内部控制手册外包物流管理制度

外包物流管理概述规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关外包物流管理有关工作，涉及公司物流外包公司的选择和管理。合用范畴合用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。有关制度外包物流管理制度货品运输管理规定供应商管理程序物流供应商流程保险理赔流程仓储作业指导书物流部GCC关务系统。职责分工物流部：负责会同销售部及采购部编制外部物流实施计划，选择外包物流商，监督货品运输过程，负责妥善解决毁损货品以及因货品毁损造成的后果，与外包物流公司核对台帐等工作。授权审批部门：负责外部物流计划和物流商选择的审批。流程图控制目的序号《内控手册》唯一具体控制目的编号控制目的目的类别121.1-CT1确保外部物流能够满足公司正常运行需求经营效率目的221.1-CT2确保物流货品符合国家法律法规正当合规目的321.1-CT3确保外包物流资源合理使用经营效率目的421.1-CT4确保货品及时安全送达目的地资产保全目的521.1-CT5确保物流成本最小化经营效率目的控制矩阵控制痕迹会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5体现和披露1234521.1-R1外包物流计划制订不及时不合理，影响正常生产运行21.1-CT121.1-CA1物流部根据采购业务流转单或计划调库时间，提前编制公司外部物流实施计划，由物流部负责人定时考核编制/

审批防止型货品运输管理规定关务系统21.1-R2物流物品违反国家法规，可能会遭受外部处分并带来经济损失和信誉损失21.1-CT221.1-CA2制订物流计划前，物流部需会同法务部就国家有关政策、法规规定进行讨论研究，将违反国家法规的物流物品排除在外包物流物品清单外，以避免外部法律风险防止型外包物流管理制度合规性文献21.1-R3外部物流未经授权，物流被滥用，造成公司资源浪费21.1-CT321.1-CA3外部物流使用需要配备有关的单据，如调库单、发票等，否则不办理物流申请/

审批防止型货品运输管理规定外部物流项目审批表21.1-R4外包物流取件不及时，影响公司生产运行21.1-CT421.1-CA4物流部应与外包物流公司保持良好沟通，实时理解货品的运输状况，确保货品按照原定路线及时运抵目的地，并按照商定的到货时间与收货方确认到货状况发现型外包物流管理制度货品到货清单21.1-R5外包物流领取货品的验证局限性，货品被冒领，造成公司货品丢失21.1-CT421.1-CA5发货、到货时，凭提货告知单办理提货，同时物流部应与外包物流公司及时确认有关人员身份及货品数量、质量等信息，避免货品被冒领、丢失、损毁等状况不能被及时发现，造成公司损失防止型外包物流管理制度提货告知单21.1-R6运输方式选择不合理，造成成本浪费21.1-CT521.1-CA6外包物流计划制订过程中，需充足考虑货品性能、运输规定等，选择最适宜的物流运输方式，确保货品安全的同时有效进行成本控制防止型供应商管理程序物流方式选择报告书21.1-R7外包物流公司物流过程中发生货品丢失，造成损失21.1-CT421.1-CA7与外包物流公司就外包合同细则进行具体规定，就货品丢失、损毁赔付责任、意外事故赔付责任等进行明确界定并规定赔偿金额防止型外包物流管理制度物流外包合同21.1-R8外包物流公司物流过程中发生事故,货品损毁，造成损失21.1-CT421.1-CA7与外包物流公司就外包合同细则进行具体规定，就货品丢失、损毁赔付责任、意外事故赔付责任等进行明确界定并规定赔偿金额防止型外包物流管理制度物流外包合同21.1-R9运输过程中货品保管不善，造成货品损毁，造成损失21.1-CT421.1-CA7与外包物流公司就外包合同细则进行具体规定，就货品丢失、损毁赔付责任、意外事故赔付责任等进行明确界定并规定赔偿金额防止型外包物流管理制度物流外包合同21.1-R10外包物流配送不及时，影响公司的生产运行21.1-CT421.1-CA4物流部应与外包物流公司保持良好沟通，实时理解货品的运输状况，确保货品按照原定路线及时运抵目的地，并按照商定的到货时间与收货方确认到货状况防止型外包物流管理制度到货状况记录表21.1-R11物流物资的接受程序不严格，造成货品损毁无法被发现21.1-CT421.1-CA8发货、到货时，物流部应与外包物流公司及时确认有关人员身份及货品数量、质量等信息，避免货品被冒领、丢失、损毁等状况不能被及时发现，造成公司损失到货时，按照仓储作业指导书执行防止型仓储作业指导书物料接受检查入库单21.1-R12货品损失后物流公司的赔付不抵损失，造成公司资产损失21.1-CT421.1-CA9购置对应的货品运输保险防止型外包物流管理制度外包物流公司资质审核表21.1-R13对物流承运商的选择不当以及选择承运商时未进行招投标，造成物流运输服务质低价高21.1-CT421.1-CA10对物流外包公司的经营资质及服务质量、信誉等进行充足的调研评价，并设立对已合作物流外包公司的考核评定机制，拟定有足够赔付能力、信誉优良的物流承包公司作为合作方防止型供应商管理程序外包物流公司资质审核表21.1-CT421.1-CA11按照招投标管理程序选择进行承运商招投标，以选择适宜的承运商防止型供应商管理程序招投标文献21.1-R14物流公司达不到公司物流规定，影响公司生产运行和资产安全21.1-CT121.1-CA12公司对物流供应商定时考核，对于达不到公司规定的物流公司，规定其整治，一种月整治后仍不能达成规定的，裁减该物流公司发现型物流供应商流程21.1-R15物流公司对于不合格和损毁物品的解决不恰当，影响公司名誉21.1-CT421.1-CA13与外包物流公司就外包合同细则进行具体规定，就货品丢失、损毁赔付责任、意外事故赔付责任等进行明确界定并规定赔偿金额；对于局限性部分，由保险理赔防止型外包物流管理制度物流外包合同21.1-CT421.1-CA14发生货品损毁等状况时，物流部应与保险公司及时沟通，妥善解决，否则就地销毁防止型保险理赔流程货品损毁记录表21.1-R16物流外包公司未及时回复到货状况，造成与客户间的结款不明确21.1-CT421.1-CA4物流部应与外包物流公司保持良好沟通，实时理解货品的运输状况，确保货品按照原定路线及时运抵目的地，并按照商定的到货时间与收货方确认到货状况防止型物流供应商管理制