合同检查工作方案

合同检查工作方案集团20XX年合同执行状况检查方案为了进一步贯彻贯彻《合同法》和公司《合同管理制度》等有关流程，理解和掌握合同执行中存在的问题，集团总经方法律室从20XX年4月开始在全集团范畴内开展合同执行状况专项检查。为了贯彻国家、省合同执行状况专项检查工作布署，贯彻工作任务和规定，根据《秦皇岛市财政局、秦皇岛市监察局、秦皇岛市审计局有关开展全市合同执行状况专项检查的告知》(特急)精神，现就我区开展此项工作提出下列意见：

一、充足认识专项检查的重要性和必要性

在进一步学习贯彻党的十七大精神过程中，财政部、监察部、审计署、国家防止腐败局针对合同改革发展形势，做出开展合同执行状况专项检查的重要决策，这既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理体制的客观需要，又是从源头上避免腐败、建立长效机制的有力方法。

《合同法》实施五年来，在区委、区政府的对的领导下，我区合同工作获得了明显成效：合同制度体系初步形成，合同工作体系基本健全，合同范畴和规模不停扩大，合同管理与操作日趋规范，依法采购、公开透明的运行机制逐步形成，合同功效和作用得到明显发挥,在增进廉政建设和反腐败斗争方面发挥了主动作用。但是，我们也要苏醒地看到，推行合同制度改革的时间还比较短，不少方面还处在探索和完善阶段，合同活动中仍然存在某些与制度和程序规定不相符合的单薄环节和问题，重要体现在：执行合同政策存在偏差，有的政策和规定还没有得到贯彻;应当实施合同的项目，没有完全纳入采购监管程序，存在脱离甚至规避监管的现象;合同中的违规操作、随意操作问题时有发生。特别是有的违规性的故意行为，背后还可能隐藏着不正当交易。这些现象和问题，都在一定程度上影响了合同活动的公正性，破坏了公平竞争的市场秩序，也损害了合同的名誉。总体上看，无论是合同规模还是合同行为，都必须着手进一步规范和完善。中央和省委省政府明确指出，要站在完善行政管理体制改革和加强反腐倡廉建设的高度，进一步推动合同制度改革。因此，在现在形势下，开展合同执行状况专项检查含有十分重要的意义。

二、专项检查的任务和目的

本次专项检查的任务和目的是：在广泛开展对行政事业单位、团体组织(下列简称采购人)、政府集中采购机构和社会代理机构合同执行状况检查的基础上，摸清和掌握合同领域中存在的问题，重点查找法律制度、管理体制、监督机制、操作执行等方面存在的缺失和单薄环节;通过认真开展自查自纠工作，使采购人、政府集中采购机构和社会代理机构受到深刻的思想教育和法制教育，自觉增强依法行政、依法采购的意识;针对自查和重点检查工作中暴露出来的问题，首先严肃查处和纠正不规范行为，另首先建立健全各项规章制度，完善管理体制和运行机制，为建立健全科学的合同管理体制奠定基础。

通过检查，增进采购人、政府集中采购机构和社会代理机构进一步掌握合同法律法规和规章制度规定，提高依法采购的意识和能力，纠正错误观念和不正当交易行为，堵塞管理与操作执行的漏洞，增进廉政建设，确保各项合同法律法规和规章制度得以对的贯彻执行。

三、专项检查的范畴

本次专项检查的范畴是：全区采购人、政府集中采购机构和获得合同代理资格的社会代理机构和合同执行状况。

四、专项检查的组织与实施

按照市财政局、市监察局、市审计局的统一布署，区财政局、区监察局、区审计局联合成立区合同执行状况专项检查领导小组，组长由区政协副主席、财政局局长孙爱忠担任，副组长由区监察局局长张毓、区审计局局长赵立群担任，组员由区监察局副局长马文刚、区审计局副局长田欣华、区财政局副局长张寅生担任，领导小组办公室设在区财政局合同办公室，主任由区财政局副局长张寅生担任，副主任由区财政局合同办公室主任周永勃担任。专项检查领导小组负责全区专项检查工作的组织领导和督导工作，并负责区直部门和单位以及区直的集中采购代理机构、社会代理机构专项检查工作。专项检查工作结束后，专项检查领导小组负责汇总全区专项检查状况和工作总结报告，报市合同执行状况专项检查领导小组。

五、专项检查工作安排

专项检查工作采用自查自纠和重点检查相结合的办法，从5月开始，到9月结束，具体分为自查自纠、重点检查、整治提高和验收总结四个阶段。具体安排以下：

(一)自查自纠。5月19日至31日为自查自纠阶段。采购人、政府集中采购机构和社会代理机构要认真组织学习合同法和有关制度规定，增强开展自查自纠的主动性。各单位和采购代理机构开展和合同执行状况自查自纠的内容涉及：

1、纳入合同范畴的项目依法实施采购的状况，与否存在规避合同的行为;

2、合同预算、计划编制和执行状况，与否存在不编、漏编现象;

3、合同方式选择和执行状况，有无违规行为;

4、政府集中采购、部门集中采购和分散采购的执行状况，纳入集中采购目录的项目与否都执行了集中采购;

5、采购组织程序、信息公布、专家抽取等环节执行状况，与否执行了制度规定，有无违规行为;

6、工程实施合同状况，有无规避招标等违规行为;

7、上级专项资金实施合同状况，与否都执行了制度规定;

8、合同政策功效贯彻状况，与否严格执行了制度规定;

9、受理质疑案件的回复解决状况;

10、政府集中采购机构和社会代理机构财务开支状况，与否存在违反财经纪律现象;

11、其它有关状况。区财政局负责对自查自纠表格电子版软件的下载安装提供支持。自查自纠表格软件能够直接从中国合同网下载安装，也能够到区财政局合同办公室拷贝后安装，对于不含有上网条件的单位和下载安装过程中有困难的单位，请及时与区财政局合同办公室联系。自查报告和自查自纠表格电子版必须在5月30日前报区专项检查领导小组办公室。

(二)整治提高。8月1日31日为整治提高阶段。采购人、政府集中采购机构、社会代理机构要结合自查自纠和重点检查发现的问题以及重点检查意见，提出切实可行的整治方法，制订整治方案。整治状况要以书面形式提交区专项检查领导小组。对整治方法不力、整治效果不好的，专项检查领导小组要督促其重新进行整治。

(三)验收总结。9月1日30日为验收总结阶段。整治提高工作完毕后，各级专项检查领导小组要组织好本地专项检查的验收工作，总结分析检查工作中发现的问题和因素，形成分析报告。

各单位要确保专项检查不走过场，将整治方法落到实处。检查期间，省专项检查领导小组将组织督导组进一步区、县和市直被检查单位进行督导。市专项检查领导小组将组织督导组进一步县区和市直被检查单位进行督导。

六、专项检查工作规定

(一)要高度重视，加强组织领导。区专项检查领导小组要根据上级告知规定，制订符合本区实际的有关配套文献和工作方案，明确目的规定和办法环节，安排负责重点检查的工作人员，切实做好本次专项检查工作。检查过程中碰到问题，要有向关领导和上级部门报告，及时加以解决。

(二)要精心组织，狠抓贯彻。合同执行状况专项检查工作涉及面广，政策性强，工作难度大。区财政局、区监察局、区审计局要通力合作，从经费和工作人员上予以必要的保障，精心组织和安排各个阶段的工作，做到任务贯彻、人员贯彻、责任贯彻、经费贯彻，确保一级抓一级，层层抓好贯彻。对工作不力、造成不良后果的，要追究有关领导和人员的责任。采购人、政府集中采购机构和社会代理机构要安排专门人员认真细致地做好自查自纠工作，并配合专项检查领导小组做好重点检查工作。

(三)要依法行政，公正严格。在专项检查工作中，各级财政、监察、审计部门要做到依法检查，精确运用有关法律、法规和政策，严格推行查办程序，排除干扰，秉公办事，避免检查工作失之于宽，失之于软，切实做到依法行政、公正严格。

(四)要做好检查状况统计汇总和检查定时报告。要高度重视自查自纠电子化表格的发放、填报、汇总和上报工作，确保电子化表格发放到全部采购人、政府集中采