机电产业出口贸易壁垒及应对研究-出口到美国市场

机电产业出口贸易壁垒及应对研究——出口到美国市场摘要随着世界经济与贸易的迅猛发展，全球贸易中机电产品贸易所占的比例日益增加。机电行业是世界经济发展的一个重要行业，其在我国国民经济发展中也起到非常重要的作用。机电产品出口一方面对我国经济发展的拉动作用日益明显，另一方面又推动了我国产业结构的优化升级。长期以来，我国机电产品增长速度很快，在国际贸易中所占的比重也逐年增加，但是我国机电产品出口结构中仍然存在很多问题，如主要出口商品为劳动密集型产品，技术含量低，附加值低，出口市场过于集中等。尤其是在技术性贸易壁垒和低碳壁垒及知识产权壁垒逐渐增多的国际贸易新形势下，优化我国机电产品出口贸易结构势在必行。关键词：机电产业；出口贸易；贸易壁垒；美国市场目录1绪论 21.1研究背景及意义 21.2国内外研究现状 22机电产业及贸易壁垒概述 32.1机电产品的现状及前景 32.2贸易壁垒的内涵及分类 43机电产业出口到美国的贸易壁垒 53.1机电产业出口到美国现状 53.2机电产业出口到美国的贸易壁垒 53.2.1技术性贸易壁垒 53.2.2低碳壁垒 63.2.3知识产权壁垒 63.2.4新型贸易壁垒 74机电产业出口到美国面临贸易壁垒的应对措施 84.1增强技术创新能力 84.2培育机电产品出口的差异化战略侧 94.3建立完善的贸易壁垒预警机制 104.4融入“低碳元素”，赢得消费者认同 105结论 11参考文献 12致谢 141绪论1.1研究背景及意义机电产品贸易在国际贸易中占据举足轻重的地位，世界很多国家都将发展机电产品出口贸易作为促进国家经济发展的重要战略。从全球范围看，世界机电产品出口贸易的发展虽然起起伏伏，但是综合来看，机电产品出口贸易的发展速度总是快于世界经济的增长，对促进世界经济的发展发挥的作用日益重要。由于我国具有劳动力比较优势，劳动密集型机电产品及中低技术含量的机电产品在我国机电产品出口中占很大比重，这也是我国机电产品贸易出现顺差的原因。然而高技术机电产业在国际竞争中并不具备比较优势，甚至处于劣势地位，成为阻碍我国机电产业结构升级的主要因素。在国际分工中，目前中国机电产业处于低附加值的加工制造环节，但是我国要在国际竟争中保持优势，获取较大的经济利益，就不能仅仅依靠加工组装型机电产业。纵观发达国家经济腾飞的历史，技术创新及产业结构优化升级是这些国家获得经济利益的必经之路。所以，伴随着改革开放的深入，我国务必要积极参与国际竞争，继续发挥劳动力比较优势，强化已有的劳动密集型机电产业，此外，还必须提高自主创新能力，增加高技术机电产品在我国机电产品出口贸易中的比重，实现由比较优势向竞争优势的转变。本文对我国机电产品出口贸易的现状、存在的问题及技术性壁垒、低碳壁垒及知识产权壁垒三种新型贸易壁垒对我国机电产品出口的影响和在这三种新型贸易壁垒冲击下机电产品出口结构优化的必要性进行了探讨，最后对我国机电产品出口贸易结构优化提出了建议。并提出优化我国机电产品出口结构的具体措施。对于提升我国机电产业竞争力，促进我国机电产品出口的进一步增长，有非常重要的现实意义。1.2国内外研究现状因为各个国家的经济结构存在差别，在多国视角下分析贸易结构同经济增长的关系就可能得到不够合理的结论。越来越多的学者为了得到更准确的结果，采用各个国家的数据单独进行分析。KhalidAlan（2001）把贸易品划分成初级和工业制成品两大类，利用马来西亚阶段性的季节数据对该国经济进行分析，研究结果显示：初始阶段，初级产品的贸易导向作用非常显著，在实施出口贸易导向的开始时期，贸易可以在很大程度上促进经济发展。然而，当经济结构变得复杂化时，贸易总额对经济发展的作用就不能真实的反映出来；Jacint和Manuel（2004）通过EC来反映结构性变动对经济增长的影响。EC是指消费品、半成品及资本品的总和与总出口额的比值。Titus以工业生产指数为变量，利用格兰杰因果检验及协整检验得到韩国出口贸易同经济增长之间相互影响的结论，在分析中还第一次使用DAG图作为检验工具。关于我国机电产品出口贸易研究的文章非常多，大部分的文章是从我国机电产品出日现状与问题、国际竞争力、技术性贸易壁垒对一我国打L电产品汁}曰贸易的影响及对策等角度展开。也有很多学者针对我国机电产品出口中存在的问题进行了研究，乔平平（2011）分析了我国机电产品出口中存在的问题，提出了优化我国机电产品出口贸易结构的建议和措施，认为我国必须建立自有品牌、增强自主创新能力，大力扶持高技术机电产品的发展，进一步促进机电产品的出口。近年来有关我国机电产品出口遭遇技术性贸易壁垒的研究非常多。牛冰、胡元礼（2010）研究了欧盟绿色壁垒对我国机电产品出口的影响。张巍（2011）详细分析了欧盟“双绿”指令对我国机电产品出口的影响，其结论是欧盟“双绿”指令对我国机电产品的出口而言，既存在很大的机遇，又有很多挑战，我们应积极提高机电产品的出口商品结构以应对上述挑战。韩栋（2011）通过经验检验汇率波动、汇率错位同我国机电产品的出口贸易的关系，研究结果显示，汇率波动或错位都会对我国机电产品出口产生消极影响，因此，必须调整汇率错位，培育新的外汇衍生品，这样才能为我国机电产品出口营造良好的外汇环境，才能保证我国机电产品出口持续稳步的增长。2机电产业及贸易壁垒概述2.1机电产品的现状及前景机电产品是指使用机械、电器、电子设备所生产的各类农具机械、电器、电子性能的生产设备和生活用机具。一般包括机械设备、电气设备、交通运输工具、电子产品、电器产品、仪器仪表、金属制品等及其零部件、元器件。企业产品结构调整从被动向主动转移，由于形势的变化，不确定因素加大，企业承受力和应变能力不断增强。企业的发展由盲目扩张型向理性自控型转移。贸易摩擦风险增大，对美、欧贸易不容乐观，挑战大于机遇。尽管机电产品出口增势良好，但根据中国机电进出口商会对企业的调研显示：企业成本上升、压力增大、利润下滑。大部分企业认为去年以来导致成本上升的主要因素依次是原材料涨价、人民币升值过快和劳动力价格上涨，并且增长速度均超过企业预期。综合考虑以上各因素，企业平均成本上升在10~20%左右。2.2贸易壁垒的内涵及分类贸易壁垒（TradeBarriers/Barriertotrade）又称贸易障碍。对国外商品劳务交换所设置的人为限制，主要是指一国对外国商品劳务进口所实行的各种限制措施。一般分非关税壁垒和关税壁垒两类。就广义而言，凡使正常贸易受到阻碍，市场竞争机制作用受到干扰的各种人为措施，均属贸易壁垒的范畴。如进口税或起同等作用的其他关税；商品流通的各种数量限制；在生产者之间、购买者之间或使用者之间实行的各种歧视措施或做法（特别是关于价格或交易条件和运费方面）；国家给予的各种补贴或强加的各种特殊负担；以及为划分市场范围或谋取额外利润而实行的各种限制性做法等等。关税及贸易总协定所推行的关税自由化、商品贸易自由化与劳务贸易壁垒，尽管在关税方面取得较大进展，在其他方面却收效甚微。某种形式的贸易壁垒削弱了，其他形式的贸易壁垒却加强了，各种新的贸易壁垒反而层出不穷。随着WTO等国际间贸易组织成员的不断增加以及各地区组织的建立，如北美自由贸易区等，对这两类组织的非成员国关税壁垒还在起着作用。但值得注意的是，国际上非关税壁垒的作用正在上升，或有上升的趋势。一些发达国家利用其自身的技术优势对来自其它国家产品的认证要求，极大地阻碍了欠发达和发展中国家制成品的出口；而只能出些资源性的初级产品。加剧了南北间的经济及贸易发展差距。另外，发达国家，以及一些次发达甚至发展中国家越来越多地采用的反倾销手段，也是非关税壁垒之一。就中国而言，配额，许可证制度也属于后者。所谓关税壁垒，是指进出口商品经过一国关境时，由政府所设置海关向进出口商征收关税所形成的一种贸易障碍。按征收关税的目的来划分，关税有两种：一是财政关税，其主要目的是为了增加国家财政收入；二是保护关税，其主要目的是为保护该国经济发展而对外国商品的进口征收高额关税。保护关税愈高，保护的作用就愈大，甚至实际上等于禁止进口。3机电产业出口到美国的贸易壁垒3.1机电产业出口到美国现状近年美国机电产品出口逐步放缓，进口维持高位。据GTA（GlobalTradeAtlas）国际贸易统计，2016年美国机电产品进出口总额为18816.1亿美元，2005-2016年进出口额年均增长3.7%，贸易逆差持续扩大。中国海关统计显示，2016年中国机电产品进出口总额达19796.2亿美元，位居全球首位，2005-2016年出口额年均增长12.6%，贸易顺差持续扩大。3.2机电产业出口到美国的贸易壁垒3.2.1技术性贸易壁垒1．控制放射性的健康与安全法。美国针对进口电子产品颁布了《控制放射性的健康与安全法》，该法案对进口电子产品的放射性标准提出了严格的要求，旨在保护人类健康和安全。一方面，该法案的颁布以维护人类健康为出发点，具有其目的和手段的合理性；另一方面，由于其他国家的技术水平与美国存在差距，法案中关于产品放射性的严格规定无疑在一定程度上限制或禁止了机电产品进口，对于机电产品出口国，特别是中国形成了技术壁垒。2.美国机电产品UL认证制度。美国权威性的机电产品认证制度是由美国保险商实验所（Un-derwriterLaboratoriesInc）提供的UL认证服务，通过UL认证的产品可以取得UL认证标志。美国保险商实验所是美国最大的ISO9000评审机构之一，也是世界上最主要的QS9000标准评审机构，其主要从事产品的安全认证和安全证明服务。UL在产品技术标准制定上具有权威性，目前已制定出近700多个标准，形成了完善的技术标准体系，并且在检验范围和技术要求上也日益严格。由UL制定的产品技术标准在美国得到了广泛认可，目前已有75%被美国国家标准研究所（ANSI）采纳为国家标准。虽然UL认证并非强制性认证，但由于其在国际上具有良好的声誉，美国很多的政策、法规以及检验机构都将UL标志作为认证依据，同时UL标志也得到加拿大等发达国家的广泛认可，成为机电产品在国际市场上销售的通行证。3.美国电子产品FCC认证。美国FCC认证是由美国联邦通信委员会（FederalCommunicationsCommission）执行的关于电子产品的权威性认证，涉及美国50多个州、哥伦比亚以及美国所属地区，其涵盖的产品范围较广，包括办公机械、电子玩具、电视机及微波炉、个人电脑、CD播放机、复印机、收音机、传真机、视频游戏机等产品。许多无线电应用产品、通讯产品和数字产品要进入美国市场，都要求符合FCC标准。此外，FCC认证对于不同的产品类别制定了不同的认证程序和标准，只有符合相关FCC标准的进口机电产品才能在美国市场上销售。3.2.2低碳壁垒2009年6月底，美国政府通过《清洁能拣和安全法案》，一方面要求2020年美国的温室气体排放量比2005年降低百分之十七，另一方面规定自2020年起，对包括中国在内的不实行碳减排限额的国家的产品进口加征碳关税。而我国机电产品出口中高碳产品占很大比例，征收碳关税就是对我国高碳机电产品征收额外的碳关税。“低碳”标准是除“碳关税”外，我国机电企业必须面临的另外一种碳风险，这种碳风险更为隐蔽和有效，由于我国长期以来鼓励出口的对外贸易政策和经济发展方式的粗放性，机电出口企业大多属于高污染，高碳型企业，要想在短期内达到“低碳”标准是非常困难的。在低碳壁垒下，我国机电产品出口企业必将面临更加严峻的挑战。我国大部分高耗能的家用电器设备如冰箱、空调等若不能满足美国的要求，将不能在欧盟市场销售，这使我国的机电产品出口企业蒙受了巨大的损失。3.2.3知识产权壁垒伴随着全球经济一体化及贸易自由化的发展，知识产权保护越来越受到重视。发达国家为了保护国内高科技产业的发展，往往以保护知识产权为名，行贸易保护之实，由此便产生了知一识产权壁垒。知识产权壁垒对国际贸易的负面影响日益严重，我国机电产品出口受到知识产权壁垒的影响越来越大，其中表现最为突出的是美因337调查。以下将分析美国337调查对我国机电产品的影响。自1986年我国出口产品遭受第一起337调查案以来，直到2017年底，美国总共对华发起337调查137起，这一数据是美国对全球发起337调查案总数C585起)的24.2%，其中机电产品遭遇的337调查最多为85起，占到中国遭遇337调查总数的62.04%。随着我国机电企业遭受美国337调查案件的增多，涉及的机电产品出口额也日益增大，337条款对我国机电产业的不利影响也越来越不容忽视，具体看来主要有以下几方面：（1）增加被诉企业的成本，降低机电产品的国际竞争力对于美国的337调查，我国机电产品出口企业若选择积极应诉，那么不得不支付巨额的律师费用，这些费用一般都在几百万的水平上，尤其是与专利有关的诉讼案件的费用更加高昂，大多数中小企业根本无力承担，即使能够承担，这也会给我国出口企业增加很大的负担。若选择和解，则必须向国外专利拥有者支付金额巨大的专利费用，这无疑会挤压中国机电企业的利润空间，如中国的DVD出口企业，每出口一台DVD都得向国外相关组织支付二十多美元的专利费，而我国企业自身一台DVD只能获得十几元的利润。若不应诉，就意味着默认存在侵权事实，法庭会判定申请人的陈述事实确实存在，若裁决执行“普遍排除令”，那么美国将禁止全部由中国生产的此种产品出口至美国，若申请人控诉的产品包含其零部件及相关的产品，那么还会禁止其上下游产品出口到美国。这种情况产生的负面影响最大。（2）生产相同种类产品的企业也将蒙受损失若337调查的申请人对某产品申请的是“普遍排除令”，一旦ITC认定侵权事实成立，那么就会执行“普遍排除令”。这是337条款中最严厉的惩罚措施，不仅被诉的产品无法出口至美国市场，国内所有企业生产的该产品都不能出口到美国。如1998年我国的小型多功能工具就被美国ITC执行了“普遍排除令”，自此以后，我国的小型多功能工具就失去了美国这一市场。而且在信息不对称的情形下，我国很多企业并不知道其产品已经执行了普遍执行令，等到产品运到美国市场才发现这一事实，这时已经支付了大额的运费，并且货物有可能被搁浅，延误最佳的销售时机，给我国企业带来的巨大的经济损失。3.2.4新型贸易壁垒由于新型贸易壁垒中技术性贸易壁垒对出口机电产品的严格的技术标准要求，使得我国中低技术机电产品出口遭受巨大损失。在美国对我国机电产品发起的337调查中，涉案的产品有集成电路，运动康复设备及其组件，蓝光唱片播放器，电子壁炉及其组件、同类产品制作过程手册等，激光打印机用墨盒及其组件，带照相功能的手机、平板电脑及其他手持摄像和传输设备，可调光节能荧光灯，油墨应用设备，带有可伸缩USB连接器的电子设备，电子成像设备等。这些产品大部分属于高技术机电产品，这从另一个角度说明了我国机电产品缺乏核心专利技术，出口的高技术机电产品竞争力不强。4机电产业出口到美国面临贸易壁垒的应对措施4.1增强技术创新能力我国机电产品之所以会受到发达国家技术壁垒、低碳壁垒及知识产权壁塑的限制，根本性的原因是我国出口的机电产品的结构低级化，出口产品的技术含量低，竞争力差。进入新世纪以来，由于全球环境的变化及人们环保意识的增强，各个国家都倡导低碳经济，发达国家更是提出了各种针对机电产品的技术壁垒。这种形势下，更加有必要提高我国机电产品的技术含量。现阶段，我们认为针对机电产品的技术标准和法规是壁垒，是因为我国的技术水平还很低，有很多技术标准我们达不到，因此会阻碍我国机电产品出口到这些国家和地区。倘若，我国机电产品的技术水平达到甚至超过了这些技术标准，则壁垒也就不存在了，发达国家的技术标准和法规也就不能限制我国机电产品的出口了。所以，我国机电产业应对新型贸易壁垒时，提高机电产品的技术含量是重中之重，这样不仅可以很好的达到国外的技术标准，减少贸易摩擦，还可以提升我国机电产品的出口结构，扩大出口。提高自主创新能力，改进产品质量，一般可以通过2个途径：一个是企业和政府加大科研投入，自主研发新产品，增强创新能力，改善产品的技术构成。TBT、低碳壁垒及知识产权壁垒之所以存在是因为不同国家之间的技术标准的差别，要消除这些差别，最有效的方法是技术创新。我国机电企业及政府应该加大科研投入，积极研发出适应国外技术标准的机电产品。第二个途径是通过技术转移，规避技术壁垒。通过技术转移，能够使得国家间的技术差距变小。对我国机电企业而言，通过引进先进技术，缩不同发达国家的技术差距，进而达到相关国家的技术标准扩大机电产品出口。在引进先进技术的过程中，通过模仿和再创新使得机电产业整体得到升级。除此之外，通过加强我国机电企业与跨国公司的合作，也可以引进先进的技术。中小型民营企业是我国机电生产企业的主体，生产规模一般都比较小，技术水平出口产品的质量不高，处于竞争劣势。亚需提高企业的自主创新能力，增加国际竞争力。4.2培育机电产品出口的差异化战略侧（1）培育机电产品出口产业的新增长点。当前虽然我国部分高技术机电产业在国际竞争中处于劣势，但是增长潜力巨大，比如航空业，电子计算机及网络设备制造业等。所以，我国务必制定出具有战略性的贸易政策，在政策上给予相关产业支持甚至倾斜，使得这些产业逐渐成为高技术机电产业的新增长点。我国现有的鼓励高技术机电产品出口的政策存在很多问题，如政策范围太宽，重点产业不明显，资金很难发挥应有的效力，鼓励高技术机电产品出口的措施大部分又在经营环节，这样就会引发大量的贸易摩擦。所以，我们在制定外贸政策时要更多地考虑国际国内环境，经济形势及市场的需求状况，从宏观和微观层面上大力支持高技术机电产业的发展，快速调整相应的战略性产业。在制度设计方面也要更加富有弹性，更加温和。研发补贴属于WTO规则下的不可诉补贴，即允许国家进行的补贴。我国目前在高技术机电产业的研发补贴非常少，应该进一步扩大研发补贴，将出口鼓励政策的重点集中于高技术机电产品的研发环节，促进高技术机电产业的技术创新，进而获得竞争优势。（2）根据我国高技术机电产业不同的发展时期和技术特征，制定差别化的产业和贸易政策。我国高技术机电产品在技术和资本方面同发达国家相比都没有竞争优势，高技术机电产品出口量的增加也只能维持较短的时间。世界上很多国家都注重发展高技术产业，并且鼓励出口高技术产品，我国虽然也制定了相应的政策推动高技术机电产业的发展，但是成效不是很显著。要实现高技术机电产业的跨越发展，关键是制定差别化的产业政策。在航空航天器产品方面，一方面由于针对该类产品的技术性贸易限制会很大部分进行保留，技术进口极其艰难；另一方面我国在此领域己有一些人力资本及技术，在某些领域已处于国际先进水平。由国际经验及国家安全的角度看，此类产业应该主要进行自主研发，政府要继续扶持该类产业。在程控交换机、部分信息家电领域，因为上述两类产业己基本实现了从技术引进到自主研发阶段的转变，并且产品国际竞争力开始显现，基本形成了动态的比较优势，政府应降低对此类产业的扶持力度。在半导体、集成电路制造、软件等类产品领域，因为其对技术引进还有依赖性，不能完全进行自主研发，所以，此类产业应以培养自主研发能力为主，实现从引进技术到自主创新的转变。针对此类产业的优化升级，政府应采取更大倾斜度的扶持政策，扶持政策应更倾向于研发环节，鼓励高端人才流向本国企业。有些信息产品，由于我国的技术水平与国外差距太大，或研究开发费用过于高昂，自主创新能力在短期内很难形成，所以，其发展目标为主要参与国际分工，使产业链条在国内得到延长。在制定机电产品贸易政策时，应考虑不同机电产业的发展阶段。对于处于比较劣势的高技术机电产业，贸易政策应具有很高的贸易壁垒，这样可以保护我国幼稚机电产业，促进机电产品出口；对于我国处于比较优势的机电产品，应制定低贸易壁垒的贸易政策，这样可以提高我国机电产品的竞争力，减少贸易摩擦，加强国际合作。4.3建立完善的贸易壁垒预警机制我国政府、企业及行业协会应积极采取措施收集并掌握贸易壁垒方面的最新信息，采取相关措施，减少遭遇贸易壁垒的损失。最大限度的发挥国家的宏观经济调控能力，行业协会管理的灵活性和企业反应的迅速性，形成由国家、行业协会及企业三位一体的预警机制。借鉴日本在规避贸易壁垒预警机制建立方面的经验，让国家政府实际发挥宏观调控作用，制定规范出口贸易秩序的法律法规，采取主动限制出口机电产品的数量、维持产品公平价格等措施，有效防止机电产品由于出口市场过于集中而导致的国内机电企业的恶性竞争。大力发挥机电行业协会的桥梁纽带作用，利用自身的信息及专家优势，为机电企业应对国际贸易壁垒提供信息支持及决策建议。同时，国内机电企业应有意识的培养协作精神，减少同国内企业的恶性竞争，积极参与贸易壁垒预警机制的建立。4.4融入“低碳元素”，赢得消费者认同随着消费者环保意识的加强，近年来人们越来越对“低碳元素”有所青睐。我国机电产业中有很多属于高碳产业，不符合绿色环保的经济发展理念。我国应在机电产品的整个生产、流通环节融入“低碳元素”，实行低碳研发、设计、生产、品牌、包装、营销等，这样就能够使消费者的环保理念得到满足，极大的提升我国机电产品的国际竞争力。低碳研发指的是在机电产品的研究开发过程中，要有效利用资源，回收利用废弃物，提高机电产品的技术含量；低碳设计指的是在机电产品的设计环节要与特定的环境保护要求一致，不能危害到人类及动植物的生存，保证较高的资源利用效率和较低程度的能耗；低碳生产指的是我国机电产品的生产过程要确保“清洁生产”，在生产过程中，不要产生过多的废弃物及污染物；低碳品牌指的是机电产品的品牌可以象征一种消费者的得到的低碳产品的保证。低碳包装指的是机电产品的包装材料可以循环使用，废弃物能够生物降解。低碳营销指的是机电产品销售企业在营销产品的过程中，其营销理念是环保，统筹规划各方面利益关系。5结论当今世界国际贸易的竞争是高技术、高附加值产品的竞争，要成为贸易强国，比较优势固然很重要，具有垄断性的竞争优势更重要，这样才可以促进我国机电产业的结构优化升级。贸易结构是决定一国是否为贸易强国的重要指标。我国要成为贸易强国，就必须重视提高出口产品的质量，尤其是高新技术产品的质量。我国机电产品出口贸易结构优化的目标取向主要有以下几方面：（1）发展高新技术，快速实现产业化科技是第一生产力，大力发展高新技术，不但能够提高我国高技术机电产品的附加值，也符合社会生产力发展的趋势。我国应通过发展高技术产业和高技术机电产品的出口，来实现人力资本和社会生产力的转换。具体目标为：将核心技术及关键零部件的研发作为发展高技术的重中之重，同时大力发展电子信息产品制造业，提高数字及通讯视听产品等的生产能力，进一步缩短同国际先进水平的差距。推动诸如超大规模集成电路、大型系统软件和超高速网络系统、新一代移动通一讯设备等核心信息技术的产业化发展。（2）提升高技术产业相关产业的制造水平现阶段我国应继续发挥劳动力比较优势进行高技术机电产业的加工贸易，同时在全球产业结构调整及采购生产网络的重新组合的契机下，着重提升高技术产业的制造水平。将发展高技术机电产业同核心技术及关键零部件的研发整合在一起，使得我国高技术机电产品加工贸易产品实现双接轨，即同时与国际和国内相关产业接轨，从而打破高技术机电产品出口主体为外商投资企业及贸易方式为加工贸易的局面。参考文献[1]杨光，田泽，冒婷婷.江苏省机电产品应对