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文档简介

证券从业考试培训（一）

[]。证券从业资格考试说明最新证券业从业资格考试自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试，入门资格考试需通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试时间均为120分钟，100题，考试题型均为选择题（单选题和组合型选择题各50题）一般从业资格考试时间

3报名网址和教材用书入门考试的报名网址：/入门考试教材用书：（淘宝可购买）

《证券市场基本法律法规》西南财经大学出版社

《金融市场基础知识》西南财经大学出版社45第一节全球金融体系金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。金融市场的分类金融市场的功能1)资本积累（聚敛功能)

2)资源配置（配置功能)

体现在资源配置、财富再分配和风险再分配3)调节经济（调节功能）

4)反应经济（反映功能)非证券金融市场的概念非证券金融市场是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。包括：股权投资市场、信托市场、融资租赁市场全球金融体系的主要参与者：（1)政府部门

（2)工商企业

（3)

金融机构

（4)个人

（5)中央银行例1.金融市场是以（)为交易对象A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产例2.按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（)Ⅰ.一级市场Ⅱ.二级市场Ⅲ.原生市场Ⅳ.衍生市场A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣCB第二节中国金融体系（1）中央银行。（2）金融监管机构。（3）国家外汇管理局

（4）国有重点金融机构监事会（5）政策性金融机构（6）商业性金融机构我国金融市场“一行三会”的监管架构“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中

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