工程造价咨询企业招标代理业务的研究

中国工程造价咨询企业招标代理业务的研究摘要本文是基于中国工程造价咨询企业在工程建设项目招标代理阶段工作进行的研究。随着建筑市场的开放，各式各样的工程造价咨询企业、招标代理机构应运而生，这些企业中拥有相当数量的具有丰富工作经验、严谨工作素养的从业人员，他们是当前工程建设中的宝贵财富。然而，许多代理机构没有认清自己的行业定位及工作目标，没有充分发挥自身的专业优势，只是简单的按照招标人意愿完成招标采购的流程性工作，没有起到为项目增值、创收的作用。本文通过对现阶段招标代理业务的研究，运用KPI理论识别出了影响招标代理业务的关键因素，包括招标方案、资格审查方案、承发包模式及合同类型选择方案、评标方案四部分的内容，通过大量的文献对这些问题进行了分析和总结。通过继续深入的研究，识别出了招标代理业务四个关键因素各自的问题，即：招标方案中的需求分析、招标方式确定、标段划分；资格审查中资格预审与资格后审的选择；各种承发包模式和合同类型的对比及选择策略；评标方案中评标方法的选择及评标的组织、协调工作内容。在分析和研究以上问题解决方法的基础上，写出了招标方案编制指南、资格审查操作指南、评标工作操作指南，并对于承发包模式和合同类型的选择方法进行了总结。关键词：工程造价咨询招标代理招标方案资格审查承发包模式合同条件评标ResearchontheBiddingAgentBusinessBasedonChineseConstructionCostConsultationEnterpriseABSTRACTThisthesisisbasedontheChineseconstructioncostconsultationenterpriseinconstructionprojectbiddingphaseofthestudy.Withtheconstructionmarketopening,allkindsofconstructioncostconsultationenterprise,orprocuratorialagencyarisesatthehistoricmoment,theseenterpriseshaveaconsiderablenumberofrichworkexperienceandstrictworkingpersonnelofliteracy,theyarecurrentlypreciouswealthofprojectconstruction.However,manyagenciesdonotrecognizetheirindustrypositioningandworktarget,notfullyexerttheirprofessionaladvantage,simplyaccordingtothetendererintendcompletionofthebiddingprocess,notforprojectincomeandvalue.Thispaperbasedonthecurrentresearchofthebiddingagentbusiness,usingtheKPIidentifytheinfluencefactorofthebiddingagencybusiness，suchasbiddingscheme,thequalificationexaminationscheme,theexecutionofthecontracttypemodeandoptions,evaluationschemeoffourparts,throughextensiveliteratureontheseproblemsareanalyzedandsummarized.Thiscontinuedthroughthethoroughresearchtoidentifythebidding,themainproblemsoffourkeyfactors，suchasbiddingschemeofrequirementanalysis,biddingsection,dividedsection，thequalificationexaminationofthechoiceofthewaysofexamination，varioustypesofexecutionofthecontractandmodeandselectionstrategy，evaluationschemeevaluationmethodsselectionandevaluationprocess.Andwrotethebiddingschemeandwritecompilationguidequalificationexamination,operationguideline,evaluationworkoperationguide，fortheexecutionofthecontracttypemodeandmethodofchoiceissummarized.KeyWords:ConsultationofconstructioncostBiddingagentBiddingschemeThequalificationexaminationProjectprocurementmodeContractmodeMethodofEvaluating天津理工大学2010届本科毕业论文目录TOC\o"1-1"\h\z\t"标题2,2,标题3,3"第一章绪论 11.1研究背景和研究意义 11.1.1研究背景 11.1.2研究意义 21.2招标代理制度研究 21.2.1中国招标代理业务的产生与发展 21.2.2招标代理的相关法律规定 31.2.3招标代理业务各阶段工作内容 51.3研究内容和方法 81.3.1研究问题的界定 81.3.2研究内容 101.3.3研究方法（技术路线） 10第二章影响招标代理业务的关键因素之一——招标方案 122.1招标方案研究 122.1.1招标项目的特征和需求分析 122.1.2招标方案包括的内容 142.1.3招标方案问题研究 152.2招标方案问题分析 192.2.1需求分析应对策略 192.2.2招标方式选择策略 202.2.3标段划分方法 212.3招标方案编制指南 222.3.1工作范围 232.3.2工作要求 232.3.3工作依据 232.3.4工作程序 232.3.5工作内容 23第三章影响招标代理业务的关键因素之二——资格审查方案 283.1资格审查问题研究 283.1.1资格审查方法选择研究 283.1.2资格预审工作暴露出的问题 293.2资格审查问题分析 303.2.1资格审查方法选择 303.2.2资格预审工作暴露问题的应对策略 313.3资格审查操作指南 333.3.1工作范围 333.3.2工作要求 333.3.3工作依据 333.3.4工作程序 333.3.5工作内容 34第四章影响招标代理业务的关键之三——承发包模式及合同类型选择方案 504.1承发包模式及合同类型研究 504.1.1承发包模式及特点 504.1.2合同类型及特点 624.2承发包模式及合同类型分析 634.2.1承发包模式优缺点、适用条件及影响因素分析 634.2.2合同类型选择的影响因素 694.3承发包模式及合同类型选择 704.3.1承发包模式选择 704.3.2合同类型选择 72第五章影响招标代理业务的关键因素之四——评标方案 765.1评标方法研究 765.1.1法律、法规对于评标方法的相关规定 765.1.2常用评标方法 765.2评标方法分析 805.2.1经评审的最低投标价法分析 805.2.2综合评估法分析 885.3评标方法优化 915.3.1经评审的最低投标价法优化与改进 915.3.2综合评估法的优化与改进 945.4评标工作操作指南 985.4.1工作范围 985.4.2工作要求 985.4.3工作依据 985.4.4工作程序 985.4.5工作内容 98结论与展望 110参考文献 111致谢 114英文翻译 116PAGE6天津理工大学2010届本科毕业论文第一章绪论1.1研究背景和研究意义1.1.1研究背景进入新千年以来，中国的经济迅速发展，随着沿海地区的开发开放，各地基础建设项目呈现出如火如荼的形势【1】。市场经济的发展带动了全行业的整体发展，建筑业中产生并发展出了一个新兴的行业——工程造价咨询。工程造价咨询企业在建设项目全过程都发挥着重要作用，特别是在招标代理阶段，应将“利用企业自身的专业优势帮助业主制定完善的招标方案，编制严谨科学的招标文件，组织周密的开标评标等活动，最终选择出最适合的中标人，为业主提供优质的咨询服务，为中国的建设项目招投标活动创造良好的工作环境”，作为咨询企业的工作目标。为了维护工程建设项目招标的顺利进行，我国先后出台了若干法律法规，规范招投标流程以及招投标代理机构的工作，如表1.1所示。表1.1相关法律法规Table1.1Therelevantlawsandregulations《中华人民共和国招标投标法》（主席令）2000年《评标委员会和评标方法暂行规定》(七部委12号令)2001年《工程建设项目施工招标投标办法》(七部委30号令）2003年《工程建设项目货物招标投标办法》（七部委27号令）2005年《工程造价咨询企业管理办法》（建设部149号令）2006年《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（建设部154号令）2007《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》试行规定(九部委56号令)2008年来源：自绘2010年，是我国施行《中华人民共和国招标投标法》（中华人民共和国主席令第二十一号）的第十个年头。十年来，我国建设工程招投标管理体制的改革不断深入，全国各地的工程招标代理机构逐渐形成了符合我国特点并具有相当专业力量的咨询企业，在不同的建设项目中发挥着巨大的作用。中国的工程招标代理机构从无到有,业务范围从小到大,对实现工程建设管理专业化、社会化,提高工程建设项目的招投标质量起到了举足轻重的作用。但是,由于我国专业招标代理机构的工作还处于刚刚起步的阶段,业主及招标代理机构对自身业务工作内容认识尚不全面,在实际工作的操作中往往只做了一些事务性的工作,并没有真正发挥自身专业机构的特长和优势，为建设项目在全生命周期中增加价值。1.1.2研究意义工程造价咨询，是为建设项目工程造价的合理确定以及有效控制提供客观、公正、合理的技术服务行业，它在依法维护建设各方的合法经济利益、确保国家利益和公共利益不受侵害等方面发挥越来越重要的作用。在建设工程的招标代理阶段，面对中国市场经济的要求,工程造价管理部门如何引领创建一个公平竞争的工程造价咨询市场环境，工程造价咨询企业如何通过自身努力促进全行业健康发展，成为尤其迫切的研究课题。研究中国工程造价咨询企业在招标代理阶段的业务，有如下重要意义：1.促进招标代理机构明确今后的发展方向面对加入WTO后建筑市场开放所带来的国际企业竞争压力，建设项目投资融资、工程项目可行性研究、工程量清单计价、工程建设项目的索赔、审计等新业务的出现，我国的造价咨询企业面临着各种各样的压力，只有在不断实践的同时积累经验，做好理论研究，才有可能使企业具有紧迫感、危机感和责任感，才能认清自己在新形式下的位置，明确今后的前进方向。2.规范建设工程招标代理活动通过深入的研究以期提高招标代理机构的业务水平，针对过去一个时期曾出现的问题，找出相应的应对措施，同时也可以规范今后的招标代理业务工作流程，提高我国建设工程招投标的水平，增强招标代理机构的竞争力。3.督促工程造价管理部门加强监管力度在当今市场经济的条件下，加强工程造价的管理工作，运用一系列经济手段规范和引导市场各方主体行为，维护建筑市场的繁荣和稳定，是工程造价管理部门的重要任务，研究招标代理业务可以为相关管理部门提供理论依据，切实的应对实际工作中出现的管理问题。1.2招标代理制度研究1.2.1中国招标代理业务的产生与发展1.历史背景1980年10月17日2.招标代理业务的产生中国的第一批招标代理机构出现在1985年。当初，为了避免盲目引进，同时学习国际金融组织以及发达国家在政府采购方面的模式与经验，我国成立了招标机构，那时这些机构的职能分为两部分：一部分设备办理引进手续，另一部分设备则是实施真正的招投标。3.招标代理业务的发展在经历了招标初始“接受三个委托，搞好三项任务”的阶段之后，我国建设工程的招标活动走上了发展之路，而同时兴起的招标代理业务也随着招标采购领域的扩大而逐渐发展。1999年8月30日，第九届全国人民代表大会常务委员会第随着招标投标法的颁布实施，中国各类采购领域也相应出台了规范招投标行为的法律法规。与此同时，招标代理机构也迎来了第一次全面的发展。从1985年成立的8家区域性招标公司，到如今不完全统计的超过5000家招标代理机构和超过80000人的从业人员。可以说，我国招标代理机构的队伍经历了一个从无到有，从产生到发展的历史性阶段，取得了突破性的成绩，但是，成绩的背后也存在这很多问题，发展的同时也暴露出了我们处在起步阶段的诸多缺点与不足。因此，准确的找出并解决现在招标代理业务中出现的问题，成为了我国相关从业人员和研究学者的当务之急。1.2.2招标代理的相关法律规定1.对招标代理机构应具备条件的规定如表1.2所示。表1.2法律对于招标代理机构应具备条件的规定Table1.2Thebiddingagenciesprescribedbylaw法律名称《中华人民共和国招标投标法》第十三条规定《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（154号令）第八条规定具体规定1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；3）有符合本法第三十七条第三款规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。（1）是依法设立的中介组织，具有独立法人资格；（2）与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；（3）有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所需设施及办公条件；（4）有健全的组织机构和内部管理的规章制度；（5）具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；（6）具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库；（7）法律、行政法规规定的其它条件。来源：根据法规整理2.对招标代理机构资质的规定《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（154号令）对于申请甲级、乙级资质的规定,如表1.3所示。表1.3154号令对于招标代理机构资质的规定Table1.3154orderforbiddingagencyqualification级别甲级乙级暂定级年限取得乙级工程招标代理资格满3年取得暂定级工程招标代理资格满1年需满足本办法第八条规定金额近3年内累计工程招标代理中标金额在16亿元人民币以上（以中标通知书为依据，下同）近3年内累计工程招标代理中标金额在8亿元人民币以上从业人员要求具有中级以上职称的工程招标代理机构专职人员不少于20人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于10人（其中注册造价工程师不少于5人），从事工程招标代理业务3年以上的人员不少于10人具有中级以上职称的工程招标代理机构专职人员不少于12人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于6人（其中注册造价工程师不少于3人），从事工程招标代理业务3年以上的人员不少于6人具有中级以上职称的工程招标代理机构专职人员不少于12人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于6人（其中注册造价工程师不少于3人），从事工程招标代理业务3年以上的人员不少于6人技术人员要求技术经济负责人为本机构专职人员，具有10年以上从事工程管理的经验，具有高级技术经济职称和工程建设类注册执业资格技术经济负责人为本机构专职人员，具有8年以上从事工程管理的经历，具有高级技术经济职称和工程建设类注册执业资格技术经济负责人为本机构专职人员，具有8年以上从事工程管理的经历，具有高级技术经济职称和工程建设类注册执业资格资金注册资本金不少于200万元注册资本金不少于100万元注册资本金不少于100万元来源：根据法规整理3.对招标代理机构工作内容和范围的规定（1）工作内容《工程建设项目施工招标投标办法》（30号令）第二十二条规定了招标代理机构的工作内容：招标代理机构应当在招标人委托的范围内承担招标事宜。招标代理机构可以在其资格等级范围内承担下列招标事宜：1）拟订招标方案，编制和出售招标文件、资格预审文件；2）审查投标人资格；3）编制标底；4）组织投标人踏勘现场；5）组织开标、评标，协助招标人定标；6）草拟合同；7）招标人委托的其他事项。（2）工作范围《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（154号令）第五条提到：“甲级工程招标代理机构可以承担各类工程的招标代理业务。乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程招标代理业务。暂定级工程招标代理机构，只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务。”《工程造价咨询企业管理办法》（149号令）也规定了不同资质承担业务的范围：第十九条中规定，工程造价咨询企业依法从事工程造价咨询活动，不受行政区域限制。甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务。乙级工程造价咨询企业可以从事工程造价5000万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。1.2.3招标代理业务各阶段工作内容30号令对于招标代理机构的工作内容给出了相应规定，而在实际操作中，招标代理机构接受招标人的委托进行的工作内容还不尽相同，如下表1.4所示，给出了结合法律规定招标代理各阶段的工作内容。表1.4招标代理实际操作中的工作任务Table1.4Biddingtheactualoperationofthetask30号令相关规定实际操作阶段划分具体操作内容招标代理合同签订阶段在这一阶段，招标代理机构获取业务信息，接受招标人的委托，了解和熟悉招标项目的工程特点以及招标人各方面要求，为接下来拟定招标方案打下良好的基础，同时及时回答招标人提出的疑问。通过双方对招标项目的沟通，招标代理机构为招标人提供咨询服务承诺书，经招标人同意后，招标代理机构与招标人签订招标委托代理合同，委托合同中应明确招标人与招标代理机构的名称、代理事项、代理权限、代理期限所需文件资料、酬金、地点方式、违约责任、争议解决方式等。拟订招标方案，编制和出售招标文件、资格预审文件招标方案拟定、招标文件编写阶段工程招标方案的拟订是招标代理工作的关键阶段，合理的工程招标方案有助于整个招标代理工作的顺利进行。拟订工程招标方案的内容包括选择招标方式、确定发包范围和合同数量、确定具体实施时间等等。拟订办案过程中应与招标人充分沟通。编制招标文件是招标代理工作的一个重要环节。招标文件不仅是提供给招标人进行投标的依据，而且其主要内容也是签定施工合同的基础。各地区建设主管部门一般均有招标文件的范本，招标文件一般包括投标须知前附表、投标人须知、合同条款、合同格式(略)、工程技术规范、工程量清单编制、图纸及其它资料等七大部分。30号令相关规定实际操作阶段划分具体操作内容审查投标人资格资格审查阶段一般在公开招标时才设置资格预审的程序，主要是为了审查投标人的企业总体能力是否符合招标工程的要求。评审过程中应首先检查投标单位有无符合等级要求的资质、有无总包资格、对特殊要求部分有无资质或分包资格；其次应注意对承包商报送资料的分析，着重考察其投标是否具备较高的综合竞争力；另外也可实地考察投标人所报的正在施工或已完施工的建设工程，从而考察投标人财务状况、施工质量和信誉等。编制标底工程量清单编制阶段工程量清单是招标文件的组成部分，也是投标报价的基础，因此工程量清单编制的正确性对招标代理工作是否成功起了决定性的作用工程量清单应依据《建设工程工程量清单计价规范》、省、市建设行政管理部门的计价规定、招标文件及其补充、达到国家规定设计深度的图纸、相关设计、施工规范、标准和施工现场实际情况编制。组织投标人踏勘现场踏勘现场和答疑阶段招标代理人员根据招标文件要求组织投标人踏勘现场后，要及时收集投标人对招标文件提出的书面疑问，无疑问也应要求投标人出具书面高见。收集完整后，及时将所有的书面疑问反馈给招标人，并帮助招标人编写书面答疑，作为补充招标文件，如投标人提出疑问较多，情况比较复杂时，还可专门召开答疑会进行说明。组织开标、评标，协助招标人定标组织开标、评标和定标阶段一般各地招标办对此程序有专门的规定，因此招标代理机构需要严格遵守这些规定。草拟合同合同签订阶段招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，如果投标书中提出的某些非实质性偏离的不同意见而发包人也同意接受时，双方应就这些内容通过谈判达成书面协议，不改动招标文件合同条款中专用条款内容将书面协议经双方签字后作为合同协议书附录成为合同的组成部分。一般合同书也应根据各地建设主管部门的要求进行备案。招标人委托的其他事项来源：自绘招标代理机构的工作贯穿于招标过程的始终，可以说，招标活动的每一个环节、每一个阶段，都有赖于代理机构细致、严谨的工作，招标程序与代理工作对照如表1.5所示。表1.5招标程序与招标代理工作对照表Table1.5Thebiddingprocessandthebiddingworktable阶段招标程序招标代理工作招标活动准备招标前期准备签订招标委托协议细化招标方案，制定招标实施计划招标代理机构与招标人签订招标委托代理合同告知招标人报建所需材料及报建时间根据了解的情况及时制定咨询实施方案和配置操作人员。选择招标方式及确定具体实施时间发布资格预审公告或招标公告发布资格预审公告或发布招标公告编制资格预审文件资格预审发售资格预审文件资格审查发资审合格通知书、投标邀请检查投标单位有无符合等级要求的资质、有无总包资格、对特殊要求部分有无质或分包资格应注意对承包商报送资料的分析，着重考察其投标是否具备较高的综合竞争力实地考察投标人所报的正在施工或已完施工的建设工程，从而考察投标人财务状况、施工质量和信誉等编制发售招标文件发售招标文件编制招标文件勘察现场召开投标预备会现场考察招标文件澄清、修改与补遗组织投标人踏勘现场及时投标人疑问进行书面反馈，必要时候召开答疑会投标投标人编制投标文件投标、接受投标文件开标、评标、定标遴选专家组建评标委员会开标评标定标发中标通知书编制招标控制价组织开标、评标，协助招标人定标发中标通知书签订合同签订合同1.自中标通知书发出之日起30日内协助招标人选择合同条件及承发包模式来源：自绘综上所述，招标代理阶段的内容既琐碎又复杂，同时还要严格依据法律法规的规定执行，这就要求招标代理机构具有成熟的作业团队，完善的作业流程，和具有丰富经验的技术人员。本文旨在通过对以上各阶段不同工作内容的研究，找出现行工作的不足，并制定应对策略，将招标代理工作不断完善。1.3研究内容和方法1.3.1研究问题的界定目前中国的建设工程招标活动还处在一个发展中的阶段，虽然随着一些相关法律法规的颁布实施以及在实际操作中经验的不断积累，招标代理业务取得了长足的进步，但是不可否认，随着经济全球化和建设市场规模的进一步扩大，特别是国际企业加入带来的竞争压力，我国的招标代理机构在各个方面都暴露出了若干问题。这些暴露出的问题在不同程度上都影响了招标代理机构的发展和我国招标代理活动的有序进行。从另一个层面来说，这也是我国建设工程项目招投标发展的一个基础时期，出现问题是必然的，出现错误是允许的，但这也为从事于建设项目招投标的研究学者和从业人员提出了今后的工作内容，那就是，如何在日常事务中发现问题解决问题，国家的职能部门如何实施良好的监督管理工作，招标代理机构如何通过加强自身的综合实力去适应新形势下的发展。洪江浩在他2007年的《我国建设工程招标代理发展现状及对策研究》一文中提出，在中国当今体制下生存的工程造价咨询企业面临着三方面的困惑，其一表现在招标代理机构资质许可重复混乱；其二，招标代理机构的监管部门众多，备案手续繁琐，效率低下；其三，对同一事项的规定不一甚至矛盾，使代理机构左右为难【1】。王慧娟在2009年的《浅议工程造价咨询企业的监督管理》一文中提出，由于长期计划经济体制的惯性作用,市场经济体制的发育尚不完善,市场竞争机制尚不健全,中介市场的管理制度不科学、不完备以及政府监督管理措施不得力等原因,使工程造价咨询单位在社会经营活动中还存在着许多弊端，其中，工程造价咨询管理部门的监管工作亟待完善，监督管理也需要加大力度【16】。何敏、宋杰在2009年的《工程造价咨询行业的管理及咨询企业发展方向的探讨》一文中提出，由于我国提出建立独立的工程造价咨询政策较晚，相关政策法规未完全配套，政府对工程造价咨询市场监管力度不够，行业协会管理不规范【17】。于克春在2008年的《清单模式下招标代理服务应重视的几项工作》一文中提出，随着《建筑工程工程量清单计价规范》（GB50500—2003）的颁布实施，我国的招投标模式发生了很大的变化。由于工程量清单成为招标文件的主要组成部分，使得招标工作的外延变得更加广泛，对招标代理工作也出现了以下问题：招标前期准备工作不足；工程量清单编制质量参差不齐；合同类型选择不合理【13】。马静在2009年的《浅谈招标代理机构的现状和发展》一文中提出，“公开、公平、公正”是招标工作的基本原则，但是目前个别代理机构迫于某些压力或是出于利益的驱动，是这一原则受到了质疑。同时，由于招标代理属于新兴行业，目前行业门槛较低，管理手段和机制不够健全，同时这一行业较其它中介相比利润较高，因此各种各样的招标代理机构如雨后春笋破土而出，在这个庞大的团队中难免存在个别企业的专业技术和服务水平不高，从业人员只顾眼前经济利益，缺乏行业自律意识、违规操作等现象，这给行业和机构的整体形象造成了不良影响，进而妨碍了整个行业的健康和谐发展【15】。甄长征、简晓宁、闫长军在2010年的《工程招标代理机构业务开展中存在的问题及建议》一文中提出，目前中国工程造价咨询企业暴露出了内部的如下问题：未能体现公平、公正性；未能体现科学、合理性；企业员工素质不高，内部管理松散；代理机构开展工作时缺乏全局观念【3】。通过对相关文献的研究，并对于现在集中出现的问题进行了列表分析，如表1.6所示。表1.6招标代理业务各阶段出现问题统计Table1.6Biddingagencybusinessproblemsateachstage招招标阶段作者招标方案制定阶段编制招标文件阶段资格预审阶段标底编制阶段踏勘现场及答疑阶段开标、评标和定标阶段合同拟定阶段接受委托的其他事项胡万红（2006）√√√√√√√√甄长征、简晓宁、闫长军（2010）√√√林庆铸（2010）√√√√段培鹤（2010）√√√彭中飞（2010）√√√戴世明、沈杰（2003）√√√√杨利民（2004）申玲（2002）√√√李霜云（2007）√√√√王登明（2009）√√√√王慧鑫（2009）√√√√合计94531792来源：根据文献[3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13]整理通过初步的分析，总结出了我国现阶段招标代理业务的工作现状：在对各种文献阅读和研究后发现，目前中国的招标代理活动中，许多代理机构是“彻底的为业主服务”，事事听命于业主，没有从自身的工作性质和要求上对项目负责，为项目增值做努力，只是按照已经“约定俗成”的工作流程完成业主交给的工作内容。我国的招标代理业务还处于起步阶段，业主及招标代理机构本身对工作的认识还不全面，导致许多招标活动流于形式，没有真正发挥代理机构自身作为专业咨询机构的特长与优势，更谈不上为项目增加价值的更高层次工作目标要求。通过文献的研究，并运用KPI（KeyPerformanceIndicator）对于招标代理业务工作内容进行分析，识别出了目前招标代理阶段所出现的问题集中体现在几个阶段，如图1.1所示，包括：招标方案的确定不甚合理，资格预审无法充分体现对于投标人资格的要求，评标方法选择存在问题，以及承发包模式和合同条件选择的问题。图1.1招标代理关键影响因素比例对比Figure1.1Thekeyperformanceindicatorofthebiddingagentcontrastratio来源：自绘1.3.2研究内容通过对于文献的研究，运用KPI识别出了招标代理工作各阶段出现的问题，以及影响招标代理工作的四大关键因素，即招标方案、资格审查方案、承发包模式和合同类型选择方案以及评标方案。本文将按照这几部分内容分别召开研究和讨论，利用以下几节篇幅对于这四方面问题的法律规定、操作流程、现存问题进行探讨，并找出应对策略，以便能为以后工作提供理论的依据。在建设工程项目组织招标活动进行的全过程中，招标代理机构的作用不可忽视。某些传统的观点认为，代理机构的职责就是帮助招标人完成招标的事务性工作，按照法律、行政法规履行相应的手续，这其实是对招标代理机构作用的忽视。本文的研究对象是招标代理机构，限定的范围是工程建设项目，即土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程、装饰装修工程等建设项目。致力于研究招标代理机构在自身工作的各个阶段如何提高建设项目的投资价值，为招标人在各阶段做好有力的咨询、保障工作及提供增值服务。1.3.3研究方法（技术路线）图1.2技术路线Figure1.2TechnologyRoadmap第二章影响招标代理业务的关键因素之一——招标方案2.1招标方案研究在招标代理机构工作的四个重点工作中，招标方案的编制是其余三项工作的基础，只有明确了招标项目的具体内容，了解了招标人的需求，才可以制定合理的招标方案，并指导后续工作的顺利进行。招标方案与其他三项工作环节的关系如图2.1所示。图2.1招标方案与招标代理其他三项重点任务的关系Figure2.1Biddingschemeandtheotherthreekeytasksbiddingagent来源：自绘2.1.1招标项目的特征和需求分析工程招标要正确分析找我工程建设项目的使用功能、规模、标准、节能、环境影响和质量、造价、工期等技术经济和管理特征以及相应的采购需求目标，据此编制科学、合理、可行的招标方案，选择确定招标的各项评审因素和标准，并通过招标选择合适的工程承包人以及合理可行的工程施工组织设计，实现工程建设项目的需求目标。应当注意分析、把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理的主要特征和采购需求。1.工程建设项目招标的主要特征如图2.2所示。图2.2工程建设项目的主要特征Figure2.2Themaincharacteristicsoftheconstructionproject来源：自绘2.工程建设项目的需求分析如图2.3所示。图2.3工程建设项目的需求分析Figure2.3Demandanalysisoftheconstructionproject来源：自绘2.1.2招标方案包括的内容招标方案是以招标项目的技术经济、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为基础，依据有关法律政策、技术标准规范编制的招标项目的实施目标、方式、计划和措施。招标方案包括的内容如图2.4所示。图2.4招标方案包含的内容Figure2.4Biddingschemecontainsthecontent来源：刘慧等.招标采购专业实务2.1.3招标方案问题研究1.需求分析不足谢剑锋在《招标方案设计研究》一文中指出：在招标代理机构的工作中，招标方案制定阶段对于整个招投标过程来说是一个重要阶段，招标方案设计的合理与否，将直接影响招投标结果的理想与否。招标代理机构在进行代理业务时，首先应对于招标人进行需求分析，明确其最根本的思想，以期更好的领会精神，使招标方案的编制符合招标人的意图。然而在实际工作中，代理机构往往忽视了沟通这一环节，或者在这一环节做的不足，导致招标结果与招标人的实际理想需求产生了较大程度的偏差，集中体现在以下几个方面:招标代理机构肯定了用户的不合理要求；招标代理机构否定了用户的合理要求；招标代理机构忽视了招标人的隐性要求。胡万红在《浅议建设工程施工招标代理过程中应注意的问题》一文中指出：招标代理机构在代理活动中，应认真听取招标人的意见，熟悉了解招标项目的工程特点、情况，以及招标人各方面的需要，这可以为招标方案的制定打下良好的基础。现阶段工作中，时常出现代理机构越过招标人的授权范围进行“代理行为”，违反了双方签订的委托代理合同中的相关规定，代理机构还承担了相应的法律责任，这一方面是代理机构没有将自身的工作内容严格控制在合理范围之内，另一方面也是由于对招标人的需求分析存在不足导致的【4】。需求分析的问题表现如图2.5所示。图2.5需求分析不足导致的问题Figure2.5Demandanalysisproblemcausedbyinadequate来源：根据文献[4]整理2.需求表述不清张峰在《试论招标策略在现代企业管理中的效用》一文中指出【15】：需求表述就是将用户的需求用文字、图表等明确地表述出来,这一环节讲究的是表述的全面性和准确性。但常被招标代理机构忽略的两个事实是：第一,招标人与厂商的信息不对等。虽然许多时候招标人认为已对某些服务非常熟悉,但这可能是一个认识的误区或概念的混淆。人们习惯使用某种服务,其实是习惯了该货物表现出来的性能,而不是对货物本身的了解。常易犯试图描述自己根本不了解的货物的失误。第二,招标人对服务的专业知识是不足的。招标人对专业知识往往是有局限的,许多工程建设项目使用了大量的先进技术,就连专业技术人员要全面了解也要非常困难,非专业人员就更难了。招标人之所以产生上述的错误,主要是不善于选择表述服务的角度。要表述自身的需求，就要从招标人的目的和要求出发，尽量回避自身不擅长或难以操作的表述。3.招标方式选择问题我国当前的招标方式主要包括：公开招标、邀请招标。针对选择何种方式进行招标，主要招标方式之间各有怎样的优势和不足，本文进行了文献研究。王书娟在《试论我国招标方式的完善》一文中分别讨论了我国现行的招标方式(公开招标和邀请招标)存在的问题【14】，如表2.1、2.2所示。表2.1公开招标存在的主要问题Table2.1Themainproblemsexistinginthepublicbidding以公开招标为代表的传统招标方式存在的主要问题社会成本过高采购效率偏低难以保证采购资金效益最大化传统招标方式下，招投标过程中所支出的交易成本偏高。招标人方面，需要支付招标文件编制、招标代理、评标场所、评标专家报酬等费用;投标人方而，需要支付报名、差旅、投标文件编制等费用。在公开招标情形下，投标人少则一二十家，多则上百家，每个投标人付出的投标成本也多在万元以上。由于最终中标的只有一家，实践中经常出现招标投标费用总和大于招标节省的投资额的情形。从《招标投标法》有关公开招标的规定来看，一个招标项目确定后，还需经过选定招标代理机构、发布招标公告、进行资格审查出售招标文件、组织答疑和勘察现场、投标、开标、评标、确定中标人、结果公小、发中标通知书、合同签订等一系列程序，所需时间至少30天以上。因而，自《招标投标法》颁布以来，招标周期长、效率低就一直是各方反映较多的问题之一。传统招标方式下，公开招标由于其竞争的充分性，被公认为是提高资金使用效益的首选方式。但实际上，由于招标人在招标过程中需支出相当的招标费用，而中标人的投标费用也必然要计入其投标的成本，并最终转移给招标人承担。更为关键的是，由于在招标过程中，投标人只有一次报价机会，投标人不得在开标后更改投标报价及其他实质性内容，对于相当部分通用的货物或者服务而言，并不能通过最充分的竞争来实现资金使用效益的最大化。来源：根据王书娟.试论我国招标方式的完善整理表2.2邀请招标存在的主要问题Table2.2Themainproblemsexistinginthetenderinvitation邀请招标存在的问题条件设定存在法律盲区程序设计存在缺漏邀请招标只向特定的潜在投标人发出招标信息,限制了充分的竞争,对其他潜在投标人明显不公平。因此,这一方式的适用需要通过设置严格的条件加以限制。遗憾的是,《招标投标法》未对邀请招标的具体条件作任何规定。目前,邀请招标的条件主要是由《工程建设项目勘察设计招标投标办法》、《工程建设项目施工招标投标办法》、《工程建设项目货物招标投标办法》等部门规章予以规定,但是这些规定存在以下问题:①这些规定都仅仅是部门规章,效力有限;②这些规章均按照工程建设项目的具体事项划分,无法适用于工程监理等至今仍未出台规章的事项;③某些规章的规定存在立法空白点。在邀请招标的审批程序方面,《招标投标法》仅规定“国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的,经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准,可以进行邀请招标”。对于重点项目以外的其他“全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的项目”的邀请招标,缺乏相应的审批程序规定。而对于采购活动而言,一旦采购活动已经完成,违法行为已既成事实,由于涉及合同纠纷的解决,甚至需对已进场的施工队伍进行清退,纠正违法行为的成本很高,设置事前的邀请招标审批程序无疑是必要的。在确定被邀请对象的程序方面,《招标投标法》只原则规定“招标人采用邀请招标方式的,应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。”问题是,对于如何确定这三个以上的“特定的法人或者其他组织”,《招标投标法》并无任何程序性规定,招标人对此有极大的自由裁量权。来源：根据王书娟.试论我国招标方式的完善整理钟晖、程光栩在《建设工程招标方式的研究》一文中对于两种招标方式进行了比较【16】，如表2.3所示。这两种招标方式属于我国现阶段常用的两种方法，各有特点，在建筑工程招投标中起着举足轻重的作用。但是，随着建筑市场的不断发展，加之经济全球化带来的各种各样的影响，这两种招标方式的不足也越来越明显的体现出来。不仅对于招标人的工作产生了深远的影响，同时，对于投标人的工作也产生了很大的影响。尤其是在对于工程建设项目的风险分担上，不仅加大了招标人的投入，同时也增加了投标人的经济负担，而且如果采用了不当的招标方式，进一步讲，也是对于社会资源的一种极大的浪费。表2.3两种招标方式优缺点对比Table2.3Comparativeadvantagesanddisadvantagesoftwokindsofbidding公开招标邀请招标优点可使招标人在广泛范围内选择承包商或供应商,投标竞争激烈,择优效率高,并获得有竞争性的商业报价。同时也可以在较大程度上避免招标活动中的贿标行为,体现公平、公正、公开的市场竞争原则。这种方式不用发招标广告,不进行资格预审,简化了招标程序,节约了招标费用和缩短了招标时间。缺点该方式准备招标、对投标申请者进行资格预审和评标的工作量大,招标时间长,费用高。同时,参加竞争的投标者越多,每个参加者中标机会就越小,风险越大,损失的费用也就越多,而这种费用的损失必然反映在标价上,最终会由招标人承担,浪费大量的社会经济成本。由于投标竞争的激烈程度较差,有可能提高中标的合同价;也有可能排除了某些在技术上或报价上有竞争力的供应商、承包商参与投标。来源：自绘4.标段划分问题王纪黔【17】认为，在当今的建设项目招标时，由于工程建设规模大、技术复杂、工期长、综合要求高，因此标段划分成为了必须考虑的问题。这就对招标人或者招标代理机构划分标段的能力提出了更高的要求，标段划分是否合理、科学，对整个招投标乃至工程建设的各个环节都将产生深远影响。对于大型项目，对标段进行细分，可以提高招标的竞争性，然而这也带来了一系列因细分标段而产生的问题，如表2.4所示。表2.4细分标段产生的问题Table2.4Excessivesectionpartitionproblems导致工期延长标段衔接不利增加合同及现场管理难度招标的规范化、程序化要求决定了招标的时间较长，对于划分标段过多的工程，一旦某些标段的招标受到主观或者客观的原因影响，延长了招标时间，将导致工程整体时间的延长，拖延了后续工期。同时，标段划分过细导致同时进场的各家承包商相互干扰、影响，造成工程进展不顺，进度受到影响。各标段在招标时都是以一个工程独立考虑的。但是作为一个建设项目，各标段之间是相互衔接相互联系的，不可能完全独立出来，因此，在施工过程中出现衔接问题就是不可避免的了。当按进度划分标段时候，会出现同一时期若干家施工单位同时进场施工，标段之间的交叉作业造成工作面相互搭接、相互干扰，因此导致了很多施工问题，工程变更和索赔也在所难免。管理人员不仅要抓好各项工程的质量、进度、投资控制，还要及时协调、处理好各施工单位之间因交叉作业而引发的种种矛盾和问题，投入时问和精力去解决各种合同纠纷和工程索赔，使得管理人员超负荷工作，疲于应付。来源：根据王纪黔.浅析标段划分对招标项目的影响整理朱海琦【18】也在《招标策划中的标段划分、发包模式及总分包界定》一文中分析了标段划分的利与弊，如表2.5所示。表2.5划分标段的优点与缺点Table2.5Theadvantagesanddisadvantagesofsectionpartition优点缺点工期分标段实施施工可以缩短工期。由于分标段选择不同的施工承包单位同时施工，可以投入足够的人力、物力、财力，这为工期的缩短提供了保证。分标段实施施工，由于现场有多个独立的施工企业同时作业会增加临时生产生活设施、材料堆场，容易造成对现场场地使用产生交叉干扰。竞争分标段实施施工有利于竞争。由于施工现场有多个施工承包单位进行施工，建设单位对各标段的工程质量、施工进度、安全文明及总包的组织管理水平、协调组织能力等有一个较直观的比较，所以它为各施工承包单位创造了一个公平竞争的舞台。分标段实施施工会造成建设单位管理工作量的增加，招标的工作量也增大，由于管理对象增多，现场各标段间的组织协调的工作也随之增加。资金分期分标段实施，资金也可相应逐步到位，可以缓解企业的资金压力。分标段实施施工会造成投资的相应增加。由于有多个施工企业分标段施工.所以会造成进场费、大临费、措施费的增加。来源：根据朱海琦.招标策划中的标段划分、发包模式及总分包界定整理2.2招标方案问题分析2.2.1需求分析应对策略通过文献的阅读与分析，明确了招标代理机构需求分析不足产生的问题，不仅影响招标方案的编制，还可能导致整体招标项目偏离招标人的预期，导致工程偏差。针对这个问题，招标代理机构应当加强与招标人的沟通。招标代理机构与招标人进行沟通的方式包括口头和书面两种方式，如图2.6所示。图2.6两种沟通方式及其具体内容Figure2.6Twokindsofcommunicationanditsspecificcontent来源：根据周宏正.招标代理机构与招标人沟通内容与方式整理通过图2.6可以看出，招标代理机构应该在制定招标方案的阶段充分利用口头和书面沟通的方式，对于招标人的需求和想法进行充分的了解。2.2.2招标方式选择策略虽然目前现行的两种招标方式还存在这明显的缺点与不足，但是基于我国建设工程招投标工作还处在起步阶段，行业体制还不完善，法律法规还有待健全，因此，现阶段的招标代理机构在选择招标方式的问题上还应当认清形势，从实际工程项目出发，在满足招标人对于项目的需求前提下，以法律为依据，选择最适合的招标方式。对于公开招标和邀请招标两种方式，按照《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、市、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标；有下列情况之一的，经批准可以进行邀请招标：（1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的。（2）受自然地域环境限制的。（3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。（4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的。（5）法律、法规规定不宜公开招标的。除按照法律规定执行之外，王书娟还提出了一系列完善招标方式内容的设想，如表2.6所示。表2.6完善招标方式的若干设想Table2.6SomeSuggestionsofperfectingbidding推行电子招标方式电子招标是在遵循现有招投标相关法律法规的前提下,以电子信息系统为依托,通过互联网完成信息发布、标书下载、投标、专家抽取、开标、评标、合同授予等工作环节,其具体操作程序为:①招标人在网络招标投标平台上建立招标项目,记录相关情况,并可随时察看招标进度。②招标人可利用网络招投标平台提供的各种招标文件模板编制招标文件并上传至服务器,自动在多家媒体发布招标公告,对潜在投标人进行资格审查。③在通过招标人的资格审查后,潜在投标人可下载招标文件,根据其内容完整地填写系统自动生成的空白表格,并将电子版投标文件上传至服务器,以备开标时使用。④招标人可以在网络招投标平台的专家数据库中自主选取或随机抽取评标专家。⑤在规定的开标时间,由各投标人解密投标文件,并同意公开投标文件。网络招投标平台可根据事先规定的评分方法进行系统打分,或直接交给评标委员会进行在线评标工作,并确定中标者及发送中标通知书。⑥招标人与中标人利用电子数据交换方式订立采购合同。推行电子反向拍卖方式电子反向拍卖,又称网上竞价采购或电子采购,是与一般“拍卖”相反的一种采购方式,采购人在电子竞价采购平台上发布采购信息后,各供应商在规定的时间内通过多轮次的网上报价,最终采购人确定报价最低的为中标供应商的采购方式。严格邀请招标的条件设置应当明确其主要适用于以下项目:①所需货物、工程或者服务的技术复杂或有特殊要求,只有少量几家潜在投标人可供选择的;②公开招标方式的费用占招标项目总价值的比例过大的。此外,由于涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾的项目并非一概不宜招标,可以考虑将部分适宜招标但不宜公开招标的项目,纳入邀请招标的范围。规范邀请招标的程序在邀请招标的事前监管程序方而，有必要在立法中明确招标人必须在招标前报经项目审批部门批准，方可实行邀请招标。为确保审批过程的公正性，在具体制度设计时可以考虑:（1）对于以技术复杂或有特殊要求，只有少量潜在投标人可供选择为由中请邀请招标的，可引入专家论证程序，由专家组论证并出具意见，审批部门根据专家论证结果决定是否批准;（2）对于采用公开招标方式的费用占招标项目总价值的比例过大，具体比例认定相当重要，立法有必要通过测算做出科学的界定，便于实际操作;（3）对于涉及国家安全、国家秘密的事项，要与有关国家安全以及国家秘密的法律制度相衔接，同时可以考虑由相关管理部门出具确认意见，作为项目审批部门批准的依据之一。来源：根据王书娟.试论我国招标方式的完善整理2.2.3标段划分方法张利荣【19】在《建设工程标段划分研究》一文中提出了标段划分的基本原则以及应考虑的问题，如表2.7、2.8所示。表2.7标段划分的基本原则Table2.7Thebasicprinciplesofsectionpartition系统性原则建设工程是一个系统工程，如综合的大型水利水电枢纽是一个复杂的巨系统，故其标段划分应置于工程建设的全局中考虑，某个或几个标段划分就局部而言可能不是最优的，但符合总体最优的要求。项目管理原则建设工程是一个大项目，所划定的每个标段都是一个子项目，故标段划分要符合项目管理特点，综合考虑工程布置、工期安排、实施区域和专业分工等各种情况，有利于业主统一管理，有利于发挥承包商的优势，有利于项目的建设实施。经济性原则建设工程建设是一项经济活动，经济效益是其追求的主要目标，合理的标段划分能充分地利用社会资源，提高项目抗风险的能力，降低工程造价来源：根据张利荣.建设工程标段划分研究整理表2.8标段划分应考虑的问题Table2.8Sectionshouldconsidertheproblemofdivision工程特点标段划分应考虑本项工程的特点，以利于工程的质量、进度、成本控制。一个单项工程首先考虑总承包，通过一次性招标确定承包单位;对工程场地集中、工程量较小目_技术简单的工程可不分标，对工程战线长、工程量大、技术复杂目_专业跨度大的工程，应考虑分标;对不具备一次性招标条件的工程，可分段招标确定承包单位。实践中，有些标段划分很小很多的工程，其施工现场秩序较为混乱，造成建设单位协调事项多且难度大，由此增加了工程造价，还影响到工程建设的质量，出了问题一时难以界定谁负责任。标段间的衔接标段划分必须考虑各标段之间的协调配合,避免各标段承包商之间相互干扰,合理规划好施工场地和临时工程用地,对共用的道路、弃碴场等应周密安排,尽量减少相互间的交叉作业,对移交给另一个标段的工作面应重点明确,关键线路上的标段一定要选择信誉好、施工能力强的承包商,防止因工期、质量等问题影响其他标段的实施。业主的管理协调能力若业主是一个专业化的常设管理机构,拥有很强的管理实力,则可以把标段划分稍多些,否则标段数应该少些或考虑与一个承包商签订总的项目建设承包合同。如果一个投资项目很大,其中有许多复杂的专业项目,而自己的专业管理能力又不够强,则应该考虑选择总承包的形式,这样虽然总承包价高些,但是可以避免各专业之间协调配合不当,造成返工浪费、工期延误等风险。反之,若专业不多且多为常规项目,则可以考虑由业主直接与各专业承包商签订分包合同,这样有利于业主控制总投资。市场状况业主招标的目的是在市场上找到优秀的承包商,分标的目的是吸引更多的承包商来参与竞争,以期用较低的价格选择最好的承包商。而分标太小,虽然参加投标的承包商很多,但招标和评标工作量却大大增加,关键是很难吸引有实力的承包商参与竞争,业主要承担更大的建设风险。分标太大,有资格的承包商减少,可能因竞争不足而导致承包价格较高。业主应根据市场供求状况合理划分标段,标段大小应与承包商大小成正相关的关系,还可以考虑把部分小标捆绑招标,通过有经验的承包商进行管理,将协调配合的责任通过市场方法转移给承包商,当然承包商因此而获得相应的费用。来源：根据张利荣.建设工程标段划分研究整理2.3招标方案编制指南2.3.1工作范围1.工作起止自招标代理机构与招标人签订委托合同后，依据招标人的需求进行招标方案编制工作。2.工作内容描述招标方案是以招标项目的技术经济、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为基础，依据有关法律、技术标准规范编制的招标项目的实施目标、方式、计划和措施。2.3.2工作要求编制招标方案是为了有序、有效地组织实施招标采购工作，应根据招标项目的特点和自身需求，确定招标内容范围、招标组织形式、招标方式、标段划分、合同类型，投标人资格条件，安排招标工作目标、顺序和计划，分解招标工作任务，落实需要的资源、技术与管理条件。依法必须招标的工程建设项目的招标范围、招标方式与招标组织形式应报项目审批部门核准或招标投标监督部门备案。2.3.3工作依据根据《工程建设项目施工招标投标办法》(七部委30号令）编制。2.3.4工作程序招标方案编制的程序如图2.7所示。图2.7招标方案编制程序Figure2.7Thebiddingschemeformulatedprocedures来源：自绘2.3.5工作内容1.熟悉工程建设项目背景、概况主要介绍工程建设项目的名称、用途、建设地址、项目业主、资金来源、规模、标准、主要功能等基本情况，工程建设项目投资审批、规划许可、勘察设计及其相关核准手续等有关依据，已经具备或正待落实的各项招标条件。招标代理机构可以书面形式，了解工程的情况，如表2.9所示。表2.9工程建设项目背景概况研究表Table2.9工程建设项目背景相关核准手续名称用途建设地址项目业主资金来源规模标准主要功能投资审批规划许可勘察设计来源：自绘2.明确招标内容工程招标范围内容主要包括工程施工现场准备、土木建筑工程和设备安装工程，具体如表2.10所示。表2.10工程招标内容范围Table2.10Engineeringbiddingscope工程招标内容范围工程施工现场准备土木建筑工程设备安装工程指工程建设必须具备的现场施工条件，包括通路、通水、通电、通信，乃至同气、通热，以及施工场地平整，各种施工和生活设施的建设等指房屋、市政、交通、水利水电、铁路等永久性的土木建筑工程，包括土石方工程、基础工程、混凝土工程、金属结构工程，装饰工程、道路工程、构筑物工程等包括机械、化工、冶金、电气、自动化仪表、给排水等设备和管线安装，计算机网络、通信、消防、声像系统以及检测、监控系统的安装等来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理工程施工招标内容、范围应正确描述工程建设项目数量与边界、工作内容、施工边界条件等。其中，施工的边界条件包括地理边界条件以及与周边工程承包人的工作分工、衔接、协调配合等内容。3.确定标段划分招标项目需要划分标段的，招标代理机构应当配合招标人合理划分标段。一般情况下，一个项目应当作为一个整体进行招标。但是，对于大型的项目，作为一个整体进行招标将大大降低招标的竞争性，因为符合招标条件的潜在投标人数量太少，这样就应当将招标项目划分成若干个标段分别进行招标。但也不能将标段划分得太小，太小的标段将失去对实力雄厚的潜在投标人的吸引力。招标标段划分主要考虑以下相关因素：法律法规、工程承包管理模式工程管理力量、竞争格局、技术层面、工期与规模，具体内容见表2.11所示。表2.11标段划分的影响因素Table2.11Thefactorsaffectingthesectionpartition标段划分主要考虑因素法律法规《招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对必须招标项目的范围、规模标准和标段划分做了明确规定，这是确定工程招标范围和划分标段的法律依据，招标人应依法、合理地确定项目招标内容及标段规模，不得通过细分标段、化整为零的方式规避招标。工程承包管理模式工程承包模式采用总承包合同与多个平行承包合同对标段划分的要求有很大差别。采用工程总承包模式，招标人期望把工程施工的大部分工作都交给总承包人，并且希望有实力的总承包人投标。同时，总承包人也期望发包的工程规模足够大，否则不能引起其投标的兴趣。因此，总承包方式发包的一般是较大标段工程，否则就失去了总承包的意义。而多个平行承包模式是将一个工程建设项目分成若干个可以独立、平行施工的标段，分别发包给若干个承包人承担，工程施工的责任、风险随之分散。但是工程施工的协调管理工作量随之增大。工程管理力量招标项目划分标段的数量，确定标段规模，与招标人的工程管理力量有关。标段的数量、规模决定了招标人需要管理合同的数量、规模和协调工作量，这对招标人的项目管理机构设置和管理人员的数量、素质、工作能力都提出了要求。如果招标人拟建立的项目管理机构比较精简或管理力量不足，就不宜划分过多的标段。技术层面工程技术关联性。凡是在工程技术和工艺流程上关联性比较密切的部位，无法分别组织施工，不适宜划分给两个以上承包人去完成；工程计量的关联性。有些工程部位或分部分项工程，虽然在技术和工艺流程方面可以区分开，但在工程量计量方面不容易区分，这样的工程部位也不适合划分为不同标段；工作界面的关联性。划分标段必须要考虑各标段区域及其分界线的场地容量和施工界面能否容纳两个承包人的机械和设施的布置及其同时施工，或者更适合于哪个承包人进场施工。工期与规模工程总工期及其进度松紧对标段的划分也会产生很大的影响。标段规模小，标段数量多，进场施工的承包人多，容易集中投入资源，多个工点齐头并进赶工期，但需要发包人有相应的管理措施和充足及时的资金保障。划分多个标段虽然能引进多个承包人进场，但也可能标段规模偏小，发挥不了规模效益，不利于吸引大型施工企业前来投标，也不利于发挥特种大型施工设备的使用效率，从而提高工程造价，并容易导致产生转包、分包现象。来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理工程施工招标应依据工程建设项目管理承包模式、工程设计进度、工程施工组织规划和各种外部条件、工程进度计划和工期要求、各单项工程之间的技术管理关联性以及投标竞争状况等因素，综合分析研究划分标段，并结合标段的技术管理特点和要求设置投标资格预审的资格能力条件标准，以及投标人可以选择投标标段的空间。4.确定工程招标顺序工程施工招标前应首先安排相应工程的项目管理、工程设计、监理或设备监造招标，为工程施工项目管理奠定组织条件。工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和其他条件，以及各单项工程的技术管理关联度安排工程招标顺序。根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序，一般应遵循以下原则，如表2.12所示。表2.12招标顺序的确定依据Table2.12Thesequencedeterminedaccordingtothebidding施工准备工程在前主体工程在后制约工期的关键工程在前辅助工程在后土建工程在前设备安装在后结构工程在前装饰工程在后制约后续工程在前紧前工作在后工程施工在前工程货物采购在后来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理这其中，部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。工程招标的实际顺序应根据工程施工的特点、条件和需要安排确定。5.确定拟采用的招标方式根据招标项目的特点和需求，依法选择公开招标或邀请过招标方式；选择国内招标或国际招标；选择何时的招标方法和手段，包括：传统纸质招标或电子招标、一阶段一次招标或二阶段招标、框架协议招标等。6.确定拟采用的资格审查方案资格审查包括资格预审和资格后审，这部分内容将在第三章重点研究。7.确定拟采用的评标方案评标方案包括评标方法的选择及组织评标工作等内容，这部分内容将在第五章重点研究。8.确定拟采用的承发包模式和合同类型（1）承发包模式。根据招标工程的特点和招标需要，按照承包人义务范围大小，可分别选择不同类型的承包模式。（2）合同类型。根据招标工程的特点和招标人采纳的计价方式，合同类型一般有：固定总价合同、固定单价合同、可调价合同（包括可调单价和总价）、成本加酬金合同。此部分内容详见第四章。9.制定招标工作目标和计划工程招标工作目标和计划应该依据招标项目的特点和招标人的需求、工程建设程序、工程总体进度计划和招标必须的顺序编制，包括招标工作的专业性与规范性要求以及招标各阶段工作内容、工作时间及完成日期等目标要求。招标工作时间安排需特别注意法律法规对某些工作时间的强制性要求。招标工作计划是招标方案的组成部分，但是，大型工程建设项目因制定整个项目实施计划需要，往往在制定单项工程招标方案前，已经制定了整个工程建设项目分类、分阶段招标规划。中小型工程仅需要编制单项工程招标方案的工作计划。10.制定工程招标工作分解方法工程招标工作分解是对整个招标工作任务、内容、工作目标和工作职责，依据招标投标的基本程序和工作要求，按照招标人的岗位职责、人力资源、设备条件及相互关系分解配置，明确落实。11.制定工程招标方案实施的措施为有效实施工程招标方案，实现工程招标工作目标、计划，应结合工程招标工作的特点和需要，研究采取相应的组织管理和技术保证措施。工程总承包招标方案可以结合工程总承包的类型特点、内容范围，抓住设计施工紧密结合的根本要求，参照工程施工招标方案做相应调整。

第三章影响招标代理业务的关键因素之二——资格审查方案3.1资格审查问题研究资格审查是指招标人对潜在投标人的经营范围、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。资格审查既是招标人的权利，也是大多数招标项目的必要程序，它对于保障招标人和投标人的利益具有重要作用。3.1.1资格审查方法选择研究1.资格审查的原则资格审查的内容一般包括：申请人的资质条件、财务状况、业绩、信誉、项目管理机构及其投入人员的资格能力，招标人针对招标项目提出的其他要求。资格审查应在坚持“公开、公平、公正和诚实信用”的基础上，遵守科学、择优和合法原则。资格审查应遵循三大原则，即：科学原则、择优原则、合法原则。2.资格审查的方法按照《工程建设项目施工招标投标办法》的有关规定，资格审查分为资格预审和资格后审两种方法，这两种资格审查方法的对比如表3.1所示。表3.1两种资格审查办法的对比Table3.1Comparingthetwokindsofthequalificationexaminationmethod资格预审资格后审定义招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法，对投标申请人的经营资格、专业资质、财务状况、类似项目业绩、履约信誉、企业认证体系等条件进行评审，确定合格的潜在投标人。在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审，投标资格评审合格的投标文件进入详细评审。办法合格制、有限数量制30号令第18条“采取资格后审的，招标人应当在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、标准和方法”优势减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、避免不合格投标人浪费不必要的投标费用。可以避免招投标双方资格预审的工作环节和费用，缩短招投标过程，有利于增强投标的竞争性。不足因设置了招标资格预审环节，延长了招标投标的过程，增加了招投标双方资格预审的费用。投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。适用条件适合于技术难度较大或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多的招标项目。比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目。来源：根据刘慧等.招标采购专业实务整理3.资格审查的方法选择在现行的资格审查方法中，普遍采用资格预审的方法，那么，如何有效的进行资格预审，选择何种资格预审的方法，成为了研究的重点。3.1.2资格预审工作暴露出的问题由于资格预审较之资格后审有比较明确的优势，可以事先通过审查保证投标者的能力，减轻了评标的负担，因此现阶段我国大部分的招标活动采取此种形式。但同时，也暴露出了一系列问题。张剑锐（2010）指出【21】，资格预审是建设项目竞争性招标和投标的重要环节，由于法律法规不够规范、招标人认识不足、投标人造假舞弊等原因，不规范的资格预审已经成为围标、串标等违规现象的发源地。在现阶段的资格预审活动中存在着多方面的问题，如表3.2所示。表3.2资格预审中存在的问题及表现Table3.2Pre-qualificationofexistingproblemsandperformance问题表现招投标主体存在犯罪行为近年来，资格预审活动已经成为建筑市场主体和招标投标行政监管部门关注的热点环节。由于某些招标投标单位无视法律法规，资格预审活动正日益成为围标、串标、“先定后招”排斥潜在投标人等违法违规现象的发源地，大量金钱流入个人腰包，腐败也就由此产生。招标人与投标人串通投标招标人在发布资格预审公告时，故意缩小媒体受众范围，缩短发布时间，而内定的投标人可以提前预知准备充分，以到最大限度地排斥潜在投标人参与竞标的目的。在资格预审文件的编制中，招标人设置极为苛刻的限定条件，而这些条件是针对某些投标人的特点量身打造资格条件和标准，因此限制了一些有条件和能力