一次性交检合格率≥98%,每月,,

15,SP06,"仓库

管理",5.3/6.1/6.2/8.5.2/8.5.3/8.5.4,"1、供应商送货单

2、检验记录/领料单

3、产品标识要求（含产品环保要求）

4、待标识的物料/半成品/成品

5、包装箱图及包装标准

6、库存环境规定规定

7、库存周期的规定

8、最低安全库存量的规定

9、需要管理的物料/半成品/成品","1、物料卡/领料单/退料单/退货单/入库单/出库单/送货单

2、物料标签/合格标签/不合格标签

3、物料/成品及相应的帐目/保存期限一览表

4、标识后的物料/半成品/成品

5、温湿度管理表

6、非预期输出风险：产品质量不良。",供应链部,帐、物、卡相符100%,每月,仓库管理制度,

,,,,,,,物料发放准确率100%,每月,,

16,SP07,"产品

检验",5.3/6.1/6.2/8.6/9.1.1/9.1.3,"1、产品的质量目标要求

2、产品的顾客要求或法律法规要求（含产品环保要求）

3、产品的检验指导书

4、送检的物料/半成品/成品

5、送货单/入库单/出库单","1、来料检验报告/首件确认单/IPQC巡检报告/制程报告记录表/巡检记录表/成品检验报告(含环保要求)

2、产品检测报告

3、不合格品处理报告/质量异常报告表

4、检验后的物料/半成品/成品（合格品或不合格品）

5、非预期输出风险：可能出现不符合顾客要求的产品和服务。",制造部,产品漏检率为0,每月,产品测量与监控程序/不合格品控制程序/抽样检验标准/检验指导书/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序,

17,SP08,知识产权管理,7.1.6,"知识的收集、提供、发布

知识的整理、更改

知识的公开、限制与保密

",组织知识一览表,人事财务部,知识识别合格率100%,每年,组织知识控制程序,

18,SP09,工程变更管理,8.5.6,"变更策划内容

变更要求

变更执行部门及提出人员",变更记录表,工程部,变更合格率100%,每月,手册,

19,SP10,不合格