不合格品管理制度

不合格品管理制度（一）目的为防止不合格的原、辅材料、半成品和成品的非预期转序和出厂，对不合格品进行有效的控制（二）适用范围适用于不合格原辅料、食品添加剂、清洗剂、消毒剂、包装物、半成品、成品酒和顾客反馈批量不合格酒等的管理。（三）职责3.1质量管理部负责原辅料、包装物、半成品、成品酒和市场反馈批量不合格酒等不合格品的鉴定；负责上述不合格品返工后的再鉴定；负责组织市场反馈批量不合格酒的评审；对让步使用的包装物进行跟踪验证。3.2采购部负责组织外购原辅料、添加剂、包装物等不合格品的评审。3.3技术部负责组织生产过程中产生的不合格半成品、成品酒的评审；对车间的返工过程进行监督检查或指导；对让步使用的原辅料、添加剂、清洗剂等进行跟踪验证。3.4生产部负责组织贮存过程中造成的原辅料、添加剂、包装物等不合格品的评审。3.5客户服务部负责市场批量不合格酒的信息接收和反馈。3.6生产车间和生产部各库房负责不合格品的标识、隔离、记录。3.7相关车间或部门负责不合格品的处置并做好处置记录。（四）制度内容4.1采购不合格品的控制4.1.1不合格品的识别①各库房的库管员在实施进货验收过程中对不合格原辅料、添加剂、包装物等进行识别；②质管部化验室在实施进货检验时对不合格原辅料、添加剂、包装物等进行识别；4.1.2不合格品的标识、隔离各库房的库管员负责对不合格原辅料、添加剂、包装物等进行标识并隔离放置，不得与合格品或待检品混放，不合格品应标识清楚，以防误用。4.1.3采购不合格品的评审（1）评审时限：进货验证和进货检验发现不合格品后，使用前。（2）评审目的：通过评审决定对采购不合格品的处置方式，包括：——拒收（或退货）；——让步接收：仅限于不影响最终产品质量的情况。（3）评审程序与权限：采购部负责组织采购不合格品的评审工作，同时，填写《不合格品评审记录》，参加评审的部门及人员：不合格品使用车间、相关职能部门领导及相关人员，评审要明确不合格品的处置方式，参加评审的部门领导和人员要在《不合格品评审记录》签字确认。评审结论须经公司主管领导批准后，由采购部通知不合格品处置部门进行处置，并同时通知负责跟踪的职能部门进行跟踪。4.1.4不合格品的处置及跟踪——拒收（或退货）采购部直接办理退货手续，填写《不合格品处置记录》。——让步接收①生产部库房按规定办理让步接收产品的入库、出库手续。②实施处置的车间对让步接收的不合格品进行处置，填写《不合格品处置记录》。③职能部门负责对让步使用的不合格品的生产过程进行跟踪，并在《不合格处置记录》上记录跟踪结果。4.2生产过程中发生的不合格半成品和成品的控制4.2.1不合格半成品、成品酒的识别①质管部化验室在实施过程检验和最终产品检验时对不合格半成品、成品酒进行识别；②半成品转序、成品酒入库时下道工序对不合格半成品、成品酒进行识别。4.2.2不合格品的标识、隔离生产车间和成品库房负责对不合格半成品、成品酒进行标识并隔离放置，不得与合格品或待检品混放，不合格品应标识清楚，以防误用或流入下道工序。4.2.3不合格品评审（1）评审时限：过程检验、最终产品检验和转序时发现不合格半成品和成品酒后、转序前。（2）评审目的：确定对不合格品的处置方式，包括：返工、降级、销毁。（3）评审程序与权限：技术部负责组织生产过程中产生的不合格半成品、成品酒的评审，同时，填写《不合格品评审记录》，参与评审的人员：生产车间和相关职能部门领导和人员，评审要明确不合格品的处置方式，参加评审的部门领导要在《不合格品评审记录上》签字确认。评审结论经公司主管领导批准后，由技术部通知不合格品的处置部门进行处置，并对处置过程进行跟踪。4.2.4不合格品的处置及跟踪不合格品处置部门根据不合格评审结论中规定的处置方式进行处置，填写《不合格品处置记录》，相关职能部门对不合格品的处置进度及结果进行跟踪。——返工的控制①生产车间返工后及时通知质管部进行再鉴定；②质管部再鉴定后及时报告鉴定结果，同时对外观质量不合格的成品酒的返工过程进行跟踪，在《不合格品处置记录》上填写跟踪结果。③技术部对不合格半成品和成品酒返工过程进行跟踪指导，在《不合格品处置记录》上填写跟踪结果。——降级和销毁的控制生产车间或库房负责对降级、销毁的不合格品按规定进行处置，填写《不合格品处置记录》，实施处置部门负责对降级、销毁过程进行跟踪，并填写跟踪记录。4.3贮存过程中造成的原辅料、添加剂、包装物等不合格品的控制4.3.1不合格品的识别各库房的库管员在库房自查时发现的不合格品或超期产品，必要时由质管部对贮存物品的有关质量指标进行检测并予以识别。4.3.2不合格品的标识、隔离各库房负责对本库房发现的不合格品进行标识并隔离放置，不得与合格品或待检品混放，不合格品应标识清楚，以防误用。4.3.3库存不合格品的评审（1）评审时限：发现不合格品后，使用前。（2）评审目的：通过评审决定对不合格品的处置方式，包括：——让步使用，仅限于不影响最终产品质量的情况；——降级、报废或销毁。（3）评审程序与权限：生产部负责组织贮存过程中造成的原辅料、添加剂、包装物、成品酒等不合格品的评审，同时，填写《不合格品评审记录》，参与评审的部门或人员：不合格品使用车间和相关职能部门领导和人员，评审要明确不合格品的处置方式，参加评审的部门领导要在《不合格品评审记录上》签字确认。评审结论经公司主管领导批准后，由生产部通知不合格品的处置部门进行处置，同时，通知相关职能部门对处置过程进行跟踪。4.3.4不合格品的处置及跟踪——让步使用①实施处置的车间对让步接收的不合格品进行处置，填写《不合格品处置记录》。②职能部门负责对让步使用的不合格品的生产过程进行跟踪，并在《不合格处置记录》上记录跟踪结果。——降级、报废或销毁生产部及时办理不合格品的降级或报废手续，按规定处置，填写《不合格品处置记录》，并对处置过程进行跟踪，填写跟踪记录。4.4市场反馈的批量不合格酒的控制4.4.1市场反馈不合格酒的识别客服部接收到市场反馈的批量质量酒的信息后，按《质量酒处理流程》要求向质管部反馈有关信息，质管部对市场提供的酒样进行检验并识别。4.4.2不合格品的标识、隔离各库房负责对市场退回的不合格酒进行标识并隔离放置，不得与合格品或待检品混放，不合格品应标识清楚，以防误用。4.4.3不合格品的评审质量管理部组织市场反馈批量不合格酒的评审，填写《不合格评审记录》，参加评审的人员：技术部、生产车间、生产部等部门领导和人员，评审应根据不合格品的性质、影响程度确定最终处置方式，如降级、销毁，评审结论须经公司主管领导批准后实施。4.4.4不合格品的处置和跟踪生产部按规定进行处置，填写《不合格品处置记录》，并对处置过程进行跟踪，填写跟踪记录。4.5纠正措施防止不合格品的再次发生，应制定纠正措施。4.5.1责任部门、车间根据《纠正预防措施控制程序》要求分析不合格品产生的原因，制订并实施纠正措施，填写《纠正措施实施表》。4.5.2相关职能部门技术部、质管部负责对纠正措施的实施效果要进行跟踪验证。（五）工作程序a）采购产品不合格的控制1）记录：应在《不合格及纠正措施处理单》上，记录不合格情况及其后的评审、处理情况2）采购不合格品的评审◆评审时限：发现不合格品后，应在24小时内完成评审工作。◆评审目的：通过评审决定对不合格采购品的处置方式，包括：——拒收：退货应为首选方式；——让步接收：仅限于辅料（外包装材料）的情况下方可。◆评审程序与权限：质检科主管组织综合科、生产车间对不合格品进行评审，明确处置方式。◆不合格品的处置及跟踪——拒收有检验员向综合科主管退交不合格品，说明理由；供销部主管办理退货，将处理结果（如时间等）通报质检科主管。——让步接收由质检员在检验记录上注明让步情况，向综合科主管移交让步产品；供销部主管组织办理入库。b)不合格的半成品及成品1）不合格品的鉴别◆由检验员负责，生产中发现不合格品或不能满足工艺要求时，当事人应及时通知质检员鉴别。属于不合格品时，质检员应根据情况采取措施对以前涉及的产品进行检查，情况严重者应向质检科和总经理报告。◆记录：发现不合格品后，质检员应明确不合格品的责任人，在《不合格及纠正措施处理单》上做好记录，记录不合格情况及其后的评审、处理情况。2）不合格品的隔离◆不合格品应进行隔离放置，不得与合格品或待检品混放，不合格品应标志清楚，以防误用。◆生产中发现的不合格品可放在车间的不合格区内，不合格品在未经评审前不得动用。3）不合格品评审◆评审时限：应在24小时内完成评审工作。◆评审目的：确定对不合格品的处置方式，包括：返工、改为他用（降级）、报废（对于成品，只能采取改为他用（降级）、报废的措施）。◆评审程序与权限：——现场发现的个别缺陷明显的不合格品，评审工作由检验员负责。——进货物资，最终产品批量不合格品的评审工作，质检科主管组织生产科主管、质管人员评审不合格品，明确处置意见。——不合格品的评审工作应根据实际情况及时进行，间隔时间不能太长。4）不合格品的处置及跟踪◆质检部主管向车间下达《不合格及纠正措施处理单》，组织检验员对不合格品的处置进度及结果进行跟踪。◆返工的控制质检部主管应对返工过程进行跟踪指导。返工作业人员，应按要求进行返工，完成后提交重新检验；检验员对返工品进行检验，在《不合格及纠正措施处理单》上记载检验结果。3）报废的控制生产车间对判报废的产品移放到指定的废品区；生产部主管每天组织对废品进行清理、处置，质检科主管予以监督、见证。c）交付后发现的不合格品1）任何情况下，发现已交付的产品出现不合格时，应当即通知质检科主管、综合科主管。2）质检部主管在组织确认了不合格属实后，请提供销部主管向有关顾客通报。3）质检科主管填写《不合格及纠正措施处理单》，组织评审，供销部主管参见。4）通过评审，以确定：◆不合格品的性质、影响程度；◆拟采取的措施5）评审后，供销部