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文档简介

——监管严势下的数智合规能力建设 亟需提升⾃⾝合规管控能⼒。融合⾦融科技与合规管理，构建⾼效、智能的数据化监管[1]EAST：EAST系统全称Exa1监管严势下的数智合规能⼒建设数据来源：安永根据国家金融监督管理总局（银保监会）网站公2监管严势下的数智合规能⼒建设数据来源：安永根据国家金融监督管理总局（银保监会）网站公3监管严势下的数智合规能⼒建设20232023年上半年最高金额罚单公司治理违规监管问题未充分整改可疑交易识别、分析和监控不力理财业务投资运作、风险隔离不合规风险管理不合规违规发放贷款、办理信贷业务授信管理违规违规掩盖不良资产个人贷款和信用卡资金未按约定用途使用►未按规定及时报送案件信息自营和代客业务未能实现风险隔离投资业务运作不规范、不审慎债券投资业务未准确计量同业投资业务开展不规范违规提供政府性融资信贷业务审查审批不严格►预警&管控，监管报送统计数据报错、漏报统计数据报送分类划型不准确数据来源：安永根据国家金融监督管理总局（银保监会）网站公4监管严势下的数智合规能⼒建设 及内部客户、产品、服务及运营管理规范要求，同 □合规管控规则化、智能化 5监管严势下的数智合规能⼒建设6监

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