国际贸易及管理知识运输单据分析

国际贸易及管理知识运输单据分析第三节、运输单据

一、海运提单billoflading1、提单的概念（承运人签发）是一种用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。托运人(shipper)承运人carrier收货人(consignee)一、海运提单billoflading2、提单的性质与作用（1）货物收据

证明已接管或装船表面状况数量或件数（2）是运输合同的证明先有运输合同后有提单，两者内容不符，以合同内容为准。（3）物权凭证：可以通过背书转让货物所有权提单经典案例经营柑橘的托运人在西班牙与承运人在合同中约定，承运人应在1947年12月1日英国提高这种货物进口税以前把货物运到英国。但船舶首先开到安特卫普港，12月4日才到达伦敦。托运人要求承运人赔偿损失。承运人辩称：提单中载有通常条款，即规定承运人可以任意经过任何航线把货物直接或间接运至目的港。问承运人是否应该承担责任？3.提单对收发货人的意义对发货人的意义：a代表发货人按时按量的将货物交给托运人b是卖方去银行办理议付的单据之一对收货人的意义：A代表货物的所有权由卖方转移给买方b在货物到达目的港之前，提单可以转让给其他人c买方可以凭借提单去船方提货D买方可以凭借提单去银行办理抵押贷款手续E可以就运输途中出现的损坏就清洁提单与货不符为由向承运人提出索赔

4、提单分类

（1）按签发提单时货物是否装船来分:已装船提单（ShippedoronBoardB/L）,是指货物装船后，由承运人签发给托运人的提单。提单上必须载明装货船名和装船日期。备运提单(ReceivedforShippingB／L)，是指承运人在收到托运货物等待装船期间，向托运人签发的提单。这种提单没有肯定的装货日期，往往不注明装运船舶的名称，因而买方和银行一般不接受备运提单。备运提单如经承运人加注“已装船”字样，注明装船名称，装船日期并签字证明，也可转为已装船提单。

4、提单分类（2）按提单有无不良批注条款:清洁提单(CleanB/L),是指货物交运时外表状况良好，承运人未加有关货损或包装不良或其他有碍结汇批注的提单。清洁提单是国际贸易中广泛采用的提单。不清洁提单(UncleanorFoulB/L),是指承运人加注货物外表状况不良或存有缺陷等批注的提单。如“包装不固”、“破包”、“X件损坏”等。清洁提单案例一批木材在装船时受到原油的污染，承运人签发了“清洁提单”，托运人持此提单转让给第三者，被背书人在提货时发现木材有污染，就要求承运人负责赔偿损失，问应该有谁承担责任？

清洁提单案例某进口公司以CFR价格，即期信用证付款方式成交某商品1500袋，提货时，发现短量103袋，持清洁提单向船公司索赔时，船公司出示出口人出具的“赔偿保证书”（LetterofIndemnity，L/I）（通称保函），拒不承担赔偿责任，进口商当即致电卖方索赔，巧遇卖方公司破产倒闭。对此船公司应该如何处理？船公司真的没有责任吗？

4、提单分类（3）按提单收货人抬头分类:记名提单(StraightB/L)不记名提单(BearerB/L)指示提单(OrderB/L)。

记名提单记名提单(StraightB/L):

收货人是具体的公司名称，只有收货人才能提货，又称为“不可转让提单”。当货物装上船的时候,这份货权就完全是收货人的了,无论对卖方与付款银行都不利。记名提单一般只用于运输贵重物品或有特殊用途的货物。不记名提单不记名提单(BearerB/L),又称“空白提单”:

收货人一栏内不填写收货人名称而留空的提单。提单持有人可以不作任何背书转让或提取货物。由于这种提单风险大，国际贸易中很少使用。

指示提单(OrderB／L)

指示行为是用背书来体现:凭XXX的指示才能使另外的人使用提单来提货。记载方式:Toorderofshipper凭托运人指示(托运人背书

)ToorderofXXXBank凭银行指示(银行背书)ToorderofXXX凭x公司指示(公司背书)Toorder＝Totheorder凭指示(又称空白抬头、托运人背书)FULLSETOFCLEANONBOARDOCEANBILLOFLADINGMADEOUTTOORDERMARKEDFREIGHTPREPAIDANDNOTIFYAPPLIACANT.ENDORSEMENT背书：记名背书specialendorsement空白背书：endorseinblankEndorser背书人Endorsee被背书人

4、提单分类（4）按运输方式分:直达/转船/联运提单直达提单(DirectB/L)，是指货物从装运港装船后，中途不换船而直接运到目的港使用的提单。直达提单上仅列有装运港和目的港的港口名称。在国际贸易中，如信用证规定货物不准转船，卖方就必须取得承运人签发的直达提单后才能向银行办理议付货款。4、提单分类转船提单(TransshipmentB/L)，是指货物须经中途转船才能到达目的港而由承运人在装运港签发的全程提单。转船提单上注有“在某港转船”的宇样，承运人只对第一程运输负责。4、提单分类联运提单（ThroughB/L)是指须经两种或两种以上运输方式（海陆、海河、海空、海海等）联运的货物，由第一承运人收取全程运费后，在起运地签发到目的港的全程运输提单。联运提单虽然包括全程运输，但签发提单的承运人只对自己运输的一段航程中所发生的货损负责，这种提单与转船提单性质相同。

4、提单分类（5）按提单的签发日期分:预借提单(AdvancedB／L)、倒签提单(Anti-datedB／L)过期提单(StaleB／L)。

预借提单(AdvancedB/L)是指承运人在货物未装船或未装船完毕时签发的提单。在托运人需要提前取得运输单据办理货款结算手续，或派作其他用途时，通常会要求承运人签发预借提单。“未装签已装”

倒签提单(Anti-datedB/L)，指承运人在提单上签注的货物装船完毕的日期早于货物实际装船完毕的日期。这种提单与“预借提单”一样，通常被认为是非法的和欺诈性的，应禁止使用。“晚装签早装”

过期提单(StaleB/L)两种情况:1.按正常邮程预计收货人不能在船舶抵港之前收到的提单。解决办法：船东单电放就是不需要正本提单，只需要凭背书的电放提单件和电放保函提单签发人提货就可以了。过期提单(StaleB/L)2.按照《跟单信用证统一惯例》的规定，在提单签发日期后21天才提交的提单就为过期提单.过期提单影响买方及时提货、转售并可能造成其它损失，因而为防止买方以此为借口而拒付货款，银行一般都拒收过期提单。

案例分析公司与B公司签订了一份国际货物买卖合同，由A公司向B公司销售一批货物，双方在合同中规定信用证付款。合同订立后，B公司依约开来信用证。该信用证规定，货物最迟装运期至9月30日，提单是受益人A公司应向银行提交的单据之一，信用证的到期日为10月15日，信用证未规定交单期。A公司于9月12日将货物装船并取得提单，提单日期为9月13日。10月5日A公司向银行交单议付，银行以已过交单期为由拒绝付款。问：银行是否可以拒付?理由是什么？案例分析银行可以拒付，原因如下：若信用证未规定交单期，按照《UCP500》规定，受益人应于运输单据出单日期之后的21天内向银行提交单据，并不得迟于信用证的有效期。本案例中，A公司于9月12日将货物装船并取得提单，提单日期为9月13日，交单期应到10月4日有效。A公司10月5日向银行交单议付，由于已经过了交单期，所以银行以已过交单期为由拒绝付款正确。

4、提单分类

（6）按提单的使用效力正本提单(originalB/L)提单上注明“original”，有承运人、船长或其代理人签章并注明签发日期。信用证常规定议付时提交全套正本提单“fullsetof××”副本提单(copyB/L)提单上没有承运人、船长或其代理人签章而仅作参考用，上面标明“copy”or“non-negotiable”

4、提单分类（7）按出具提单的人船东单:(Master

B/L或

OceanB/L)俗称大单由船公司或实际承运人签发货代单:(HouseB/L或Forwarder

B/L)俗称小单,也称货运提单/全程提单/分提单/运输商提单,由货运代理出具的提单.其他集装箱提单(ContainerB/L)。凡用集装箱运货物而由承运人签发给托运人的提单，称为集装箱提单。舱面提单(OnDeckB/L)。舱面提单是指货物装在船舶甲板上运输所签发的提单，故又称甲板提单。在这种提单中应注明“在舱面”(OnDeck)字样。1)托运人shipper2)收货人consignee3)通知方notifyparty4)装运港portofloading5)目的港destinationorportofdischarge6)船名vessel’sname&voyagenumber7)麦头shippingmarks&numbers8)货物descriptionofgoods&numberofpackage9)重量和体积weight&measurement10)运费freightprepaidoffreighttocollect11)提单号码numberoforiginalB/L12)承运人name&signatureofthecarrier13)出单的地点和时间place&dateofissue内容背面

背面还有印就的涉及承运人与货方之间的权利、义务与责任豁免的条款5、内容（正面）国际贸易实务第二章统一提单背面条款的规则1.1924年的《海牙规则》1968年的《维斯比规则》1978年的《汉堡规则》

二、海上货运单简称海运单（seawaybill；oceanwaybill）是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物交付单证所载明的收货人的一种不可流转的单证，因此又称不可转让海运单（non-negotiableseawaybill）。

海上货运单与海运提单的区别海运单非流通性收据，而海运提单为物权单据，可以流通；海运单收货采用记名，无须收回该单据；海运单为简式单证，无详细货运条款；海运单可用于集装箱运输也可以用于传统运输方式；适用于船速快的运输。三、铁路运输单据

国际铁路联运运单是国际铁路联运的主要运输单据，它是参加联运的发送国铁路与发货人之间订立的运输契约，其中规定了参加联运的各国铁路和收、发货人的权利和义务。对收、发货人和铁路都具有法律约束力。运单正本随同货物到达终到站，并交给收货人，它既是铁路承运货物出具的凭证，也是铁路与货主交接货物、核收运杂费和处理索赔与理赔的依据。运单副本于运输合同缔结后交给发货人，是卖方凭以向收货人结算货款的主要证件。四、多式联运单据多式联运单据(MultimodalTransportDocument，MTD)是指证明多式联运合同以及证明多式联运经营人接管货物并负责按照合同条款交付货物的单据。多式联运单据是多式联运合同的证明，也是多式联运经营人收到货物的收据和凭以交付货物的凭证。可以作成可转让的，也可不可转让的。多式联运单据如签发一套一份以上的正本单据，应注明份数，其中一份完成交货后，其余各份正本即失效。副本单据没有法律效力。国际商会曾制定《联合运输单据统一规则》，对多式联运单据作了具体的规定。《跟单信用证统一惯例》规定，如信用证要求包括至少有两种不同方式(多式联运)的运输单据，银行接受的多式联运单据是由承运人或多式联运经营人或其代理签字和证实，表明货已发运、接受监管或已装载者。即使信用证禁止转运，银行将接受表明可能转运或将要转运的多式联运的多式联运单据，但同一多式联运单据须包括全程运输。

五、航空运单航空运单是由承运人或其代理人签发的重要的货物运输单据，是承托双方的运输合同，其内容对双方均具有约