创新链条研究一个文献综述

创新链条研究一个文献综述

0国家创新体系18世纪初。中共中央提出“重大问题全面深化改革”，明确“深化科技体制改革，建立鼓励原始创新、整合创新、引入吸收再创新的体制和机制，完善创新领域的指导和创新体系，发挥市场对技术研发方向、路径选择、要素价格和各种创新要素配置的主导作用”。此外，我们还强调，“建立科学研究合作机制，增强企业在科学研究中的主导地位，推动创新型多媒体技术研发机构的营销和量化改革，建立国家创新体系。”。可见,创新型国家和国家创新体系建设仍将是我国科技、经济发展中不容回避的重要任务。在建设国家创新体系中,各项创新活动及各种创新主体之间不是割裂的,而是密切联系的整体,呈链条形态,即创新链条。创新链条各环节之间的联系和融合程度,在很大程度上决定着链条的运转效率,并最终影响到整个创新系统绩效。然而,在创新实践中,创新链条并非始终保持完整和连贯,而是会出现各种“裂缝”,导致创新过程中断或停滞,无法产生预期效果。因此,科学诊断“裂缝”产生原因,并采取合理措施进行修复,使创新链条保持完整和流畅运行,是整个创新系统建设和管理的重要内容。1关于创新链条的研究关于创新链条的研究,国内外已有许多学者涉足,最早可以追溯到美籍奥地利经济学家熊彼特的研究。梳理现有相关研究成果,可以发现,关于创新链条的研究,遵循“实践—理论—实践”的螺旋上升逻辑,并有显著的实践应用导向。也就是说,学者们在形成创新链条概念及其构成的观点基础上,更多地应用它对创新实践进行分析,不仅探讨视角各异,而且分析方法日益多样化。1.1条作用的创新创新链条是一个形象的概念,是将创新过程中各参与主体和要素之间的上下游关系看作是一个循环运转的链条。最早提出这一概念的是著名经济学家熊彼特,他从科学技术与商业化的差距角度提出必须通过创新链条作用的观点,即进行衔接;奥斯陆手册(OsloManual)也将创新视为通过开发新技术将成果转化成生产力并扩散的全过程,这一过程所包含的一系列转换环节形成了一个相互影响、紧密衔接的完整体系,即创新链条;罗斯韦尔认为创新链是由技术推动、市场拉动及其反馈环实现研发和营销耦合的产物;蔡坚在对产业链、供应链和知识链进行归纳对比的基础上,提出创新链是“围绕某一个创新的核心主体(一般是企业),以满足市场需求为导向,以创新性知识供给、技术供给和产品供给为核心,通过技术创新、组织创新和管理创新将相关创新主体联结起来,以实现技术产业化和市场化过程的功能链接模式”。1.2创新链条的运行机制代明等认为,创新链(InnovationChain)“围绕一个或以上的核心主体运行,以创新为纽带,把具有互补性的各个节点连接起来,通过分工协作和互联互动,合力实现知识的经济化与创新系统的优化”;常爱华等从资源配置角度,将创新链条看作是“建立在创新体系内部各微观创新链形成演进基础上的创新资源优化配置过程”;彭双等归纳了创新链条的几种运行机制———基于平台的运行机制、基于专利池的运行机制及基于协议研发的运行机制;刘家树等从科技成果转化视角,提出了创新链集成的科技成果转化模式,并分析了知识流动与增值机制、利益分配机制和考核评价机制,进而提出了加强创新链集成的相关建议。1.3创新服务链更多学者在分析创新链条构成要素、形成机理和运行机制的基础上,提炼了创新链条对于创新实践的启示,提出了促进创新链条形成、增强创新能力的对策建议。较为典型的如吴晓波、吴东探讨了创新链的系统演化及政策含义,常爱华等以创新服务链为理论框架,分析了我国科技中介系统整体服务能力问题,提出围绕企业创新链分析创新需求与提供相应服务是科技中介机构存在的根本价值。此外,屠建飞、刑超、门玉英等从不同行业或地区角度,就创新链条相关理论对创新实践的指导意义进行了分析,并提出了许多有针对性的对策建议。综合当前已有研究成果,本文认为,对创新链条的研究仍然处于初级阶段,没有深入探讨创新链条形成并顺畅运转的关键要素,更缺乏对创新链条“断裂”现象的具体分析,这与创新实践中创新链条“裂缝”普遍存在的现实不相符。因此,对创新链条“裂缝”的表现及成因进行探究,提出修复对策,具有重大的现实意义。2个“链条”熊彼特提出,科学技术与商业化生产之间存在着差距,这个差距需要通过一个“链条”进行补充和衔接。这一观点颠覆了传统的创新观念,也奠定了现代创新链条和创新系统理论的基石。2.1创新链模式演化随着熊彼特创新理论的提出和创新实践的发展,学者们对创新的研究逐渐突出创新链的重要性并日益注重创新链条对创新扩散和应用的影响。如Berkhout和Duin、Liyanage和Greenfield、Niosi、Berkhout、Gulati、Ernst及Kim等根据创新活动特征及要素之间的互动形态,先后提出了不同的创新链模式(见表1)。随着社会创新实践活动的开展,创新链条变得日益丰富和复杂,创新链模式也随之不断演进,但其基本逻辑是从线性向非线性演化,从单向流动向循环结构演化,即链条逐渐进化为网络,但其本质依然是从新思想萌生到技术扩散的一系列职能活动的序列集合。正如现代供应链向供应网演进一样,创新网络也被称为创新链条的一种新形态。2.2创新链条的构造创新链条存在的价值在于各环节连环运转,共同带动创新主体,不断推进创新行为;否则,创新链条毫无意义。然而,在创新实践中,并非所有创新链条都是完好无损、始终处于良性运行状态的。也就是说,创新链条会出现“裂缝”,这些“裂缝”会导致创新活动中断,创新目标无法实现。对创新链条“裂缝”进行分析,需首先理解创新链条的基本结构(见表2)。根据Timmers、Bamfield等学者的观点,创新链由基础研究—技术开发—技术应用—商业销售等环节构成,这些环节构成一个完整的运行链,其中一个或几个出现问题时,创新链条就会断裂,创新活动被中断。在创新实践中,创新链条“裂缝”具有多种表现形式,较为典型的有:基础研究无法形成创新技术、技术成果转化困难、创新技术产品缺乏市场等,其共同点表现为上下游环节脱节,出现暂时断裂,创新活动中止。3创新链的“裂缝”产生的原因创新链条“裂缝”的产生,既有创新链自身的原因,也有外界环境方面的原因。3.1创新链的运转机制从根本上看,创新链是由不同创新主体构成的利益集团,这个集团中的各方主体围绕共同的创新目标进行上下联动,协同创新。然而,尽管它们有共同的目标,但也存在着不同的利益诉求,这就决定了它们在创新链条中的行为往往不会完全是为了创新链条整体的最优。创新链是将知识要素与商业要素直接整合,通过价值传导和利益分配,以实现企业、科研院所和高校等多方主体利益的一致化。但在创新链条内部,合作各方由于角色、生态位、利益诉求等方面的差异,往往不太重视自己所处环节与上下游环节之间的衔接和联动,限制了创新链的形成和运转。具体来讲,内部原因包括以下几个方面:(1)资金不足。资金是创新活动开展的必备基础条件,任何创新活动都需要足够资金的支持,尤其是高新技术创新往往需要投入巨额资金,有的甚至需要持续投入大量资金,否则,创新活动就不能继续。当前风行的“风险基金”、“天使基金”,正是扮演了创新活动前期资金支持者的角色,它们确保了一些创新链条的持续运转。据中国风险基金年度报告数据显示,由风险基金资助的所有项目中,得到“863”计划或“攻关”计划支持的只占10%,而“863”计划的目标是研发未来5-10年有市场前景的共性技术。因此,从某一角度来说,风险基金与这些项目之间没能很好对接直接导致了创新链条的断裂。(2)人才短缺。创新活动归根结底是由人来实施和完成的。创新链条上的每个环节需要不同的人才,包括不同专业背景、学历层次、性格特征的人才。任何类型人才的缺乏,都可能导致创新链条断裂,创新活动中止。因此,现在许多创业者在创业过程中都非常重视创业团队的组建。如深圳市制定“孔雀计划”,意在重点引进世界一流研发团队并最高给予8000万元的专项资助。(3)战略滞后。与企业类似,创新链条也是一个微型组织,也应重视自身战略的制定与执行。在创新链条的运转中,除了要不断产生新发明创造,还要有后续的成果转化和包装,既要有眼前具体的技术创新内容,也要考虑长远的技术研发战略和方向。许多创新项目无法为继的重要原因就是缺乏战略制定,这是战略思维缺失所致。3.2创新活动的组织基础:政府职能部门的推动形成创新“裂缝”任何创新链都是社会大系统中的一个子集,创新链条“裂缝”的形成都与其所处的外部环境密切相关。法律、体制、政策、教育、文化、社会等软环境与基础设施等硬环境,都会影响创新链各节点的协作关系及整个创新链的运行效率。创新链条“裂缝”产生的外部原因众多,主要有以下几个方面:(1)市场的外部性。外部性是市场经济的典型表现,创新链具有显著的外部性,即创新活动会给创新者以外的其他主体带来益处,甚至对整个行业和社会的技术水平、管理模式都会产生巨大影响。而政府相关部门在公共服务和知识产权保护方面存在缺失,外部性的存在反映为价格机制失灵,使得创新链条上的创新主体缺乏持续创新动力,甚至破坏创新链条。(2)管理体制不顺。各国或各地区对创新活动的管理是由经济、科技、教育等主管部门联合实施的,各主管部门在职能定位、政策导向、评价标准等方面存在较大差异,甚至是互相矛盾的。因此,创新链条上的各主体在参与创新活动中,会根据主管部门的“指挥棒”采取不同行动,不同“指挥棒”之间的不一致必然造成创新主体及其行为之间的脱节,即产生创新“裂缝”。基于此现象导致的“裂缝”,我国已开始调整政府职能部门的划分,以打破部门界限,实现科技发展和创新能力建设的统筹协调。(3)市场竞争压力。创新最终都需要通过市场来检验,同时,良好的市场销售业绩也有助于更好地带动创新链条运转。但并不是所有的创新都能形成具有良好市场表现的创新产品,事实上,转化为现实产品需要一个漫长的过程以及大量的资金投入。市场竞争压力巨大,许多创新主体常常会失去耐心,导致一些革命性创新成果虽有光明前景,却因得不到持续的支持而被放弃。3.3整体研究阶段2010年Siri是苹果公司2011年发布的语音助手技术。这项技术最早是由美国国防高等研究计划局耗资1.5亿美元,历时5年完成的。该项目由SRI国际公司牵头,MIT、卡内基·梅隆大学和斯坦福大学等22个研究机构共同参与。后来,在风投资本的帮助下,SRI国际公司独立继续该项研究,直到技术成熟。2010年当乔布斯收购SRI时,该公司在Siri技术上投入了1.75亿美元,项目研究时间长达7年。Siri技术可以令iPhone4S变身为一台智能化机器人,帮助用户通过手机读短信、浏览餐厅信息、询问天气、进行语音闹钟设置等,其最大的特色是人机互动。美国商务部前副部长戴维·卡波斯认为,Siri不是智能手机的一个小噱头,而是具有巨大应用潜力的新产品。通过Siri的例子不难发现,很多看似简单的创新,都需要经过漫长曲折的过程。如果没有一个完整顺畅的创新链条的带动,Siri的技术成果不可能得到转化,更不可能获得商业上的成功。4创新链条“裂缝”的连续性路径接续创新链条“裂缝”,是保证创新顺利进行的客观要求。从创新链条的各个环节及“裂缝”特征来看,接续创新链条“裂缝”需要关注和改进的方面很多,必须从创新链的构成及具体模式出发,探索科学合理的接续路径。4.1自由和全面的创新支持体系创新是充满风险的,在合作创新过程中必须实现风险共担。从政府到企业,应该共同努力构建一个更加开放、自由和全面的创新支持体系,通过这个支持体系,对创新链条上的成员进行激励和支持,使每一个创新成员都能通力协作。我国当前推行的许多创新项目,比如“2011协同创新计划”、产业技术创新战略联盟等,都是通过鼓励联合创新、营造积极的合作创新氛围,使参与创新的各主体努力共建和维护创新链条,使之保持顺畅。4.2建立健全机制,不断深化创新体制政府是创新的主要推动者和引导者。创新链条上各主体的创新行为和创新强度均受到创新链条运行机制的影响。创新的投入机制、收益分配机制、风险分担机制、知识产权归属机制等,都显著影响或改变创新链条的运转方式和效率。因此,通过机制创新,设计符合创新环境的创新链条运行机制,是修复和接续创新链条“裂缝”的有效途径。例如,美国为了鼓励政府部门和私营企业积极参与创新活动,设计出有效机制,如政府机构有参与高风险创新研究的机会;公司和大学可以申请与技术进步相关的战略投资;政府机构可以帮助大学将创新概念纳入基金申请。中国科技大学先进技术研究院的成立体现了通过体制机制创新,接续创新链条“裂缝”的建设宗旨。在一年时间内,该院形成了较为完善的制度体系,出台了包括《院长办公会制度》、《研究生教育工作条例》、《项目支持暂行办法》、《共建研发机构管理办法》等规章制度。这些机制紧紧围绕项目和成果转化,构建了一个桥梁、通道和创新链条,让技术和人才实现无障碍传送,打通了科技成果产业化通道。4.3企业技术创新具有实力创新链条上的主体繁多,既有大型企业和机构,也有小型机构组织,它们在创新链条上发挥的功能是有差异的。创新链条“裂缝”的产生,在一定程度上根源于小型组织有限的实