合同评审管理办法

合同评审管理方法编号：RS--GF—08—07-01第一章总则第一条为确保公司经济（商务）合同的正当性、有效性、可行性，规范合同评审活动，特制订本管理方法。第二条合同评审的目的是依法防备风险，加强对费用和成本进行控制，确保生产经营进度和产品（服务）质量，确保货款及时回款等。第三条经济合同评审的根据为《中华人民共和国合同法》、《丰原生化股份公司合同订立管理规定》、公司《经济合同管理制度》及其它有关制度。第四条凡涉及公司各类物资（设备）的采购、外委加工承揽（技改、维修）、物流运输、基本建设（土建）、外包工程、商务等项目及物资（产品、副产品）销售均必须按照规定订立经济或商务合同。第二章

组织管理及其职责第五条公司成立合同评审小组。合同评审小组由经营部、生产部、质管部、财务部、人力资源部、人事总助（工会）及使用部门（当事部门）等负责人构成，涉及安全、能源（电器仪表）时，将由安保部负责人参加。合同评审小组的组长为人事总助。第六条公司合同评审小组的重要职责（一）审查合同条款与否符合国家法律法规；与否符合股份公司和公司合同订立基本原则与规定；（二）审查合同当事人的资质、生产能力、质量确保、售后服务以及风险评定、履约确保金、信誉度等；（三）评审供应商选择式合同、采购价格（性价比）和采购周期与否符合规定和工作规定；（四）评审付款与结算方式的合理性和可行性；评审工程进度以及外委加工成本和周期；（五）评审需通过预、决算的合同与否推行股份公司审计部拟定的造价程序；（六）评审销售合同的招标程序、合同价格拟定的根据、销售客户资信程度及信用政策；（七）对评审过程认真做好统计，并存档备查。第三章评审范畴及内容第七条

本方法经济（商务）合同范畴内的合同评审，重要涉及：建设工程（土建）合同、买卖合同、加工承揽（技改、维修）合同、外包合同、运输合同、商务合同等。第八条凡建设工程（土建）、买卖、加工承揽（技术改造项目）、运输、外包、商务等项目的合同，均必须提请公司合同评审小组评审。第九条

紧急采购、特殊因素的物资采购，或其它因素特批的采购（商务）或销售的项目订单或合同，可经公司总经理同意，根据特事特办的原则解决。第十条

评审内容（一）建设工程（土建）合同

1.审核施工单位的资质、业绩及信誉度；

2.审核费用与否合理。重要测算直接材料费用、直接人工费用、其它费用、间接费用及取费原则、定额选用、交（竣）工日期等；3.审核质量与技术条款；4.审核服务与承诺条款；5.审核合同价款、付款方式与否明确且符合公司规定；6.审核违约责任、质量索赔条款；7.审核质量确保及质量保障体系与否满足规定。（二）买卖合同

1.审核供应商的选择状况；2.审核比价核价、优质优价（性价比）状况；3.审核备品配件、随机配件的供应条款；4.审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款；5.审核合同价款、结算方式等与否明确且符合公司规定和规定；6.审核违约责任、质量索赔条款；7.审核质量确保及质量保障体系与否满足规定；（三）加工承揽（技改、维修）合同1.审核承揽方的资质、业绩及信誉度2.审核比价核价（性价比）及加工费用原则与否合理；3.审核质量与技术条款；4.审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款；5.审核合同价款、结算方式与否明确且符合公司规定；6.审核违约责任、质量索赔条款；7.质量确保及质量保障体系与否满足规定。（四）运输合同1.审核运输单位的资质、业绩及信誉度；2.评审运输费用原则（性价比）与否合理；3.审核合同价款、结算方式与否明确且符合公司规定；4.评审服务与承诺条款；5.评审运输过程中货品毁损、灭失应承当损害赔偿责任条款；6.审查有无违约责任的条款，与否符合《合同法》的有关规定。（五）商务合同1.商务合同是指：公司与有关合作伙伴商定并准备订立的设备技术引进合同、国际贸易代理合同、谈判备忘录、赔偿贸易合同、专项合同书、销售确认书等。2.审核合作伙伴单位的资质、业绩及信誉度；3.审核费用、责任与否合理。重要测算取费原则、间接费用，审核双方的责任、权利、利益的对等关系的条款等；4.审核质量与技术条款；5.审核服务质量与承诺条款；6.审核合同价款、付款方式与否明确且符合公司规定；7.审核违约责任、质量索赔条款；8.审核质量确保及质量保障体系与否满足规定。第四章合同评审的程序第十一条合同评审采用召开专项会议的形式。专项会议由合同订立部门负责召集。第十二条合同评审工作开始前，先由合同订立部门起草合同文献，合同文献应优先采用示范合同文本；如无合同示范文本，则可结合实际状况起草或与合同对方共同起草合同文本；第十三条合同评审组织部门（合同订立部门）原则上应最少提前1个工作日将须评审的合同文献及供应商的选择、核价比价、服务与承诺等有关资料送交各评审参加部门。第十四条合同评审专项会议应做好下列工作：1.认真听取合同订立部门有关询价比价、平等协商、厂家选择等状况的介绍；2.审查要约（询价函）、承诺（报价函）的内容；3.评审经济合同的条款。经济合同条款的评审执行本方法第三章评审范畴及内容，重点评审合同价款、质量、交货期、服务与承诺、违约责任、损失赔偿等条款；4.对被评审的合同提出结论性意见。参会人员均应在合同评审统计上签字。第十五条合同评审通过后，合同订立部门应将合同文献和汇总后的评审意见送交财务部审核，后分别报分管领导和财务分管领导审查，最后报请公司总经理审批。需交股份公司有关部门审批的按照程序报批。第十六条如果合同文献未得到审核人或审批人同意，则合同订立部门应根据审批（核）意见继续完善合同内容，并与合同对方进一步协商后形成修订后的合同文献，再次报请审（核）批人审（核）批。第十七条审批人同意订立合同文献后，合同订立部门负责根据经同意的合同文献与合同对方办理协商签约事宜。第十八条合同文献的审核、审查、审批详见《合同管理工作流程》。第十九条评审统计的保存。合同订立部门负责保存书面的合同评审统计。第二十条合同文献变更、解除的评审。发生合同条款变更（如价格条款、支付条款、质量条款、工期条款、违约条款变更等）或解除时，应采用书面形式，如补充合同、备忘录、会议纪要等文献形式。合同条款变更或解除的评审程序参考合同评审程序执行。第五章附则第二十一条本方法由人力资源部负责解释。第二十二条本方法自下发之日起开始施行。二〇〇八年八月八日合同评审管理流程图部门有关部门流程名称合同评审管理流程编号任务概要合同评审工作的管理单位股份公司总经理分管领导/财务分管领导财务部合同评审小组合同订立部门客户单位节点ABCDEFG1审批审批审批审批股份公司审批通过的合同股份公司审批通过审批审批股份公司审批通过的合同股份公司审批通过审批审批需股份公司审批的项目、合同审查核需股份公司审批的项目、合同审查核不需上报的审批合同审核审查不需上报的审批合同审核审查未通过实施合同评审实施合同评审财务审查评审成果存档财务审查评审成果存档结束存档执行合同及执行状况报表加工承揽合同物流运输合同买卖合同工程商务合同订立合同做好评审统计并保存起草合同文献及请签单召集参加合同评审会完善合同文本整顿有关询价比价等资料开始结束存档执行合同及执行状况报表加工承揽合同物流运输合同买卖合同工程商务合同订立合同做好评审统计并保存起草合同文献及请签单召集参加合同评审会完善合同文本整顿有关询价比价等资料开始提供资质报价及服务承诺等提供资质报价及服务承诺等合同变更执行合同订立执行合同订立合同2345678910111213编制部门人力资源部密级共3页第1页审核人签发人签发日期.8合同评审管理工作原则（一）节点任务名称工作内容工作时间有关表单F2起草合同文本及请签单合同评审工作开始前，先由合同订立部门起草合同文献，合同文献应优先采用示范合同文本。需股份公司审批的拟请签单报批。2个工作日内完毕F3准备评审有关资料合同订立部门将须评审的合同文献及供应商的选择、核价比价、服务与承诺、资质等有关资料送交各评审参加部门。评审前送评审人员E4实施合同评审合同评审采用召开专项会议的形式。专项会议由合同订立部门负责召集。1个工作日内完毕F5工程、商务合同评审评审内容：

审核施工单位的资质、业绩及信誉度及费用与否合理了；审核质量与技术条款、服务与承诺条款；审核合同价款、付款方式与否符合公司规定；审核违约责任、质量索赔条款，质量确保及质量保障体系与否满足规定。1个工作日内完毕F6买卖合同评审评审内容：审核供应商的选择状况、核价比价、优质优价状况、备品配件、随机配件的供应条款；审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款、合同价款、结算方式等与否符合公司规定和规定；审核违约责任、质量索赔条款、质量确保及质量保障体系与否满足规定。1个工作日内完毕F7物流运输合同评审评审内容：审核运输单位的资质、业绩及信誉度、运输费用原则与否合理、合同价款、结算方式与否明确且符合公司规定；评审服务与承诺条款、运输过程中货品毁损、灭失应承当损害赔偿责任条款；审查有无违约责任的条款，与否符合《合同法》的有关规定。1个工作日内完毕合同评审管理工作原则（二）节点任务名称工作内容工作时间有关表单F8加工承揽合同评审评审内容：审核承揽方的资质、业绩及信誉度、加工费用原则与否合理、质量与技术条款；

审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款、合同价款、结算方式与否符合公司规定；审核违约责任、质量索赔条款、质量确保及质量保障体系与否满足规定。1个工作日内完毕E9评审成果评审小组给出评审成果、提出结论性意见，合同订立部门将合同文献和汇总后的评审意见报财务审核，通过后报分管领导、财务分管领导审查，最后总经理审批。需报请股份公司的按照程序报批。评审当天完毕F10订立合同同意订立合同后，合同订立部门负责根据同意的合同文献与合同对方办理签约事宜。发生合同条款变更或解除时的评审程序参考合同评审程序